南边赢元债券型证券投资基金托管左券

　　 合同编码:光银托管 2018J018        南边赢元债券型证券投资基金            托管左券          基金治理东说念主：南边基金治理股份有限公司          基金托管东说念主：中国光大银行股份有限公司                           目       录   鉴于南边基金治理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的股份有限公司，按影相关法律法例的章程具备担任基金治理东说念主的资历和才气， 拟召募刊行南边赢元债券型证券投资基金；   鉴于中国光大银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续 的银行，按影相关法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的资历和才气；   鉴于南边基金治理股份有限公司拟担任南边赢元债券型证券投资基金的基 金治理东说念主，中国光大银行股份有限公司拟担任南边赢元债券型证券投资基金的基 金托管东说念主；   为明确南边赢元债券型证券投资基金的基金治理东说念主和基金托管东说念主之间的权 利义务关系，特制订本托管左券；   除非另有约定，《南边赢元债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金 合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有同样的含义；若有对抗应以基 金合同为准，并依其条件诠释。                 一、基金托管左券当事东说念主   （一）基金治理东说念主   称呼：南边基金治理股份有限公司   住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   邮政编码：418048   法定代表东说念主：周易   确立日历：1998 年 3 月 6 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字19984 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：3.6172 亿元   存续期间：合手续操办   操办领域：基金召募、基金销售、钞票治理和中国证监会许可的其他业务   （二）基金托管东说念主   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   邮政编码：100033   法定代表东说念主：吴利军   成立日历：1992 年 6 月 18 日   批准确立机关和批准确立文号：国务院、国函19927 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：590.85551 亿元东说念主民币   存续期间：合手续操办   操办领域：领受公众入款；披发短期、中期和长期贷款；办理国表里结算； 办理单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府 债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；提供信用证工作及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供守护箱工作；经中国东说念主民银行和国度外汇治理局批准 的其他业务。       二、基金托管左券的依据、方针、原则和诠释   （一）强硬托管左券的依据   本左券依据《中华东说念主民共和国民法典》、《中华东说念主民共和国证券法》（以下简 称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募 证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息暴露治理办法》（以下简称“《信息暴露办法》”）、《公开召募洞开 式证券投资基金流动性风险治理章程》(以下简称“《流动性风险治理章程》”)以 及《南边赢元债券型证券投资基金基金合同》偏激他磋商章程制订。   （二）强硬托管左券的方针   强硬本左券的方针是明确基金治理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的守护、 投资运作、净值臆想、收益分拨、信息暴露及彼此监督等相关事宜中的职权义务 及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）强硬托管左券的原则   基金治理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额合手有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。   （四）诠释   除非文义另有所指，本托管左券的统共术语与基金合同的相应术语具有同样 含义。        三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据磋商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 领域、投资比例进行监督。   本基金主要投资于债券（包括国内照章刊行上市交易的国债、央行单据、金 融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债 券、政府机构债、方位政府债）、钞票援救证券、债券回购、银行入款（包括协 议入款、如期入款偏激他银行入款）、同行存单、货币市集器具以及经中国证监 会允许基金投资的其他金融器具，但须顺应中国证监会的相关章程。本基金不投 资股票、权证、可转债。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主在履行稳当 设施后，不错将其纳入投资领域，并可依据届时灵验的法律法例当令合理地疗养 投资领域。   本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。本基金每个交易日日 终应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金治理东说念主在履 行稳当设施后，不错疗养上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东说念主根据磋商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和疗养期限进行监督：   （1）本基金投资于债券钞票的比例不低于基金钞票的 80%。本基金不投资 股票、权证、可转债；   （2）本基金每个交易日日终应当保合手不低于基金钞票净值 5%的现款或者到 期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金钞票净值的 10%；   （4）本基金治理东说念主治理的一王人基金合手有一家公司刊行的证券，不越过该证 券的 10%；   （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值臆想不得越过该基金钞票净 值的 15%；因证券市集波动、基金限制变动等基金治理东说念主之外的身分甚至基金不 顺应前款所章程比例限制的，基金治理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （6）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资领域 保合手一致；   （7）本基金投资于团结原始权益东说念主的种种钞票援救证券的比例，不得越过 基金钞票净值的 10%；   （8）本基金合手有的一王人钞票援救证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20%；   （9）本基金合手有的团结(指团结信用级别)钞票援救证券的比例，不得越过 该钞票援救证券限制的 10%；   （10）本基金治理东说念主治理的一王人基金投资于团结原始权益东说念主的种种钞票支 合手证券，不得越过其种种钞票援救证券臆想限制的 10%；   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票援救证券。 基金合手有钞票援救证券期间，若是其信用品级下跌、不再顺应投资圭臬，应在评 级呈报发布之日起 3 个月内赐与一王人卖出；   （12）本基金过问寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过 基金钞票净值的 40%；在寰宇银行间同行市集会的债券回购最长期限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （13）基金总钞票不越过基金净钞票的 140%；   （14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（5）、（6）、（11）项另有约定外，因证券市集波动、证券发 行东说念主合并、基金限制变动等基金治理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述 章程投资比例的，基金治理东说念主应当在 10 个交易日内进行疗养，但中国证监会规 定的独特情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋商约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当顺应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同奏效之日 起开动。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金治理东说念主在履 行稳当设施后，则本基金投资不再受相关限制。   基金治理东说念主运用基金财产买卖基金治理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓舞、现实 限制东说念主或者与其有首要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当顺应基金的投资方针和投资策略，遵命合手有东说念主 利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱引申。相关交易必须事前得到基金托管东说念主的答允，并按法律法例赐与 暴露。首要关联交易应提交基金治理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独 董事通过。基金治理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   （三）基金托管东说念主根据磋商法律法例的章程及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资不容步履进行监督。   为选藏基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正大的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他举止。   如法律、行政法例或监管部门取消上述不容性章程，则基金治理东说念主在履行适 当设施后，本基金不受上述章程的限制。   （四）基金托管东说念主根据磋商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金治理 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   基金治理东说念主应在基金投资运作之前按照章程的数据阵势向基金托管东说念主提供 顺应法律法例及行业圭臬的、经防范遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易 敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算式样。基金治理东说念主应严格按照交 易敌手名单的领域在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东说念主过后监督基金管 理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金治理东说念主不错 每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算式样进行更新，新名单笃定前已与 本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照左券进行结算。如基金 治理东说念主根据市集情况需要临时疗养银行间债券市集交易敌手名单及结算式样的， 应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个使命日内与基金托管 东说念主协商措置。   基金治理东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券市集的交易王法进行 交易，并承担交易敌手不履行合同酿成的蚀本，基金托管东说念主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照 事前约定的交易敌手或交易式样进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主， 基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇包袱。   （五）基金托管东说念主根据磋商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金投资 运动受限证券进行监督。 受限证券磋商问题的文告》等磋商法律法规矩程。 行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证 券,不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等运动受限证券。 风险限制等规矩轨制。基金治理东说念主应当根据基金的投资立场和流动性的需要合理 安排运动受限证券的投资比例，并在相关轨制中明确具体比例，幸免基金出现流 动性风险。基金投资非公征战行股票，基金治理东说念主还应提供流动性风险处置预案。 上述贵寓应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例限制情 况。   上述规矩轨制须经基金治理东说念主董事会批准。上述规矩轨制经董事和会过之后， 基金治理东说念主应至少于初次投资运动受限证券之前两个使命日将上述贵寓书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时辰进行审核。 顺应法律法例要求的磋商运动受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁 如期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已合手 有运动受限证券市值占基金钞票净值的比例、划款账号、划款金额、划款时辰文 件等。基金治理东说念主应保证上述信息的真正、好意思满。 行签订风险限制补充左券。左券应包括基金托管东说念主对于基金治理东说念主是否苦守相关 轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。 会指定弁言暴露所投资非公征战行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金钞票净值的比例、锁如期等信息。 资决策历程、风险限制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的磋商书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的， 有权要求基金治理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的摒除或驻扎法度进行补 充书面说明，并保留稽查基金治理东说念主风险治理部门就基金投资运动受限证券出具 的风险评估呈报等备查贵寓的职权。不然，基金托管东说念主有权断绝引申磋商指示。 因断绝引申该指示酿成基金财产蚀本的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权报 告中国证监会。   （六）基金治理东说念主投资银行如期入款应顺应相关法律法例约定。基金治理东说念主 在投资银行如期入款的过程中，必须顺应基金合同就投资品种、投资比例、入款 期限等方面的限制。基金治理东说念主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选 择入款银行。因基金治理东说念主违抗上述原则给基金酿成的蚀本，基金托管东说念主不承担 任何包袱。开立如期入款账户时，如期入款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全守护和日常监督核查的原则，入款行应尽量遴聘托管账 户所在地的分支机构。对于跨行如期入款投资，治理东说念主必须和入款机构签订如期 入款左券，约定两边的职权和义务，该左券当作划款指示附件。该左券中必须有 如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何式样被典质，并不得用于转让 和背书；本息到期反璧或提前支取的统共款项必须划至托管专户（明确户名、开 户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本左券叮咛原则对存单叮咛流 程赐与明确。对于跨行入款，治理东说念主需提前与托管东说念主就如期入款左券及存单叮咛 历程进行疏通。除非入款左券中章程入款证实书由入款行守护或入款左券当作存 款支取的依据，存单叮咛原则上接纳入款行上门工作的式样。独特情况下，接纳 基金治理东说念主叮咛存单的式样。在取得入款证实书后，托管东说念主守护证实书底本。管 理东说念主需对跨行入款的利率计谋风险、入款行的遴聘及入款左券承担包袱，并指定 专东说念主在核实入款行授权东说念主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等证据的监交 或叮咛，以确保与托管东说念主所叮咛证据的真正性、准确性和好意思满性。托管东说念主对投资 后处于托管东说念主现实限制之外的钞票不承担守护包袱。跨行如期入款账户的预留印 鉴为托管东说念主托管业务专用章与托管业务授权东说念主名章。   （七）基金托管东说念主根据磋商法律法例的章程及基金合同的约定，对基金钞票 净值臆想、基金份额净值臆想、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金 收益分拨、相关信息暴露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监 督和核查。   若是基金治理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将伪善的功绩发达数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何包袱，并将在发现后立即呈报中 国证监会。   （八）基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作 违抗法律法例、基金合同和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书面辅导等 式样文告基金治理东说念主限期校正。   基金治理东说念主应积极劝诱和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金治理东说念主收到书 面文告后应不才一使命日前实时查对并以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行诠释或举证，说明违纪原因及校正期限，并保证在规如期限 内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督 促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内校正 的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （九）基金治理东说念主有义务劝诱和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管左券对基金业务引申核查。   对基金托管东说念主发出的书面辅导，基金治理东说念主应在章程时辰内修起并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证；对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和 本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督呈报的事项，基金治理东说念主应积极 劝诱提供相关数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交易设施还是奏效的指示违抗法 律、行政法例和其他磋商章程，或者违抗基金合同约定的，应当立即文告基金管 理东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金治理东说念主有首要违纪步履，有权呈报中国证监会， 同期文告基金治理东说念主限期校正，并将校正收尾呈报中国证监会。   基金治理东说念主无正大事理，断绝、阻截对方根据本托管左券章程欺骗监督权， 或选择拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主建议 告戒仍不改正的，基金托管东说念主应呈报中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金治理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问司帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变 现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书的章程。       四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金治理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 治理东说念主臆想的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金治理东说念主指示办理算帐 交收、相关信息暴露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金治理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账治理、未引申或无故蔓延引申基金治理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等 违抗《基金法》、基金合同、本左券偏激他磋商章程时，应实时以书面体式文告 基金托管东说念主限期校正。   基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金治理东说念主发出回函，说 明违纪原因及校正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基 金治理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积 极劝诱基金治理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金治理东说念主核 查托管财产的好意思满性和真正性，在章程时辰内修起基金治理东说念主并改正。   （三）基金治理东说念主发现基金托管东说念主有首要违纪步履，应实时呈报中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期校正，并将校正收尾呈报中国证监会。   基金托管东说念主无正大事理，断绝、阻截对方根据本左券章程欺骗监督权，或采 取拖延、讹诈等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金治理东说念主建议告戒 仍不改正的，基金治理东说念主应呈报中国证监会。              五、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 整与孤独； 基金财产，如有独特情况两边可另行协商措置； 笃定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文告基金治理东说念主选择法度进行催收。由此给基金财产酿成蚀本的，基 金治理东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金财产的蚀本； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”，该账户由基金治理东说念主或其奉求的登记机构开立并治理。 基金份额合手有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等磋商章程后，基金治理东说念主应 将属于基金财产的一王人资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管专户，同期 在章程时辰内，礼聘具有从事证券相关业务资历的司帐师事务所进行验资，出具 验资呈报。出具的验资呈报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方 为灵验。 章程办理退款等事宜。   （三）基金托管专户的开立和治理   基金托管专户的称呼：南边赢元债券型证券投资基金   托管账户开户行：中国光大银行北京分行定慧桥支行 的银行入款。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 构的其他磋商章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和治理 为基金开立基金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金治理东说念主不得出借或未经对方答允私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 的治理和运用由基金治理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一级法 东说念主算帐使命，基金治理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取 按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程引申。 他投资品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，若无相关章程，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程引申。   （五）银行间债券托管专户的开设和治理   基金合同奏效后，基金治理东说念主负责以本基金的口头请求并取得过问寰宇银行 间同行拆借市集的交易资历，并代表本基金进行交易；基金托管东说念主负责以本基金 的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券市集债券托管账户，并 代表基金进行银行间市集债券的结算。基金治理东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金 签订寰宇银行间债券市集债券回购主左券，基金托管东说念主守护左券底本，基金治理 东说念主保存左券副本。    （六）其他账户的开立和治理    在本托管左券签订日之后，本基金被允许从事顺应法律法规矩程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和使用，由基 金治理东说念主协助基金托管东说念主根据磋商法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立 磋商账户。该账户按磋商王法使用并治理。    （七）基金财产投资的磋商有价证据等的守护    基金财产投资的磋商什物证券等有价证据由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的守护库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代守护库，守护证据由基金托 管东说念主合手有。什物证券等有价证据的购买和转让，由基金治理东说念主和基金托管东说念主共同 办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主及基金托管东说念主奉求守护的机构除外机构现实有 效限制的证券不承担守护包袱。    （八）与基金财产磋商的首要合同的守护    与基金财产磋商的首要合同的签署，由基金治理东说念主负责。由基金治理东说念主代表 基金签署的、与基金财产磋商的首要合同的原件分离由基金治理东说念主、基金托管东说念主 守护。除本左券另有章程外，基金治理东说念主代表基金签署的与基金财产磋商的首要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息暴露左券及基金投资业务中产生 的首要合同，基金治理东说念主应保证基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份底本的 原件。基金治理东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主，并在 后 15 年。             六、指示的发送、说明及引申   基金治理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨偏激他款项付款 指示，基金托管东说念主引申基金治理东说念主的指示、办理基金名下的资金来回等磋商事项。   （一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限及授权时辰。 即奏效。 权东说念主及相关操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。但法律法规矩程或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容 指示、什物债券出入库指示以偏激他资金划拨指示等。 间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或盖印。   （三）指示的发送、说明及引申的时辰和设施   基金治理东说念主发送指示应接纳深证通或托管网银电子指示或传确切式样向资 产托管东说念主发送。   基金治理东说念主应按照法律法例和基金合同的章程，在其正当的操办权限和交易 权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约 定设施发出的指示，基金治理东说念主不得否定其效用。但若是基金治理东说念主还是拔除或 篡改对交易指示发送东说念主员的授权，何况基金托管东说念主根据本左券说明后，则对于此 后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金治理东说念主不承 担包袱，授权已篡改但未经基金托管东说念主说明的情况除外。   指示发出后，基金治理东说念主应实时以电话式样或两边认同的其他式样向基金托 管东说念主说明。   基金治理东说念主应在交易实现后将银行间同行市集债券交易成交单加盖预留印 鉴后实时传真给基金托管东说念主，并以电话或两边认同的其他式样说明。若是银行间 簿记系统还是生成的交易需要取消或辩别，基金治理东说念主要书面文告基金托管东说念主。   基金治理东说念主应于划款前一日向基金托管东说念主发送投资划款指示并说明，如需在 划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出引申指示所必 需的时辰（该必需的时辰不长于闲居情况下基金托管东说念主日常处理该指示所用的平 均时辰）。基金治理东说念主发送灵验指示（包括原指示被拔除、变更后再次发送的新 指示）的截止时辰为本日的 15:00。如基金治理东说念主要求本日某一时点到账，则交 易结算指示需提前 2 个使命小时发送，并进行电话说明。指示传输不足时、未能 留出弥散的划款时辰，甚至资金未能实时到账所酿成的蚀本由基金治理东说念主承担。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金治理东说念主的指示，预先文告基金治理东说念主其名单， 并与基金治理东说念主约定指示发送和接收式样。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主 应指定专东说念主立即审慎考据磋商内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时文告基金管 理东说念主。   基金托管东说念主对指示考据通过后，应实时办理。指示引申结束后，基金托管东说念主 应实时文告基金治理东说念主。   基金治理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有弥散的资金余 额，对基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、 分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予引申，但应立即文告基金治理东说念主，由 基金治理东说念主审核、查明原因，出具书面文献说明此交易指示无效。基金托管东说念主不 承担因未引申该指示酿成蚀本的包袱。   （四）基金治理东说念主发送放肆指示的情形和处理设施   基金治理东说念主发送放肆指示的情形包括指示违抗法律法例和基金合同，指示发 送东说念主员无权或杰出权限发送指示。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金治理东说念主的指示放肆时，有权断绝执 行，并实时文告基金治理东说念主改正。如需拔除指示，基金治理东说念主应出具书面说明， 并加盖业务用章。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝引申指示的情形和处理设施   若基金托管东说念主发现基金治理东说念主的指示违抗法律法例，或者违抗基金合同约定 的，应当断绝引申，立即文告基金治理东说念主。   （六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示引申的处理方法   基金托管东说念主由于本人原因，未按照基金治理东说念主发送的顺应法律法例、基金合 同、本左券的指示引申并对基金财产或投资东说念主酿成的蚀本，由基金托管东说念主承担相 应的包袱。   （七）更换被授权东说念主员的设施   基金治理东说念主更换被授权东说念主、篡改或辩别对被授权东说念主的授权，应当至少提前一 个使命日书面文告基金托管东说念主，同期基金治理东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主 的姓名、权限、预留印鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权文献原件并经电话 与基金治理东说念主说明后，授权文献即奏效。被授权东说念主变更文告奏效前，基金托管东说念主 仍应按原约定引申指示，基金治理东说念主不得否定其效用。   基金托管东说念主更换接受基金治理东说念主指示的东说念主员，应提前书面文告基金治理东说念主。   （八）其他事项   基金托管东说念主在接收指示时，应付指示的要素是否王人全、印鉴与被授权东说念主是否 与预留的授权文献内容相符进行检查，如发现问题，应实时呈报基金治理东说念主。基 金托管东说念主对引申基金治理东说念主的正当指示对基金财产酿成的蚀本不承担抵偿包袱； 基金托管东说念主无正大事理未引申或未实时引申基金治理东说念主的正当指示，导致基金财 产遭逢蚀本的，由基金托管东说念主抵偿由此酿成的径直蚀本。   对发送指示东说念主员的授权式样、指示内容、指示发送和说明式样偏激他相关事 项应当按照本部分的章程或其他基金治理东说念主和基金托管东说念主两边共同说明的式样 引申。             七、交易及算帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券操办机构   基金治理东说念主应联想遴聘代理证券买卖的证券操办机构的圭臬和设施。基金管 理东说念主负责遴聘证券操办机构，租用其交易单元当作基金的交易单元。基金治理东说念主 和被选中的证券操办机构签订奉求左券，基金治理东说念主应提前文告基金托管东说念主，并 将被选中证券操办机构提供的《基金用户交易单元变更请求书》实时投递基金托 管东说念主，确保基金托管东说念主请求接收结算数据。交易单元保证金由被选中的证券操办 机构委用。基金治理东说念主应根据磋商章程，在基金的半年度呈报和年度呈报中将所 选证券操办机构的磋商情况、基金通过该证券操办机构买卖证券的成交量、回购 成交量和支付的佣金等赐与暴露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面体式文告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金治理办法》，在每月前 2 个使命日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的最低结算备付金限 额进行重新核算、疗养。托管东说念主在中国证券登记结算有限包袱公司疗养最低结算 备付金当日，在资金流量表中反应最低备付金疗养的情况。治理东说念主应预留最低备 付金，并根据中国证券登记结算有限包袱公司笃定的现实下月最低备付金数据为 依据安排资金运作，疗养所需的现款头寸。   根据《中国证券登记结算有限包袱公司证券结算保证金治理办法》，在每月 前 2 个使命日内，中国证券登记结算有限包袱公司对结算参与东说念主的结算保证金进 行疗养，基金托管东说念主在疗养当日，在资金流量表中反应结算保证金的疗养情况， 基金治理东说念主应预留弥散头寸。   基金托管东说念主负责基金买卖证券的算帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据 中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据 基金治理东说念主的交易划款指示具体办理。   若是因为基金托管东说念主本人原因在算帐上酿成基金财产的蚀本，应由基金托管 东说念主负责抵偿；若是因为基金治理东说念主未事前文告基金托管东说念主加多交易单元等事宜， 甚至基金托管东说念主接收数据不好意思满，酿成算帐差错的包袱由基金治理东说念主承担；若是 因为基金治理东说念主未事前文告需要单独结算的交易，酿成基金钞票蚀本的由基金管 理东说念主承担；若是由于基金治理东说念主违抗市集操作王法的章程进行超买、超卖等原因 酿成基金投资算帐贫窭和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文告基金治理东说念主，由 基金治理东说念主负责措置。基金治理东说念主应在 T＋1 日中登公司章程的算帐时辰 11:00 之前将透提款实时划入该基金财产托管账户，并实时补足欠库券。在完成交割清 算后，基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示，在不挫伤本基金财产利益的前提下将 基金治理东说念主垫支的透提款或欠库券取回并送还基金治理东说念主，由此给基金托管东说念主、 本基金酿成的径直蚀本由基金治理东说念主承担。   中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司现在实行 T＋0 预交收轨制，因 此基金治理东说念主须于 T 日 15:30 之前备足当日上海市集交易担保交收需支付的资 金头寸， 以便基金托管东说念主履行 T＋0 预交收职责；若有巨额交易，基金治理东说念主还 需于 T 日 15:30 之前文告基金托管东说念主交易金额。若由于基金治理东说念主的原因导致预 交收失败，由此引起的效果由基金治理东说念主承担。基金治理东说念主应选择合理法度，确 保在 T 日日终有弥散的资金头寸用于 T＋1 日中国证券登记结算有限包袱公司上 海分公司和深圳分公司的资金结算。若由于治理东说念主的原因导致托管东说念主交收失败， 由此引起的效果由治理东说念主承担。若结算机构的交收王法发生变化，托管东说念主和治理 东说念主应根据新的交收王法作出相应变动，治理东说念主应劝诱托管东说念主为完成交收提供必要 的匡助。   非担保交收业务的交易见告。非担保交收业务是指中国结算上海分公司组织 交易两边根据业务王法章程或两边约定的结算模式完成交收，中国结算不当作双 方的共同敌手方，不提供交收担保。为确保非担保交收业务的闲居交收，基金管 理东说念主应于交易当日实时将该交易书面见告托管东说念主并进行电话说明。其中权证行权 的交易和通过上交所固收平台达成的私募债转让交易见告截止时点为申报当日 当日 15:30；其余产物非担保交易见告截止时点为交易当日 17:00。   由于通过上交所固定收益证券概述电子平台达成的私募债券转让，中国证券 登记结算公司上海分公司根据证券交易所发送的转让成交收尾办理实时逐笔全 额结算（RTGS）。RTGS 的最终交收时点为 T 日的 15:30 分，为保证 RTGS 交易成 功，基金治理东说念主应于交易 T 日的 15:00 之前，将买入私募债券的指示传真至托管 东说念主。   由于通过深圳概述左券平台的公司债、私募债，结算式样为逐笔全额非担保 交收，最终交收时点为 T 日 16:00，因此基金治理东说念主应于 T 日 15:30 分之前向托 管东说念主发送非担保交收债券的买入指示。   基金治理东说念主应保证基金托管东说念主在引申基金治理东说念主发送的划款指示时，基金托 管专户或资金交收账户（除登记公司收保或冻结资金外）上有充足的资金。基金 的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金治理东说念主发送的划款指示。基金治理 东说念主在发送划款指示时应充分琢磨基金托管东说念主的划款处理时辰（该必需的时辰不长 于闲居情况下基金托管东说念主日常处理该指示所用的平均时辰）。在基金资金头寸充 足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主顺应法律法例、基金合同、本左券的指示 不得拖延或断绝引申。   （1）交易纪录的查对   基金治理东说念主与基金托管东说念主按日进行交易纪录的查对。对外暴露净值之前，必 须保证统共现实交易纪录与基金司帐账簿上的交易纪录统长入致。若是现实交易 纪录与司帐账簿纪录不一致，酿成基金司帐核算不好意思满或不真正，由此导致的损 失由包袱方承担。   （2）资金账方针查对   资金账目按日核实。   （3）证券账方针查对   基金治理东说念主和基金托管东说念主每交易日实现后查对基金证券账目，确保两边账目 相符。基金治理东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。   （三）基金申购和赎回业务处理的基本章程 责。 给基金托管东说念主。基金治理东说念主应付传递的申购、赎回、调度洞开式基金的数据真正 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东说念主指 令实时划付赎回及转出款项。 发送前一洞开日上述磋商数据，并保证相关数据的准确、好意思满。 发送磋商数据（包括电子数据和盖印奏效的纸制算帐汇总表），如因多样原因， 该系统无法闲居发送，两边可协商措置处理式样。基金治理东说念主向基金托管东说念主发送 的数据，两边各自按磋商章程保存。 宜按时进行。不然，由基金治理东说念主承担相应的包袱。   为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金治理东说念主开立资金算帐的专 用账户，该账户由登记机构治理。 笃定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时文告基金治理东说念主选择法度进行催收，由此酿成基金蚀本的，基金管 理东说念主应负责向磋商当事东说念主追偿基金的蚀本。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东说念主 应按时拨付；因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付， 基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定式样对账外，回购到期付款和与 投资磋商的付款、赎回和分成资金划拨时，基金治理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的阵势、内容、发送、接收和说明式样等与投资指示同样。   （四）申赎净额结算   基金托管账户与“算帐账户”间的资金结算遵命“全额算帐、净额交收”的 原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定托管账户净应收额或 净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金治理东说念主应在 T＋2 日 15:00 之前从基金算帐账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账 后应立即文告基金治理东说念主，并将磋商书面证据传真给基金治理东说念主进行账务治理； 当存在托管账户净应付额时，基金治理东说念主应在 T＋1 日将划款指示发送给基金托 管东说念主，基金托管东说念主按基金治理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T ＋2 日 并将磋商书面证据交给基金治理东说念主进行账务治理。   当存在托管账户净应付额时，如基金托管专户有弥散的资金，基金托管东说念主应 按时拨付；因基金托管专户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，基 金托管东说念主应实时文告基金治理东说念主，如系基金治理东说念主的原因酿成的，基金托管东说念主不 承担垫款义务。   （五）基金调度 应函告基金托管东说念主并就相关事宜进行协商。 资金算帐和数据传递的时辰、设施及托管左券当事东说念主承担的权责按基金治理东说念主届 时的公告引申。 公告。   （六）基金现款分成 办法》的磋商章程在中国证监会指定弁言上公告并报中国证监会备案。 东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账 户。   （七）对于交易及算帐交收安排应当按照本部分的约定或其他基金治理东说念主 和基金托管东说念主两边书面共同说明的式样引申。            八、基金钞票净值臆想和司帐核算   （一）基金钞票净值的臆想、复核与完成的时辰及设施   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。   某一类别基金份额净值是按照每个使命日闭市后，该类别基金钞票净值除以 当日该类基金份额的余额数目臆想，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五 入。国度另有章程的，从其章程。   基金治理东说念主每个估值日臆想基金钞票净值及种种基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按章程公告。但基金治理东说念主根据法律法例或基金合同的章程暂停估值时 除外。   基金治理东说念主每个估值日对基金钞票进行估值后，将估值收尾发送基金托管东说念主， 经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主按章程对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金司帐包袱方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金磋商 的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的， 按照基金治理东说念主对基金钞票净值的臆想收尾对外赐与公布，基金托管东说念主对该收尾 不承认任何包袱。   （二）基金钞票估值方法和独特情形的处理   基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等钞票及欠债。   （1）交易所上市实行净价交易的债券登第估值日第三方估值机构提供的相 应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金治理东说念主与托管东说念主另行协商约定；   （2）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时代笃定公允价值。 交易所上市的钞票援救证券，接纳估值时代笃定公允价值，在估值时代难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 况下，应以活跃市集上未经疗养的报价当作计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应付市集报价进行疗养， 说明计量日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则接纳 估值时代笃定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著各异，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 定的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 以确保基金估值的平允性。 允价值的，基金治理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价 值的方法估值。 增事项，按国度最新章程估值。   如基金治理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的章程或者未能充分选藏基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据磋商法律法例，基金钞票净值臆想和基金司帐核算的义务由基金治理东说念主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金治理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金治理东说念主对基金钞票净值的臆想收尾对外赐与公布，基金托管东说念主对该收尾不承 认任何包袱。   基金治理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项条件进行估值时，所酿成 的短处不当作基金份额净值放肆处理。   由于不可抗力原因，或由于证券交易所、登记结算公司、入款银行发送的数 据放肆等原因，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、稳当、合理的法度 进行检查，然而未能发现该放肆的，由此酿成的基金钞票估值放肆，基金治理东说念主 和基金托管东说念主不错免除抵偿包袱。但基金治理东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要 的法度摒除或收缩由此酿成的影响。   （三）基金份额净值放肆的处理式样 为该类基金份额净值放肆；基金份额净值出现放肆时，基金治理东说念主应当立即赐与 校正，通报基金托管东说念主，并选择合理的法度细心蚀本进一步扩大；放肆偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会 备案；放肆偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应 当公告。 偿时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的包袱，经说明后 按以下条件进行抵偿：   （1）本基金的基金司帐包袱方由基金治理东说念主担任，与本基金磋商的司帐问 题，如经两边在对等基础上充分磋商后，尚不行达成一致时，按基金治理东说念主的建 议引申，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产酿成的蚀本，由基金治理东说念主负责赔付。   （2）若基金治理东说念主臆想的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告， 由此给基金份额合手有东说念主酿成蚀本的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付 抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，基金治理东说念主与基金托管东说念主按照 非常进度各自承担相应的包袱，基金治理东说念主和基金托管东说念主有权向赢得失当得利之 主体见地返还失当得利。   （3）如基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的臆想收尾，天然屡次重 新臆想和查对或对基金治理东说念主接纳的估值方法，尚不行达成一致时，为幸免不行 按时公布基金份额净值的情形，以基金治理东说念主的臆想收尾对外公布，由此给基金 份额合手有东说念主和基金酿成的蚀本，由基金治理东说念主负责赔付。   （4）由于基金治理东说念主提供的信息放肆（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致基金份额净值臆想放肆而引起的基金份额合手有东说念主和基金财产的损 失，由基金治理东说念主负责赔付。 以基金治理东说念主臆想收尾为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 一致的，基金应当暂停估值；   （五）基金司帐轨制   按国度磋商部门章程的司帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金治理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐呈报。基金治理东说念主独赶紧 竖立、纪录和守护本基金的全套账册。若基金治理东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方 法存在不合，应以基金治理东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金钞票净值的臆想和公告的，以基金治理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与呈报的编制和复核   基金财务报表由基金治理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金治理东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。核 对不符时，应实时文告基金治理东说念主共同查出原因，进行疗养，直至两边数据统共 一致。   （1）报表的编制   基金治理东说念主应当在每月实现后 5 个使命日内完成月度报表的编制；在每个季 度实现之日起 15 个使命日内完成基金季度呈报的编制；在上半年实现之日起 60 日内完成基金半年度呈报的编制；在每年实现之日起 90 日内完成基金年度呈报 的编制。基金年度呈报的财务司帐呈报应当经过审计。基金合同奏效不足两个月 的，基金治理东说念主不错不编制当期季度呈报、半年度呈报或者年度呈报。   （2）报表的复核   基金治理东说念主应实时完成报表编制，将磋商报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行疗养，疗养以国度磋商章程为准。   基金治理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核相关报表及呈报。   （八）实施侧袋机制期间的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停暴露侧袋账户份额净值。              九、基金收益分拨   基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。   （一）基金收益分拨的原则   基金收益分拨应遵命下列原则： 次，每份基金份额每次基金收益分拨比例不得低于基金收益分拨基准日每份基金 份额可供分拨利润的 10%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为团结类别的基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘， 本基金默许的收益分拨式样是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值； 取销售工作费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。除法律法例另 有章程或《基金合同》另有约定外，本基金团结类别的每一基金份额享有同等分 配权；   在不违抗法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无现实性不利影响的前提下，基 金治理东说念主可对基金收益分拨的磋生意务王法进行疗养，并实时公告。法律法例或 监管机构另有章程的，基金治理东说念主在履行稳当设施后，将对上述基金收益分拨政 策进行疗养。   （二）基金收益分拨的时辰和设施   本基金收益分拨决策由基金治理东说念主拟订、基金托管东说念主复核。基金收益分拨方 案公告后，基金治理东说念主依据具体决策的章程就支付的现款红利向基金托管东说念主发送 划款指示，基金托管东说念主按照基金治理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   （三）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的章程。                十、基金信息暴露   （一）守密义务   基金托管东说念主和基金治理东说念主应按法律法例、基金合同的磋商章程进行信息暴露， 拟公开暴露的信息在公开暴露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息 暴露办法》偏激他磋商章程进行信息暴露外，基金治理东说念主和基金托管东说念主对基金运 作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守密。然而，如下情况不应视为 基金治理东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务： 国证监会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息暴露或公开。   （二）信息暴露的内容   基金的信息暴露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管左券、基金 份额发售公告、基金合同奏效公告、基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱、基金如期呈报（包括基金年度呈报、基金半年度呈报和基金季度 呈报）、临时呈报、默契公告、基金份额合手有东说念主大会决议、投资于钞票援救证券、 证券公司短期公司债券的信息及中国证监会章程的其他信息。基金年度呈报需经 具有从事证券相关业务资历的司帐师事务所审计后，方可暴露。   （三）实施侧袋机制期间的信息暴露   本基金实施侧袋机制的，相关信息暴露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息暴露，详见招募说明书的章程。   （四）基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息暴露中的职责和信息暴露设施   基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息暴露过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益 为宗旨，敦厚信用，严守秘要。基金治理东说念主负责办理与基金磋商的信息暴露事宜， 基金托管东说念主应当按影相关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程 的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主 赐与公布。   对于不需要基金托管东说念主（或基金治理东说念主）复核的信息，基金治理东说念主（或基金 托管东说念主）在公告前应见告基金托管东说念主（或基金治理东说念主）。   基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极劝诱、彼此监督，保证按照法定式样和时限 履行信息暴露义务。   基金治理东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予暴露的基金信息通过中 国证监会指定的弁言和基金治理东说念主的互联网网站等弁言暴露。根据法律法例应由 基金托管东说念主公开暴露的信息，基金托管东说念主将通过指定弁言或基金托管东说念主的互联网 网站公开暴露。   当出现下述情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延暴露基金相关信 息：   （1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力甚至基金治理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会章程的情况。   按磋商章程须经基金托管东说念主复核的信息暴露文献，由基金治理东说念主草拟、并经 基金托管东说念主复核后由基金治理东说念主公告。发生基金合同中章程需要暴露的事项时， 按基金合同章程公布。   赐与暴露的信息文本，存放在基金治理东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时辰赢得上述文献的复制件或复印件。基金治理 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容统长入致。                     十一、基金用度   （一）基金治理费的计提比例和计提方法   本基金的治理费按前一日基金钞票净值的 0.3%年费率计提。治理费的臆想 方法如下：   H＝E×0.3%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金钞票净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.1%÷往时天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   托管费收入账户   户   名：基金托管费收入   账   号：10010117380000001   开户银行：中国光大银行（系统支付号 303100000006）   （三）从 C 类基金份额的基金财产上钩提的基金销售工作费   本基金 A 类、D 类基金份额不收取基金销售工作费，C 类基金份额的基金销 售工作费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.20%年费率计提。臆想方法如下：   H＝E×0.20%÷往时天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售工作费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   基金销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的式样于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管 理东说念主并由基金治理东说念主代付给各基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗 力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   （四）证券账户开户费经基金治理东说念主与基金托管东说念主查对无误后，自本基金成 立一个月内由基金托管东说念主从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费 用，由基金治理东说念主于本基金成立一个月后的 5 个使命日内进行垫付，基金托管东说念主 不承担垫付开户用度义务。   （五）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、 银行账户选藏费、基金合同奏效后的信息暴露用度、基金份额合手有东说念主大会用度、 基金合同奏效后与基金磋商的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据磋商法 律法例、基金合同及相应左券的章程，列入当期基金用度。   （六）不列入基金用度的神态   基金合同奏效前的讼师费、司帐师费、信息暴露用度以偏激他用度不得从基 金财产中列支。基金治理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统共履行义务导致的用度 开销或基金财产的蚀本，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基 金用度。   （七）基金治理费、基金托管费和销售工作费的复核设施、支付式样和时辰   基金托管东说念主对基金治理东说念主计提的基金治理费、基金托管费和销售工作费等， 根据本托管左券和基金合同的磋商章程进行复核。   基金治理费、基金托管费逐日臆想，逐日累计至每月月末，按月支付。由基 金治理东说念主向基金托管东说念主发送基金治理费、基金托管费划付指示,经基金托管东说念主复 核后于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金治理东说念主和基金托管 东说念主。   基金销售工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金治理东说念主与基金托管 东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金治理东说念主协商一致的式样于次月前 5 个使命日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金治理东说念主并由基金治理东说念主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，支付日历顺延。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （八）违纪处理式样   基金托管东说念主发现基金治理东说念主违抗《基金法》、基金合同、《运作办法》偏激他 磋商章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金治理东说念主赐与说明诠释， 如基金治理东说念主无正大事理，基金托管东说念主可断绝支付。   （九）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，磋商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的章程。         十二、基金份额合手有东说念主名册的守护   基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。 基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金治理东说念主的指示编制和守护.基金管 理东说念主应如期向基金托管东说念主提供基金份额合手有东说念主名册，基金托管东说念主得到基金治理东说念主 提供的合手有东说念主名册后与基金治理东说念主分离进行守护。守护式样不错接纳电子或文档 的体式，保存期不少于 15 年。如不行妥善守护，则按相关法例承担包袱。   基金托管东说念主因编制基金如期呈报等合理原因要求基金治理东说念主提供相关贵寓 时，基金治理东说念主应将磋商贵寓送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其真正性、准确性和好意思满性。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额合手有东说念主名册 用于基金托管业务除外的其他用途，并应苦守守密义务。            十三、基金磋商文献档案的保存   （一）档案保存   基金治理东说念主应保存基金财产治理业务举止的纪录、账册、报表和其他相关资 料。基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他相关贵寓。 基金治理东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限守护。保存期限不少于 15 年。   （二）合同档案的建立 东说念主处。 传真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金治理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接收相应文献。   （四）基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责好意思满保存原始证据、记账证据、 基金账册、交易纪录和伏击合同等，承担守密义务并保存至少 15 年以上。          十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换   （一）基金治理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金治理东说念主职责辩别：   （1）被照章取消基金治理资历；   （2）被基金份额合手有东说念主大会奉命；   （3）照章落幕、被照章拔除或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   更换基金治理东说念主必须依照如下设施进行：   （1）提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或由单独或臆想合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金治理东说念主职责辩别后 6 个月内对被提 名的基金治理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金治理东说念主：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金治理东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会选任基金治理东说念主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金治理东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）叮咛：基金治理东说念主职责辩别的，基金治理东说念主应妥善守护基金治理业务 贵寓，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主持理基金治理业务的移交手续， 临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时接收。新任基金治理东说念主或临时基金治理 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金治理东说念主职责辩别的，应当按照法律法规矩程礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金治理东说念主更换后，若是原任或新任基金治理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金治理东说念主磋商的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责辩别：   （1）被照章取消基金托管资历；   （2）被基金份额合手有东说念主大会奉命；   （3）照章落幕、被照章拔除或被照章宣告收歇；   （4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或由单独或臆想合手有 10%以上（含   （2）决议：基金份额合手有东说念主大会在基金托管东说念主职责辩别后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额合手有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须经中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定弁言公告；   （6）叮咛：基金托管东说念主职责辩别的，应当妥善守护基金财产和基金托管业 务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主与基金治理东说念主核 对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责辩别的，应当按照法律法规矩程礼聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金治理东说念主与基金托管东说念主同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议奏效后 2 日内在指定弁言上王人集公告。   （四）新基金治理东说念主接收基金治理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基 金托管业务前，原基金治理东说念主或原基金托管东说念主应连接履行相关职责，并保证不作念 出对基金份额合手有东说念主的利益酿成挫伤的步履。              十五、不容步履   本左券当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。   （二）基金治理东说念主不屈允地对待其治理的不同基金财产，基金托管东说念主不屈允 地对待其托管的不同基金财产。   （三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三 东说念主牟取利益。   （四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违纪承诺收益或者承担损 失。   （五）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和治理过程中任何尚未 按法律法规矩程的式样公开暴露的信息。   （六）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金治理东说念主、基金托管东说念主高档治理东说念主员和其他从业东说念主员彼此兼职。   （八）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金财产，根据基金治理东说念主的正当指示、 基金合同或托管左券的章程进行贬责的除外。   （九）基金财产用于下列投资或者举止：（1）承销证券；（2）违抗章程向他 东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽包袱的投资；（4）买卖其他基金份额， 然而法律法例或中国证监会另有章程的除外；（5）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主 出资；（6）从事内幕交易、主管证券交易价钱偏激他不正大的证券交易举止； （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他举止。法律、行政法例或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。   （十）法律法例和基金合同不容的其他步履，以及依照法律、行政法例磋商 章程，由中国证监会章程不容基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   法律、行政法例和监管部门取消上述不容性章程的，则本基金不受上述相关 限制。      十六、托管左券的变更、辩别与基金财产的算帐   （一）托管左券的变更设施   本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其 内容不得与基金合同的章程有任何突破。   （二）基金托管左券辩别出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐   （1）自出现基金合同辩别事由之日起 30 个使命日内成立算帐小组，基金管 理东说念主组织基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。   （2）基金财产算帐小构成员由基金治理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券相 关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的使命主说念主员。   （3）在基金财产算帐过程中，基金治理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责， 连接诚笃、勤奋、守法地履行基金合同和本托管左券章程的义务，选藏基金份额 合手有东说念主的正当权益。   （4）基金财产算帐小组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。 基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   基金合同辩别，应当按法律法例和本基金合同的磋商章程对基金财产进行清 算。基金财产算帐设檀越要包括：   （1）《基金合同》辩别情形出当前，由基金财产算帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律意见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统共合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付算帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）反璧基金债务；   （4）按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程反璧前，不分拨给基金份额合手有东说念主。   基金财产算帐公告于基金合同辩别并报中国证监会备案后 5 个使命日内由 基金财产算帐小组公告；算帐过程中的磋商首要事项须实时公告；基金财产算帐 收尾经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律意见书后，由基金财产算帐小组 报中国证监会备案并公告。   基金财产算帐账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。              十七、误期包袱   （一）基金治理东说念主、基金托管东说念主不履行本左券或履行本左券不顺应约定的， 应当承担误期包袱。   （二）基金治理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 或者基金合同和本托管左券约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成挫伤的， 应当分离对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额 合手有东说念主酿成挫伤的，应当承担连带抵偿包袱。   （三）一方当事东说念主误期，给另一方当事东说念主酿成蚀本的，应就蚀本进行抵偿； 给基金财产酿成蚀本的，应就蚀本进行抵偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基 金向误期方追偿。对蚀本的抵偿，仅限于径直蚀本。然而如发生下列情况，当事 东说念主不错免责： 当作或不当作而酿成的蚀本等； 券等什物的毁损酿成的蚀本。   （四）一方当事东说念主误期，另一方当事东说念主在任责领域内有义务实时选择必要的 法度，悉力细心蚀本的扩大；莫得选择稳当法度甚至蚀本扩大的，不得就扩大的 蚀本要求抵偿。守约方因细心蚀本扩大而开销的合理用度由误期方承担。   （五）误期步履虽已发生，但本托管左券大略连接履行的，在最大限定地保 护基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当连接履行本左券。 若基金治理东说念主或基金托管东说念主因履行本左券而被告状，另一方应提供合理的必要支 合手。   （六）由于基金治理东说念主、基金托管东说念主不可限制的身分导致业务出现差错，基 金治理东说念主和基金托管东说念主天然还是选择必要、稳当、合理的法度进行检查，然而未 能发现放肆的，由此酿成基金财产或投资东说念主蚀本，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除 抵偿包袱。然而基金治理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的法度摒除或收缩由此 酿成的影响。            十八、争议措置式样   两边当事东说念主答允，因本左券而产生的或与本左券磋商的一切争议，如经友好 协商未能措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按 照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的， 对各方当事东说念主均有不接力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接 诚笃、勤奋、守法地履行基金合同和本托管左券章程的义务，选藏基金份额合手有 东说念主的正当权益。   本左券受中国法律统治。             十九、托管左券的效用   两边对托管左券的效用约定如下：   （一）基金治理东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管左券草 案，应经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名，左券当 事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册 的文本为认真文本。   （二）托管左券自基金合同奏效之日起奏效。托管左券的灵验期自其奏效之 日起至基金财产算帐收尾报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管左券自奏效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的法律不接力。   （四）本左券一式六份，左券两边各合手二份，上报中国证监会和银行业监督 治理机构各一份，每份具有同等法律效用。              二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额合手有东说念主的基金份额时，基金治理东说念主应 赐与劝诱，承担司法协助义务。   除本左券有明确界说外，本左券的用语界说适用基金合同的约定。本左券未 尽事宜，当事东说念主依据基金合同、磋商法律法例等章程协商办理。             二十一、托管左券的签订   本托管左券经基金治理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 左券上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表签署，并注明基金托管左券的签 订地点和签订日历。 （本页无正文，为《南边赢元债券型证券投资基金托管左券》签署页）  基金治理东说念主：南边基金治理股份有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表：  签订日：     年   月   日  签订地：北京  基金托管东说念主:中国光大银行股份有限公司（公章）  法定代表东说念主或授权代表：  签订日：     年   月   日  签订地：北京