南边耀元债券A,南边耀元债券C: 南边耀元债券型证券投资基金基金合同

　　 南边基金治理股份有限公司 南边耀元债券型证券投资基金     基金合同 基金治理东谈主：南边基金治理股份有限公司  基金托管东谈主：杭州银行股份有限公司                   第一部分 绪论   一、签订本基金合同的主义、依据和原则 设施基金运作。 下简称“《证券法》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开 召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销 售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露治理 办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理规 定》（以下简称“《流动性风险治理礼貌》”）、《公开召募证券投资基金侧袋机制引导（试 行）》和其他关系法律法则。   二、基金合同是礼貌基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的触及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以 基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过头他关系礼貌享有权柄、承担 义务。   基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资东谈主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的 行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、南边耀元债券型证券投资基金由基金治理东谈主依照《基金法》、基金合同过头他关系 礼貌召募，并经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本体 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎极力的原则治理和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读基金招募讲明书、基金合同、基金居品贵府撮要等信息败露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其内容触及界 定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法则的 强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法则的礼貌为准。                       第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 革命和补充 基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验革命和补充 新 行政法则以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、陈说等 议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修改 〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民代 表大会常务委员会第十八次会议第一次革命，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表大 会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次革命的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其通常作念出的革命 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议革命， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的革命 召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其通常作念出的革命 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对其通常作念出的革命 月 20 日修正的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其通常作念出的革命 施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险治理礼貌》及颁布机关对其通常作念出的革命 体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经关系政府部门批准建设并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》（包括其通常革命）及联系法律法则礼貌使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 金，办理基金份额的发售、申购、赎回、调度、转托管、定投及提供基金往还账户信息查询 等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金治理东谈主签订了基金销售办事左券，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非往还过户等 或接受南边基金治理股份有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金治理股份有限公司 份额余额过头变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并获取中国证监会书面阐发的日历 清理成果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 治理东谈主所治理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金治理东谈主和投资东谈主共同着力 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 苦求将其抓有基金治理东谈主治理的、某一基金的基金份额调度为基金治理东谈主治理的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 款形状，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购苦求的一种投资形状 换中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额） 最初上一洞开日基金总份额的 10% 给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往还日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开导行股票、钞票 赈济证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或往还的债券等 式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公道对待 用后的余额 他钞票的价值总和 额净值的过程 败露办法》礼貌的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子败露网站）等媒介 有东谈主办事的用度 入网提销售办事费的基金份额 基金份额 置清理，主义在于灵验绝交并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险治理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 存在流毒不细目性的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 流毒不细目性的钞票；（三）其他钞票价值存在流毒不细目性的钞票   以上释义中触及法律法则、业务王法的内容，法律法则、业务王法革命后，如适用本基 金 ， 相 关 内 容 以 修 订 后 法 律 法 规 、 业 务 规 则 为 准 。                 第三部分 基金的基本情况   一、基金称呼   南边耀元债券型证券投资基金   二、基金的类别   债券型证券投资基金   三、基金的运作形状   契约型洞开式   四、基金的投资主义   本基金在严格限度风险的前提下，力求获取遥远通晓的投资收益。   五、基金的最低召募份额总额和金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金具体认购费率按招募讲明书及基金居品贵府撮要的礼貌实施。   七、基金份额的类别   本基金根据申购用度、销售办事费收取形状的不同，将基金份额分为不同的类别。其中 A类基金份额为在投资东谈主申购时收取前端申购用度，且不从本类别基金钞票净值入网提销售 办事费的基金份额；C类基金份额为从本类别基金钞票净值入网提销售办事费，且不收取申 购用度的基金份额。   本基金千般基金份额区别设立代码。由于基金用度的不同，本基金千般基金份额将区别 预备基金份额净值，预备公式为预备日千般别基金钞票净值除以预备日发售在外的该类别基 金份额总和。关系基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金治理东谈主细目，并在招募讲明 书及基金居品贵府撮要中公告。   在不违背法律法则、基金合同的礼貌以及对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响的情 况下，经与基金托管东谈主协商一致且履行顺应要领后，基金治理东谈主可加多、减少或休养基金份 额类别设立、罢手现存基金份额类别的销售、对基金份额分类办法及王法进行休养并在休养 实施之日前依照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告，不需要召开基金份额抓有 东谈主大会。   八、基金存续期限   不如期。   九、初次召募界限上限   本基金可设立初次召募界限上限，具体召募上限及界限限度的决议详见招募讲明书或基 金份额发售公告。若本基金设立初次召募界限上限，基金合同成功后不受此召募界限的限制。                  第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时候、发售形状、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得最初 3 个月，具体发售时候见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开导售或按基金治理东谈主、销售机构提供的其他形状发 售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告或治理东谈主网站。   顺应法律法则礼貌的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募讲明书及基金居品贵府撮要中列示。基 金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额抓有东谈主所有，其中利 息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的预备方法在招募讲明书中列示。   认购份额余额的处理形状在招募讲明书中列示。   销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售机构如故接纳到认 购苦求。认购的阐发以登记机构的阐发成果为准。对于认购苦求及认购份额的阐发情况，投 资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当权柄。   三、基金份额认购金额的限制 看招募讲明书或联系公告。 理方法请参看招募讲明书或联系公告。                   第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法则及招募讲明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资发达之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主理理完了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，《基金合同》成功；不然《基金合同》不成功。基金治理东谈主在收到中国证 监会阐发文献的次日对《基金合同》成功事宜给予公告。基金治理东谈主应将基金召募时期召募 的资金存入挑升账户，在基金召募行动收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可成功时召募资金的处理形状   淌若召募期限届满，未清闲基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列牵扯： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和钞票界限   《基金合同》成功后，贯串 20 个使命日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期发达中给予败露；贯串 60 个使命日 出现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个使命日内向中国证监会发达并提倡处理决议，解 决决议包括抓续运作、调度运作形状、与其他基金合并或者休止基金合同等，并在 6 个月内 召集基金份额抓有东谈主大会。   法律法则或监管机构另有礼貌时，从其礼貌。                第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景色   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金治理东谈主在联系文献 中列明或在基金治理东谈主网站列示。基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在治理东谈主 网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其 他形状办理基金份额的申购与赎回。若基金治理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网 上等往还形状，投资东谈主不错通过上述形状进行申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时候   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往还所、深圳证 券往还所的闲居往还日的往还时候，但基金治理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时候在招募讲明书或联系公 告中载明。   基金合同成功后，若出现新的证券往还市集、证券往还所往还时候变更或其他独特情况， 基金治理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   基金治理东谈主自基金合同成功之日起不最初 3 个月运行办理申购，具体业务办理时候在申 购运行公告中礼貌。   基金治理东谈主自基金合同成功之日起不最初 3 个月运行办理赎回，具体业务办理时候在赎 回运行公告中礼貌。   在细目申购运行与赎回运行时候后，基金治理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的运行时候。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或调度苦求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行预备； 法权益不受毁伤并得到公道对待。   基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金治理东谈主必须在新规 则运行实施前依照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的要领   投资东谈主必须根据销售机构礼貌的要领，在洞开日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在礼貌的时候内全额托付申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须抓有填塞的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购成功。基 金份额抓有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资者赎回苦求成功后，基金治理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇 证券往还所或往还市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金 治理东谈主及基金托管东谈主所能限度的身分影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摈斥后 的下一个使命日划出。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系要求处理。   基金治理东谈主应以往还时候收尾前受理灵验申购和赎回苦求确本日行为申购或赎回苦求 日（T 日），在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往还的灵验性进行阐发。T 日提 交的灵验苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时到销售网点柜台或以销售机构礼貌的 其他形状查询苦求的阐发情况。若申购不告捷，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定告捷，而仅代表销售机构如故 接纳到苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构或基金治理东谈主的阐发成果为准。对于苦求的 阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善诓骗正当权柄。   基金治理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金治理东谈主必须在新规 则运行实施前依照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额，具体礼貌请参见招募讲明书或联系公告。 见招募讲明书或联系公告。 明书或联系公告。 有权采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风 险限度的需要，可采纳上述措施对基金界限给予限度。具体见基金治理东谈主联系公告。 限制。基金治理东谈主必须在休养实施前依照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日千般基金份额的基金份额净值在 本日收市后预备，并在 T+1 日内败露。遇独特情况，经履行顺应要领，不错顺应蔓延预备或 公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐发同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为惊奇基金份额抓有东谈主利益，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并在阐发完成后给予复原，具体保留位数 以届时公告为准。 详见《招募讲明书》。本基金的申购费率由基金治理东谈主决定，并在招募讲明书及基金居品资 料撮要中列示。 详见《招募讲明书》，赎回金额单元为元。本基金的赎回费率由基金治理东谈主决定，并在招募 讲明书及基金居品贵府撮要中列示。 产；C 类基金份额不收取申购用度。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法则设定，具体见招募讲明书的礼貌， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日 的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 法和收费形状由基金治理东谈主根据基金合同的礼貌细目，并在招募讲明书中列示。基金治理东谈主 不错在基金合同约定的界限内休养费率或收费形状，并最迟应于新的费率或收费形状实施日 前依照《信息败露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。 基金估值的公道性，具体处理原则与操作设施遵循联系法律法则以及监管部门、自律王法的 礼貌。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的联系王法和历程详见基金治理东谈主或其 他基金销售机构届时发布的联系公告或陈说。基金治理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客 户等）开展费率优惠行动，届时将提前公告。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金治理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 无法办理申购业务。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 基金治理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 达到或者最初 50%，或者变相回避 50%集合度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法闲居运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受投资 东谈主申购苦求时，基金治理东谈主应当根据关系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述 第 7 项情形时，基金治理东谈主不错采纳比例阐发等形状对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金 治理东谈主有权拒却该等一谈或者部分申购苦求。淌若投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购 款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金治理东谈主应实时复原申购业务的办理。   八、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减慢支付赎回款项： 无法办理赎回业务。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。 基金治理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求或者减慢支 付赎回款项时，基金治理东谈主应实时报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金治理东谈主应足 额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给 赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现多半赎回情形，按基金合同的联系要求处理。 基金份额抓有东谈主在苦求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予解除。在暂停赎回的 情况摈斥时，基金治理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、多半赎回的情形及处理形状   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金调度中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调度中转入苦求份额总和后的余额）最初前 一洞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的钞票组合情状决定全额赎回或 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主以为有智商支付投资东谈主的一谈赎回苦求时，按闲居赎回 要领实施。   （2）部分宽限赎回：当基金治理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有转折或以为因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金治理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个洞开日络续赎回，直到一谈赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被解除。宽限的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础预备赎回金额，依此类推，直到一谈赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。   （3）如发生单个洞开日内单个基金份额抓有东谈主苦求赎回的基金份额最初前一洞开日的 基金总份额的 30%时，本基金治理东谈主不错对该单个基金份额抓有东谈主抓有的赎回苦求实施宽限 办理。如基金治理东谈主对于其最初基金总份额 30%以上部分的赎回苦求实施宽限办理，宽限的 赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为 基础预备赎回金额，依此类推，直到一谈赎回为止；如基金治理东谈主只接受其基金总份额 30% 部分行为当日灵验赎回苦求，基金治理东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分宽限 赎回”的约定形状对该部分灵验赎回苦求与其他基金份额抓有东谈主的赎回苦求一并办理。基金 份额抓有东谈主在苦求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分给予解除；宽限部分如采用取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被解除。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确选 择，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （4）暂停赎回：贯串 2 个洞开日以上（含本数）发生多半赎回，如基金治理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回苦求；如故接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个使命日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他形状在 3 个往还日内陈说基金份额抓有东谈主，讲明关系处理方法，并在两日内在礼貌 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于从头洞开日在礼貌媒介上刊登从头洞开申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂 停公告中明确从头洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头洞开的公告。   十一、基金调度   基金治理东谈主不错根据联系法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金治理东谈主 治理的其他基金份额之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，联系王法由基金管 理东谈主届时根据联系法律法则及基金合同的礼貌制定并公告，并提前奉告基金托管东谈主与联系机 构。   十二、基金的非往还过户   基金的非往还过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非 往还过户以及登记机构认同、顺应法律法则的其他非往还过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额抓有东谈主归天，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是 指司法机构依据成功司法文牍将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非往还过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于顺应条件 的非往还过户苦求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的尺度收费。   十三、基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的尺度收取转托管费。   十四、定投有筹商   基金治理东谈主不错为投资东谈主理理定投有筹商，具体王法由基金治理东谈主另行礼貌。投资东谈主在办 理定投有筹商时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主在联系公告或 更新的招募讲明书中所礼貌的定投有筹商最低申购金额。   十五、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结形状按照登记机 构的联系礼貌办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务礼貌来处理。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通过中国证监 会认同的往还景色或者通过其他形状进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额抓有东谈主应根据基金 治理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书或联系公告。                 第七部分 基金合同当事东谈主及权柄义务   一、基金治理东谈主   （一）基金治理东谈主简况   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   建设日历：1998 年 3 月 6 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证券监督治理委员会证监基字19984 号   组织局势：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元   存续期限：抓续有筹商   筹商电话：0755-82763888   （二）基金治理东谈主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关系法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律礼貌决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诓骗债权东谈主权柄，为基金的利益诓骗因 基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诓骗诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供办事的外 部机构；   （16）在顺应关系法律、法则的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、赎回、调度、 非往还过户、转托管和定投等业务王法；   （17）奉求第三方机构办理本基金的往还、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以淳厚信用、严慎极力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的有筹商形状 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤立，对所治理的不同基金区别治理，区别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳顺应合理的措施使预备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的礼貌，按关系礼貌预备并败露基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐发达；   （10）编制季度发达、中期发达和年度发达；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌，履行信息败露及发达义务；   （12）保守基金交易私密，不深刻基金投资有筹商、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过头他关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主深刻，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他联系贵府不少 于法律法则礼貌的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时候发出，而况保证投资者 大约按照《基金合同》礼貌的时候和形状，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临扬弃、照章被解除或者被照章宣告收歇时，实时发达中国证监会并陈说基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿牵扯，其抵偿牵扯不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担牵扯；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诓骗诉讼权柄或实施其他法律行动；   （24）基金治理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成功，基金 治理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）实施成功的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：杭州银行股份有限公司（简称：杭州银行）   注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦   邮政编码：310003   法定代表东谈主：宋剑斌   成立日历：1996 年 9 月 25 日   基金托管业务批准文号： 证监许可2014337 号   组织局势：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 5,930,200,432 元   存续时期：抓续有筹商   有筹商界限：有筹商中国银行业监督治理委员会依照关系法律、行政法则和其他礼貌批准的 业务，有筹商界限以批准文献所列的为准。（照章须经批准的神志，经联系部门批准后方可开 展有筹商行动）   （二）基金托管东谈主的权柄与义务   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成流毒损失的情形，应申诉中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往还资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以淳厚信用、极力尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）建设挑升的基金托管部门，具有顺应要求的营业景色，配备填塞的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对 所托管的不同的基金区别设立账户，孤立核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册纪录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关系的流毒合同及关系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主深刻，但向监管机构、司法机关及审计、法律等 外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主预备的基金钞票净值、千般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐发达、季度发达、中期发达和年度发达出具概念，讲明基金治理 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；淌若基金治理东谈主有未实施 《基金合同》礼貌的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否采纳了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系贵府不少于法律法则礼貌 的最低年限；   （12）从基金治理东谈主或其奉求的登记机构处接纳并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关系礼貌向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金治理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管左券》的礼貌监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临扬弃、照章被解除或者被照章宣告收歇时，实时发达中国证监会和银行业监 督治理机构，并陈说基金治理东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，快乐担抵偿牵扯，其 抵偿牵扯不因其退任而撤职；   （20）按礼貌监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）实施成功的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额抓有东谈主   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额起，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有礼貌或《基金合同》另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等的合 法权益。 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）谨慎阅读并着力《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时诓骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金示寂或者《基金合同》休止的有限牵扯；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实施成功的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。                 第八部分 基金份额抓有东谈主大会   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法则对基金份额抓有东谈主大会另有礼貌的， 以届时灵验的法律法则为准。   一、召开事由 中国证监会另有礼貌的除外：   （1）休止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作形状；   （5）休养基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度或种植销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、界限或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会要领；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金治理东谈主收到提议当日的基金份额预备，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生流毒影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售办事费率或变更收费形状；   （3）休养关系基金认购、申购、赎回、调度、非往还过户、转托管等业务的王法；   （4）加多或休养基金份额类别设立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 王法进行休养；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生流毒变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集形状 集。 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 份额抓有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 抓有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、烦躁。   三、召开基金份额抓有东谈主大会的陈说时候、陈说内容、陈说形状 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决形状；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通信形状、奉求的公证机关过头筹商形状和筹商东谈主、表决 概念寄交的截止时候和收取形状。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金治理东谈主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面陈说基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的 计票进行监督的，不影响表决概念的计票效力。   四、基金份额抓有东谈主出席会议的形状   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法则、监管机构允许的 其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主抓有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说顺应法律法则、《基金合同》和会议陈说的礼貌， 而况抓有基金份额的凭证与基金治理东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场形状在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主陈说的非 现场形状进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的形状视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个使命日内贯串公布联系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说礼貌的形状收取基金份额抓 有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金治理东谈主经陈说不进入收取表决概念的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主 代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东谈主出具的奉求东谈主抓 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说顺应法律法则、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、汇集、电话、短信或其他形状进行表决，具体形状由 会议召集东谈主细目并在会议陈说中列明。 授权形状不错领受书面、汇集、电话、短信或其他形状，具体形状在会议陈说中列明。   五、议事内容与要领   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的流毒事项，如《基金合同》的流毒修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，起首由大会主抓东谈主按照下列第七条文矩要领细目和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金治理 东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；淌若基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   六、表决   除法律法则另有礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有 同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以止境决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的形状通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作形状、更 换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以止境决议通过 方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采纳记名形状进行投票表决。   采纳通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解说，不然提交顺应会议通 知中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议陈说礼貌的表 决概念视为灵验表决，表决概念糊涂不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 概念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为准。   七、计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议运行后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票 成果。   （3）淌若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 文牍表决成果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布从头盘点成果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决概念的计票进行监督的， 不影响计票和表决成果。   八、成功与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额抓有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。淌若领受通信形状进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施成功的基金份额抓有东谈主大会的决议。 成功的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   九、实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主区别抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   除法律法则另有礼貌或《基金合同》另有约定外，归并主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。   十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等礼貌， 但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致联系内容被 取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管王法协商一致并提前 公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。         第九部分 基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要领   一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责休止的情形   （一）基金治理东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责休止：   （二）基金托管东谈主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责休止：   二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换要领   （一）基金治理东谈主的更换要领 份额的基金份额抓有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； 决议成功后 2 日内在礼貌媒介公告； 临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主理理基金治理业务的叮属手续，临时基金治理东谈主或新任基 金治理东谈主应实时接纳。临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总值； 管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支； 替换或删除基金称呼中与原任基金治理东谈主关系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换要领 份额的基金份额抓有东谈主提名； 东谈主形成决议，该决议需经进入大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； 决议成功后 2 日内在礼貌媒介公告； 办理基金财产和基金托管业务的叮属手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接 收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金治理东谈主查对基金钞票总值； 管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度从基金财产中列支。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要领。 以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管东谈主； 份额抓有东谈主大会决议成功后 2 日内在礼貌媒介上联合公告。   三、新任或临时基金治理东谈主接纳基金治理业务或新任或临时基金托管东谈主接纳基金财产和 基金托管业务前，原基金治理东谈主或基金托管东谈主应依据法律法则和《基金合同》的礼貌络续履 行联系职责，并保证不合基金份额抓有东谈主的利益变成毁伤。原基金治理东谈主或基金托管东谈主在继 续履行联系职责时期，仍有权按照基金合同的礼貌收取基金治理费或基金托管费。   四、本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要领的约定，但凡径直援用法律法 规或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致联系内容被取消或变更的，基金 治理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管王法协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                第十部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌签订托管左券。   签订托管左券的主义是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的守护、投资运作、 净值预备、收益分派、信息败露及互相监督等联系事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。                 第十一部分 基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主 基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结算、代理披发红利、 建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非往还过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主奉求的其他顺应条件的机构办理。基金管 理东谈主奉求其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订奉求代理左券，以明确基金治理 东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、清理及基金往还阐发、披发红利、建 立并守护基金份额抓有东谈主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 施前在礼貌媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于法律法则礼貌的最 低年限； 金带来的损失，须承担相应的抵偿牵扯，但司法强制查验情形及法律法则及中国证监会礼貌 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 办事；                 第十二部分 基金的投资   一、投资主义   本基金在严格限度风险的前提下，力求获取遥远通晓的投资收益。   二、投资界限   本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市往还的国债、央行单据、金融债券、企业债 券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政 府债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、钞票赈济证券、债券回购、银行入款（包括 左券入款、如期入款等）、同行存单、货币市集器用以及经中国证监会允许基金投资的其他 金融器用，但需顺应中国证监会的联系礼貌。本基金不投资股票、可调度债券、可交换债券 和国债期货。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行顺应要领后，可 以将其纳入投资界限，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地休养投资界限。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金 每个往还日日终应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应要领后，以变更后 的比例为准，本基金的投资比例将相应休养。   三、投资策略   本基金将投资信用类债券，以种植组合收益智商。信用债券相对央票、国债等利率居品 的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源，本基金将在南边基金里面信用评级的基础上 和里面信用风险限度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收益。   在信用债投资方面（含钞票赈济证券，下同），本基金仅投资于主体或债项信用评级为 AA+ 级及以上的信用债券，其中主体或债项信用评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不 低于一谈信用债券钞票的 50%；主体或债项信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高 于一谈信用债券钞票的 50%。本基金抓有信用债券时期，淌若其信用评级下跌且不再顺应前 述尺度，应在评级发达发布之日起 3 个月内休养至顺应约定。本基金投资的信用债券的信用 评级依照评级机构出具的债项信用评级，对于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级 依照评级机构出具的主体信用评级，其中本基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信 用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级。本基金将笼统参考国内照章成立并领有 证券评级天禀的评级机构所出具的信用评级，信用评级应主要参考最近一个管帐年度的信用 评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不同的情况，基金治理东谈主还需结合自身的里面信 用评级进行孤立判断与认定。   收益率弧线方法变化代表长、中、短期债券收益率各异变化，换取久期债券组合在收益 率弧线发生变化时各异较大。通过对归并类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分析， 起首不错细目债券组合的主义久期成立区域并细目采纳枪弹型策略、哑铃型策略或梯形策略； 其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度变化的 往还。   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等形状融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作形状。   钞票赈济证券投资关节在于对基础钞票质料及畴昔现款流的分析，本基金将在国内钞票 证券化居品具体策略框架下，领受基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格限度钞票赈济证券的总体投资界限并进行散布投资，以 裁减流动性风险。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和往还形状的创新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程 序后，将其纳入投资界限以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券和国债期货；   （2）本基金每个往还日日终应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金钞票净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的一谈基金抓有一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10%， 透澈按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的千般钞票赈济证券的比例，不得最初基金钞票净 值的 10%；   （6）本基金抓有的一谈钞票赈济证券，其市值不得最初基金钞票净值的 20%；   （7）本基金抓有的归并（指归并信用级别）钞票赈济证券的比例，不得最初该钞票支 抓证券界限的 10%；   （8）本基金治理东谈主治理的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的千般钞票赈济证券，不得 最初其千般钞票赈济证券共计界限的 10%；   （9）本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （10）本基金总钞票不得最初基金净钞票的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得最初该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、基金界限变动等基金治理东谈主之外的身分以致基金不顺应前款所礼貌比例限 制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆 回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致；   （13）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 界限变动等基金治理东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述礼貌投资比例的，基金治理 东谈主应当在 10 个往还日内进行休养，但中国证监会礼貌的独特情形除外。法律法则另有礼貌 的，从其礼貌。   基金治理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关系约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起运行。   淌若法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行顺应要领后，则本基 金投资不再受联系限制。   为惊奇基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵扯的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过头他不正直的证券往还行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌回绝的其他行动。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过头控股鞭策、施行限度东谈主或者 与其有其他流毒狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他流毒关 联往还的，应当顺应本基金的投资主义和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先的原则， 留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实施。联系往还 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予败露。流毒关联往还应提交基金治理东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联 往还事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债笼统指数收益率×95%+银行东谈主民币一年如期入款利 率（税后）×5%   根据基金的投资场合、投资主义及流动性特征，本基金录取“中债笼统指数收益率× 合指数是一个反应境内东谈主民币债券市集价钱走势情况的宽基指数，是中债指数应用最广 泛指数之一，由中央国债登记结算有限牵扯公司挑升针对债券市集投资性需求开导的指 数，适勾搭为本基金的事迹比拟基准的主要组成部分。   淌若今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的事迹比拟基准推 出，或者是市集上出现愈加允洽用于本基金的事迹基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，在按照监管部门要求履行顺应要领后变更事迹比拟基准并实时公告， 无需召开基金份额抓有东谈主大会。淌若本基金事迹比拟基准所参照的指数在畴昔不再发布时， 基金治理东谈主不错按联系监管部门要求履行联系手续后，依据惊奇基金份额抓有东谈主正当权益的 原则，录取雷同的或可替代的指数行为事迹比拟基准的参照指数，而无需召开基金份额抓有 东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，一般而言，其遥远平均风险和预期收益率低于股票型基金、羼杂 型基金，高于货币市集基金。   七、基金治理东谈主代表基金诓骗债权东谈主权柄的处理原则及方法 的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商量管帐师事务所概念后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有流毒影响的事项详见招募讲明书的礼貌。联系风险揭示详见招募讲明书。                  第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法则、设施性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产孤立于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律牵扯，其债权东谈主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法则和 《基金合同》的礼貌贬责外，基金财产不得被贬责。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章扬弃、被照章解除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清管待产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务互相抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。                 第十四部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往还景色的往还日以及国度法律法则礼貌需要对 外败露基金净值的非往还日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、钞票赈济证券、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金治理东谈主在细目联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业管帐准则》、 监管部门关系礼貌。   （一）对存在活跃市集且大约获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近往还日后未发生影响公允价值计量的流毒事件的，应领受最近往还日的 报价细目公允价值。有充足根据标明估值日或最近往还日的报价不可真确反应公允价值的， 应答报价进行休养，细目公允价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中接头不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对钞票抓有者的，那么在估值手艺中不应将该限制行为特征接头。此外，基金治理东谈主不 应试虑因其多量抓有联系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有填塞可利用数据 和其他信息赈济的估值手艺细目公允价值。领受估值手艺细目公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生流毒变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的流毒事件，使潜在估值 休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行休养并细目公允价值。   四、估值方法   （1）往还所上市往还或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）往还所上市往还或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （3）往还所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值手艺细目公允价值。   （4）往还所市集挂牌转让的钞票赈济证券，领受估值手艺细目公允价值，在估值手艺 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃市集上未经休养的报价行为估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应答市集报价进行休养以阐发估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应领受估值手艺细目其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诓骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在 昭彰各异，未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公道性。 基金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新礼貌估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要领及联系法 律法则的礼貌或者未能充分惊奇基金份额抓有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关系法律法则，基金钞票净值预备和基金管帐核算的义务由基金治理东谈主承担。本基 金的基金管帐牵扯方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金关系的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念，按照基金治理东谈主对基金净值信息的预备 成果对外给予公布。   五、估值要领 类别基金份额的余额数目预备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主 不错建设大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐发同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为惊奇基金份额抓有东谈主利益，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并在阐发完成后给予复原，具体保留位数 以届时公告为准。   基金治理东谈主应每个估值日预备基金钞票净值及千般基金份额的基金份额净值，并按礼貌 败露。 的礼貌暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将千般基金份额的基金 份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   六、估值诞妄的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类 基金份额净值诞妄。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的额外变成估值诞妄，导致其他当事东谈主碰到损失的，额外的牵扯东谈主应当对由于该 估值诞妄碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予抵偿，承 担抵偿牵扯。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据预备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因手艺原因引起的差错，若系同行业现存手艺水平不 能意象、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述礼貌实施。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的往还贵府灭失或被诞妄处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿牵扯，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄牵扯方应实时谐和各方， 实时进行调动，因调动估值诞妄发生的用度由估值诞妄牵扯方承担；由于估值诞妄牵扯方未 实时调动已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成损失的，由估值诞妄牵扯方对径直损失承担抵偿 牵扯；若估值诞妄牵扯方如故积极谐和，而况有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行调动而 未调动，则其应当承担相应抵偿牵扯。估值诞妄牵扯方应答调动的情况向关系当事东谈主进行确 认，确保估值诞妄已得到调动。   （2）估值诞妄的牵扯方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，而况仅对 估值诞妄的关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄 牵扯方仍应答估值诞妄负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄牵扯方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的界限内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权柄；淌若获取 欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的抵偿 额加上如故获取的欠妥得利返还的总和最初其施行损失的差额部分支付给估值诞妄牵扯方。   （4）估值诞妄休养领受尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的形状。   估值诞妄被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因细目 估值诞妄的牵扯方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的损失进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的牵扯方进行调动和抵偿 损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往还数据的，由基金登记机构 进行调动，并就估值诞妄的调动向关系当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值预备出现诞妄时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施瞩目损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。淌若行业另有通行 作念法，基金治理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 商阐发后，基金应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金钞票净值和千般基金份额净值由基金治理东谈主负责预备，基金托 管东谈主负责进行复核。基金治理东谈主应于每个估值日往还收尾后预备当日的基金钞票净值和千般 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值预备成果复核阐发后发送给基金治理 东谈主，由基金治理东谈主对基金净值给予公布。   九、独特情况的处理 金钞票估值诞妄处理。 司发送的数据诞妄，或国度管帐策略变更、市集王法变更等非基金治理东谈主与基金托管东谈主原因， 基金治理东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现诞妄 的，由此变成的基金钞票估值诞妄，基金治理东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿牵扯。但基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施放松或摈斥由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并败露主袋账户 的 基 金 净 值 信 息 ， 暂 停 披 露 侧 袋 账 户 份 额 净 值 。                   第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 裁费；   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付形状   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。治理费的预备方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日预备，按月支付。由基金治理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主 按照与基金治理东谈主协商一致的形状于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给 基金治理东谈主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的预备方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日预备，按月支付。由基金治理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主 按照与基金治理东谈主协商一致的形状于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给 基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售办事费，C 类基金份额的基金销售办事费年费率为   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售办事费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售办事费逐日预备，按月支付。由基金治理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托 管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的形状于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支 付给基金治理东谈主，经基金治理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关系法则及相应左券礼貌，按用度 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募讲明书 的礼貌。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的礼貌代扣代缴。                第十六部分 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指限定收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完了收益 的孰低数。   三、基金收益分派原则 具体分派决议详见届时基金治理东谈主发布的公告，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配形状是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 有同均分派权； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派形状等内容。   五、收益分派决议的细目、公告与实施   本基金收益分派决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在礼貌媒介 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东谈主的现款红利自动转为归并类别的基金份额。红利再投资的预备方法，依照登记机构相 关业务王法实施。   七、实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书的礼貌。                第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 如下原则：淌若《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照关系礼貌编制基金管帐报表； 式阐发。   二、基金的年度审计 师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。               第十八部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动性风险 治理礼貌》、《基金合同》过头他关系礼貌。联系法律法则对于信息败露的礼貌发生变化时， 本基金从其最新礼貌。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律法则和中国证监会礼貌的天然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为压根起点，按照法律法则和中国 证监会的礼貌败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、竣工性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予败露的基金信息通过顺应 中国证监会礼貌条件的宇宙性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息败露办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大约按照《基金合同》 约定的时候和形状查阅或者复制公开败露的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除止境讲明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品贵府撮要 东谈主大会召开的王法及具体要领，讲明基金居品的特质等触及基金投资者流毒利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东谈主服 务等内容。《基金合同》成功后，基金招募讲明书的信息发生流毒变更的，基金治理东谈主应当 在三个使命日内，更新基金招募讲明书并登载在礼貌网站上；基金招募讲明书其他信息发生 变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金治理东谈主不再更新招募讲明书。 动中的权柄、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成功后，基金居品贵府撮要的信息发生流毒变更的，基金治理东谈主应当 在三个使命日内，更新基金居品贵府撮要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金居品贵府 撮要的内容及编制等具体要求，按照招募讲明书联系礼貌实施。基金休止运作的，基金治理 东谈主不再更新基金居品贵府撮要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募讲明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在礼貌报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募讲明书、基金居品贵府撮要、基金合同和基金托管左券登载在礼貌网 站上，并将基金居品贵府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募讲明 书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》成功公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》成功 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成功后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金治理东谈主应当至少每周 在礼貌网站败露一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金治理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日千般基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站败露半年度和年度 终末一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的预备形状及关系申购、赎回费率，并保证投资者大约在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期发达，包括基金年度发达、基金中期发达和基金季度发达   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度发达，将年度发达登载 在礼貌网站上，并将年度发达辅导性公告登载在礼貌报刊上。基金年度发达中的财务管帐报 告应当经过顺应《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期发达，将中期发达登 载在礼貌网站上，并将中期发达辅导性公告登载在礼貌报刊上。   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度发达，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度发达辅导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》成功不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度发达、中期发达或者 年度发达。   本基金应在基金季度发达中败露其抓有的钞票赈济证券总额、钞票赈济证券市值占基金 净钞票的比例和发达期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票赈济证券明细。 本基金应在基金年度发达及中期发达中败露其抓有的钞票赈济证券总额、钞票赈济证券市值 占基金净钞票的比例和发达期内所有的钞票赈济证券明细。   如发达期内出现单一投资者抓有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在如期发达“影响投资者决策的其他遑急信息”项下 败露该投资者的类别、发达期末抓有份额及占比、发达期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的独特情形除外。   基金治理东谈主应当在基金年度发达和中期发达中败露基金组联合产情况过头流动性风险 分析等。   （七）临时发达   本基金发生流毒事件，关系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时发达书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。   前款所称流毒事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生流毒影响 的下列事件： 托管东谈主奉求基金办事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动最初百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行动受到流毒 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有流毒狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他流毒关 联往还事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会礼貌和基金合同约定的其他事项。   （八）深刻公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集精深传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，联系 信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音书进行公开深刻，并将关系情况立即发达中国证监会。   （九）清剃头达   基金合同休止的，基金治理东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算发达。基金财产清理小组应当将清剃头达登载在礼貌网站上，并将清剃头达辅导性公告登 载在礼貌报刊上。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）实施侧袋机制时期的信息败露   本基金实施侧袋机制的，联系信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募讲明 书的礼貌进行信息败露，详见招募讲明书的礼貌。   （十二）中国证监会礼貌的其他信息   包括基金治理东谈主、基金托管东谈主的挑升基金托管部门的流毒东谈主事变动、触及基金财产、基 金治理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁以及中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息败露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露治理轨制，指定挑升部门及高等治理东谈主 员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息败露内容与 方法准则等法则的礼貌。   基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金钞票净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 如期发达、更新的招募讲明书、基金居品贵府撮要、基金清剃头达等联系基金信息进行复核、 审查，并向基金治理东谈主进行书面或电子阐发。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在礼貌报刊中采用败露信息的报刊。基金治理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证联系报送信息的真 实、准确、竣工、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在礼貌媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，然则其他寰球媒介不得早于礼貌媒介败露信息，而况在不同媒介上败露归并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计发达、法律概念书的专科机构，应 当制作使命底稿，并在《基金合同》休止后将联系档案保存不少于法律法则礼貌的最低年限。   当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金信息：   （一）不可抗力；   （二）基金投资所触及的证券往还市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （三）占基金相等比例的投资品种的估值出现流毒更始，基金治理东谈主为保障基金份额抓 有东谈主的利益，决定蔓延估值；   （四）法律法则、基金合同或中国证监会礼貌的情况。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法则礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。         第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行联系要领后，《基金合同》应当休止： 贯串的；   三、基金财产的清理 组，基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的使命主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组融合禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清剃头达；   （5）遴聘顺应《证券法》礼貌的管帐师事务所对清剃头达进行外部审计，遴聘讼师事 务所对清剃头达出具法律概念书；   （6）将清剃头达报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一谈剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按千般基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额钞票净值的比例细目剩余财产在千般基金份额中的分派比例，并在千般基金份额可分派 的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关系流毒事项须实时公告；基金财产清剃头达经顺应《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清剃头达报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清剃头达登载在礼貌网站上，并将清剃头达辅导性公告登载在礼貌 报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则礼貌的最低年限。                第二十部分 爽约牵扯   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等法律法则的 礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当区别对各自 的行动照章承担抵偿牵扯；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东谈主变成毁伤的，应当承 担连带抵偿牵扯，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然则发生下列情况，当事东谈主免责： 为而变成的损失等；   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东谈主利益的前提下， 《基金合同》大约络续履行的应当络续履行。非爽约方当事东谈主在任责界限内有义务实时采纳 必要的措施，瞩目损失的扩大。莫得采纳顺应措施以致损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求抵偿。非爽约方因瞩目损失扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金治理东谈主和基 金托管东谈主天然如故采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，然则未能发现诞妄的，由此变成 基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主撤职抵偿牵扯。然则基金治理东谈主和基金托 管东谈主应积极采纳必要的措施摈斥或放松由此变成的影响。            第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有 拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，联系各方当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，络续诚笃、极力、 尽责地履行基金合同和托管左券礼貌的义务，惊奇基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。              第二十二部分 基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。 字或签章并在召募会束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐发后成功。 告之日止。 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 各抓有一份，每份具有同等的法律效力。 所和营业景色查阅。             第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按关系法律法则协商处理。                第二十四部分 基金合同内容节录   一、基金合同当事东谈主及权柄义务   （一）基金治理东谈主的权柄与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律礼貌监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关系法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律礼貌决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的界限内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诓骗债权东谈主权柄，为基金的利益诓骗因 基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益诓骗诉讼权柄或者实施其他法 律行动；   （15）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供办事的外 部机构；   （16）在顺应关系法律、法则的前提下，制订和休养关系基金认购、申购、赎回、调度、 非往还过户、转托管和定投等业务王法；   （17）奉求第三方机构办理本基金的往还、清理、估值、结算等业务；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成功之日起，以淳厚信用、严慎极力的原则治理和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的有筹商形状 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产互相孤立，对所治理的不同基金区别治理，区别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳顺应合理的措施使预备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的礼貌，按关系礼貌预备并败露基金净值信息，细目基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐发达；   （10）编制季度发达、中期发达和年度发达；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌，履行信息败露及发达义务；   （12）保守基金交易私密，不深刻基金投资有筹商、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过头他关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东谈主深刻，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按礼貌保存基金财产治理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他联系贵府不少 于法律法则礼貌的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时候发出，而况保证投资者 大约按照《基金合同》礼貌的时候和形状，随时查阅到与基金关系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并进入基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临扬弃、照章被解除或者被照章宣告收歇时，实时发达中国证监会并陈说基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿牵扯，其抵偿牵扯不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的行 为承担牵扯；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益诓骗诉讼权柄或实施其他法律行动；   （24）基金治理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成功，基金 治理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后   （25）实施成功的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权柄与义务   （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法则和《基金合同》的礼貌安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成流毒损失的情形，应申诉中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集王法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券往还资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。   （1）以淳厚信用、极力尽责的原则抓有并安全守护基金财产；   （2）建设挑升的基金托管部门，具有顺应要求的营业景色，配备填塞的、及格的老成 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤立；对 所托管的不同的基金区别设立账户，孤立核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设立、 资金划拨、账册纪录等方面互相孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金治理东谈主代表基金签订的与基金关系的流毒合同及关系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金交易私密，除《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌另有礼貌外，在 基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主深刻，但向监管机构、司法机关及审计、法律等 外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金治理东谈主预备的基金钞票净值、千般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐发达、季度发达、中期发达和年度发达出具概念，讲明基金治理 东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；淌若基金治理东谈主有未实施 《基金合同》礼貌的行动，还应当讲明基金托管东谈主是否采纳了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系贵府不少于法律法则礼貌 的最低年限；   （12）从基金治理东谈主或其奉求的登记机构处接纳并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或关系礼貌向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过头他关系礼貌，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金治理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法则、《基金合同》和《托管左券》的礼貌监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）进入基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临扬弃、照章被解除或者被照章宣告收歇时，实时发达中国证监会和银行业监 督治理机构，并陈说基金治理东谈主；   （19）因违背《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，快乐担抵偿牵扯，其 抵偿牵扯不因其退任而撤职；   （20）按礼貌监督基金治理东谈主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金治理东谈主追偿；   （21）实施成功的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权柄与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金办事机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：   （1）谨慎阅读并着力《基金合同》、招募讲明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关爱基金信息败露，实时诓骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其抓有的基金份额界限内，承担基金示寂或者《基金合同》休止的有限牵扯；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实施成功的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往还过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的要领和王法   （一）召开事由 中国证监会另有礼貌的除外：   （1）休止《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作形状；   （5）休养基金治理东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度或种植销售办事费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、界限或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会要领；   （10）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主（以 基金治理东谈主收到提议当日的基金份额预备，下同）就归并事项书面要求召开基金份额抓有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生流毒影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）休养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售办事费率或变更收费形状；   （3）休养关系基金认购、申购、赎回、调度、非往还过户、转托管等业务的王法；   （4）加多或休养基金份额类别设立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分类办法、 王法进行休养；   （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权柄义务关系发生流毒变化；   （7）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集形状 集。 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 额抓有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提倡书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提 议的基金份额抓有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并奉告基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏制、干 扰。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的陈说时候、陈说内容、陈说形状 额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议局势；   （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决形状；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要陈说的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采纳的具体通信形状、奉求的公证机关过头筹商形状和筹商东谈主、表决 概念寄交的截止时候和收取形状。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金治理东谈主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面陈说基金治理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的 计票进行监督的，不影响表决概念的计票效力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的形状   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会形状、通信开会形状或法律法则、监管机构允许的 其他形状召开，会议的召开形状由会议召集东谈主细目。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金治理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主抓有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说顺应法律法则、《基金合同》和会议陈说的礼貌， 而况抓有基金份额的凭证与基金治理东谈主抓有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场形状在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主陈说的非 现场形状进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的形状视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个使命日内贯串公布联系 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说礼貌的形状收取基金份额抓 有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金治理东谈主经陈说不进入收取表决概念的，不影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主 代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东谈主出具的奉求东谈主抓 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说顺应法律法则、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构纪录相符。 召开，基金份额抓有东谈主不错领受书面、汇集、电话、短信或其他形状进行表决，具体形状由 会议召集东谈主细目并在会议陈说中列明。 授权形状不错领受书面、汇集、电话、短信或其他形状，具体形状在会议陈说中列明。   （五）议事内容与要领   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的流毒事项，如《基金合同》的流毒修改、决定终 止《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形状下，起首由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文矩要领细目和公布监票 东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金 治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主抓；淌若基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大 会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生别称基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金治理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明进入会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 筹商形状等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   除法律法则另有礼貌或《基金合同》另有约定外，基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有 同等表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和止境决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以止境决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的形状通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作形状、更 换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以止境决议通过 方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采纳记名形状进行投票表决。   采纳通信形状进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解说，不然提交顺应会议通 知中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议陈说礼貌的表 决概念视为灵验表决，表决概念糊涂不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 概念的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议运行后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主就地公布计票 成果。   （3）淌若会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 文牍表决成果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布从头盘点成果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。   在通信开会的情况下，计票形状为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决概念的计票进行监督的， 不影响计票和表决成果。   （八）成功与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额抓有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。淌若领受通信形状进 行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施成功的基金份额抓有东谈主大会的决议。 成功的基金份额抓有东谈主大会决议对举座基金份额抓有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额抓有东谈主大会的独特约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主区别抓有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额抓有东谈主行为该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   除法律法则另有礼貌或《基金合同》另有约定外，归并主侧袋账户内的每份基金份额具 有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要领、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管王法的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致联系内 容被取消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管王法协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金收益分派原则 具体分派决议详见届时基金治理东谈主发布的公告，若《基金合同》成功不悦 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为归并类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分 配形状是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面值； 有同均分派权； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同；   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 裁费；   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付形状   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。治理费的预备方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   基金治理费逐日预备，按月支付。由基金治理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主 按照与基金治理东谈主协商一致的形状于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给 基金治理东谈主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的预备方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日预备，按月支付。由基金治理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主 按照与基金治理东谈主协商一致的形状于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给 基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取基金销售办事费，C 类基金份额的基金销售办事费年费率为   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售办事费   E 为该类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售办事费逐日预备，按月支付。由基金治理东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托 管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的形状于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支 付给基金治理东谈主，经基金治理东谈主代付给各个销售机构。若遇法定节沐日、休息日、不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据关系法则及相应左券礼貌，按费 用施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神志   下列用度不列入基金用度： 损失；   （四）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取治理费，详见招募讲明书 的礼貌。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。基金财 产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金治理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关系 税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金财产的投资界限和投资限制   （一）投资界限    本基金投资于债券（包括国内照章刊行上市往还的国债、央行单据、金融债券、企业 债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方 政府债券过头他经中国证监会允许投资的债券）、钞票赈济证券、债券回购、银行入款（包 括左券入款、如期入款等）、同行存单、货币市集器用以及经中国证监会允许基金投资的其 他金融器用，但需顺应中国证监会的联系礼貌。本基金不投资股票、可调度债券、可交换债 券和国债期货。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行顺应要领后， 不错将其纳入投资界限，并可依据届时灵验的法律法则当令合理地休养投资界限。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金 每个往还日日终应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律法则或监管机构变更上述投资品种的比例限制，在履行顺应要领后，以变更后 的比例为准，本基金的投资比例将相应休养。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%；本基金不投资股票、可转 换债券、可交换债券和国债期货；   （2）本基金每个往还日日终应当保抓不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不最初基金钞票净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的一谈基金抓有一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10%， 透澈按照关系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求礼貌的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东谈主的千般钞票赈济证券的比例，不得最初基金钞票净 值的 10%；   （6）本基金抓有的一谈钞票赈济证券，其市值不得最初基金钞票净值的 20%；   （7）本基金抓有的归并（指归并信用级别）钞票赈济证券的比例，不得最初该钞票支 抓证券界限的 10%；   （8）本基金治理东谈主治理的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的千般钞票赈济证券，不得 最初其千般钞票赈济证券共计界限的 10%；   （9）本基金在宇宙银行间同行市集中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；   （10）本基金总钞票不得最初基金净钞票的 140%；   （11）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得最初该基金钞票净值的 15%； 因证券市集波动、基金界限变动等基金治理东谈主之外的身分以致基金不顺应前款所礼貌比例限 制的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往还敌手开展逆 回购往还的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资界限保抓一致；   （13）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（11）、（12）项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金 界限变动等基金治理东谈主之外的身分以致基金投资比例不顺应上述礼貌投资比例的，基金治理 东谈主应当在 10 个往还日内进行休养，但中国证监会礼貌的独特情形除外。法律法则另有礼貌 的，从其礼貌。   基金治理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的关系约定。在上述时期内，本基金的投资界限、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成功之日起运行。   淌若法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌为准。法 律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东谈主在履行顺应要领后，则本基 金投资不再受联系限制。   为惊奇基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷牵扯的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法则或中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往还、主宰证券往还价钱过头他不正直的证券往还行动；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌回绝的其他行动。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过头控股鞭策、施行限度东谈主或者 与其有其他流毒狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他流毒关 联往还的，应当顺应本基金的投资主义和投资策略，遵循基金份额抓有东谈主利益优先的原则， 留意利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱实施。联系往还 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予败露。流毒关联往还应提交基金治理东谈主 董事会审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联 往还事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、估值要领 类别基金份额的余额数目预备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主 不错建设大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行阐发同能引起基金份额净 值剧烈波动的，为惊奇基金份额抓有东谈主利益，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，不错临 时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并在阐发完成后给予复原，具体保留位数 以届时公告为准。   基金治理东谈主应每个估值日预备基金钞票净值及千般基金份额的基金份额净值，并按礼貌 败露。2、基金治理东谈主应每个估值日对基金钞票估值，但基金治理东谈主根据法律法则或基金合 同的礼貌暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金钞票估值后，将千般基金份额的基 金份额净值成果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、休止与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行联系要领后，《基金合同》应当休止： 贯串的；   （三）基金财产的清理 组，基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的使命主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组融合禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清剃头达；   （5）遴聘顺应《证券法》礼貌的管帐师事务所对清剃头达进行外部审计，遴聘讼师事 务所对清剃头达出具法律概念书；   （6）将清剃头达报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的所有合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余钞票的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一谈剩余钞票扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按千般基金份额在基金合同休止事由发生时各自基金 份额钞票净值的比例细目剩余财产在千般基金份额中的分派比例，并在千般基金份额可分派 的剩余财产界限内按各份额类别内基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系流毒事项须实时公告；基金财产清剃头达经顺应《证券法》礼貌的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清剃头达报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清剃头达登载在礼貌网站上，并将清剃头达辅导性公告登载在礼貌 报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则礼貌的最低年限。   八、争议处理形状   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友 好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院（深圳仲裁委员会），根据 该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有 拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，联系各方当事东谈主应信守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，络续诚笃、极力、 尽责地履行基金合同和托管左券礼貌的义务，惊奇基金份额抓有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同的效力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。 字或签章并在召募会束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书 面阐发后成功。 告之日止。 《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 各抓有一份，每份具有同等的法律效力。 所和营业景色查阅。                      基金合同 （本页为《南边耀元债券型证券投资基金基金合同》签署页，无正文） 基金治理东谈主：南边基金治理股份有限公司 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：杭州银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权代表： 签订地点： 签订日历：   年   月   日