南边耀元债券A,南边耀元债券C: 南边耀元债券型证券投资基金托管公约

　　 南边耀元债券型证券投资基金       托管公约 基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司  基金托管东说念主：杭州银行股份有限公司                         目    录   鉴于南边基金管制股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的 股份有限公司，按照关系法律律例的圭表具备担任基金管制东说念主的履历和智商，拟 召募刊行南边耀元债券型证券投资基金；   鉴于杭州银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行， 按照关系法律律例的圭表具备担任基金托管东说念主的履历和智商；   鉴于南边基金管制股份有限公司拟担任南边耀元债券型证券投资基金的基金 管制东说念主，杭州银行股份有限公司拟担任_南边耀元债券型证券投资基金的基金托管 东说念主；   为明确南边耀元债券型证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权益 义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《南边耀元债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有交流的含义；若有抵牾应以基金 合同为准，并依其条件解释。                    一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金管制东说念主   称号：南边基金管制股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东说念主：周易   教训日历：1998 年 3 月 6 日   批准教训机关及批准教训文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 3.6172 亿元   存续期限：执续贪图   筹商电话：0755-82763888   （二）基金托管东说念主   称号：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   注册地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   办公地址： 杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310003   法定代表东说念主：宋剑斌   成立日历：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号： 证监许可2014337 号   组织体式： 股份有限公司   注册老本：东说念主民币 5,930,200,432 元   存续时期： 执续贪图   贪图界限：贪图中国银行业监督管制委员会依照筹商法律、行政律例和其他 圭表批准的业务，贪图界限以批准文献所列的为准。（照章须经批准的形势，经相 关部门批准后方可开展贪图行动）            二、基金托管公约的依据、目标和原则   （一）顽强托管公约的依据   本公约依据《中华东说念主民共和国民法典》(以下简称“《民法典》”)、《中华东说念主民 共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以 下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管制办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息暴露管制办法》(以下简称“《信息暴露 办法》”)、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制圭表》（以下简称“《流 动性风险管制圭表》”）和其他筹商法律律例、《南边耀元债券型证券投资基金基金 合同》（以下简称“基金合同”）过火他筹商圭表制订。   （二）顽强托管公约的目标   顽强本公约的目标是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的看守、 投资运作、净值狡计、收益分派、信息暴露及相互监督等关系事宜中的权益义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）顽强托管公约的原则   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额执有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。           三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动期骗监督权   基金托管东说念主根据筹商法律律例的圭表及基金合同的约定，对基金投资界限、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券弃取标准的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的神气提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关系技 术系统，对基金执行投资是否恰当基金合同对于证券弃取标准的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单据、金融债 券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、 政府机构债券、场地政府债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、金钱复旧证 券、债券回购、银行存款（包括公约存款、如期存款等）、同行存单、货币市集工 具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需恰当中国证监会的关系 圭表。本基金不投资股票、可诊治债券、可交换债券和国债期货。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行顺应 设施后，不错将其纳入投资界限，并可依据届时灵验的法律律例应时合理地诊治 投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应设施后， 以变更后的比例为准，本基金的投资比例将相应诊治。   （二）基金托管东说念主根据筹商法律律例的圭表及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。   基金托管东说念主按下述比例和诊治期限进行监督： 可诊治债券、可交换债券和国债期货； 在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； 证券，不普及该证券的 10%，完满按照筹商指数的组成比例进行证券投资的基金品 种不错不受此条件圭表的比例限制； 金钱净值的 10%； 金钱复旧证券范畴的 10%； 东说念主的各种金钱复旧证券，不得普及其各种金钱复旧证券预料范畴的 10%； 期后不得延期； 的 15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金管制东说念主之外的要素以至基金不恰当 前款所圭表比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资界限保 执一致；   除上述第 2、11、12 项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基 金范畴变动等基金管制东说念主之外的要素以至基金投资比例不恰当上述圭表投资比例 的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会圭表的特殊情形除 外。法律律例另有圭表的，从其圭表。   基金管制东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的筹商约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履 行顺应设施后，则本基金投资不再受关系限制。   （三）当基金执有特定金钱且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保 护基金份额执有东说念主利益的原则，基金管制东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并斟酌会 计师事务所想法后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额执有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体国法依照关系法律律例的圭表和基金合同、招募评释书的约 定实施。   （四）基金托管东说念主根据筹商法律律例的圭表及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（九）款基金投资不容行动进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管制东说念主基金投资不容行动进行监督。   （五）基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管制东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、 执行限度东说念主或者与其有其他要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的 证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当恰当基金的投资贪图和投资策略，遵 循基金份额执有东说念主利益优先原则，防护利益突破，竖立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公说念合理价钱实施。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的欢喜， 并按法律律例给予暴露。要紧关联交易应提交基金管制东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上（含三分之二）的寂然董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。   根据法律律例筹商基金从事的关联交易的圭表，基金管制东说念主和基金托管东说念主应 预先相互提供与本机构有控股关系的鼓励、执行限度东说念主或者与其有其他要紧锋利 关系的公司名单，并确保所提供的关联交易名单的确切性、完满性、全面性。基 金管制东说念主有连累看守确切、完满、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。 基金管制东说念主或基金托管东说念主在每个当然季（3 月、6 月、9 月、12 月）末的 15 个工 作日内向对方提供最新的名单，收受方于 2 个责任日内进行回函阐述已闻名单的 变更。基金管制东说念主收到基金托管东说念主书面阐述后，新的关联交易名单运转收效。   （六）法律律例或监管部门对基金合同所述投资界限、投资比例、投资限制、 组合限制、不容行动等作出强制性诊治的，本基金应当按照法律律例或监管部门 的圭表实施并书面请问托管东说念主；如法律律例或监管部门修改或诊治触及本基金的 投资界限、投资比例、投资限制、组合限制、不容行动等，且该等诊治或修改属 于非强制性的，则基金管制东说念主与基金托管东说念主书面协商一致后，可按照法律律例或 监管部门诊治或修改后的圭表实施，而无需基金份额执有东说念主大会审议决定，但基 金管制东说念主在实施法律律例或监管部门诊治或修改后的圭表前，应向投资者履行信 息暴露义务并向监管机关进展或备案或变更注册。   （七）基金托管东说念主根据筹商法律律例的圭表及基金合同的约定，对基金管制 东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供恰当法律律例及行业标准的、经疲塌弃取的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金管制东说念主应严格 按照交易敌手名单的界限在银行间债券市集弃取交易敌手。基金托管东说念主监督基金 管制东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金管制东说念主 在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单及结算方 式的，视为基金管制东说念主认同全市集交易敌手和一齐结算方式。基金管制东说念主不错对 银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除 的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管制东说念主根 据市集情况需要临时诊治银行间债券市集交易敌手名单及结算方式的，应在与交 易敌手发生交易前 3 个责任日内与基金托管东说念主协商治理。   基金管制东说念主应当审慎弃取交易敌手，按银行间债券市集的交易国法进行交易， 基金托管东说念主不承担因交易敌手资信风险变成的任何法律连累及示寂。若未践约的 交易敌手在基金托管东说念主与基金管制东说念主详情的时期前仍未承担违约连累过火他关系 法律连累的，基金管制东说念主有权向关系交易敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的协 助与配合。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行 交易时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金管制东说念主，经提 醒后仍未改正时变成基金财产示寂的，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损构怨 连累。   （八）基金托管东说念主根据筹商法律律例的圭表及基金合同的约定，对基金金钱 净值狡计、各种基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及 收入详情、基金收益分派、关系信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表 现数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东说念主对基金投资银行存款进行监督。   本基金投资银行存款应恰当如下圭表： 行存款业务账目及核算的确切、准确。 托管东说念主应根据筹商关系律例及公约对基金银行存款业务进行监督与核查，公约中 必须有如下明确条件：“存单不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和 背书；本息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管账户（明确户名、开户 行、账号等），不得划入其他任何账户”。如如期存款公约中未体现前述条件，基 金托管东说念主有权断绝如期存款投资的划款指示。 《运作办法》等筹商法律律例，以及国度筹商账户管制、利率管制、支付结算等 的各项圭表。 定，详情恰当条件的通盘存款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管 东说念主应据以对基金投资银行存款的交易敌手是否恰当筹商圭表进行监督。如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供存款银行名单的，视为基金管制东说念主 认同通盘存款银行。   （十）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管公约的圭表，应实时以电话提醒或书面辅导等双 方认同的方式请问基金管制东说念主限期改良。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管 东说念主的监督和核查。基金管制东说念主收到书面请问后应实时查对并以书面体式给基金托 管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，评释违法原因及改良期限， 并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对请问 事项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主请问的违法事项 未能在限期内改良的，基金托管东说念主应进展中国证监会。   （十一）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同 和本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金管制东说念主 应在圭表时期内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律律例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督 进展的事项，基金管制东说念主应积极配合提供关悉数据良友和轨制等。   （十二）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易设施仍是收效的指示违抗法 律、行政律例和其他筹商圭表，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以 两边认同的其他方式请问基金管制东说念主，基金管制东说念主应照章承担相应连累。   （十三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行动，应实时进展中国证监 会，同期请问基金管制东说念主限期改良，并将改良成果进展中国证监会。基金管制东说念主 无方正事理，断绝、肆意对方根据本托管公约圭表期骗监督权，或遴选拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议告诫仍不改正的， 基金托管东说念主应进展中国证监会。          四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及 投资所需的其他账户、复核基金管制东说念主狡计的基金金钱净值和各种基金份额的基 金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交收、关系信息暴露和监督基金投资 运作等行动。   （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管制、未实施或无故延伸实施基金管制东说念主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本公约过火他筹商圭表时，应实时以书面体式请问基 金托管东说念主限期改良。基金托管东说念主收到请问后应实时查对并以书面体式给基金管制 东说念主发出回函，评释违法原因及改良期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述 规如期限内，基金管制东说念主有权随时对请问县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。 基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交关系良友以 供基金管制东说念主核查托管财产的完满性和确切性，在圭表时期内回话基金管制东说念主并 改正。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时进展中国证监会， 同期请问基金托管东说念主限期改良，并将改良成果进展中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，断绝、肆意对方根据本公约圭表期骗监督权，或遴选拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管制东说念主建议告诫仍不改正的，基金管 理东说念主应进展中国证监会。                  五、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 他账户。 确保基金财产的完满与寂然。 方可另行协商治理。基金托管东说念主未经基金管制东说念主的正当合规指示，不得自走时用、 贬责、分派本基金的任何金钱（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限责 任公司结算数据完成场内交易交收、托管金钱开户银行扣收结算费和账户孤寒费 等用度）。 定到账日历，基金管制东说念主可通过托管管事平台查询到账日基金财产是否到达基金 账户的，到账日若未到达，基金管制东说念主应遴选步调进行催收。由此给基金财产造 成示寂的，基金管制东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金财产的示寂，基金托管东说念主对 此不承担相应连累，但打发基金管制东说念主向筹商当事东说念主追偿给予必要的协助与配合。 金财产。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 账户由基金管制东说念主或基金管制东说念主委派的登记机构开立并管制。 基金份额执有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》、基金合同等筹商圭表后，基金 管制东说念主应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期 在圭表时期内，礼聘恰当《证券法》圭表的管帐师事务所进行验资，出具验资报 告。出具的验资进展由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。   （三）基金银行账户的开立和管制 看守基金财产的银行存款。基金管制东说念主在托管专户开户历程中提供必要的协助， 包括提供关系开户材料。本基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主伙同清理模 式下，代表本基金托管金钱与基金托管东说念主进行二级结算的专用账户。该账户的开 设和管制由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币出入行动，均需通过基金托管东说念主 的基金托管专户进行。 管东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的方法开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。基金托管专户柜面实行无印鉴管制， 不得购买支票、本票、汇票等具有对外支付功能的有价凭证，不办理通存通兑， 不得透支取现，不得通达手机银行、电话银行、网上银行专科版。 金金钱的支付。   （四）如期存款账户   委派财产投资如期存款在存款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户， 由管制东说念主负责办理，如委派东说念主或管制东说念主要求预留印鉴中包含托管东说念主章的，则在提 前见告托管东说念主的情况下，托管东说念主至少预留一枚托管东说念主章。本着便于安全看守和日 常监督核查委派财产的原则，存款行应尽量弃取杭州银行所在地的分支机构。对 于任何的如期存款投资，管制东说念主都必须和存款机构签订如期存款公约，约定两边 的权益和义务，并将已签订的如期存款公约手脚划款指示附件。该公约中必须有 如下明确条件：本息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户 名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。如如期存款公约中未体现前述条 款，托管东说念主有权断绝如期存款投资的划款指示。存款证实书投递托管东说念主或从托管 东说念主处支取，原则上要求存款银行或管制东说念主授权关系东说念主员躬行上门办理。若弃取邮 寄等级三方机构传递，托管东说念主不承担由此可能变成的调换、丢失、延误等连累。 如存款证实书需在托管东说念主处看守的，托管东说念主仅负责看守收到的存款证实书但分歧 存款证实书的确切性负责。管制东说念主应该在合理的时期内进行如期存款的投资和支 取事宜，若管制东说念主提前支取或部分提前支取如期存款，若产滋生差（即本委派财 产已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由管 理东说念主和存款银行两边协商治理，并由管制东说念主实时见告托管东说念主。为保证委派财产的 安全性，管制东说念主应确保存款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于 转让和背书。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记结算机构 的筹商圭表，以本基金的方法在中央国债登记结算有限连累公司和银行间市集清 算所股份有限公司开立债券托管账户、资金结算账户，执有东说念主账户和资金结算账 户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户（户名以执行开立为准）。 托管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方欢喜私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限连累公司的 一级法东说念主清理责任，基金管制东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限连累公司的圭表实施。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系圭表，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的圭表实施。   （七）其他账户的开立和管制 定，在基金管制东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按筹商圭表使用并管 理。 理。   （八）基金财产投资的筹商有价凭证等的看守   基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的 看守库，也可存入中央国债登记结算有限连累公司、中国证券登记结算有限连累 公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清理所股份有限公司或单据营业中心的 代看守库，看守凭证由基金托管东说念主执有。有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主 和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构执行灵验限度的资 产不承担看守连累。   （九）与基金财产筹商的要紧合同的看守   与基金财产筹商的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表 基金签署的、与基金财产筹商的要紧合同的原件辨别由基金管制东说念主、基金托管东说念主 看守。除本公约另有圭表外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产筹商的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的 原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东说念主，并在 三十个责任日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要紧合同的看守期限为基金合同停止 后不少于法律律例圭表的最低年限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边书面协商一致，合同原件不得滚动。              六、指示的发送、阐述及实施   基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨过火他款项付款指 令，基金托管东说念主实施基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等筹商事项。   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。 授权文献中载明具体收效时期的，该收效时期不得早于基金托管东说念主收到授权文献 并经电话阐述的时点。如早于前述时期，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话 阐述的时点为授权文献的收效时期。 东说念主及关系操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。但法律律例圭表或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 令、什物债券出入库指示以过火他资金划拨指示等。 大小写金额、收付款账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐述及实施的时期和设施   基金管制东说念主发送指示应弃取传真方式或两边书面协商一致的其他方式。   基金管制东说念主应按照法律律例和基金合同的圭表，在其正当的贪图权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主在授 权权限内依约定设施发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效力。但如果基金管制 东说念主仍是撤销或转换对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本公约阐述 后，则对于尔后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基 金管制东说念主不承担连累，授权已转换但未经基金托管东说念主阐述的情况除外。   指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话方式向基金托管东说念主阐述。   基金管制东说念主应在交易收尾后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印鉴 后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐述。如果银行间簿记系统仍是生成的交易需 要取消或停止，基金管制东说念主要书面请问基金托管东说念主。   基金管制东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并阐述，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留有 2 个责任小时 的复核和审批时期。基金管制东说念主应在每个责任日的 15:00 前发送要求当日支付的 划款指示。灵验划款指示是指指示要素（包括付款东说念主、付款账号、收款东说念主、收款 账号、金额（大、小写）、款项事由、支付时期）准确无误、预留印鉴相符、关系 的指示附件都全且头寸充足的划款指示。因基金管制东说念主本身原因变成的指示传输 不足时、未能留出填塞的划款时期，以至资金未能实时到账所变成的示寂由基金 管制东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主收受基金管制东说念主的指示，预先请问基金管制东说念主其名单， 并与基金管制东说念主约定指示发送和收受方式。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主审核指示预留印鉴、署名样本等方法一致性审核（即仅审查划款指示 要素是否都全、指示上的印鉴和署名是否与预留印鉴和署名是否方法一致）无误 后（以传真指示下达的、存在因印鉴和署名失真而导致基金托管东说念主无法灵验验印 的风险。基金托管东说念主对传真件上预留印鉴、署名的审核义务仅限于核实指示上印 鉴和署名的称号是否与预留印鉴、署名方法一致，基金托管东说念主不承担由此产生的 风险），方可实施指示。如有疑问必须实时以书面或以两边认同的其他方式请问基 金管制东说念主。   基金托管东说念主对划款指示进行方法一致性审核无误后，应实时办理。基金管制 东说念主可通过基金托管东说念主提供的托管管事平台查询指示实施情况。   基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有填塞的资金余 额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予实施，但应实时电话请问基金管制东说念主，由基金管制东说念主审核、查明原因。 基金托管东说念主请问基金管制东说念主后不承担因未实施该指示变成示寂的连累。   （四）基金管制东说念主发送诞妄指示的情形和处理设施   基金管制东说念主发送诞妄指示的情形包括指示违抗法律律例和基金合同的约定， 与预留印鉴不符，指示发送东说念主员无权或卓越权限发送指示，指示中难题信息诞妄、 微辞不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示诞妄时，应当断绝执 行，并实时电话请问基金管制东说念主改正。如需撤销指示，应在该指示原件上注明“作 废”字样并按发送指示的一般设施给基金托管东说念主，并电话请问基金托管东说念主。若基 金托管东说念主已实施原指示，则应与基金管制东说念主电话评释，基金托管东说念主对因实施原指 令给委派金钱变成的示寂不承担由此变成的补偿连累。   （五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝实施指示的情形和处理设施   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违抗法律律例，或者违抗基金合同约定 的，应当视情况暂缓或断绝实施，并实时以灌音电话或两边认同的方式请问基金 管制东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示实施的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因，未按照基金管制东说念主发送的指示实施，应在发现后 实时遴选步调给予弥补；若对基金财产或投资东说念主变成径直示寂，由基金托管东说念主赔 偿由此变成的径直示寂。   （七）更换被授权东说念主的设施   基金管制东说念主更换被授权东说念主、转换或停止对被授权东说念主的授权，应立行将新的授 权文献以传真方式请问基金托管东说念主，并经电话阐述后收效，原授权文献同期废止。 新的授权文献在传真发出后七个责任日内投递文献蓝本。新的授权文献收效之后， 蓝本投递之前，基金托管东说念主按照新的授权文献传真件内容实施筹贸易务，如果新 的授权文献蓝本与传真件内容不同，以基金托管东说念主收到的传真件为准，由此产生 的连累由基金管制东说念主承担。基金托管东说念主更换接受基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前 通过灌音电话并以书面或以两边认同的其他方式请问基金管制东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在收受指示时，打发指示的要素是否都全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行查验，如发现问题，应实时以书面或以两边认同 的其他方式进展基金管制东说念主，基金托管东说念主对实施基金管制东说念主的正当指示对基金财 产变成的示寂不承担补偿连累。   基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与敌手方签署关系合 同或公约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券的过 户事宜承担相应连累。   基金管制东说念主欢喜基金托管东说念主根据其收到的中国证券登记结算有限连累公司或 深、沪证券交易所的交易数据与中国证券登记结算有限连累公司进行交收。基金 投资发生的通盘场内交易的清理交收，由基金托管东说念主根据关系登记结算公司的结 算国法办理，基金管制东说念主不需要另行出具指示（T+0 非担保交收除外）。   遵守中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 管制办法等筹商圭表所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的诊治也视为 基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的灵验指示，不必基金管制东说念主向基金托管东说念主另行出 具指示，基金托管东说念主应给予实施。   本基金资金账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主径直从资金 账户中扣划，不必基金管制东说念主出具指示。               七、交易及清理交收安排   （一）弃取证券买卖的证券贪图机构   基金管制东说念主应想象弃取证券买卖的证券贪图机构的标准和设施。基金管制东说念主 负责弃取代理本基金证券买卖的证券贪图机构，租用其交易单元手脚基金的专用 交易单元。基金管制东说念主和被选中的证券贪图机构签订交易单元租用公约，基金管 理东说念主应提前请问基金托管东说念主。基金管制东说念主应根据筹商圭表，在基金的中期进展和 年度进展中将所选证券贪图机构的筹商情况、基金通过该证券贪图机构买卖证券 的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予暴露，并将上述情况及基金交易单元 号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面体式请问基金托管东说念主。因关系 法律律例或交易国法的修改带来的变化以届时灵验的法律律例和关系交易国法为 准。   基金管制东说念主与基金托管东说念主配合完成交易单元的合并清理事宜，基金管制东说念主在 交易前应阐述关系合并清理事宜已办结。若基金管制东说念主在合并清理办结前交易， 则关系的交收连累由基金管制东说念主承担。   （二）基金投资证券后的清理交收安排   （1）基金管制东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券贪图机构，并与其签订 证券交易单元租用公约。   （2）基金管制东说念主应实时将本基金证券交易单元号、佣金费率等基本信息以及 变更情况实时以书面体式请问基金托管东说念主。   （3）基金管制东说念主应配合基金托管东说念主在基金财产运转进行场内交易前办妥专用 交易单元合并清理手续。   （1）对于托管金钱在证券交易所市集达成的恰当中国证券登记结算有限连累 公司多边净额结算要求的证券交易以及新股业务： 公约》。 理办法筹商圭表，详情和诊治该委派财产最低结算备付金、证券结算保证金名额， 管制东说念主应存放于中登公司的最低备付金、结算保证金日末余额不得低于托管东说念主根 据中登公司上海和深圳分公司备付金、保证金管制办律例律的名额。托管东说念主根据 中登公司上海和深圳分公司圭表向委派财产支付利息。 分公司 T+1DVP 卖出交易，管制东说念主不行将该笔资金手脚 T+1 日的可用头寸，即该笔 资金在 T+1 日不可用也不可提，该笔资金在 T+2 日能力划拨至托管专户。 付金、交易保证金账户内的资金按月诊治按季结息，因此，基金合同停止时，基 金可能有尚存放于结算公司的最低备付金、交易保证金以及结算公司尚未支付的 利息等款项。对上述款项，基金托管东说念主将于结算公司支付该等款项时扣除相应银 行汇划用度后划付至基金清理进展中指定的收款账户。基金合同停止后，如果中 登公司根据结算国法，调增基金的结算备付以及交易保证金，基金管制东说念主应配合 基金托管东说念主，向基金托管东说念主实时划付调增款项，以便基金托管东说念主履行交收职责。 基金管制东说念主划付调增款项后，有权向本基金停止时的份额执有东说念主追索该笔垫付款 项，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合。 约且未能按时指定关系证券手脚交收践约担保物时，基金托管东说念主可自行向结算公 司肯求由结算公司协助冻结基金管制东说念主证券账户内相应证券，无需基金管制东说念主另 行出具书面阐述文献。   （2）对于托管金钱在证券交易所市集达成的恰当中国证券登记结算有限连累 公司 T+0 非担保结算要求的证券交易： 大量交易、金钱复旧证券等）             ，管制东说念主需在交易当日不晚于 14:00 向托管东说念主发送交 易应付资金划款指示，同期将关系交易解释文献传真至基金托管东说念主，并与基金托 管东说念主进行电话阐述，以保证当日交易资金交收的得手进行。 托管银行指定不交收的模式，何况中国基金结算有限连累公司对 T+0 资金划款的 时效性要求高，因此，为确保基金托管东说念主各托管产物交易交收的得手完成，管制 东说念主在此声名如下：“一朝出现交易后无法践约的情况，基金管制东说念主应在第一时期通 知基金托管东说念主。对于中国证券登记结算有限连累公司允许基金托管东说念主指定不践约 的交易品种，基金管制东说念主应向托管东说念主出具书面的取消交收指示。” 深圳 RTGS 交易 勾单截止时点前未收到管制东说念主指定不践约指示且交收资金不足的，托管东说念主有权直 接进行指定不践约报告。 品资金托管账户头寸不足的情况下交易，并最终占用基金托管东说念主所托管其他产物 在中国证券登记结算有限连累公司的备付金而交获利胜的，基金管制东说念主应在中登 公司该业务清理交收截止时期前 1 小时补足交收款项，并承担可能变成的示寂； 如若占用了基金托管东说念主其他托管产物存放中国证券登记结算公司的备付金而导致 托管东说念主所托管的其他产物交收失败的，因此给其他托管产物及托管东说念主变成的径直 示寂按照《托管银行证券资金结算公约》的约定处理。同期，基金托管东说念主保留根 据上海银行间市集同行拆借利率向基金管制东说念主追索利息的权益。 于基金托管东说念主托管的其他产物谬误而导致本托管产物交易交收失败的，托管东说念主不 承担补偿连累。基金管制东说念主与基金托管东说念主应根据筹商法律律例及关系业务国法及 附件一《托管银行证券资金结算圭表》明确基金管制东说念主与基金托管东说念主在证券交易 资金结算业务中的连累。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限连累公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金管制东说念主的交易划款指示具体办理。   如果因为基金托管东说念主本身原因在清理上变成基金财产的径直示寂，应由基金 托管东说念主负责补偿；如果因为基金管制东说念主未预先请问基金托管东说念主增多交易单元等事 宜，以至基金托管东说念主收受数据不完满，变成清理差错的连累由基金管制东说念主承担； 如果因为基金管制东说念主未预先请问需要单独结算的交易，变成基金金钱示寂的由基 金管制东说念主承担；如果由于基金管制东说念主违抗法律律例的圭表及市集操作国法进行超 买、超卖及质押券欠库等原因变成基金投资清理困难和风险的，基金托管东说念主发现 后应立即请问基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责治理，由此给基金托管东说念主、本基金 和基金托管东说念主托管的其他金钱变成的径直示寂由基金管制东说念主承担。   基金管制东说念主应遴选合理、必要步调，确保 T 日日终有填塞的资金头寸完成 T+1 日中国证券登记结算有限连累公司的资金交收；如因基金管制东说念主原因导致资金头 寸不足，基金管制东说念主应在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金清理。如 果未遵守上述圭表备足资金头寸，影响基金金钱的清理交收及基金托管东说念主与中国 证券登记结算有限连累公司之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金金钱及基 金托管东说念主托管的其他金钱变成的径直示寂由基金管制东说念主负责。   根据中国证券登记结算有限连累公司结算圭表，基金管制东说念主在进行融资回购 业务时，用于融资回购的债券将手脚偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基 金管制东说念主原因变成债券回购交收违约或因折算率变化变成质押欠库，导致中国证 券登记结算有限连累公司欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和示寂由 基金管制东说念主承担。 的收款业务，基金管制东说念主可根据需要在交易交收后且不晚于交收当日 14:00 向基 金托管东说念主发送交易应收资金收款指示，同期将关系交易解释文献传真至基金托管 东说念主，并与基金托管东说念主进行电话阐述，以便基金托管东说念主将交收金额提回至托管产物 资金托管账户。 公司 T+N 非担保结算要求的证券交易   基金管制东说念主细察并欢喜托管东说念主仅根据中国证券登记结算有限连累公司的清理 交收数据主动完成托管产物资金清理交收。若基金管制东说念主出现交易后无法践约的 情况，何况中国证券登记结算有限连累公司的业务国法允许基金托管东说念主对关系交 易不错取消交收的，基金管制东说念主应于交收日前一责任日向基金托管东说念主出具书面的 取消交收指示，并与基金托管东说念主进行电话阐述。   （三）银行间债券交易的清理交收安排 行交易，并负责治理因交易敌手不履行合同或不足时履行合同而变成的纠纷及损 失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律连累及示寂。 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并电话阐述。如果银行间中债笼统业务平台或上海 清理所客户末端系统仍是生成的交易需要取消或停止，基金管制东说念主要书面请问基 金托管东说念主。 管东说念主。对于基金管制东说念主于 15:00 以后发送至基金托管东说念主的指示，基金托管东说念主不保 证划款凯旋。如基金管制东说念主要求今日某一时点到账，则交易结算指示需提前 2 个 责任小时发送，并进行电话阐述。指示、成交单传输不足时、未能留出填塞的操 作时期，以至资金未能实时到账、债券未能实时交割所变成的示寂基金托管东说念主不 承担连累。 资金余额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基 金托管东说念主可不予实施，独立即请问基金管制东说念主，基金托管东说念主请问基金管制东说念主后不 承担因为空幻施该指示而变成示寂的连累。基金管制东说念主阐述该指示不予取消的， 资金备足并请问基金托管东说念主的时期视为指示收到时期。 开立的 DVP 资金账户之间的资金调拨，除了登记结算机构系统自动将 DVP 资金账 户资金返璧至托管专户的之外，应当由基金管制东说念主出具资金划款指示，基金托管 东说念主审核无误后实施。由于基金管制东说念主未实时出具指示导致该产物在托管专户的头 寸不足或者 DVP 资金账户头寸不足导致的示寂，基金托管东说念主不承担连累。   （四）交易记载、资金和证券账目查对的时期和方式   对基金的交易记载，由基金管制东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外暴露基 金份额净值之前，必须保证今日通盘执行交易记载与基金管帐账簿上的交易记载 完满一致。对于非因基金托管东说念主原因导致的执行交易记载与管帐账簿记载不一致， 变成基金管帐核算不完满或不确切，基金托管东说念主不承担连累。   资金账目由基金管制东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。   基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日收尾后根据第三方存管机构发送的对账数 据进行证券对账，确保账实相符。   （五）基金申购和赎回业务处理的基本圭表 管制东说念主打发传递的申购、赎回的数据确切性负责。基金托管东说念主应根据基金管制东说念主 指示实时划付赎回款项。 整。 盖印收效的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法普通发送，两边可协商 治理处理方式。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按筹商圭表保存。 东说念主负责。   为闲暇申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金清理的专 用账户，该账户由登记机构管制。 定到账日历并请问基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金管 理东说念主应遴选步调进行催收，由此变成基金示寂的，基金管制东说念主应负责向筹商当事 东说念主追偿基金的示寂，基金托管东说念主给予必要的配合。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有填塞的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得填塞的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付， 如系基金管制东说念主的谬误原因变成，相应连累由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承 担垫款义务。 期付款和与投资筹商的付款、赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管 东说念主下达指示。资金指示的神气、内容、发送、收受和阐述方式等与投资指示交流。   （六）申赎净额结算基金申购、赎回等款项弃取轧差交收的结算方式，基金 托管账户与“注册登记清理账户”间的资金清理遵守“全额清理、净额交收”的 原则，按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金诊治转存款）与托管账 户应付额（含赎回资金、赎回费、基金诊治转出款及诊治费）的差额来详情托管 账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时， 基金管制东说念主负责将托管账户净应收额在交收日 15:00 前从“注册登记清理账户” 划到基金托管账户，并在资金到账后应立即进行账务处理；当存在托管账户净应 付额时，基金管制东说念主应在交收日 9：30 前将划款指示发送给基金托管东说念主，基金托 管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在当日 12:00 前划往“注册登 记清理账户”，基金管制东说念主可通过托管管事平台查询指示实施情况并进行账务处理。   如果当日基金为净应收款，基金管制东说念主应实时向托管东说念主或通过托管管事平台 查收资金是否到账，对于因基金管制东说念主的原因未准时到账的资金，由此产生的责 任应由基金管制东说念主承担。   如果当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管制东说念主的指示实时进行划 付。对于因基金托管东说念主的原因未准时划付的资金，基金管制东说念主应实时请问基金托 管东说念主划付，由此产生的连累应由基金托管东说念主承担。   （七）基金诊治 函告基金托管东说念主并就关系事宜进行协商。 金清理和数据传递的时期、设施及托管公约当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主届时 的公告实施。 告。   （八）基金现款分成 法》的筹商圭表在中国证监会圭表弁言上公告。 向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。              八、基金金钱净值狡计和管帐核算   （一）基金金钱净值的狡计、复核与完成的时期及设施 额净值是指该类别基金金钱净值除以估值日该类别基金份额总额，基金份额净值 的狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管制东说念主不错教训大 额赎回情形下的净值精度救急诊治机制。国度另有圭表的，从其圭表。基金管制 东说念主应每个估值日狡计基金金钱净值及各种基金份额的基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按圭表公告。   基金管制东说念主每个估值日对基金金钱进行估值，但基金管制东说念主根据法律律例或 基金合同的圭表暂停估值时除外。基金管制东说念主每个估值日对基金金钱估值后，将 各种基金份额的基金份额净值成果以两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金 托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主按圭表对外公布。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的债券、银行存款本息、金钱复旧证券、应收款项、其他投资等 金钱及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经诊治的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报 价未能代表估值日公允价值的情况下，打发市集报价进行诊治以阐述估值日的公 允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应弃取估值技能详情其 公允价值。   （3）初次公斥地行未上市的债券，弃取估值技能详情公允价值，在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）对宇宙银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显豁互异，未上市时期 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）归拢证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集辨别估 值。   （6）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （7）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错弃取舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （8）如有可信笔据标明按原有方法进行估值不行客不雅反应上述金钱或欠债公 允价值的，基金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价 值的方法估值。   （9）关系法律律例以及监管部门、自律国法另有圭表的，从其圭表。如有新 增事项，按国度最新圭表估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的圭表或者未能充分孤寒基金份额执有东说念主利益时，应立即请问 对方，共同查明原因，两边协商治理。   根据筹商法律律例，基金金钱净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主 承担。本基金的基金管帐连累方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分斟酌后，仍无法达成一致的想法，按照 基金管制东说念主对基金净值信息的狡计成果对外给予公布。   （三）估值诞妄的处理   基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、顺应、合理的步调确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，如果由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主本身的谬误变成估值诞妄，导致其他当事东说念主遇到示寂的，谬误 的连累东说念主应当对由于该估值诞妄遇到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直示寂按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿连累。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：良友报告差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主变成示寂机，估值诞妄连累方应实时 合营各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄连累方承担； 由于估值诞妄连累方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东说念主变成示寂的，由估 值诞妄连累方对径直示寂承担补偿连累；若估值诞妄连累方仍是积极合营，何况 有协助义务确当事东说念主有填塞的时期进行更正而未更正，则该有协助义务确当事东说念主 应当承担相应补偿连累。估值诞妄连累方打发更正的情况向筹商当事东说念主进行阐述， 确保估值诞妄已得到更正。   （2）估值诞妄的连累方对筹商当事东说念主的径直示寂负责，分歧转折示寂负责， 何况仅对估值诞妄的筹商径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值诞妄连累方仍打发估值诞妄负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或 不一齐返还不妥得利变成其他当事东说念主的利益示寂(“受损方”)，则估值诞妄连累 方应补偿受损方的示寂，并在其支付的补偿金额的界限内对获取不妥得利确当事 东说念主享有要求托福不妥得利的权益；如果获取不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的不妥得 利返还的总和普及其执行示寂的差额部分支付给估值诞妄连累方。   （4）估值诞妄诊治弃取尽量收复至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，筹商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的 原因详情估值诞妄的连累方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄变成的示寂进 行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的连累方进行更 正和补偿示寂；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向筹商当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当立即给予 改良，并遴选合理的步调珍视示寂进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，请问基金托管东说念主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有圭表的，从其圭表处理。   （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按估值方法进行估值时，所变成的误差不手脚 基金金钱估值诞妄处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、第三方估值机构及登记结算公 司发送的数据诞妄等，或国度管帐计谋变更、市集国法变更等，基金管制东说念主和基 金托管东说念主固然仍是遴选必要、顺应、合理的步调进行查验，但未能发现诞妄的， 由此变成的基金金钱估值诞妄，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿连累。但基金 管制东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的步调收缩或摈斥由此变成的影响。   （四）暂停估值的情形 且弃取估值技能仍导致公允价值存在要紧不祥情味时，经与基金托管东说念主协商阐述 后，基金管制东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制时期的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停暴露侧袋账户的基金净值 信息。   （六）基金管帐轨制   按国度筹商部门圭表的管帐轨制实施。   （七）基金账册的竖立   基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐进展。基金管制东说念主、基金 托管东说念主辨别独当场教训、记载和看守本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的狡计和公告的，以基金 管制东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与进展的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行寂然的复核。核 对不符时，应实时请问基金管制东说念主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完满 一致。   （1）报表的编制   基金管制东说念主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个责任日内完成基金季度进展的编制；在上半年收尾之日起两个月内 完成基金中期进展的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度进展的编制。 基金年度进展中的财务管帐进展应当经过恰当《证券法》圭表的管帐师事务所审 计。基金合同收效不足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度进展、中期报 告或者年度进展。   （2）报表的复核   基金管制东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以国度筹商圭表为准。   基金管制东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核关系报表及进展。   （九）基金管制东说念主应在编制季度进展、中期进展或者年度进展之前实时向基 金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制成果。                   九、基金收益分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除资 产减值损构怨关系用度后的余额，基金已已矣收益指基金利润减去公允价值变动 收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已 已矣收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 益分派，具体分派有贪图详见届时基金管制东说念主发布的公告，若《基金合同》收效不 满 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为归拢类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 金份额享有同瓜分派权； 务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   在不违抗法律律例圭表、基金合同的约定以及对基金份额执有东说念主利益无执行 不利影响的前提下，基金管制东说念主可在按照监管部门要求履行顺应设施后对基金收 益分派原则和支付方式进行诊治，不需召开基金份额执有东说念主大会，但应于变更实 施日前按照《信息暴露办法》的要求在圭表弁言公告。   （四）收益分派有贪图   基金收益分派有贪图中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   （五）收益分派有贪图的详情、公告与实施   本基金收益分派有贪图由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 暴露办法》的筹商圭表在圭表弁言公告。   （六）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额执有东说念主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务国法》实施。   （七）、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的圭表。                  十、基金信息暴露   （一）遁入义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律律例、基金合同的筹商圭表进行信息暴露， 拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予遁入。除按《基金法》、《运作办法》、《信 息暴露办法》、《流动性风险管制圭表》、《基金合同》过火他筹商圭表进行信息披 露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务 信息应予遁入。然则，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主违抗遁入义务： 证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募评释书、《基金合同》、托管公约、基 金产物良友摘记、基金份额发售公告、《基金合同》收效公告、基金净值信息、基 金份额申购、赎回价钱、基金如期进展（包括基金年度进展、基金中期进展和基 金季度进展）、临时进展、澄澈公告、基金份额执有东说念主大会决议、清理进展、实施 侧袋机制时期的信息暴露、中国证监会圭表的其他信息。基金年度进展需经恰当 《证券法》圭表的管帐师事务所审计后，方可暴露。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露设施   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息暴露历程中应以保护基金份额执有东说念主利益为 宗旨，敦厚信用，严守奥妙。基金管制东说念主负责办理与基金筹商的信息暴露事宜， 基金托管东说念主应当按照关系法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条中应 由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主给予 公布。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式 和限时暴露的义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会圭表的时期内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会圭表弁言暴露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托 管东说念主将通过圭表弁言公开暴露。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸暴露基金关系信 息：   （1）因不可抗力或其他情形以至基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金 金钱价值时；   （2）基金投资所触及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）法律律例、基金合同或中国证监会圭表的情况。   按筹商圭表须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金管制东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中圭表需要暴露的事项时， 按基金合同圭表公布。   基金合同、托管公约、招募评释书和基金如期进展公布后，应当辨别置备于 基金管制东说念主和基金托管东说念主处，投资者不错免费查阅。在支付工本费后可在合理时 间获取上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容 与所公告的内容完满一致。                    十一、基金用度   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金的管制费按前一日基金金钱净值的 0.3%年费率计提。管制费的狡计方 法如下：   H＝E×0.3%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.1%的年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.1%÷畴前天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）基金销售管事费计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取基金销售管事费，C 类基金份额的基金销售管事费 年费率为 0.20%，按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷畴前天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售管事费   E 为该类基金份额前一日基金金钱净值   （四）基金用度的种类 诉讼费和仲裁费； 用度。   上述第 4-10 项用度，根据筹商律例及相应公约圭表，按用度执行支拨金额列 入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （五）不列入基金用度的形势   下列用度不列入基金用度： 金财产的示寂；   （六）基金管制费、基金托管费、销售管事费支付方式和时期   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费、销售管事费等， 根据本托管公约和基金合同的筹商圭表进行复核。   基金管制费逐日狡计，按月支付。由基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个责任日内从基金 财产中一次性支付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付 日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东说念主协商治理。   基金托管费逐日狡计，按月支付。由基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致后， 基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个责任日内从基金 财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付 日历顺延。用度自动扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东说念主协商治理。   基金销售管事费逐日狡计，按月支付。由基金管制东说念主与基金托管东说念主查对一致 后，基金托管东说念主按照与基金管制东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金管制东说念主，经基金管制东说念主代付给各个销售机构。若遇 法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。 （七）实施侧袋机制时期的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待 侧袋账户金钱变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费， 其他用度详见招募评释书的圭表或关系公告。   （八）违法处理方式   基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》过火他 筹商圭表从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主给予评释解释， 如基金管制东说念主无方正事理，基金托管东说念主可断绝支付。            十二、基金份额执有东说念主名册的看守   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东说念主名册由基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和看守，保存期 自基金账户销户之日起不少于法律律例圭表的最低年限。基金管制东说念主和基金托管 东说念主应辨别看守基金份额执有东说念主名册，保存期不少于法律律例圭表的最低年限，法 律律例另有圭表或有权机关另有要求的除外。如不行妥善看守，则按关系律例承 担连累。   在基金托管东说念主要求或编制中期进展和年度进展前，基金管制东说念主应将筹商良友 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的确切性、准确性和完满 性。基金托管东说念主不得将所看守的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵守遁入义务。   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交《基金合同》收效日、《基金合同》终 止日、中期进展、年报等触及到基金难题事项及信息暴露时期的基金份额执有东说念主 名册。              十三、基金筹商文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行动的记载、账册、报表和其他关系资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他关系良友。 基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按圭表的期限看守。保存期限不少于法律律例规 定的最低年限。   （二）合同档案的竖立 本蓝本投递基金托管东说念主处。 真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任 东说念主收受相应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和难题合同等，承担遁入义务并保存不少于法律律例圭表的 最低年限，法律律例另有圭表或有权机关另有要求的除外。            十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责停止：   （1）被照章取消基金管制履历；   （2）被基金份额执有东说念主大会罢免；   （3）照章终结、被照章撤销或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会圭表的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金管制东说念主必须依照如下设施进行：   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由代表基金份额 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金管制东说念主职责停止后 6 个月内对被提名 的基金管制东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金管制东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额 执有东说念主大会决议收效后依照《信息暴露办法》的筹商圭表在圭表弁言公告；   （6）交代：基金管制东说念主职责停止的，基金管制东说念主应妥善看守基金管制业务资 料，实时向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主理理基金管制业务的移交手续，临 时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应实时收受。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主 应与基金托管东说念主查对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金管制东说念主职责停止的，应当按照法律律例圭表礼聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，如果原任或新任基金管制东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主筹商的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责停止：   （1）被照章取消基金托管履历；   （2）被基金份额执有东说念主大会罢免；   （3）照章终结、被照章撤销或被照章宣告停业；   （4）法律律例及中国证监会圭表的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由代表基金份额 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责停止后 6 个月内对被提名 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基 金托管东说念主；   （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额 执有东说念主大会决议收效后依照《信息暴露办法》的筹商圭表在圭表弁言公告；   （6）交代：基金托管东说念主职责停止的，应当妥善看守基金财产和基金托管业务 良友，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时收受。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主核 对基金金钱总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责停止的，应当按照法律律例圭表礼聘管帐师事务 所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换 （含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 东说念主的基金份额执有东说念主大会决议收效后依照《信息暴露办法》的筹商圭表在圭表媒 介上搭伙公告。   （四）新基金管制东说念主或临时基金管制东说念主收受基金管制业务，或新基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主收受基金财产和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管 东说念主应继续履行关系职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的利益变成挫伤的行动。 原基金管制东说念主或原基金托管东说念主在继续履行关系职责时期，仍有权按照基金合同的 圭表收取基金管制费或基金托管费。                  十五、不容行动   本公约当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金管制东说念主不公说念地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不公说念 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损 失。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管制历程中任何尚未 按法律律例圭表的方式公开暴露的信息。   （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂然，其高档管制东说念主员 和其他从业东说念主员相互兼职。   （八）基金托管东说念主暗里动用或贬责基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、 基金合同或托管公约的圭表进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者行动：（1）承销证券；（2）违抗圭表向他 东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷连累的投资；（4）买卖其他基金份额， 然则中国证监会另有圭表的除外；（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；（6） 从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不方正的证券交易行动；（7）法律、行 政律例和中国证监会圭表不容的其他行动。基金管制东说念主运用基金财产买卖基金管 理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、执行限度东说念主或者与其有要紧锋利关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当恰当基 金的投资贪图和投资策略，遵守基金份额执有东说念主利益优先的原则，防护利益突破， 竖立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱实施。关系交易必须 预先得到基金托管东说念主的欢喜，并按法律律例给予暴露。要紧关联交易应提交基金 管制东说念主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的寂然董事通过。基金 管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。法律律例或监管部门取消 或变更上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行顺应设施后，则本基金投 资不再受关系限制或按变更后的圭表实施。   （十）法律律例和基金合同不容的其他行动，以及法律、行政律例和中国证 监会圭表不容基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。           十六、托管公约的变更、停止与基金财产的清理   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的圭表有任何突破。   （二）基金托管公约停止出现的情形   （三）基金财产的清理   （1）自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个责任日内成立清理小组，基 金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金 财产清理小组接纳基金财产之前，基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托 管公约的圭表继续履行保护基金财产安全的职责。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管制东说念主、基金托 管东说念主、恰当《证券法》圭表的注册管帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘 用必要的责任主说念主员。   （3）在基金财产清理历程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，继 续古道、费力、尽职地履行基金合同和托管公约圭表的义务，孤寒基金份额执有 东说念主的正当权益。   （4）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的看守、清理、 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理进展；   （5）礼聘管帐师事务所对清理进展进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理报 告出具法律想法书；   （6）将清理进展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 算保证金关系圭表等客不雅要素，清理期限可相应延长。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理历程中发生的通盘合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派有贪图，将基金财产清理后的一齐剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按各种基金份额在基金合同终 止事由发生时各自基金份额金钱净值的比例详情剩余财产在各种基金份额中的分 配比例，并在各种基金份额可分派的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额执 有东说念主执有的基金份额比例进行分派。   清理历程中的筹商要紧事项须实时公告；基金财产清理进展经恰当《证券法》 圭表的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理进展报中国证监会备案后 5 个责任日内 由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理进展登载在圭表网 站上，并将清理进展辅导性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及筹商文献由基金托管东说念主保存不少于法律律例圭表的最低 年限。                 十七、违约连累   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本公约或履行本公约不恰当约定的， 应当承担违约连累。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违抗《基金法》 或者基金合同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额执有东说念主变成挫伤的， 应当辨别对各自的行动照章承担补偿连累；因共同行动给基金财产或者基金份额 执有东说念主变成挫伤的，应当承担连带补偿连累。   （三）一方当事东说念主违约，给另一方当事东说念主变成示寂的，应就径直示寂进行赔 偿；给基金财产变成示寂的，应就径直示寂进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义 务代表基金向违约方追偿。然则如发生下列情况，相应确当事东说念主应当免责： 为或不手脚而变成的示寂等； 失或潜在示寂等； 讯故障、电力故障、狡计机病毒挫折等其他不测事故。   （四）一方当事东说念主违约，另一方当事东说念主在任责界限内有义务实时遴选必要的 步调，竭力珍视示寂的扩大。莫得遴选顺应步调以至示寂扩大的，不得就扩大的 示寂要求补偿。守约方因珍视示寂扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   （五）违约行动虽已发生，但本托管公约好像继续履行的，在最大限定地 保护基金份额执有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本 公约。   （六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限度的要素导致业务出现差错，基 金管制东说念主和基金托管东说念主固然仍是遴选必要、顺应、合理的步调进行查验，然则未 能发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东说念主示寂，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除 补偿连累。然则基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极遴选必要的步调摈斥或收缩由此 变成的影响。   （七）一方依据基金合同向另一方补偿的示寂，仅限于径直示寂。“补偿”仅 打发“径直示寂”进行补偿。                 十八、争议治理方式   因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、和洽治理，协商、 和洽不行治理的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院（深圳仲裁委员 会），根据该会届时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终 局的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有圭表，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续 古道、费力、尽职地履行基金合同和本托管公约圭表的义务，孤寒基金份额执有 东说念主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之目标，不包括香港尽头行政区、澳门尽头行 政区和台湾地区法律）统帅。              十九、托管公约的效力   两边对托管公约的效力约定如下：   （一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代表签 章，若由授权代表签章，还应附法定代表东说念主授权书。公约当事东说念主两边根据中国证 监会的想法修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为认真文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。 托管公约的灵验期自其收效之日起至基金财产清理成果报中国证监会备案并公告 之日止。   （三）托管公约自收效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本公约一式三份，公约两边各执一份，上报筹商监管机构一份，每份 具有同等法律效力。                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应 给予配合，承担司法协助义务。   除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、筹商法律律例等圭表协商办理。              二十一、托管公约的签订   本公约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日。 （以下无正文） 本页无正文，为《南边耀元债券型证券投资基金托管公约》的署名盖印页。   基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司   法定代表东说念主或授权代表：   基金托管东说念主：杭州银行股份有限公司   法定代表东说念主或授权代表：   签订地点：   签 订 日：   年   月   日