英大通惠多利债券A,英大通惠多利债券C: 英大通惠多利债券型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第2号)

　　 英大通惠多利债券型证券投资基金   招募说明书（更新）     （2024年第2号）  基金延续东谈主：英大基金延续有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）                   伏击指示   英大通惠多利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2021 年 4 月 26 日经中国证券监督延续委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2021〕1493 号文准予公开召募。   英大基金延续有限公司（以下简称“本基金延续东谈主”或“延续东谈主”）保证本招 募说明书的内容真正、准确、齐全。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本 基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不 标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资 者在投本钱基金前，请矜重阅读本招募说明书，全面融会本基金产物的风险收益特 征和产物秉性，充分辩论自身的风险承受身手，感性判断商场，对认购和/或申购基 金的意愿、时机、数目等投资步履作出颓丧决策，得到基金投资收益，亦承担基金 投资中出现的种种风险。投本钱基金可能遭逢的风险包括但不限于：证券商场合座 环境激发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流 动性风险，投资于银行进款产生的信用风险和流动性风险，基金投资过程中产生的 操格调险，因交收违约和投资债券激发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致 的特有风险等。   本基金是债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币商场基金，低于混杂型 基金和股票型基金。基金延续东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者欣慰”原则，在投资 东谈主作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行 负责。   本基金基金份额分为 A、C 类，A 类基金份额收取认（申）购费；C 类基金份额 不收取认（申）购费，但计提销售服务费；A、C 类基金份额适用疏通的赎回费率。   基金延续东谈主依照恪称作事、老诚信用、严慎勤劳的原则延续和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金的过往功绩并不预示其改日表现。基金延续东谈主所延续的其它基金的功绩并 不组成对本基金功绩表现的保证。 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基 金合同、基金产物尊府概要。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金延续东谈主履行相应程 序后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”等章节。侧袋机制 实施时间，基金延续东谈主将对基金简称进行特殊符号，并不办理侧袋账户的申购赎回。 请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并温雅本基金启用侧袋机制时的特定风险。 名单进行了更新。除此之外，本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 5 月 22 日， 研究财务数据和净值表现数据截止日为 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。 本招募说明书依然基金托管东谈主复核。 英大通惠多利债券型证券投资基金                                    招募说明书（更新） 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）                   第一部分 前言   《英大通惠多利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书” 或“本招募说明书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督延续办法》（以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作延续办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息线路延续办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险延续端正》（以下简称“《流动性风险 延续端正》”）相当他研究端正以及《英大通惠多利债券型证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书施展了本基金的投资办法、投资策略、风险、费率、延续等与投 资东谈主投资决策研究的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应当仔细阅读本招募 说明书。   基金延续东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性述说或者要紧遗漏， 并对其真正性、准确性、齐全性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明 的尊府央求召募的。本基金延续东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份 额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即表 明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同相当他研究端正享有 权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应隆重查阅基 金合同。 英大通惠多利债券型证券投资基金                          招募说明书（更新）                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充； 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用校正和补充； 说明书》及对其的更新； 告》； 要》及对其的更新； 法解释、行政规章以相当他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等； 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委员会第三 十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东谈主 民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员会对于修改东谈主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 及颁布机关对其常常作念出的校正； 的《公开召募证券投资基金销售机构监督延续办法》及颁布机关对其常常作念出的修 订； 英大通惠多利债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息线路延续办法》及颁布机关对其常常作念出的修 订； 《公开召募证券投资基金运作延续办法》及颁布机关对其常常作念出的校正； 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险延续端正》及颁布机关对 其常常作念出的校正； 的法律主体，包括基金延续东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主； 法登记并存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体 或其他组织； 资者境内证券期货投资延续办法》及关系法律法则端正使用来自境外的资金进行境 内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机 构投资者； 法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称； 办理基金份额的申购、赎回、调遣、非来去过户、转托管及按期定额投资等业务； 条件，取得基金销售业务经历并与基金延续东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金 销售业务的机构； 英大通惠多利债券型证券投资基金                       招募说明书（更新） 资东谈主基金账户的建立和延续、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、 代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东谈主名册和办理非来去过户等； 公司或接受英大基金延续有限公司寄托代为办理登记业务的机构； 理的基金份额余额相当变动情况的账户； 办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户； 基金延续东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐明的日 期； 清理结束，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历； 得卓绝 3 个月； 放日； 范基金延续东谈主所延续的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金延续东谈主、 销售机构和投资东谈主共同遵照； 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 购买基金份额的步履； 的条件要求将基金份额兑换为现款的步履； 定的条件，央求将其持有基金延续东谈主延续的、某一基金的基金份额调遣为基金延续 东谈主延续的其他基金的基金份额的步履； 基金份额销售机构的操作； 日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式； 加上基金调遣中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求 份额总额后的余额）卓绝上一绽放日基金总份额的 10%； 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别竖立代码，分别盘算推算和公告基金份 额净值和基金份额累计净值。本基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额； 据持有期限收取赎回用度的基金份额； 购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额； 进款利息、已结束的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简； 基金应收申购款相当他资产的价值总和； 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 和基金份额净值的过程； （以下简称端正报刊）及《信息线路办法》端正的互联网网站（以下简称端正网站） 等媒介。端正网站包括基金延续东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披 露网站； 合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购与银行 按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、资产救助证券、因刊行东谈主债 务违约无法进行转让或来去的债券等； 净值的方式，将基金诊疗投资组合的商场冲击成安分拨给本质申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到自制对待； 户进行处置清理，目的在于有用防止并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于 流动性风险延续器用。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为 侧袋账户； 公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产； 件。 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）                   第三部分 基金延续东谈主   一、基金延续东谈主概况   公司称呼：英大基金延续有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东谈主：范育晖   研究东谈主：顾诗   研究电话：400-890-5288、010-57835666   成立时分：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织体式：有限作事公司（法东谈主独资）   注册本钱：11.46 亿元东谈主民币   存续时间：持续磋商   二、基金延续东谈主基本情况   英大基金延续有限公司（以下简称“英大基金”）成立于 2012 年 8 月 17 日， 注册本钱金 11.46 亿元东谈主民币，是国网英大国际控股集团有限公司的全资子公司。 英大基金依托鼓励上风，坚持商场化发展标的，驻足新发展阶段、贯彻新发展理念， 根植主业、服求实业、坚持动力特色、努力创造价值，积极构建规模、速率、结构、 质料、效益、安全“六统一”的新发展花样，致力于于于为客户提供不凡的资产延续服 务。   公司依托高效的决策机制、专科的投研团队、严谨的风控体系，2023 年先后荣 获新浪财经致意公募 25 周年评比“最具成长后劲基金公司”，2023 东方钞票风浪 际会“年度后劲电商团队”，在 2023 金融业高质料发展大会暨第九届金融企业社会 作事论坛上，公司以“深化普惠金融，助力共同富庶”的一系列实践获评《金融企 业社会作事蓝皮书（2022）》优秀案例等奖项。   抑遏 2024 年 3 月 31 日，本公司延续英大纯债债券型证券投资基金、英大当先 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 申诉混杂型发起式证券投资基金、英大现款宝货币商场基金、英大国企改革主题股 票型证券投资基金、英大机动配置混杂型发起式证券投资基金、英大策略优选混杂 型证券投资基金、英大睿鑫机动配置混杂型证券投资基金、英大睿盛机动配置混杂 型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安惠纯债债券型证券投 资基金、英大安鑫 66 个月按期绽放债券型证券投资基金、英大智享债券型证券投资 基金、英大通惠多利债券型证券投资基金、英大褂讪增强中枢一年持有期混杂型证 券投资基金、英大中证 ESG120 策略指数证券投资基金、英大安盈 30 天滚动持有债 券型发起式证券投资基金、英大安益中短债债券型证券投资基金、英大安悦纯债债 券型证券投资基金、英大中证同行存单 AAA 指数 7 天持有期证券投资基金、英大通 佑纯债一年按期绽放债券型证券投资基金、英大延福养老办法日历 2040 三年持有期 混杂型发起式基金中基金（FOF）、英大安旸纯债债券型证券投资基金、英大碳中庸 混杂型证券投资基金、英大延福养老办法日历 2035 三年持有期混杂型发起式基金中 基金（FOF）、英大延福养老办法日历 2055 三年持有期混杂型发起式基金中基金 （FOF）、英大延福养老办法日历 2060 三年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、 英大延福养老办法日历 2045 三年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、英大延 福养老办法日历 2050 三年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、英大安华纯债 债券型证券投资基金 29 只绽放式证券投资基金，同期，延续数十个特定客户资产投 资组合。   基金延续东谈主与鼓励之间实行业务防止轨制，鼓励并挣扎直参与基金财产的投资 运作。   三、主要东谈主员情况   乔发栋先生：董事长。自 2023 年 7 月 7 日起任职，研究生学历，博士学位，高 级管帐师。现任国网英大股份有限公司副总司理、党委委员。历任西北电网公司财 务部基建财务处处长，西安凯信实业发展有限公司副总司理、总管帐师、工会主席、 党委委员，西安凯信实业发展有限公司总司理、党委委员，英大国际信赖有限作事 公司固有资产延续部主任、上海业务部总司理，英大国际信赖有限作事公司总司理 助理兼办公室(董监办)主任、党组秘书、总司理助理兼风险抑遏部筹备组组长，英 英大通惠多利债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 大国际信赖有限作事公司副总司理、总管帐师、党委委员，国网英大股份有限公司 副总司理、党委委员兼英大汇互市业保理有限公司董事长、党支部布告，国网雄安 生意保理有限公司践诺董事，英大证券有限作事公司董事。   范育晖先生：职工董事。自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现任英大基金延续有限公司总司理、党总支副布告。历任中国电力信赖投资有限公 司信贷部、证券部职员，天津证券营业部来去部副司理、司理，天津证券营业部副 总司理，北京证券营业部副总司理，中国电力财务有限公司债券基金部副主任、投 资银行部副主任，上海国电投资有限公司总司理，中国电力财务有限公司监察室主 任、投资银行部主任、投资延续部主任，华北分公司总司理，英大基金副总司理、 党总支委员，英大基金延续有限公司总司理、党总支副布告兼英大本钱延续有限公 司践诺董事、代行英大基金延续有限公司董事长职责。   张彤宇先生：董事，自 2019 年 8 月 25 日起任职，本科学历，硕士学位，高档 管帐师。现任国网英大股份有限公司董监部高档总监。历任东北电业延续局第四工 程公司财务科、东北电力集团公司财务部专项基金处、辽宁省电力公司财务部资产 资金处、国度电力公司财务部笼统处职员，国度电网公司财务部财务延续处副处长、 预算处副处长、金融资产延续部稽审处副处长、处长，国网资产延续有限公司合规 与风险处处长，英大国际控股集团有限公司法律合规部主任、风险延续部主任，国 网英大国际控股集团有限公司风险延续部主任、资产延续业务部主任，国网英大股 份资产延续业务部主任。   马涛先生：董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位，高档 经济师。现任国网英大国际控股集团有限公司资产延续业务部主任。历任渤海证券 股份有限公司研究所行业研究员、广发证券股份有限公司发展研究中心行业研究员、 国网英大国际控股集团有限公司投资延续部司理、高档司理，盘算推算投资部高档司理、 主任助理，发展谋划部主任助理，发展谋划部（引战与上市作事办公室）副主任、 国网英大国际控股集团有限公司投资延续部副主任、主任。   马筱琳女士：颓丧董事，自 2017 年 11 月 29 日起任职，研究生学历，硕士学位， 高档经济师。历任首钢公司自动化研究所技能贸易翻译，中国国际贸易中心延续部 部门司理，中国国际期货经纪有限公司国际来去员、客户司理，中国工商银行总行 英大通惠多利债券型证券投资基金                     招募说明书（更新） 投资银行部、投行研究中心副处长、研究发展部资深司理。在银监会法则部借调期 间，从事我国资产证券化法则轨制的研究，参与完成我国首个资产证券化试点法则 的编制与发布等关系作事。   贺强先生：颓丧董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士学位，教 授。现任中央财经大学金融学院教会、证券期货研究所长处。经久从事金融与证券 的教学和研究作事，具有深厚的金融表面功底和丰富的本钱商场实践教会。先后发 表论文、论著 500 余篇，国度级、省部级与其他课题 20 余项，出书专著、课本 50 余部。参与了寰球东谈主大财经委《证券法》《基金法》的起草与修改作事。   宋国良先生：颓丧董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，经济学博 士。现任对外经济贸易大学金融学院教会、对外经济贸易大学金融产物与投资研究 中心主任。曾任司法部中国讼师事务中心讼师，瑞士信贷第一波士顿投资银行中国 业务副总裁，中国金融学院副教会等职务。   松芙蓉女士：监事会主席，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士学位， 正高档管帐师。现任国网英大国际控股集团有限公司总管帐师、党委委员。历任贵 州省电力设立第一工程公司财务部出纳、核算主管，贵州省电力公司财务资产部资 金、电价主管；贵州省贵阳市北供电局电费室主任，长安保障经纪有限公司财务部 财务主管；国度电网东谈主寿保障公司筹备组财务管帐小组组员；英大泰和东谈主寿保障股 份有限公司财务管帐部财务延续处处长、财务管帐部主任助理；英大国际控股集团 有限公司财务资产部职员、主任助理，国网英大国际控股集团有限公司财务资产部 主任助理、审计部主任助理、审计部副主任、审计部主任、风险延续部主任，国网 英大国际控股集团有限公司副总审计师兼审计部、风险延续部主任等职务。   李婷女士：职工监事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现任英大基金延续有限公司基金运营部总司理。曾任职英大证券盘算推算财务部预算管 理、管帐核算，英大基金运营部资金清理、TA、基金管帐，笼统延续部财务负责东谈主、 副总司理兼财务负责东谈主、副总司理，基金运营部副总司理、总司理、风险延续部总 司理等职务。   李莉女士：职工监事，自 2022 年 8 月 3 日起任职，本科学历，学士学位。现任 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 英大基金延续有限公司东谈主力资源部副主任。曾任武汉吉隆过滤集团商场部商场内政、 主管，泰康东谈主寿湖北分公司营销服务部代理东谈主、业务主任、兼职讲师，泰康东谈主寿总 公司职工福利盘算推算行状部职场营销组长，泰康养老总公司东谈主力资源部培训延续、招 聘、职工关系、薪酬福利，英大财险北京分公司东谈主事行政部薪酬福利、绩效侦探、 东谈主资板块负责东谈主，英大基金延续有限公司笼统延续部（董监办）薪酬绩效、主任助 理、东谈主力资源部主任助理等职务。   范育晖先生：总司理，自 2020 年 1 月 7 日起任职，研究生学历，硕士学位。兼 任英大基金延续有限公司职工董事、党总支副布告。历任中国电力信赖投资有限公 司信贷部、证券部职员，天津证券营业部来去部副司理、司理，天津证券营业部副 总司理，北京证券营业部副总司理，中国电力财务有限公司债券基金部副司理、投 资银行部副主任，上海国电投资有限公司总司理，中国电力财务有限公司监察室主 任、投资银行部主任、投资延续部主任，华北分公司总司理，英大基金副总司理、 党总支委员，英大基金延续有限公司总司理、党总支副布告兼英大本钱延续有限公 司践诺董事，代行英大基金延续有限公司董事长职责。   岳喜伟先生：副总司理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，研究生学历，博士学位。 现兼任英大基金延续有限公司财务负责东谈主、党总支委员。历任中共山东省委党校《信 息与尊府》裁剪部裁剪，国度电网公司金融资产延续部合规与风险处四级职员，国 网资产延续有限公司合规与风险处四级职员，英大国际控股集团有限公司风险延续 部四级职员，国网英大国际控股集团有限公司风险延续部高档司理、风险延续部总 监、风险延续部主任助理、审计部主任助理、审计部副主任，英大基金延续有限公 司总司理助理兼财务总监，英大基金延续有限公司总司理助理兼财务总监、产物市 场部总司理、工会主席，英大基金延续有限公司副总司理兼财务负责东谈主、产物商场 部总司理、工会主席。   张大铮先生：副总司理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现兼任英大基金延续有限公司党总支委员、基金司理。历任中银国际证券有限作事 公司高档分析员，中国国际金融有限公司固定收益部副总司理、资产延续部副总经 理，摩根士丹利华鑫基金延续有限公司助理总司理、固定收益投资部总监，民生基 英大通惠多利债券型证券投资基金                              招募说明书（更新） 金延续有限公司（筹）副总裁，英大基金延续有限公司总司理助理（投资总监）兼 固定收益部总司理、基金司理，英大基金延续有限公司副总司理兼固定收益部总经 理、基金司理。    党晶先生：副总司理，自 2022 年 3 月 11 日起任职，研究生学历，博士学位。 现兼任英大基金延续有限公司党总支委员、北京分公司总司理、深圳分公司总司理， 北京英大本钱延续有限公司践诺董事。历任国网资产延续有限公司发展谋划部职员， 国网英大国际控股集团有限公司投资延续部高档主管、司理，深圳英大本钱延续有 限公司动力及军工部副总司理（主办作事）、总司理，英大基金延续有限公司互联 网金融部、销售服务部、机构业务部（电生意务部）、专户投资部总司理，北京英 大本钱延续有限公司总司理，英大基金延续有限公司总司理助理兼机构业务部总经 理、总司理助理、总司理助理兼渠谈业务部总司理、总司理助理，代行北京英大资 本延续有限公司总司理职责、代行合规负责东谈主职责。    刘康喜先生：看守长。自 2019 年 10 月 14 日起任职，研究生学历，硕士学位。 现兼任英大基金延续有限公司党总支委员、北京英大本钱延续有限公司监事。曾任 职于中共北京市怀柔区纪委、监察局，北京市法律赈济中心，中国证监会北京监管 局，英大基金延续有限公司监察稽核部副总司理（主办作事）、监察稽核部总司理、 看守长兼监察稽核部总司理。    韩坪先生，研究生学历，硕士学位。历任中泰证券股份有限公司研究所固定收 益分析师，正派证券股份有限公司研究所固定收益分析师。2020 年 12 月加入英大 基金延续有限公司，历任公司固定收益部研究员、研究发展部研究员、固定收益部 基金司理助理。现任公司固定收益部基金司理，延续英大安惠纯债债券型证券投资 基金、英大安鑫 66 个月按期绽放债券型证券投资基金、英大通惠多利债券型证券投 资基金、英大通佑纯债一年按期绽放债券型证券投资基金。    本基金历任基金司理情况：张大铮先生，延续时分为 2021 年 6 月 18 日至 2023 年 6 月 12 日。易祺坤先生，延续时分为 2021 年 6 月 18 日至 2024 年 12 月 16 日。 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   公司的公募基金固收业务投资决策委员会成员姓名及职务如下：   主任委员：张大铮   一般委员：党 晶、刘家睿、孙莹贺、董大鹏、石茜虹   秘   书：赵济民   上述东谈主员之间无嫡支属关系。   四、基金延续东谈主的权利和义务   根据《基金法》、《运作办法》相当他研究法律法则，基金延续东谈主的权利包括 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓丧运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金延续费以及法律法则端正或中国证监会批准的 其他用度；   （4）在法律法则和《基金合同》端正的范围内诊疗本基金的认购费、申购费、 赎回费等其他用度，或在对现存基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下变 更收费方式；   （5）销售基金份额；   （6）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （7）依据《基金合同》及研究法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度研究法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （8）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （9）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （10）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得到《基金合同》端正的用度；   （11）依据《基金合同》及研究法律端正决定基金收益的分拨决策； 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （12）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利益 利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金延续东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （16）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （17）在相宜研究法律、法则的前提下，制订和诊疗研究基金认购、申购、赎 回、调遣、按期定额投资和非来去过户等的业务司法；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》相当他研究法律法则，基金延续东谈主的义务包括 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎勤劳的原则延续和运用基 金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式延续和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务延续及东谈主事延续等轨制，保证 所延续的基金财产和基金延续东谈主的财产相互颓丧，对所延续的不同基金分别延续， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他研究端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 相宜《基金合同》等法律文献的端正，按研究端正盘算推算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度、中期和年度基金阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他研究端正，履行信息线路及 阐发义务；   （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相当他研究端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向 他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他研究端正召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产延续业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系 尊府 20 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时分发出，而且保 证投资者或者按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金研究的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到研究尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被覆没或者被照章宣告破产时，实时阐发中国证监会并 通告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金延续东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿； 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （22）当基金延续东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基金 事务的步履承担作事；   （23）以基金延续东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金延续东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 效，基金延续东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金 召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金延续东谈主承诺 健全的里面抑遏轨制，采取有用措施，提神违抗《中华东谈主民共和国证券法》步履的 发生； 的步履，并承诺建立健全的里面风险抑遏轨制，采取有用措施，提神下列步履的发 生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待其延续的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）将基金用于下列投资或者行为： 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   运用基金财产买卖基金延续东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓励、本质抑遏东谈主或者与 其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联来去的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利益优 先的原则，提神利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合理 价钱践诺。关系来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与线路。重 大关联来去应提交基金延续东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓丧董事通过。 基金延续东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金延续东谈主履行 适合步履后，本基金投资不再受关系限制或按变更后的端正践诺。 关法律、法则及行业范例，老诚信用、勤劳尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪磋商；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）特等毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、过问、阻碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗俗作事、花消权利；   （7）泄露在职职时间瞻念察的研究证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资盘算推算等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，平直或障碍进行其他股票投资；   （9）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来去；   （10）违抗证券来去场合业务司法，利用对敲、倒仓等技能足下商场价钱，扰 乱商场法度；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息线路和告白中特等含有子虚、误导、诓骗因素；   （13）以不梗直技能谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象； 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （15）其他法律、行政法则谢却的步履。   （1）依照研究法律、法则和基金合同的端正，本着严慎的原则为基金份额持有 东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益；   （3）不泄露在职职时间瞻念察的研究证券、基金的生意奥秘以及尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资盘算推算等信息；   （4）不以任何体式为其他组织或个东谈主进行证券来去。   六、基金延续东谈主的风险延续和里面抑遏体系   （1）确保正当合规磋商；   （2）提神和化解风险；   （3）提高磋商效率；   （4）保护投资者和鼓励的正当权益。   （1）建立健全公司组织架构；   （2）成立监察稽核功能的泰斗性和颓丧性；   （3）加强内控培训，培养全体职工的风险延续融会和监察文化；   （4）制定职工步履范例和法度步履；   （5）建立岗亭分离轨制；   （6）建立危险处理和苦难规复盘算推算。   （1）全面性原则：公司风险延续必须笼罩公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务要领；   （2）颓丧性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对颓丧，公司基金 财产、自有资产、其他资产的运作应当分离；   （3）相互制约原则：公司及各部门在里面组织结构的设想上要形成一种相互制 约机制，建立不同岗亭之间的制衡体系； 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险延续方针体系，使风险延续更具 客不雅性和操作性；   （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并 颓丧核算。   （1）里面抑遏的组织架构 进行查验和评估；实时发现公司磋商过程中存在的问题及不范例的步履和事项，按 照公司端正的端正赐与记录、评估及阐发；对公司监察稽核轨制的有用性进行评价； 监督公司的财务情状，审查公司的财务报表，评估公司的财务表现，保证公司的财 务运作相宜法律的要乞降通行的管帐模范；对公司风险延续轨制进行评价，起草公 司风险延续计策，对公司风险延续轨制的实施进行查验，评估公司风险延续情状； 董事会授予的其他权利。 司磋商延续和运营过程中存在的风险隐患或出现的风险问题进行延续和抑遏。风险 抑遏委员会的主要职责为：听取公司运营延续各业务条线的业务陈说，对公司各业 务条线存在的风险事项进行谋划并漠视方理见地建议，率领、协融合监督各职能部 门和各业务条线开展风险抑遏作事；制订关系风险抑遏政策，审批风险抑遏伏击流 程和风险敞口延续体系，并与公司合座业务发展计策和风险承受身手相一致；识别 公司各项业务所触及的种种要紧风险，对要紧事件、要紧决策和伏击业务经过的风 险进行评估，制定要紧风险的处理决策；识别和评估新产物、新业务的新增风险， 并制定抑遏措施；要点温雅内控机制薄弱要领和可能给公司带来要紧损失的事件， 漠视抑遏措施和处理决策；根据公司风险抑遏总体策略和各职能部门与业务单元职 责单干，组织实施风险草率决策。 定投资的投资办法、总体盘算推算、投资策略等要紧事项的决策，确定对基金司理/投资 司理的授权，审批卓绝基金司理/投资司理投资权限的投资盘算推算。投资决策委员会由 公募基金投资决策委员会和私募资产延续业务投资决策委员会组成。公募基金投资 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 决策委员会包括公募基金固收业务投资决策委员会、公募基金权益业务投资决策委 员会、公募基金 FOF 业务投资决策委员会，分别是公司公募基金固收业务投资延续、 公募基金权益业务投资延续、公募基金 FOF 业务投资延续的最高决策机构。私募资 产延续业务投资决策委员会是公司私募资产延续业务的最高决策机构。 发点，自制对待全体投资东谈主。看守长的主要职责为：对公司磋商和延续、基金运作 遵规遵法、风险抑遏情况进行里面监控和查验；对公司各项轨制的正当合规性及公 司里面抑遏轨制的践诺情况进行监控和查验；就以上监控和查验中发现的问题向经 营层通报并漠视整改和处理见地；按期向董事会提交作事阐发；审核监察稽核部的 作事阐发。 风险抑遏的部门，依照国度研究法律法则、监管精神和公司关系规章轨制所端正的 职责、权限、方法和步履颓丧开展作事，负责对公司各部门和全体职工的监察稽核 作事。监察稽核部颓丧于其它部门，对看守长负责，在看守长招引下进行监察稽核 作事。风险延续部门颓丧于业务体系陈说旅途，在看守长招引下进行风险抑遏作事。 风险延续部门对公司的风险抑遏承担颓丧评估、监控、查验和阐发职责。风险延续 部门在其权限和职责范围内，在公司磋商运作和投资延续的各个阶段、各个方面和 各个要领上负责风险抑遏作事的具体实施。   （2）里面抑遏的原则   公司的里面抑遏遵命以下原则: 员，并涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个要领； 轨制的有用践诺； 度的颓丧性和泰斗性，负责对公司各部门风险抑遏作事进行稽核和查验； 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 益，以合理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效果。   公司制订里面抑遏轨制遵命以下原则： 白或裂缝； 计策、磋商方针、磋商理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （3）里面风险抑遏措施   建立科学合理、抑遏严实、运行高效的里面抑遏体系和完善的里面抑遏轨制。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，建立了科学合理的档次分明的内控组织架 构、抑遏步履和抑遏措施以及抑遏职责在内的运行高效、严实的里面抑遏体系。通 过延续地对里面抑遏轨制进行修改，公司已初步形成了较为完善的里面抑遏轨制。   建立健全了延续轨制和业务规章：公司建立了包括风险延续轨制、投资延续制 度、基金管帐轨制、信息线路轨制、监察稽核轨制、信息技能延续轨制、公司财务 轨制等基本延续轨制以及包括岗亭竖立、岗亭职责、操作经过手册在内的业务经过、 规章等，从基本延续轨制和业务经过上进行风险抑遏。   建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭竖立上采取了严格的分离 轨制，结束了基金投资与来去，来去与清理，公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分 离轨制，形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭竖立上减少和提神操作及操 守风险。   建立健全了岗亭作事制：公司通过建立健全了岗亭作事制使每位职工齐能明确 我方的岗亭职责和风险延续作事。   构建风险延续系统：公司通过建立风险评估、预警、阐发和抑遏以及监督步履， 并经过适合的抑遏经过，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而阐明、评 估和预警与公司延续及基金运作研究的风险，通过顺畅的阐发渠谈，对风险问题进 行层层监督、延续、抑遏，使部门和延续层实时足下风险情状并快速作念出风险抑遏 决策。建立自动化监督抑遏系统：公司启用了电子化投资、来去系统，对投资比例 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 进行限制，将有用地提神合规性运格调险和操格调险。   使用数目化的风险延续技能：接纳数目化、技能化的风险抑遏技能，建立数目 化的风险延续模子，以便公司实时采取有用的措施，对风险进行分散、侧目和抑遏， 尽可能减少损失。   提供迷漫的培训：制定了齐全的培训盘算推算，为通盘职工提供迷漫和适合的培训， 使员器用有较高的办事水准，从培养办事化专科答理队列角度抑遏办事化问题带来 的风险。   本公司承诺以上对于里面抑遏的线路真正、准确；   本公司承诺根据商场变化和公司发展延续完善里面抑遏体系和里面抑遏轨制。 英大通惠多利债券型证券投资基金                             招募说明书（更新）                   第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）目田贸易测验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时分：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   研究东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞 行之一。1987 年从头组建后的交通银行矜重对外营业，成为中国第一家寰球性的国 有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港招引来去所挂牌上 市，2007 年 5 月在上海证券来去所挂牌上市。交通银行一语气 14 年置身《钞票》 (FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 161 位；列《银人人》(The Banker)杂志全 球千家大银行一级本钱排行第 9 位。   抑遏 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.24 万亿元。2024 年一 季度，交通银行结束净利润(包摄于母公司鼓励)东谈主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、 证券和银行的从业教会，具备基金从业经历，以及经济师、管帐师、工程师和讼师 等中高档专科技能职称，职工的学历档次较高，专科漫步合理，办事技能优良，职 业谈德修养过硬，是一支老诚勤劳、积极当先、开拓转变、好听进取的资产托管从 业东谈主员队列。 英大通惠多利债券型证券投资基金                            招募说明书（更新）    任德奇先生，董事长、践诺董事，高档经济师。    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为 履行行长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中： 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行践诺董事、副行长， 其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民币来去业务总部总裁；2014 年 7 月至 审批部副总司理、风险监控部总司理、授信延续部总司理、湖北省分行行长、风险 延续部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国设立银行岳阳长岭支行、岳 阳市中心支行、岳阳分行，中国设立银行信贷延续委员会办公室、信贷风险延续部 作事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    刘珺先生，副董事长、践诺董事、行长，高档经济师。    刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资 有限作事公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副 总司理；2014 年 6 月至 2014 年 12 月任中国光大（集团）总公司践诺董事、副总经 理（2014 年 6 月至 2016 年 11 月时间先后兼任光大永明东谈主寿保障有限公司董事长、 中国光大集团有限公司副董事长、中国光大控股有限公司践诺董事兼副主席、中国 光大国际有限公司践诺董事兼副主席、中国光大实业（集团）有限作事公司董事长）； 国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融商场中心总司理）；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、投行业务部作事。 刘先生 2003 年于香港理工大学获工商延续博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托 英大通惠多利债券型证券投资基金                      招募说明书（更新） 管部客户司理、保障与待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、 总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   抑遏 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银 行还托管了基金公司特定客户资产延续盘算推算、证券公司客户资产延续盘算推算、银行理 财产物、信赖盘算推算、私募投资基金、保障资金、寰球社保基金、基本养老保障基金、 划转处所国有股权充实社保基金、养老保障延续基金、企业年金基金、办事年金基 金、期货公司资产延续盘算推算、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券 投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   二、基金托管东谈主的里面抑遏轨制   （一）里面抑遏办法   交通银行严格遵照国度法律法则、行业规章及行内关系延续端正，加强里面管 理，托管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各式风险的识别、评估、 抑遏及缓释，有用地结束对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持 有东谈主的正当权益。   （二）里面抑遏原则 求，并一语气于托管业务磋商延续行为恒久。 制机制，笼罩各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、践诺、监督、反馈 等各个磋商要领，建立全面的风险延续监督机制。 行的自有资产相互颓丧，对不同的受托基金资产分别竖立账户，颓丧核算，分账管 理。 确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施排斥里面 抑遏中的盲点。 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 基础上，形成科学合理的里面抑遏决策机制、践诺机制和监督机制，通过行之有用 的抑遏经过、抑遏措施，建立合理的内控步履，保障各项内控延续办法被有用践诺。 风险抑遏要求相稳当，尽量训斥磋商运作成本，以合理的抑遏成本结束最好的里面 抑遏办法。   （三）里面抑遏轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国生意银行法》、《生意银行资产 托管业务指引》等法律法则，托管部制定了一整套严实、齐全的证券投资基金托管 延续规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产 托管业务延续办法》、《交通银行资产托管业务风险延续办法》、《交通银行资产 托管业务生意奥秘延续端正》、《交通银行资产托管业务从业东谈主员步履范例》、《交 通银行资产托管业务运营档案延续办法》等，并根据商场变化和基金业务的发展不 断加以完善。作念到业务单干科学合理，技能系统延续范例，业务延续轨制健全，核 心功课区实行顽固延续，落实各项安全防止措施，关系信息线路由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各要领的事前揭示、事中抑遏和过后查验措施结束 全经过、全链条的风险延续，聘用国际着名管帐师事务所对基金托管业务运行进行 国际模范的里面抑遏评审。   三、基金托管东谈主对基金延续东谈主运作基金进行监督的方法和步履   交通银行行为基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基 金运作延续办法》和研究证券法则的端正，对基金的投资对象、基金资产的投资组 合比例、基金资产的核算、基金资产净值的盘算推算、基金延续东谈主报答的计提和支付、 基金托管东谈主报答的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收 益分拨等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行行为基金托管东谈主，发现基金延续东谈主有违抗《证券投资基金法》、《公 开召募证券投资基金运作延续办法》等研究证券法则和《基金合同》的步履，实时 通告基金延续东谈主赐与纠正，基金延续东谈主收到通告后实时阐明并进行诊疗。交通银行 有权对通告县项进行复查，督促基金延续东谈主改正。基金延续东谈主对交通银行通告的违 规事项未能实时纠正的，交通银行按端正阐发中国证监会。 英大通惠多利债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   交通银行行为基金托管东谈主，发现基金延续东谈主有要紧违纪步履，按端正阐发中国 证监会，同期通告基金延续东谈主限期纠正。 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）                   第五部分 关系服务机构   一、基金份额发售机构   称呼：英大基金延续有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东谈主：范育晖   成立时分：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织体式：有限作事公司（法东谈主独资）   注册本钱：11.46 亿元东谈主民币   存续时间：持续磋商   电话：（010）57835666，400-890-5288   传真：（010）59112222   研究东谈主：顾诗   网址：www.ydamc.com   （1）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东谈主：陆华裕   客户服务电话：95574   网址：www.nbcb.com.cn   （2）交通银行股份有限公司   注册地址：中国(上海)目田贸易测验区银城中路 188 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   法定代表东谈主：任德奇   客户服务电话：95559   网址：www.95559.sh.cn   （3）英大证券有限作事公司   注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   办公地址：中国北京市宣武区南横东街 8 号齐城大厦 12 层   法定代表东谈主：段光明   客户服务电话：0755-26982993   网址：www.ydsc.com.cn   （4）招商证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号   办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号   法定代表东谈主：霍达   客户服务电话：95565   网址：www.cmschina.com   （5）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号   法定代表东谈主：王常青   客户服务电话：95587   网址：www.csc108.com   （6）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法定代表东谈主：戴彦   客户服务电话：95357   网址：www.xzsec.com   （7）上海基煜基金销售有限公司 英大通惠多利债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室   法定代表东谈主：王翔   客户服务电话：400-820-5369   网址：www.jiyufund.com.cn   （8）北京中植基金销售有限公司   注册地址：北京市北京经济技能开拓区宏达北路 10 号五层 5122 室   办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层   法定代表东谈主：武建华   客户服务电话：400-8980-618   网址：www.chtfund.com   （9）上海好买基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元   办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室   法定代表东谈主：陶怡   客户服务电话：400-700-9665   网址：www.ehowbuy.com   （10）北京汇成基金销售有限公司   注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2   办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108   法定代表东谈主：王伟刚   客户服务电话：400-619-9059   网址：www.hcjijin.com   （11）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2   办公地址：北京市经济技能开拓区科创十一街京东总部一号楼 A 座 15 层   法定代表东谈主：邹保威   客服电话：400-098-8511 英大通惠多利债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）   网址：kenterui.jd.com   （12）上海天天基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 楼二层   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号   法定代表东谈主：其实   客户服务电话：400-181-8188   网址：www.1234567.com.cn   （13）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法定代表东谈主：盛超   客服电话：95055-4   网址：www.duxiaomanfund.com   （14）北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼 5 层 518 室   办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新 浪总部科研楼   法定代表东谈主：李柳娜   客服电话：010-62675369   网址：www.xincai.com   （15）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层   法定代表东谈主：章知方   客户服务电话：400-920-0022   网址:licaike.hexun.com   （16）腾安基金销售（深圳）有限公司 英大通惠多利债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）     注册地址：深圳市前海深港协作区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室     办公地址：北京市海淀区北四环西路 66 号中国技能来去大厦     法定代表东谈主：谭广峰     客户服务电话：95017     网址：www.tenganxinxi.com     （17）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易测验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 楼     法定代表东谈主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     网址：www.leadfund.com.cn     （18）泰信钞票基金销售有限公司     注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206     办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206     法定代表东谈主：彭浩     客户服务电话：400-004-8821     网址：www.taixincf.com     （19）喜鹊钞票基金销售有限公司     注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室     办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室     法定代表东谈主：卢士远     客户服务电话：400-699-7719     网址：www.xiquefund.com     （20）北京创金启富基金销售有限公司     注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室     法定代表东谈主：梁蓉 英大通惠多利债券型证券投资基金                         招募说明书（更新）   客户服务电话：010-66154828   网址：www.5irich.com   （21）吉祥银行股份有限公司   注册地址：深圳吉祥市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   法定代表东谈主：谢永林   客户服务电话：0755-22168838   网址：www.bank.pingan.com   （22）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层   办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼   法定代表东谈主：吴卫国   客户服务电话：021-80358000   网址：www.noah-fund.com   （23）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗谈 91 号 1608、1609、1610   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 楼、8 楼   法定代表东谈主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （24）中国东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 16 号   办公地址：北京市西城区金融大街 16 号   法定代表东谈主：白涛   客户服务电话：010-63633333   网址：www.e-chinalife.com/index.html   （25）国金证券股份有限公司   注册地址：成齐市青羊区东城根上街 95 号 英大通惠多利债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹国际大厦   法定代表东谈主：冉云   客户服务电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （26）中国邮政储蓄银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号   法定代表东谈主：刘建军   客户服务电话：95580   网址：www.psbc.com   (27)华源证券股份有限公司   注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号   办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼   法定代表东谈主：邓晖   客户服务电话：95305   网址：www.jzsec.com   （28）招商银行（招赢通）股份有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东谈主：缪建民   客户服务电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （29）浙江核新同花顺集中信息股份有限公司   注册地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号   办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号   法定代表东谈主：易峥   客户服务电话：952555   网址：www.10jqka.com.cn 英大通惠多利债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   基金延续东谈主可根据研究法律、法则的要求，遴聘相宜要求的机构代理销售本基 金，并实时公告。   （二）登记机构   称呼：英大基金延续有限公司   住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   法定代表东谈主：范育晖   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   电话：010-57835666，400-890-5288   传真：010-59112222   研究东谈主：王旭   （三）出具法律见地书的讼师事务所   称呼：北京市君泽君讼师事务所   住所：北京市东城区金宝街 89 号金宝大厦 11 层   负责东谈主：李云波   电话：010-66523388   传真：010-66523399   承办讼师：严夕全、晏雨茹   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：毕马威华振管帐师事务所（特殊普通合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   负责东谈主：邹俊   电话：010-85085000   传真：010-85185111   承办注册管帐师：龚凯、张一帆 英大通惠多利债券型证券投资基金                                    招募说明书（更新）                      第六部分 基金的召募    本基金由基金延续东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》）、《信 息线路办法》、基金合同相当他研究端正召募，并经中国证监会 2021 年 4 月 26 日 证监许可〔2021〕1493 号文准予注册。    本基金为契约型，绽放式债券型证券投资基金，基金的存续期为不按期。召募 期自 2021 年 6 月 7 日至 2021 年 6 月 17 日止。经毕马威华振管帐师事务所(特殊普 通 合 伙 ) 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 募 集 期 共 募 集 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）             第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金合同已于 2021 年 6 月 18 日收效。自《基金合同》收效日起，本基金管 理东谈主矜重开动延续本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目发火 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金延续东谈主应当在按期阐发中赐与线路； 一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金延续东谈主应当在十个作事日内向中国证监会报 告并漠视方理决策，如持续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者休止基金合 同等，并在六个月内召开基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有端正时，从其端正。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金延续东谈主在 招募说明书或其他关系公告或基金延续东谈主网站公示的基金销售机构信息中列明。基 金延续东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金延续东谈主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基 金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时分   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券来去所、 深圳证券来去所的广博来去日的来去时分，但基金延续东谈主根据法律法则、中国证监 会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来去商场、证券来去所来去时分变更或其他 特殊情况，基金延续东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的诊疗，但应在 实施日前依照《信息线路办法》的研究端正在端正媒介上公告。   基金延续东谈主自基金合同收效之日起不卓绝 3 个月开动办理申购，具体业务办理 时分在申购开动公告中端正。   基金延续东谈主自基金合同收效之日起不卓绝 3 个月开动办理赎回，具体业务办理 时分在赎回开动公告中端正。   在确定申购开动与赎回开动时分后，基金延续东谈主应在申购、赎回绽放日前依照 《信息线路办法》的研究端正在端正媒介上公告申购与赎回的开动时分。   基金延续东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎 回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分漠视申购、赎回或调遣央求 且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、 赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 为基准进行盘算推算； 赎回； 者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。 司法等在遵照基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为准。   基金延续东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行诊疗。基金延续东谈主必 须在新司法开动实施前依照《信息线路办法》的研究端正在端正媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东谈主必须根据销售机构端正的步履，在绽放日的具体业务办理时安分漠视申 购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购 成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购收效。   投资者在提交赎回央求时，应确保账户内有迷漫的基金份额余额，不然提交的 赎回央求不成立。基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构确 认赎回时，赎复活效。投资者赎回央求收效后，基金延续东谈主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。如遇证券来去所或来去商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行 数据交换系统故障或其它非基金延续东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的因素影响业务处理 经过期，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个作事日划往投资者银行账户。在 发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同研究要求处理。   基金延续东谈主应以来去时分结果前受理有用申购和赎回央求确今日行为申购或赎 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 回央求日（T 日），在广博情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的有用性 进行阐明。T 日提交的有用央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜 台或以销售机构端正的其他方式查询央求的阐明情况。若申购不得手，则申购款项 退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销 售机构依然接收到申购、赎回央求。申购与赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于央求的阐明情况，投资者应实时查询并妥善利用正当权利，不然如因央求未得 到登记机构的阐明而产生的后果，由投资东谈主自行承担。   在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务司法，对上述业务 办理时分进行诊疗，本基金延续东谈主将于开动实施前按照研究端正赐与公告。   五、申购和赎回的数额限制   （1）投资东谈主通过基金延续东谈主网上来去系统申购时，每笔申购本基金的最低金额 为 10 元，单笔追加申购最低金额为 10 元，直销柜台每个基金账户初度申购的最低 名额为 1000 元，单笔追加申购的最低名额为 1000 元，已在直销中心有认购本基金 记录的投资东谈主不受初度申购最低金额的限制。在相宜法律法则端正的前提下，各销 售机构对申购名额及来去级差有其他端正的，需同期遵命该销售机构的关系端正。 已在直销柜台有认购本基金记录的投资东谈主不受初度申购最低金额的限制。投资东谈主将 当期分拨的基金收益转购基金份额或接纳按期定额投资盘算推算时，不受最低申购金额 的限制。   （2）投资东谈主可屡次申购，对单个投资东谈主累计持有基金份额不设上限限制。但对 于可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或卓绝 50%，或者变相侧目 50%聚首 度的情形，基金延续东谈主有权采取抑遏措施。   （3）对于接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金延续东谈主将采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，基金 延续东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述措施对基金规模赐与抑遏。具 体端正请参见关系公告。 英大通惠多利债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回，单笔赎回或调遣不得少于 1 份（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份，则必须一次性赎回 或转出该类基金全部份额）；若某笔赎回将导致投资东谈主在该销售机构托管的该类基 金份额余额不及 1 份时，基金延续东谈主有权将投资东谈主在该销售机构托管的该类基金剩 余份额一次性全部赎回。在相宜法律法则端正的前提下，各销售机构对赎回份额限 制有其他端正的，需同期遵命该销售机构的关系端正。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体端正 请参见关系公告。   在不抵牾研究法律法则和基金合同端正的前提下，基金延续东谈主可根据商场情况， 诊疗上述第 1 至 3 项的数额限制。基金延续东谈主必须最迟在诊疗实施依照《信息线路 办法》的研究端正在端正媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用度相当用途   （一）申购用度和赎回用度   （1）本基金对申购竖立级差费率，申购费率随申购金额的增多而递减，投资者 不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购央求单独盘算推算。本基金的申购费率表如 下：         投资者需缴纳的申购用度按申购金额的大小分散为四档：                   申购金额       申购费率    申购费率   申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、 注册登记等各项用度。      （2）本基金的赎回费率表如下：       赎回费率      赎回费率随投资者持有基金份额的时分增多而递减：                       N＜7 日        1.50%       A 类/C 类                       N≥7 日          0 英大通惠多利债券型证券投资基金                       招募说明书（更新）   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金 份额时收取。救助续持有期少于 7 日的投资东谈主收取 1.5%的赎回费，并将上述赎回费 全额计入基金财产。   （二）申购份额和赎回金额的盘算推算 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日 收市后盘算推算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合步履，不错适合蔓延计 算或公告。   （1）基金申购份额的盘算推算   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的盘算推算方法如下：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   （注：对于适用固定金额申购费率的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费 用）   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=申购金额-净申购金额   例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.80%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额=10,000/（1+0.80%）=9,920.63 元   申购份额=9,920.63/1.0500=9,448.22 份   则该投资东谈主实得申购份额为 9,448.22 份。   投资东谈主申购 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额的盘算推算方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=10,000/1.0500=9,523.81 份 英大通惠多利债券型证券投资基金                        招募说明书（更新）   则该投资东谈主实得申购份额为 9,523.81 份。   （2）申购份额的处理方式   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份， 接纳四舍五入的方法保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （1）赎回金额的盘算推算方法如下：   赎回价钱＝赎回当日 A/C 类基金份额净值   赎回总额＝赎回份额×赎回价钱   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总额-赎回用度   例：某基金份额持有东谈主赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，持随机分为 60 日， 对应的赎回费率为 0，假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回 金额为：   赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元   赎回用度=10,500×0=0 元   净赎回金额=10,500-0=10,500.00 元   即：基金份额持有东谈主赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日基金份额净值 是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,500.00 元。   （2）赎回金额的处理方式   赎回金额为按本质阐明的有用赎回份额乘以央求当日基金份额净值并扣除相应 的用度（若有），盘算推算结果接纳四舍五入的方法保留到少许点后两位，由此产生的 收益或损失算入基金财产。   基金份额净值盘算推算公式：   T 日种种基金份额净值=T 日该类基金资产净值/T 日该类基金份额总额。   本基金 T 日的种种基金份额净值在今日收市后盘算推算，并在 T+1 日内公告。遇特 殊情况，经履行适合步履，不错适合蔓延盘算推算或公告。基金份额净值单元为元，计 算结果保留到少许点后四位，少许点后第五位四舍五入。由此产生的收益或损失由 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 基金财产承担。如关系法律法则以及中国证监会另有端正，则依端正践诺。   （三）基金延续东谈主不错在法律法则端正及基金合同约定的范围内，且对基金份 额持有东谈主无骨子不利影响的前提下诊疗费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收 费方式实施日前依照《信息线路办法》的研究端正在端正媒介上公告。   （四）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金延续东谈主不错接纳舞动订价机 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命关系法律法则以及监 管部门、自律司法的端正。   （五）基金延续东谈主不错在不违抗法律法则端正及基金合同约定的情形下，且对 现存基金份额持有东谈主无骨子不利影响的前提下根据商场情况制定基金促销盘算推算，针 对投资东谈主按期或不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为时间，按关系监管部 门要求履行必要手续后，基金延续东谈主不错适合调低基金申购费率、赎回费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金延续东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 东谈主的申购央求。 资产净值。 基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 接纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金延续东谈主应当暂停接受基金申购央求。 情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法广博运行。 的比例达到或者卓绝 50%，或者变相侧目 50%聚首度的情形。 英大通惠多利债券型证券投资基金                  招募说明书（更新） 单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总规模上限的，或接受该 申购央求会使单个投资东谈主累计持有的基金份额超出基金延续东谈主公告的名额时。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金延续东谈主决定拒却 或暂停接受投资东谈主申购央求时，基金延续东谈主应当根据研究端正在端正媒介上刊登暂 停申购公告。发生上述第 8、9 项情形时，基金延续东谈主不错采取比例阐明等方式对该 投资东谈主的申购央求进行限制，基金延续东谈主有权拒却该等全部或者部分申购央求。如 果投资东谈主的申购央求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况排斥时，基金延续东谈主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金延续东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款 项： 东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项。 资产净值。 东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回央求。 接纳估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐明后， 基金延续东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金延续东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐明的赎回央求，基金延续东谈主应足额支付；如 暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 回央求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相 关要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分予 以覆没。在暂停赎回的情况排斥时，基金延续东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   九、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基金转 换中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调遣中转入央求份额总额后 的余额）卓绝前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金延续东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全 额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金延续东谈主以为有身手支付投资东谈主的全部赎回央求时，按正 常赎回步履践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金延续东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有真贵或以为因 支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时， 基金延续东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10％的前提下，可 对其余赎回央求缓期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎 回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交 赎回央求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个开 放日连接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被覆没。缓期的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一 绽放日的基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投 资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：一语气 2 日以上（含本数）发生多量赎回，如基金延续东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错减速支付赎回款项， 但不得卓绝 20 个作事日，并应当在端正媒介上进行公告。 英大通惠多利债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金延续东谈主应当通过邮寄、传真或者招募 说明书端正的其他方式在 3 个来去日内通告基金份额持有东谈主，说明研究处理方法， 同期在端正媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 情形，于从头绽放日公布最近 1 个估值日的种种基金份额净值。 上刊登从头绽放申购或赎回的公告；也不错根据本质情况在暂停公告中明确从头开 放申购或赎回的时分，届时不再另行发布从头绽放的公告。   十一、基金调遣   基金延续东谈主不错根据关系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与基金 延续东谈主延续的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费，关系规 则由基金延续东谈主届时根据关系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并提前通告 基金托管东谈主与关系机构。   十二、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而 产生的非来去过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其它非来去过户。无论在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐 赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团 体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份 额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来去过户必须提供基金登记机 构要求提供的关系尊府，对于相宜条件的非来去过户央求按基金登记机构的端正办 理，并按基金登记机构端正的模范收费。   十三、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 售机构不错按照端正的模范收取转托管费。   十四、按期定额投资盘算推算   基金延续东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资盘算推算，具体司法由基金延续东谈主另行 端正。投资东谈主在办理按期定额投资盘算推算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额 必须不低于基金延续东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所端正的按期定额投资计 划最低申购金额。   十五、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认同、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻 结部分产生的权益一并冻结，但被冻结的部分份额仍然参与收益分拨与支付。法律 法则或监管部门另有端正的除外。   十六、基金份额转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金延续东谈主不错根据关系业务司法受理 基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的来去场合或来去方式进行的份额转让央求， 具体由基金延续东谈主提前发布关系公告。   十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“第十七部 分 侧袋机制”中“二、侧袋机制实施时间的基金运作安排（一）基金份额的申购与 赎回”或届时发布的关系公告。   当技能条件老到，本基金延续东谈主在不违抗法律法则且对基金份额持有东谈主利益无 骨子不利影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和 赎回的安排进行补充和诊疗，或者办理基金份额的转让、过户等业务，届时无谓召 开基金份额持有东谈主大会审议，但应根据关系法则端正进行信息线路。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）              第九部分 基金的投资   一、投资办法   在严格抑遏风险的前提下，通过积极主动的投资延续，奋发得到超越功绩相比 基准的投资申诉，追求基金资产的经久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器用，包括债券（包括国债、央行 票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府救助机构债券、政府救助债券、处所政府债券、可分离来去可转债 的纯债部分、证券公司短期公司债券相当他经中国证监会允许投资的债券）、资产 救助证券、债券回购、同行存单、货币商场器用、银行进款（包括公约进款、通告 进款以及按期进款等其他银行进款）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用，但须相宜中国证监会的关系端正。   本基金不主动从二级商场购买股票等权益类资产，被迫持有的股票等权益类资 产，自该资产不错上市来去之日起 10 个来去日内卖出。本基金不投资于可调遣债券 （可分离来去可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金延续东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律法则或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金延续东谈主在履行 适合步履后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金依据宏不雅经济运行数据、货币政策、财政政策、以及债券商场收益特征， 分析判断商场利率水平变动趋势，并掂量下一阶段的利率水平，结合种种别资产的 收益性、风险性和流动性特征，进行大类资产配置。 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金延续东谈主将通过预期商场利率变化趋势，确定投资组合的久期。   基金延续东谈主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据，分析宏不雅经济 运行的可能情景，掂量财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融市 场资金供求情状变化趋势，在此基础上掂量商场利率水平变动趋势，以及收益率曲 线变化趋势。在预期商场利率水平将上涨时，训斥组合的久期；预期商场利率将下 降时，提高组合的久期。   基金延续东谈主根据收益率弧线变化趋势，根据收益率弧线变化情况制定相应的债 券组合期限结构策略如骑乘策略、息差策略和利差策略。   （1）骑乘策略。当收益率弧线相比陡峻时，也即相邻期限利差较大时，不错买 入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着 持有期限的延长，债券的剩余期限将会裁汰，从而此时债券的收益率水平将会较投 资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而得到本钱利得收益。   （2）息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所得到资 金投资于债券以获取逾额收益。   （3）利差策略。对两个期限临近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未 来走势作念出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，不错买入收 益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小得到投资收益；当 预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券，通过两 债券利差的扩大得到投资收益。   根据金融债、企业（公司）债、分离来去可转债债券部分等品种与同期限国债 或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析，主动地增多预期利差将收窄的债券类 属品种的投资比例，训斥预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，以获取不同 债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金将根据宏不雅经济运行情状、行业发展周期、刊行东谈主公司所在行业发展以 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新） 及公司治理、财务情状等因素，进一步结合债券刊行具体要求笼统评估信用风险及 信用风险溢价，在有用抑遏组合信用风险的基础上，选取具备相对价值的个券进行 投资。   本基金将投资于信用级别为 AA 级及以上的信用债券品种。其中，投资于信用评 级为 AAA 级及以上的信用债的比例不低于持仓信用债的 50%，投资于信用评级为 AA+ 级的信用债的比例不卓绝持仓信用债的 50%，投资于信用评级为 AA 级的信用债的比 例不卓绝持仓信用债的 20%。   基金持有信用债时间，如果其评级下降、不再相宜上述约定，应在评级阐发发 布之日起 3 个月内诊疗至相宜约定。本基金对信用债券评级的认定参照基金延续东谈主 采取的评级机构出具的债券信用评级。所指信用债券包括金融债（不包括政策性金 融债）、企业债、公司债、中期票据、次级债、可分离来去可转债的纯债部分、短 期融资券、超短期融资券、政府救助机构债券、政府救助债券等。   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东谈主基本面的深远调研分析，结合刊行 东谈主资产欠债情状、盈利身手、现款流、磋商悠闲性以及信用利差、信用评级、违约 风险等笼统考量，遴聘流动性相对较好的品种进行投资，奋发在抑遏投资风险的前 提下提高收益。   本基金将要点对商场利率、刊行要求、救助资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响资产救助证券价值的因素进行分析，并缓助接纳 蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产救助证券的相对投资价值并作念出相应的 投资决策。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金延续东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应诊疗和更新关系投资策略，并在招 募说明书更新或关系公告中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制： 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个来去日日终保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金延续东谈主延续的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的   （5）本基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产救助证券的比例，不得卓绝基金 资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的消亡（指消亡信用级别）资产救助证券的比例，不得卓绝该 资产救助证券规模的 10％；   （8）本基金延续东谈主延续的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产救助证 券，不得卓绝其种种资产救助证券所有这个词规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基 金持有资产救助证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金 资产净值的 40%，进入寰球银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （12）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓绝本基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金规模变动等基金延续东谈主之外的因素致使基金不相宜 该比例限制的，基金延续东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（13）情形之外，因证券商场波动、证券刊行 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 东谈主合并、基金规模变动等基金延续东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正 投资比例的，基金延续东谈主应当在 10 个来去日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊 情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适合步履后， 则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   基金延续东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起开动。   为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金延续东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、足下证券来去价钱相当他不梗直的证券来去行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正谢却的其他行为。   基金延续东谈主运用基金财产买卖基金延续东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓励、本质控 制东谈主或者与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其 他要紧关联来去的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利 益优先原则，提神利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合 理价钱践诺。关系来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与线路。 要紧关联来去应提交基金延续东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓丧董事通过。 基金延续东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金延续 东谈主在履行适合步履后，则本基金投资不受上述限制或按诊疗后的端正践诺。   五、功绩相比基准 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   中债笼统全价（总值）指数收益率   中债笼统全价（总值）指数由中央国债登记结算有限公司编制并发布，该指数 涵盖了中国主要来去商场（银行间商场、来去所商场等）、不同刊行主体（政府、 企业等）和期限（经久、中期、短期等），或者笼统反应中国债券商场总体价钱水 暖热变动趋势，具有等闲的商场代表性，适协行为本基金的功绩相比基准。   如果上述功绩相比基准变改称呼或住手发布，或者法律法则发生变化，或者有 其他代表性更强、更科学客不雅的功绩相比基准适用于本基金时，本基金延续东谈主可依 据顾惜投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履 行适合步履后变更功绩相比基准并实时公告。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其经久平均风险和预期收益率低于股票型及混杂型基金， 高于货币商场基金。   七、基金延续东谈主代表基金利用关系权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金延续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所 见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“第十七部分 侧袋机制” 中的关系内容的端正。 英大通惠多利债券型证券投资基金                             招募说明书（更新）     九、基金的投资组合阐发     本投资组合阐发所载数据抑遏 2024 年 3 月 31 日（财务数据未经审计，取自本 基金 2024 年一季度阐发）。 序号        花样        金额（元）          占基金总资产的比例（%）      其中：股票                       -              -      其中：债券        1,091,110,379.39          99.87      资产救助证券                      -              -      其中：买断式回购的买入                                  -              -      返售金融资产      银行进款和结算备付金合      计     本基金于本阐发期末未持有股票。     本基金于本阐发期末未持有港股通股票。     本基金于本阐发期末未持有股票。 序                                         占基金资产净值比例            债券品种       公允价值（元） 号                                            （％） 英大通惠多利债券型证券投资基金                             招募说明书（更新）      其中：政策性金融债          101,433,551.91   9.45                                                 占基金资产 序号    债券代码        债券称呼    数目（张）    公允价值（元）       净值比例                                                   （％）                       CD156                      MTN001                         级 投资明细      本基金于本阐发期末未持有资产救助证券。 细      本基金于本阐发期末未持有贵金属。      本基金于本阐发期末未持有权证。      本基金于本阐发期末无国债期货投资。      本基金于本阐发期内未参与国债期货投资，阐发期末无国债期货持仓。 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   本基金于本阐发期内未参与国债期货投资，阐发期末无国债期货持仓。 或在阐发编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形   经查询上海证券来去所、深圳证券来去所、中国货币网等公开信息线路平台， 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期，除以下情形外，未出现被监管部门立案 看望，或在本阐发编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。 务在销售产物准入聚首统一延续、基金销售业务数据统计质料等方面存在不及被福 建证监局责令改正；2023年10月31日线路，兴业银行因未按期申报城镇地盘使用税 和房产税税款被国度税务总局上海市静安区税务局第十八税务所责令改正；2024年1 月22日线路，兴业银行因未按期申报房产税和城镇地盘使用税被国度税务总局上海 市静安区税务局第十八税务所责令改正。 步履被中国东谈主民银行劝诫，充公犯罪所得；2023年12月28日，中国银行因部分伏击 信息系统识别不全面、灾备设立和苦难规复身手不相宜监管要求等九项犯罪违纪事 实被国度金融监督延续总局罚金。 五十六项犯罪违纪步履被国度金融监督延续总局充公犯罪所得并处罚金；2023年12 月29日，中信银行因部分伏击信息系统应认定未认定，关系系统未建灾备或苦难恢 复身手不相宜监管要求等六项犯罪违纪事实被国度金融监督延续总局罚金。 准确且未更正、按期阐发线路不准确被上海证券来去所通报月旦。2023年11月30日， 北京齐门开拓股份有限公司因少计资产减值损失导致其2022年5月至2023年5月时间 刊行的公司债券和债务融资器用的召募说明书等刊行文献,以及在银行间债券商场 线路的2021年年度阐发存在错报被中国证监会北京监管局劝诫,并处罚金。 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 易商协会开展自律看望。   基金延续东谈主通过对上述刊行东谈主进一步了解分析后，以为以上处罚不会对所持有 证券的投资价值组成骨子性影响；对于尚在看望中事项，基金延续东谈主将在看望结果 公布后进一步评估其影响。   本基金本阐发期末未持有股票。 序号         称呼             金额（元）   本基金于本阐发期末未持有处于转股期的可调遣债券。   本基金于本阐发期末未持有存在通顺受限情况的股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与所有这个词项之间可能存在尾差。 英大通惠多利债券型证券投资基金                                             招募说明书（更新）                        第十部分 基金的功绩    基金延续东谈主承诺以恪称作事、老诚信用、勤劳尽责的原则延续和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其 改日表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    本基金合同收效日为 2021 年 6 月 18 日，基金合同收效以来（抑遏 2024 年 3 月 31 日）的投资功绩及同期基准的相比如下表所示：                           英大通惠多利债券A                                             功绩比 功绩相比                                净值增                        净值增                  较基准 基准收益        阶段                      长率标                   ①－③             ②－④                        长率①                  收益率 率模范差                                准差②                                              ③    ④                           英大通惠多利债券C                                             功绩比 功绩相比                                净值增                        净值增                  较基准 基准收益        阶段                      长率标                   ①－③             ②－④                        长率①                  收益率 率模范差                                准差②                                              ③    ④    注：同期功绩相比基准为中债笼统全价（总值）指数收益率。 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的申 购基金款以相当他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金延续东谈主、基金托管东谈主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以相当他基金财产账户相颓丧。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产颓丧于基金延续东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东谈主支撑。基金延续东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其 他权利。除照章律法则和《基金合同》的端正贬责外，基金财产不得被贬责。   基金延续东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章覆没或者被照章宣告破产等原因 进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金延续东谈主延续运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金延续东谈主延续运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制践诺。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）            第十二部分 基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来去场合的来去日以及国度法律法则端正 需要对外皮露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产救助证券、其他投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金延续东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐 准则》、监管部门研究端正。   （一）对存在活跃商场且或者获取疏通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应接纳最近来去日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近 来去日的报价不成真正反应公允价值的，草率报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技能中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制行为特征 辩论。此外，基金延续东谈主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用而且有迷漫可 利用数据和其他信息救助的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价值时， 应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不 切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进 行诊疗并确定公允价值。 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   四、估值方法   （1）来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价估 值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的， 可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近来去市价，确定公允价 格；   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；   （3）对在来去所商场上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价；   （4）对在来去所商场上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；   （5）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环 境未发生要紧变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似 投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近来去市价，确定公允价钱；   （6）来去所上市来去的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息后得到的净价进行估值；   （7）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产救助证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （8）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行诊疗以阐明估值日的公允价值； 对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值技能确定其公允价值。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   初度公开拓行未上市的债券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）对银行间商场上不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价；   （2）对银行间商场上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或推选估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行 利率与二级商场利率不存在明白各别、未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 或约定利率每天然日计提利息。 的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的自制性。 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 国度最新端正估值。   如基金延续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步履 及关系法律法则的端正或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方， 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 共同查明原因，两边协商处理。   根据研究法律法则，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金延续东谈主承 担。本基金的基金管帐作事方由基金延续东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的盘算推算结果对外赐与公布。由此给基金份额持有东谈主和基金变成 的损失以及因该来去日基金资产净值盘算推算顺延舛错而引起的损失，由基金延续东谈主负 责赔付。   五、估值步履 类基金份额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。   基金延续东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有端正 的，从其端正。   每个作事日盘算推算基金资产净值及两类基金份额净值，并按端正公告。 基金合同的端正暂停估值时除外。基金延续东谈主每个作事日对基金资产估值后，将两 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金延续东谈主按 端正对外公布。   六、估值舛错的处理   基金延续东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时， 视为基金份额净值舛错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金延续东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的舛错变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的责 任东谈主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值 舛错处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错作事方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错作事方承担；由于 估值舛错作事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估值舛错 作事方对平直损失承担补偿作事；若估值舛错作事方依然积极谐和，而且有协助义 务确当事东谈主有迷漫的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿作事。   （2）估值舛错的作事方对研究当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，并 且仅对估值舛错的研究平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值舛错作事方仍草率估值舛错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错作事方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要 求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿额加上依然得到的欠妥得利返还的总和 卓绝其本质损失的差额部分支付给估值舛错作事方。   （4）估值舛错诊疗接纳尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原 因确定估值舛错的作事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行 评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的作事方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登 记机构进行更正。 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （1）基金份额净值盘算推算出现舛错时，基金延续东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并采取合理的措施提神损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金延续东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金延续东谈主应当公告， 并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另 有通行作念法，基金延续东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原 则进行协商。   七、暂停估值的情形 认后，基金延续东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐明   用于基金信息线路的基金净值信息由基金延续东谈主负责盘算推算，基金托管东谈主负责进 行复核。基金延续东谈主应于每个绽放日来去结果后盘算推算当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结果复核阐明后发送给基金管 理东谈主，由基金延续东谈主依据基金合同和关系法律法则的端正对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路 主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。   十、特殊情形的处理 行为基金资产估值舛错处理。 送的数据舛错，或国度管帐政策变更、商场司法变更等原因，基金延续东谈主和基金托 管东谈主天然依然采取必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现舛错的，由此造 英大通惠多利债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 成的基金资产估值舛错，基金延续东谈主和基金托管东谈主不错受命补偿作事，但基金延续 东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或缓慢由此变成的影响。 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）            第十三部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抑遏收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、收益分拨原则   本基金收益分拨应遵命下列原则： 收益分拨，具体分拨决策以届时的公告为准，若基金合同收效发火 3 个月则可不进 行收益分拨； 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成；若投资东谈主遴聘红利再投资方式进行收益分拨， 收益的盘算推算以权益除权日当日收市后盘算推算的种种基金份额净值为基准转为相应类别 的基金份额进行再投资； 份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 时，增减基金份额类别，则消亡类别内每一基金份额享有同瓜分拨权。由于本基金 种种基金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 延续东谈主可诊疗基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 配对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金延续东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规 定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依 照《业务司法》践诺。   七、实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的端正。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）              第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 息线路用度； 裁费等法律用度； 用。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的延续费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。延续费的盘算推算方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金延续费   E 为前一日的基金资产净值   基金延续费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金延续东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处理。 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算推算 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金延续东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 盘算推算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 据与基金延续东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金延续东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法则及相应公约规 定，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 财产的损失； 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   四、实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，且不得收取延续费， 详见招募说明书“第十七部分 侧袋机制”中“二、侧袋机制实施时间的基金运作安 排（三）基金的用度”的端正。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。 基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金延续东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度研究税收征收的端正代扣代缴。 英大通惠多利债券型证券投资基金                     招募说明书（更新）            第十五部分 基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 核算，按照研究端正编制基金管帐报表； 《托管公约》约定的方式阐明   二、基金的年度审计 国证券法》端正的管帐师事务所相当注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 计师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）            第十六部分 基金的信息线路   一、本基金的信息线路应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险延续端正》、《基金合同》相当他研究端正。关系法律法则对于信息 线路的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金延续东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大 会的基金份额持有东谈主等法律、行政法则和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主 组织。   本基金信息线路义务东谈主应当以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法 律、行政法则和中国证监会的端正线路基金信息，并保证所线路信息的真正性、准 确性、齐全性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会端正时安分，将应予线路的基金信息 通过端正媒介线路，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时分和方式查 阅或者复制公开线路的信息尊府。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除终点说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括： 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物尊府概要 份额持有东谈主大会召开的司法及具体步履，说明基金产物的秉性等触及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。 基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物秉性、风险揭示、信息线路及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧 变更的，基金延续东谈主应当在 3 个作事日内，更新基金招募说明书并登载在端正网站 上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金延续东谈主至少每年更新一次。基金 合同休止的，基金延续东谈主不错不再更新基金招募说明书。 督等行为中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金延续东谈主在基金份额发售的 3 日前，将 基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登载在端正报刊上，将基金 招募说明书、《基金合同》和托管公约登载在端正网站上；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管公约登载在端正网站上。   基金产物尊府概如果基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基 金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物尊府概要的信息发生要紧变更的，基 金延续东谈主应当在三个作事日内，更新基金产物尊府概要，并登载在端正网站及基金 销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的，基金延续东谈主至 少每年更新一次。基金休止运作的，基金延续东谈主不再更新基金产物尊府概要。   （二）基金份额发售公告   基金召募央求经中国证监会注册后，基金延续东谈主应当在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告登载在端正报刊和端正网站上。   （三）《基金合同》收效公告   基金延续东谈主应当在《基金合同》收效的次日在端正报刊和端正网站上登载《基 金合同》收效公告。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金延续东谈主应当 至少每周在端正网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金延续东谈主应当在不晚于每个绽放日的 次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点，线路绽放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金延续东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站线路半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   遇特殊情况，经履行适合步履，不错适合蔓延盘算推算或公告。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金延续东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额 申购、赎回价钱的盘算推算方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发（含 资产组合季度阐发）   基金延续东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度 阐发登载于端正网站上，并将年度阐发指示性公告登载在端正报刊上。基金年度报 告中的财务管帐阐发应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所 审计。   基金延续东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中 期阐发登载在端正网站上，并将中期阐发指示性公告登载在端正报刊上。   基金延续东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度阐发，将 季度阐发登载在端正网站上，并将季度阐发指示性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金延续东谈主不错不编制当期季度阐发、中期 阐发或者年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金延续东谈主至少应当在按期阐发“影响投资者决策的其 他伏击信息”项下线路该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金延续东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中线路基金组结伴产情况相当流动 性风险分析等。   法律法则或中国证监会另有端正的，从其端正。   （七）临时阐发   本基金发生要紧事件，研究信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并 登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 发生变动； 内变动卓绝百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务 关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 际抑遏东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联来去事项，中国证监会另有端正的情形除外； 变更； 项时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）瓦解公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场文静传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持 有东谈主权益的，关系信息线路义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开瓦解，并将有 关情况立即阐发中国证监会。   （九）清理阐发   《基金合同》休止的，基金延续东谈主应当照章组织清理组对基金财产进行清理并 作出清理阐发。清理阐发应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事 务所审计，并由讼师事务所出具法律见地书。清理组应当将清理阐发登载在端正网 站上，并将清理阐发指示性公告登载在端正报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资资产救助证券的关系公告   基金延续东谈主应在中期阐发、年度阐发等按期阐发中线路本基金持有的资产救助 证券总额、资产救助证券市值占基金净资产的比例和阐发期内通盘的资产救助证券 明细。   基金延续东谈主应在季度阐发中线路本基金持有的资产救助证券总额、资产救助证 券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救助证券明细。   （十二）实施侧袋机制时间的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和 招募说明书的端正进行信息线路，详见招募说明书“第十七部分 侧袋机制”中“二、 侧袋机制实施时间的基金运作安排（六）基金的信息线路”的端正。   （十三）中国证监会端正的其他信息   本基金投资证券公司短期公司债券将进行临时公告，并在季度阐发、中期阐发 阐发、年度阐发等按期阐发和招募说明书（更新）等文献中线路证券公司短期公司 债券的投资情况。   六、信息线路事务延续   基金延续东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路延续轨制，指定专门部门及高 级延续东谈主员负责延续信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当相宜中国证监会关系基金信息披 露内容与格式准则等法则的端正。   基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定， 对基金延续东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期阐发和更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金清理阐发等公开线路的相 关基金信息进行复核、审查，并向基金延续东谈主进行书面或者电子阐明。   基金延续东谈主、基金托管东谈主应当在端正媒介中遴聘线路信息的报刊，基金延续东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证相 关报送信息的真正、准确、齐全、实时。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金延续东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上线路信息外，还不错根据需要在 其他民众媒介线路信息，然则其他民众媒介不得早于端正媒介线路信息，而且在不 同媒介上线路消亡信息的内容应当一致。   基金延续东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主擢升信息线路服务的质料。具体要求应当相宜中国证监 会及自律司法的关系端正。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金 财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计阐发、法律见地书的专科 机构，应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金延续东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则 端正将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延线路基金关系信息的情形 价值时； 致，基金延续东谈主暂停估值的； 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）               第十七部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步履   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金延续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务 所见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 持有东谈主大会审议。   基金延续东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金延续东谈主所在地中国证 监会派出机构备案。基金延续东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时 聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并线路专项审计 见地。   二、侧袋机制实施时间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 础，阐明基金份额持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购央求，按照启用侧 袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户份额的赎回 央求并支付赎回款项。 有东谈主央求申购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回央求将被拒却。同期，基 金延续东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利并根据主袋 账户运作情况合理确定申购安排，具体事项届时将由基金延续东谈主在关系公告中端正。 外，本招募说明书第八部分“基金份额的申购与赎回”的申购、赎还端正适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求卓绝前一作事日 主袋账户总份额的 10%认定。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐明 后，基金延续东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减速支付赎回 款项。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （二）基金的投资   侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账 户资产为基准。   基金延续东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投资 组合的诊疗，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （三）基金的用度 值行为基数计提。 侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取延续费。   （四）基金的估值   本基金实施侧袋机制的，基金延续东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值 并线路主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核 算应相宜《企业管帐准则》的关系要求。   当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，基金延续东谈主应按照《流动 性风险延续端正》的研究要求，采取暂停基金估值等关系措施。   （五）基金的收益分拨   侧袋机制实施时间，在主袋账户份额夸口基金合同收益分拨条件的情形下，基 金延续东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益 与分拨要求。   （六）基金的信息线路   侧袋机制实施时间，基金延续东谈主应当暂停线路侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金延续东谈主应当在基金按期阐发中线路阐发期内特定资产处置进展情况。线路 阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产 最终的变现价钱，不行为基金延续东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金延续东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步履、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等伏击信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户 份额持有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等伏击信息。   （七）特定资产的处置清理   基金延续东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置 变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。   侧袋机制实施时间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金延续东谈主齐应当 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法 一次性完成处置变现，基金延续东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律法则要求及 时发布临时公告。   （八）侧袋的审计   基金延续东谈主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时聘用相宜《中华东谈主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并线路专项审计见地。   （九）本部分对于侧袋机制的关系端正，但凡平直援用法律法则或监管司法的 部分，如将来法律法则或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律 法则或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金延续东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行适合步履后，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下， 可平直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 英大通惠多利债券型证券投资基金             招募说明书（更新）              第十八部分 风险揭示   基金延续东谈主袭取“审慎投资，追求收益、风险、流动性三者之间的有机均衡” 的投资延续原则。在保证资产风险可控的情况下，追求稳健、持续的逾额收益。为 此，英大基金根据行业的风险延续教会，并结合本基金特质建立了一套系统的风险 延续体系，笼统外部救助与里面研究，定性研判与定量解析，东谈主工教会归纳追忆与 盘算推算机智能缓助识别等，从多维度对基金资产风险进行识别和延续。   以下对基金可能靠近的各项主要风险及对应的提神措施加以述说：   一、商场风险   基金主要投资于证券商场，而证券商场价钱因受到经济因素、政事因素、投资 热枕和来去轨制等各式因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变化， 产生风险。主要的风险因素包括：   因财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等国度宏不雅政策发生变化， 导致商场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，基金投资 的收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着债 券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益水平 可能会受到利率变化的影响。   基金投资的目的是基金资产的保值升值，如果发生通货彭胀，基金投资于证券 所得到的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到比往日较少的收益率， 这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为擢升合座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购来去中来去敌手在回购到期时，不成偿还全部或部分证券或价款，变成基金净值 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（模范差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险透露进度也就越高，对基金净值变成损失的可能性也就越大。   二、延续风险   在基金延续运作过程中基金延续东谈主的学问、教会、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济时势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此本基金可能因为基金延续东谈主的延续水平、延续技能和延续技能因素而影响基金 收益水平。   基金延续东谈主的投资研究团队是一个领有丰富证券商场从业教会的团体，不仅得 益于团队成员精粹的学问结构和业务修养，更是收获于基金延续东谈主构建的严实的投 资研究体系，从而较好地训斥了投资践诺东谈主员狡计、畏忌热枕对投资功绩的影响； 并延续提高自身投资研究，风险延续，里面抑遏等方面的水平，保持与时俱进的态 度，加大东谈主力物力的干涉，有用的训斥了延续风险。   （1）投资研究   投研小组根据各筹商机构提供的研究阐发及公司里面研究阐发以相当他信息来 源，结合数目化分析进行论证，作念出投资建议并提交公司投资决策委员会。   （2）投资决策   公司投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对投资组合的资产配置比例 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 给出指示性见地。如遇要紧或突发情况，公司投资决策委员会不错召开临时会议作念 出投资决策。   （3）投资实施的风险抑遏   投资司理在遵照投资决策委员会制定的投资原则前提下，依据投资决策委员会 的投资决议，在既定的资产配置比例下，借助基金延续东谈主表里研究力量的研究效果 和投资建议，结合自身对质券商场的分析判断，决定具体的投资品种并决定买卖时 机。   三、流动性风险   流动性风险是指因证券商场来去量不及，导致证券不成飞快、低成腹地转变为 现款的风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者多量赎回，致使本基金莫得 迷漫的现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   本基金申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回” 章节。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器用，包括债券（包括国债、央行 票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府救助机构债券、政府救助债券、处所政府债券、可分离来去可转债 的纯债部分、证券公司短期公司债券相当他经中国证监会允许投资的债券）、资产 救助证券、债券回购、同行存单、货币商场器用、银行进款（包括公约进款、通告 进款以及按期进款等其他银行进款）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用，但须相宜中国证监会的关系端正。   本基金不主动从二级商场购买股票等权益类资产，被迫持有的股票等权益类资 产，自该资产不错上市来去之日起 10 个来去日内卖出。本基金不投资于可调遣债券 （可分离来去可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 等。   要而言之，本基金投资商场、行业及资产的流动性精粹，流动性风险相对可控。   基金出现多量赎回情形下，基金延续东谈主不错根据基金那时的资产组合情状或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分缓期赎回。同期，如本基金单个基金份额 持有东谈主在单个绽放日央求赎回基金份额卓绝基金总份额一定比例以上的，基金延续 东谈主有权对其采取缓期办理赎回央求的措施。   在商场大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法草率投资者多量赎回的情 形时，基金延续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到自制对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，笼统运用种种流动性风险延续器用，对赎回申 请进行戒指诊疗，行为特定情形下基金延续东谈主流动性风险延续的缓助措施，包括但 不限于：   （1）缓期办理多量赎回央求   具体措施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“九、多量赎 回的情形及处理方式”的关系内容。   在此情形下，投资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回央求时 的基金份额净值不同。   （2）暂停接受赎回央求   具体措施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”的关系内容。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回央求可能会被拒却。   （3）减速支付赎回款项   具体措施详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“八、暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形”的关系内容。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时分将可能比一般广博情况下有所蔓延。   （4）收取短期赎回费   本基金救助续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 赎回费全额计入基金财产。   （5）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且采 用估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商一致，基金 延续东谈主应当暂停本基金估值。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回央求可能被暂停 接受，或被缓期支付赎回款项。   （6）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金延续东谈主不错接纳舞动订价机制，以 确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵命关系法律法则以及监管部门、 自律组织的端正。   当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会 根据投资组合的商场冲击成本而进行诊疗，使得商场的冲击成本或者分拨给本质申 购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者 的正当权益不受毁伤并得到自制对待。   （7）实施侧袋机制   侧袋机制是一种流动性风险延续器用，是将特定资产分离至一个专门的侧袋账 户进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有 效防止并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额净 值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额广博绽放赎回，因此启用侧袋 机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账 户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变面前分具有不确定性，最终 变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值， 基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金延续东谈主在 基金按期阐发中线路阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资 产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金延续 东谈主不承担任何保证和承诺的作事。基金延续东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。启用侧袋机制后， 基金延续东谈主盘算推算各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需辩论主袋账户资产，基金 功绩方针应当以主袋账户资产为基准，因此本基金线路的功绩方针不成反应特定资 产的真不二价值及变化情况。   （8）中国证监会认定的其他措施。   当实施上述备用的流动性风险延续器用时，投资者将可能靠近其赎回央求被拒 绝或缓期办理、赎回款项减速支付，或靠近赎回成本增多等风险。   四、合规风险   在基金延续或运作过程中，违抗国度法律、法则的端正，或者基金投资违抗法 规及基金合同研究端正的风险。   基金延续东谈主严格按照经注册的《英大通惠多利债券型证券投资基金基金合同》 等关系要求，开展本基金的央求、成立及报备、日常投资延续等业务。   基金延续东谈主的监察稽核部和其他部门设有专东谈主追踪研究、分析研究政策的最新 动态。根据政策法则的变化和公司内控轨制的端正，按期或不按期地梳理风险抑遏 经过和校正风险抑遏轨制。   基金延续东谈主的监察稽核部和其他关系部门负责对基金中各式关系合同进行事前 骨子性审核，并利用来去系统的风险抑遏功能，由监察稽核部派专东谈主进行系统用户 权限延续，负责将法律法则中研究投资限制的各项方针以及投资司理的投资权限等 风险抑遏参数，输入来去系统进行风险阈值竖立，并根据政策法则的变化实时诊疗 和顾惜。   来去系统设有“预警”、“拒却接受来去指示”两谈风险防地，一朝研究方针 接近或达到风险申饬线时，系统会自动发出劝诫信号或限制投资司理的违纪步履， 确保基金的合规性。   五、信用风险及违约风险   基金在来去过程中可能发生敌手交收违约或者所投资债券的刊行东谈主违约、拒却 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 支付到期本息的情况，称为来去敌手信用风险。债券刊行东谈主信用等第训斥导致债券 价钱下降或者上市公司信息线路不真正、不齐全导致盘算推算持有的债券价钱下落，称 为来去品种的信用风险。   本基金延续东谈主参考国际大型金融机构推选的里面风险评级法，结合国内的资信 评级公司的效果建立特有的量化信用风险延续模子。对投资证券的违约率（PD）， 违约风险透露（EAD）及违约损失率（LGD）等方针进行估算，并最终得出里面参考 信用等第。在买入投资品种后根据模子得出的来去品种信用等第变化对投资组合进 行动态诊疗，并遴聘生意信誉好的来去敌手，并在可能的情况下对实力较弱、评级 不高的来去敌手遴聘风险较低的结算方式以致幸免来去以训斥来去敌手信用风险。 六、技能风险   在基金的日常来去中，可能因为技能系统的故障或者差错而影响来去的广博进 行或者导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种技能风险可能来自基金延续东谈主、基 金托管东谈主、证券来去所、证券登记结算机构、登记机构及销售机构等。   严格按照金融行业监管部门要求配置各式技能系统，结束了双集中通讯，双电 源供电，伏击技能系统均结束双机冷备份或热备份。   同期，建立各式技能救助系统，从技能层面对投资风险进行抑遏。建立有用的 里面监控技能系统，如电脑预警系统、投资监控系统等，对可能出现的各式风险进 行全面和实时的监控。   七、操格调险   操格调险包括：基金延续东谈主、证券来去所、注册登记机构等在业务操作过程中， 因操作诞妄或违抗操作规程而引起的风险；因东谈主为因素而产生的风险、如内幕来去、 诓骗步履等产生的风险；因轨制设立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；对主要业务东谈主员如投资主办东谈主员的依赖而可能产生的风险。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   建立完善科学的投资、风险评估和风控轨制，在轨制层面对操格调险进行提神 和抑遏。具体包括：建立和健全公司的投资轨制、经过，明确投资过程中各风险控 制点要害方针及作事东谈主员；建立和完善研究向投资更变的各项轨制；对日常投资过 程中采取适合的步履和方法分析和评估与本基金运作研究的风险；建立有用的风险 抑遏轨制等。   建立颓丧的财务延续轨制，对不同的基金账户进行分账延续、颓丧核算，减少 手工操作，在技能上结束后台业务经过的全部盘算推算机化。同期加强在后台不同部门 之间，以及销售机构、注册登记机构间数据的交叉查对。   八、杠杆放大风险   本基金或接纳杠杆操作、息差放大的投资策略，商场风险、信用风险、流动性 风险、操格调险均会相应增多，终点是，当收益率的本质走势与预期走势相悖的情 况下，商场出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致寄托资产 净值出现较大的损失。 九、本基金的特有风险 特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到 宏不雅经济、政府产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等因素的影响，可 能存在所选投资标的的成长性与商场一致预期不符而变成个券价钱表现低于预期的 风险。 公开拓行和来去，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体 信用质料恶化或投资者多量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法 卖出所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产救助证券的 收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产救助证券商场规模及来去活跃进度的 影响，资产救助证券可能无法在消亡价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在 一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产救助证券之债务东谈主出现违约， 英大通惠多利债券型证券投资基金             招募说明书（更新） 或在来去过程中发生交收违约，或由于资产救助证券信用质料训斥导致证券价钱下 降，变成基金财产损失。   十、其他风险   基金延续东谈主因歇业、驱散、覆没、破产或者被中国证监会覆没关系业务许可、 责令歇业整顿等原因不成履行职责，可能导致基金的损失，从而带来风险。   干戈、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能 导致基金的损失，从而带来风险。   其他风险提神措施，在基金的运作过程中如出现以上要紧事项时，基金延续东谈主 将实时发布公告，并向基金延续东谈主住所地中国证监会派出机构阐发。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合 同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金延续东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在端正媒介公告。   二、基金合同的休止   有下列情形之一的，经履行关系步履后，《基金合同》应当休止： 托管东谈主相连的；   三、基金财产的清理 立清理小组，基金延续东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必 要的作当事者谈主员。 价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对清理阐发进行 外部审计，聘用讼师事务所对清理阐发出具法律见地书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新）           第二十部分 基金合同的内容纲目   一、基金延续东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务   （一）基金延续东谈主的权利与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》颓丧运用并管 理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金延续费以及法律法则端正或中国证监会批准的 其他用度；   （4）在法律法则和《基金合同》端正的范围内诊疗本基金的认购费、申购费、 赎回费等其他用度，或在对现存基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下变 更收费方式；   （5）销售基金份额；   （6）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （7）依据《基金合同》及研究法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违 反了《基金合同》及国度研究法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采 取必要措施保护基金投资者的利益；   （8）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （9）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （10）担任或寄托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 得到《基金合同》端正的用度；   （11）依据《基金合同》及研究法律端正决定基金收益的分拨决策；   （12）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （13）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用鼓励权利，为基金的利益 利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （15）以基金延续东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实 施其他法律步履；   （16）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （17）在相宜研究法律、法则的前提下，制订和诊疗研究基金认购、申购、赎 回、调遣、按期定额投资和非来去过户等的业务司法；   （18）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎勤劳的原则延续和运用基 金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经 营方式延续和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务延续及东谈主事延续等轨制，保证 所延续的基金财产和基金延续东谈主的财产相互颓丧，对所延续的不同基金分别延续， 分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》相当他研究端正外，不得利用基金财产 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适合合理的措施使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法 相宜《基金合同》等法律文献的端正，按研究端正盘算推算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度、中期和年度基金阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》相当他研究端正，履行信息线路及 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 阐发义务；   （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资盘算推算、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》相当他研究端正另有端正外，在基金信息公开线路前应予守秘，不向 他东谈主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主 分拨基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他研究端正召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产延续业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关系 尊府15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时分发出，而且保 证投资者或者按照《基金合同》端正的时分和方式，随时查阅到与基金研究的公开 尊府，并在支付合理成本的条件下得到研究尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变 现和分拨；   （19）靠近驱散、照章被覆没或者被照章宣告破产时，实时阐发中国证监会并 通告基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而受命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金 托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金延续东谈主应为基金份额持有东谈主利 益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金延续东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基金 事务的步履承担作事；   （23）以基金延续东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他 法律步履；   （24）基金延续东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成生 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 效，基金延续东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金 召募期结果后30日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全支撑 基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金延续东谈主对本基金的投资运作，如发现基金延续东谈主有违抗《基金合 同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为 基金办理证券来去资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金延续东谈主更换时，提名新的基金延续东谈主；   （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 不限于：   （1）以老诚信用、勤劳尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场合，配备迷漫的、及格 的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务延续及东谈主事延续等轨制，确保 基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财 产相互颓丧；对所托管的不同的基金分别竖立账户，颓丧核算，分账延续，保证不 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互颓丧；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》相当他研究端正外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）支撑由基金延续东谈主代表基金签订的与基金研究的要紧合同及研究凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》及《托管公约》的约定，根据基金延续东谈主的投资指示，实时办理清理、交割 事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》相当他 研究端正另有端正外，在基金信息公开线路前赐与守秘，不得向他东谈主泄露，但照章 向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照顾人提供的除外；   （8）复核、审查基金延续东谈主盘算推算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为研究的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度、中期和年度基金阐发出具见地，说明基金 延续东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的端正进行； 如果基金延续东谈主有未践诺《基金合同》及《托管公约》端正的步履，还应当说明基 金托管东谈主是否采取了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关系尊府15年以上；   （12）从基金延续东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作关系账册并与基金延续东谈主查对；   （14）依据基金延续东谈主的指示或研究端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》相当他研究端正，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金延续东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》、《托管公约》的端正监督基金延续东谈主的 投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和分 配； 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）   （18）靠近驱散、照章被覆没或者被照章宣告破产时，实时阐发中国证监会和 银行业监督延续机构，并通告基金延续东谈主；   （19）因违抗《基金合同》或《托管公约》导致基金财产损失机，高兴担补偿 作事，其补偿作事不因其退任而受命；   （20）按端正监督基金延续东谈主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务， 基金延续东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向 基金延续东谈主追偿；   （21）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有端正或基金合同另有约定外，消亡类别每份基金份额具有同等 的正当权益。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议 事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金延续东谈主的投资运作；   （8）对基金延续东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章提 告状讼或仲裁； 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）矜重阅读并遵照《基金合同》、《招募说明书》等信息线路文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资价值， 自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）温雅基金信息线路，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》休止的有限 作事；   （6）不从事任何有损基金相当他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因得到的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步履和司法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有端正或基金合同另有约 定外，基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金不设立基金份额持有东谈主大会的日常机构，如将来设立基金份额持有东谈主大 会的日常机构，日常机构的设立按照关系法律法则的要求践诺。   （一）召开事由 规、中国证监会和基金合同另有端正的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金延续东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）诊疗基金延续东谈主、基金托管东谈主的报答模范或调高销售服务费率； 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步履；   （10）基金延续东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有这个词持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东谈主（以基金延续东谈主或基金托管东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就消亡事 项书面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持 有东谈主大会的事项。 基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》端正的范围内且对基金份额持有东谈主利益无骨子 性不利影响的前提下，增多、减少或诊疗本基金的基金份额类别、对基金份额分类 办法及司法进行诊疗、住手现存基金份额类别的销售、诊疗申购费率、调低赎回费率， 或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （5）基金延续东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法则端正或中国证监 会许可的范围内而且对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，诊疗研究认 购、申购、赎回、调遣、基金来去、非来去过户、转托管等业务司法；   （6）在不违抗法律法则端正、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无实 质性不利影响的情况下，本基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 书面提议。基金延续东谈主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面告 知基金托管东谈主。基金延续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金延续东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行 召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并通告基金延续东谈主，基金延续东谈主应当配 合。 基金份额持有东谈主大会，应当向基金延续东谈主漠视书面提议。基金延续东谈主应当自收到书 面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通告漠视提议的基金份额持有东谈主代表和 基金托管东谈主。基金延续东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开；基 金延续东谈主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东谈主漠视书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之 日起10日内决定是否召集，并书面通告漠视提议的基金份额持有东谈主代表和基金延续 东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开。并通告基金 延续东谈主，基金延续东谈主应当配合。 份额持有东谈主大会，而基金延续东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有这个词代表基金份 额10%以上（含10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前30日报中国证监 会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金延续东谈主、基金 托管东谈主应当配合，不得阻碍、过问。 记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时分、通告内容、通告方式 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 网站公告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托阐述的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有 效期限等）、投递时分和地点;   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关相当研究方式 和研究东谈主、表决见地寄交的截止时分和收取方式。 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金延续东谈主到指定 地点对表决见地的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告 基金延续东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见地的计票进行监督。基金延续东谈主或基 金托管东谈主拒不派代表对表决见地的计票进行监督的，不影响表决见地的计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 出席，现场开会时基金延续东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大 会，基金延续东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期符 合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主办有 基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述相宜法律法则、《基金合同》和 会议通告的端正，而且持有基金份额的凭证与基金延续东谈主办有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证夸耀，有用 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若 到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的3个月以后、6个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有 东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基 金总份额的三分之一（含三分之一）。 或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会 应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在2个作事日内一语气公 布关系指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金延续东谈主）到指定地点对书面表决见地的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金延续东谈主）和公证机关的监督下按照会议通 知端正的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见地；基金托管东谈主或基金延续东谈主经通 知不参加收取书面表决见地的，不影响表决服从；   （3）本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地的，基金份额持有东谈主 所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若 本东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地基金份额持有东谈主所持有的基金 份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持 有东谈主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持 有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的持有东谈主平直出具表决见地或授权他东谈主代表出具表决见地；   （4）上述第（3）项中平直出具表决见地的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出 具表决见地的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决见地的代理 东谈主出具的寄托东谈主办有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托阐述相宜法律法 规、《基金合同》和会议通告的端正，并与基金登记注册机构记录相符； 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （5）会议通告公布前报中国证监会备案。 亦可接纳集中、电话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合 的方式召开，会议步履参照现场开会或通讯开会的步履进行。基金份额持有东谈主不错 接纳书面、集中、电话、短信或其他方式进行表决，会议步履参照现场开会或通讯 开会的步履进行，由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 其他书面或授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会并利用表决权，授权方式不错采 用书面、集中、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、 决定休止《基金合同》、更换基金延续东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法 律法则及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主 大会谋划的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚首议的通告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起首由大会主办东谈主按照下列第七条端正步履确定和公布 监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会 主办东谈主为基金延续东谈主授权出席会议的代表，在基金延续东谈主授权代表未能主办大会的 情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主办；如果基金延续东谈主授权代表和基 金托管东谈主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持 表决权的50%以上（含50%）选举产生又名基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主 大会的主办东谈主。基金延续东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不 影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新）   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或 单元称呼）、身份阐述文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或 单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起首由召集东谈主提前30日公布提案，在所通告的表决截止 日历后2个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督 下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所端正的须以终点决议 通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调遣基金运作方式、更换基金管 理东谈主或者基金托管东谈主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过 方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄阐述，不然提交符 合会议通告中端正的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜 会议通告端正的表决见地视为有用表决，表决见地疲塌不清或相互矛盾的视为弃权 表决，但应当计入出具书面见地的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或消亡项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金延续东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应 当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有 东谈主自行召集或大会天然由基金延续东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金延续东谈主或基金托 管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会议开动后晓喻在出席会 议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金延续东谈主或基 金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主办东谈主马上公 布计票结果。   （3）如果会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑， 不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头清 点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主办东谈主应当马上公布从头盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金延续东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会 的，不影响计票的服从。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托 管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金延续东谈主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金延续东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书 面表决见地的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起2日内在端正媒介上公告。如果接纳通讯 方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、 公证员姓名等一同公告。   基金延续东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺收效的基金份额持有东谈主大 会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金延续东谈主、 基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和 侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关系基金 份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或 代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 份额 10%以上（含 10%）； 关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开 时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与 基金份额持有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）通过； 二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的， 应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，消亡类别账户内的每份 基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的关系端正以本节特殊约定内容 为准，本节莫得端正的适用上文关系端正。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决 条件等端正，但凡平直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管规 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 则修改导致关系内容被取消或变更的，基金延续东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公 告后，可平直对本部安分容进行修改和诊疗，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金的收益与分拨、践诺方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系 用度后的余额，基金已结束收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指抑遏收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以届时的公告为准，若基金合同收效发火3个月则可不进行 收益分拨； 利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基 金默许的收益分拨方式是现款分成；若投资东谈主遴聘红利再投资方式进行收益分拨， 收益的盘算推算以权益除权日当日收市后盘算推算的种种基金份额净值为基准转为相应类别 的基金份额进行再投资； 份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 时，增减基金份额类别，则消亡类别内每一基金份额享有同瓜分拨权。由于本基金 种种基金份额收取用度情况不同，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 延续东谈主可诊疗基金收益的分拨原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议；   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 配对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金延续东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在2日内在端正 媒介公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算推算方法，依 照《业务司法》践诺。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧   袋机制”章节的端正。   四、与基金财产延续、运用研究用度的提取、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 息线路用度； 裁费等法律用度； 用。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   本基金的延续费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。延续费的盘算推算方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金延续费   E 为前一日的基金资产净值   基金延续费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金延续东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的盘算推算 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根据与 基金延续东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户旅途 进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管 理东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处理。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 盘算推算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东谈主根 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 据与基金延续东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初 5 个作事日内按照指定的账户 旅途进行支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基 金延续东谈主应进行查对，如发现数据不符，应实时研究基金托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据研究法则及相应公约规 定，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的花样   下列用度不列入基金用度： 财产的损失；   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，且不得收取延续费， 详见招募说明书“第十七部分 侧袋机制”中“二、侧袋机制实施时间的基金运作安 排（三）基金的用度”的端正。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则践诺。 基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金延续东谈主或者其他扣缴义务 东谈主按照国度研究税收征收的端正代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资办法   在严格抑遏风险的前提下，通过积极主动的投资延续，奋发得到超越功绩相比 基准的投资申诉，追求基金资产的经久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器用，包括债券（包括国债、央行 票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 次级债券、政府救助机构债券、政府救助债券、处所政府债券、可分离来去可转债 的纯债部分、证券公司短期公司债券相当他经中国证监会允许投资的债券）、资产 救助证券、债券回购、同行存单、货币商场器用、银行进款（包括公约进款、通告 进款以及按期进款等其他银行进款）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用，但须相宜中国证监会的关系端正。   本基金不主动从二级商场购买股票等权益类资产，被迫持有的股票等权益类资 产，自该资产不错上市来去之日起 10 个来去日内卖出。本基金不投资于可调遣债券 （可分离来去可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金延续东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律法则或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金延续东谈主在履行 适合步履后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。   （三）投资策略   本基金依据宏不雅经济运行数据、货币政策、财政政策、以及债券商场收益特征， 分析判断商场利率水平变动趋势，并掂量下一阶段的利率水平，结合种种别资产的 收益性、风险性和流动性特征，进行大类资产配置。   基金延续东谈主将通过预期商场利率变化趋势，确定投资组合的久期。   基金延续东谈主密切追踪最新发布的宏不雅经济数据和金融运行数据，分析宏不雅经济 运行的可能情景，掂量财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融市 场资金供求情状变化趋势，在此基础上掂量商场利率水平变动趋势，以及收益率曲 线变化趋势。在预期商场利率水平将上涨时，训斥组合的久期；预期商场利率将下 降时，提高组合的久期。 英大通惠多利债券型证券投资基金                    招募说明书（更新）   基金延续东谈主根据收益率弧线变化趋势，根据收益率弧线变化情况制定相应的债 券组合期限结构策略如骑乘策略、息差策略和利差策略。   （1）骑乘策略。当收益率弧线相比陡峻时，也即相邻期限利差较大时，不错买 入期限位于收益率弧线陡峻处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着 持有期限的延长，债券的剩余期限将会裁汰，从而此时债券的收益率水平将会较投 资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而得到本钱利得收益。   （2）息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形，通过正回购将所得到资 金投资于债券以获取逾额收益。   （3）利差策略。对两个期限临近的债券的利差进行分析，从而对利差水平的未 来走势作念出判断，从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时，不错买入收 益率高的债券同期卖出收益率低的债券，通过两债券利差的缩小得到投资收益；当 预期利差水平扩大时，不错买入收益率低的债券同期卖出收益率高的债券，通过两 债券利差的扩大得到投资收益。   根据金融债、企业（公司）债、分离来去可转债债券部分等品种与同期限国债 或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析，主动地增多预期利差将收窄的债券类 属品种的投资比例，训斥预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例，以获取不同 债券类属之间利差变化所带来的投资收益。   本基金将根据宏不雅经济运行情状、行业发展周期、刊行东谈主公司所在行业发展以 及公司治理、财务情状等因素，进一步结合债券刊行具体要求笼统评估信用风险及 信用风险溢价，在有用抑遏组合信用风险的基础上，选取具备相对价值的个券进行 投资。   本基金将投资于信用级别为 AA 级及以上的信用债券品种。其中，投资于信用评 级为 AAA 级及以上的信用债的比例不低于持仓信用债的 50%，投资于信用评级为 AA+ 级的信用债的比例不卓绝持仓信用债的 50%，投资于信用评级为 AA 级的信用债的比 例不卓绝持仓信用债的 20%。   基金持有信用债时间，如果其评级下降、不再相宜上述约定，应在评级阐发发 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 布之日起 3 个月内诊疗至相宜约定。本基金对信用债券评级的认定参照基金延续东谈主 采取的评级机构出具的债券信用评级。所指信用债券包括金融债（不包括政策性金 融债）、企业债、公司债、中期票据、次级债、可分离来去可转债的纯债部分、短 期融资券、超短期融资券、政府救助机构债券、政府救助债券等。   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东谈主基本面的深远调研分析，结合刊行 东谈主资产欠债情状、盈利身手、现款流、磋商悠闲性以及信用利差、信用评级、违约 风险等笼统考量，遴聘流动性相对较好的品种进行投资，奋发在抑遏投资风险的前 提下提高收益。   本基金将要点对商场利率、刊行要求、救助资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等影响资产救助证券价值的因素进行分析，并缓助接纳 蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产救助证券的相对投资价值并作念出相应的 投资决策。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金延续东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围，本基金不错相应诊疗和更新关系投资策略，并在招 募说明书更新或关系公告中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个来去日日终保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金延续东谈主延续的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的   （5）本基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产救助证券的比例，不得卓绝基金 资产净值的 10％； 英大通惠多利债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的消亡（指消亡信用级别）资产救助证券的比例，不得卓绝该 资产救助证券规模的 10％；   （8）本基金延续东谈主延续的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产救助证 券，不得卓绝其种种资产救助证券所有这个词规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基 金持有资产救助证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金 资产净值的 40%，进入寰球银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （12）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓绝本基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金规模变动等基金延续东谈主之外的因素致使基金不相宜 该比例限制的，基金延续东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（9）、（11）、（13）情形之外，因证券商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金延续东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正 投资比例的，基金延续东谈主应当在 10 个来去日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊 情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适合步履后， 则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   基金延续东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起开动。   为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金延续东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、足下证券来去价钱相当他不梗直的证券来去行为；   （7）法律、行政法则和中国证监会端正谢却的其他行为。   基金延续东谈主运用基金财产买卖基金延续东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓励、本质控 制东谈主或者与其有其他要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销的证券，或者从事其 他要紧关联来去的，应当相宜基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额持有东谈主利 益优先原则，提神利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场自制合 理价钱践诺。关系来去必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与线路。 要紧关联来去应提交基金延续东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓丧董事通过。 基金延续东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或诊疗上述限制，如适用于本基金，基金延续 东谈主在履行适合步履后，则本基金投资不受上述限制或按诊疗后的端正践诺。   （五）功绩相比基准   中债笼统全价（总值）指数收益率   中债笼统全价（总值）指数由中央国债登记结算有限公司编制并发布，该指数 涵盖了中国主要来去商场（银行间商场、来去所商场等）、不同刊行主体（政府、 企业等）和期限（经久、中期、短期等），或者笼统反应中国债券商场总体价钱水 暖热变动趋势，具有等闲的商场代表性，适协行为本基金的功绩相比基准。   如果上述功绩相比基准变改称呼或住手发布，或者法律法则发生变化，或者有 其他代表性更强、更科学客不雅的功绩相比基准适用于本基金时，本基金延续东谈主可依 据顾惜投资者正当权益的原则，在与基金托管东谈主协商一致，并按照监管部门要求履 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 行适合步履后变更功绩相比基准并实时公告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其经久平均风险和预期收益率低于股票型及混杂型基金， 高于货币商场基金。   （七）基金延续东谈主代表基金利用关系权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金份 额持有东谈主利益的原则，基金延续东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并筹商管帐师事务所 见地后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“第十七部分 侧袋机制” 中的关系内容的端正。   六、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来去场合的来去日以及国度法律法则端正 需要对外皮露基金净值的非来去日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产救助证券、其他投资等资 产及欠债。   （三）估值原则 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   基金延续东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐 准则》、监管部门研究端正。 价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该资产或欠债 的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计量的要紧事 件的，应接纳最近来去日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值日或最近来去 日的报价不成真正反应公允价值的，草率报价进行诊疗，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值技能中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制行为特征 辩论。此外，基金延续东谈主不应试虑因其多量持有关系资产或欠债所产生的溢价或折 价。 数据和其他信息救助的估值技能确定公允价值。接纳估值技能确定公允价值时，应 优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切 实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 在估值诊疗对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调 整并确定公允价值。   （四）估值方法   （1）来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价估 值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的， 可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近来去市价，确定公允价 格；   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 当日的估值净价进行估值；   （3）对在来去所商场上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价；   （4）对在来去所商场上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；   （5）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环 境未发生要紧变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似 投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近来去市价，确定公允价钱；   （6）来去所上市来去的可调遣债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债 券应收利息后得到的净价进行估值；   （7）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产救助证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （8）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未 能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行诊疗以阐明估值日的公允价值； 对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值技能确定其公允价值。   初度公开拓行未上市的债券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）对银行间商场上不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价；   （2）对银行间商场上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或推选估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值； 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （3）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行 利率与二级商场利率不存在明白各别、未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 或约定利率每天然日计提利息。 的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的自制性。 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 国度最新端正估值。   如基金延续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步履 及关系法律法则的端正或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方， 共同查明原因，两边协商处理。   根据研究法律法则，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金延续东谈主承 担。本基金的基金管帐作事方由基金延续东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照基金管 理东谈主对基金净值信息的盘算推算结果对外赐与公布。由此给基金份额持有东谈主和基金变成 的损失以及因该来去日基金资产净值盘算推算顺延舛错而引起的损失，由基金延续东谈主负 责赔付。   （五）估值步履 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新） 类基金份额的余额数目盘算推算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管 理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急诊疗机制。国度另有端正的，从其规 定。   每个作事日盘算推算基金资产净值及两类基金份额净值，并按端正公告。 基金合同的端正暂停估值时除外。基金延续东谈主每个作事日对基金资产估值后，将两 类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金延续东谈主按 端正对外公布。   （六）估值舛错的处理   基金延续东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛错时， 视为基金份额净值舛错。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金延续东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售 机构、或投资东谈主自身的舛错变成估值舛错，导致其他当事东谈主遭受损失的，舛错的责 任东谈主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值 舛错处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据 盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛错作事方应实时协 调各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错作事方承担；由于 估值舛错作事方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东谈主变成损失的，由估值舛错 作事方对平直损失承担补偿作事；若估值舛错作事方依然积极谐和，而且有协助义 务确当事东谈主有迷漫的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿作事。   （2）估值舛错的作事方对研究当事东谈主的平直损失负责，不合障碍损失负责，并 且仅对估值舛错的研究平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （3）因估值舛错而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估 值舛错作事方仍草率估值舛错负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还或不全 部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛错作事方应赔 偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东谈主享有要 求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给 受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿额加上依然得到的欠妥得利返还的总和 卓绝其本质损失的差额部分支付给估值舛错作事方。   （4）估值舛错诊疗接纳尽量规复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛错发生的原 因确定估值舛错的作事方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行 评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛错的作事方进行更正 和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基金登 记机构进行更正。   （1）基金份额净值盘算推算出现舛错时，基金延续东谈主应当立即赐与纠正，通报基金 托管东谈主，并采取合理的措施提神损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金延续东谈主应当通报基金托管东谈主 并报中国证监会备案；舛错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金延续东谈主应当公告， 并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另 有通行作念法，基金延续东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原 则进行协商。   （七）暂停估值的情形 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 认后，基金延续东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐明   用于基金信息线路的基金净值信息由基金延续东谈主负责盘算推算，基金托管东谈主负责进 行复核。基金延续东谈主应于每个绽放日来去结果后盘算推算当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结果复核阐明后发送给基金管 理东谈主，由基金延续东谈主依据基金合同和关系法律法则的端正对基金净值赐与公布。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并线路 主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。   （十）特殊情况的处理 所变成的舛错不行为基金资产估值舛错处理。 送的数据舛错，或国度管帐政策变更、商场司法变更等原因，基金延续东谈主和基金托 管东谈主天然依然采取必要、适合、合理的措施进行查验，但未能发现舛错的，由此造 成的基金资产估值舛错，基金延续东谈主和基金托管东谈主不错受命补偿作事，但基金延续 东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施排斥或缓慢由此变成的影响。   七、基金合同拆除和休止的事由、步履以及基金财产清理方式   （一）基金合同的变更 通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合 同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金延续东谈主和基金托管东谈主同 意后变更并公告，并报中国证监会备案。 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 议收效后两日内在端正媒介公告。   （二）基金合同的休止事由   有下列情形之一的，经履行关系步履后，《基金合同》应当休止： 托管东谈主相连的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金延续东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必 要的作当事者谈主员。 价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理阐发；   （5）聘用相宜《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所对清理阐发进行 外部审计，聘用讼师事务所对清理阐发出具法律见地书；   （6）将清理阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，清理期限相应顺延。 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新）   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度， 清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财 产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的研究要紧事项须实时公告；基金财产清理阐发经相宜《中华东谈主民 共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见地书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐发报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及研究文献由基金托管东谈主保存15年以上。   八、争议处理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议， 如经友好协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，根据该仲裁委员会那时有用的仲裁司法按普通步履进行仲裁。仲裁地点为北京 市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁 用度由败诉方承担。   争议处理时间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，连接针织、勤劳、尽责地履行 基金合同端正的义务，顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国（为本合同之目的，不包括香港、澳门终点行 政区和中国台湾地区）法律统领并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》蓝本一式六份，除上报研究监管机构一式二份外，基金延续东谈主、 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律服从。《基金合同》可印制成册，供 投资者在基金延续东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合和营业场合查阅。 英大通惠多利债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）           第二十一部分 基金托管公约的内容纲目   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金延续东谈主   称呼：英大基金延续有限公司   住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   法定代表东谈主：范育晖   成立时分：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   磋商范围：基金召募、基金销售、特定客户资产延续、资产延续和中国证监会 许可的其他业务   注册本钱：11.46 亿元：   组织体式：有限作事公司   存续时间：持续磋商   （二）基金托管东谈主   称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   住所：中国（上海）目田贸易测验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）   法定代表东谈主：任德奇   成立时分：1987 年 3 月 30 日   批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行 银发［1987］40 号文   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号   磋商范围：经受公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办 理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供支撑箱服务；经国务院银行业监督管 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 理机构批准的其他业务；磋商结汇、售汇业务。   注册本钱：742.63 亿元东谈主民币   组织体式：股份有限公司   存续时间：持续磋商   二、基金托管东谈主对基金延续东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金延续东谈主的投资步履利用监督权 资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融器用，包括债券（包括国债、央行 票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、 次级债券、政府救助机构债券、政府救助债券、处所政府债券、可分离来去可转债 的纯债部分、证券公司短期公司债券相当他经中国证监会允许投资的债券）、资产 救助证券、债券回购、同行存单、货币商场器用、银行进款（包括公约进款、通告 进款以及按期进款等其他银行进款）以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其 他金融器用，但须相宜中国证监会的关系端正。   本基金不主动从二级商场购买股票等权益类资产，被迫持有的股票等权益类资 产，自该资产不错上市来去之日起 10 个来去日内卖出。本基金不投资于可调遣债券 （可分离来去可转债的纯债部分除外）、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金延续东谈主在履行适合程 序后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如法律法则或监管机构以后变更投资品种的投资比例名额，基金延续东谈主在履行 适合步履后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。 基金投资、融资比例进行监督。 英大通惠多利债券型证券投资基金                   招募说明书（更新）   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下端正：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个来去日日终保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的 10％；   （4）本基金延续东谈主延续的全部基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券的   （5）本基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产救助证券的比例，不得卓绝基金 资产净值的 10％；   （6）本基金持有的全部资产救助证券，其市值不得卓绝基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的消亡（指消亡信用级别）资产救助证券的比例，不得卓绝该 资产救助证券规模的 10％；   （8）本基金延续东谈主延续的全部基金投资于消亡原始权益东谈主的种种资产救助证 券，不得卓绝其种种资产救助证券所有这个词规模的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救助证券。基 金持有资产救助证券时间，如果其信用等第下降、不再相宜投资模范，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金进入寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得卓绝基金 资产净值的 40%，进入寰球银行间同行商场进行债券回购的最经久限为 1 年，债券 回购到期后不得延期；   （11）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持 一致；   （12）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的 140%；   （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有这个词不得卓绝本基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、基金规模变动等基金延续东谈主之外的因素致使基金不相宜 该比例限制的，基金延续东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （14）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   除上述（2）、（9）、（11）、（13）情形之外，因证券商场波动、证券刊行 东谈主合并、基金规模变动等基金延续东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述端正 投资比例的，基金延续东谈主应当在 10 个来去日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊 情形除外。法律法则另有端正的，从其端正。   如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规 定为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行适合步履后， 则本基金投资不再受关系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   基金延续东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基 金合同的研究约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起开动。   基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及诊疗期限进行监督。 基金投资谢却步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违抗端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督延续机构另有端正的除外；   （5）向本基金的基金延续东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来去、足下证券来去价钱相当他不梗直的证券来去行为；   （7）法律、行政法则和国务院证券监督延续机构端正谢却的其他行为。   基金延续东谈主运用基金财产买卖基金延续东谈主、基金托管东谈主相当控股鼓励、本质控 制东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联来去的，应当相宜本基金的投资办法和投资策略，遵命基金份额持 有东谈主利益优先原则，提神利益阻扰，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场 自制合理价钱践诺。关系来去必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法则赐与披 露。要紧关联来去应提交基金延续东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的颓丧董事 通过。基金延续东谈主董事会应至少每半年对关联来去事项进行审查。   在基金合同收效后 2 个作事日内，基金延续东谈主和基金托管东谈主应相互提供与本机 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 构有控股关系的鼓励或者与本机构有其他要紧犀利关系的公司名单，以上名单发生 变化的，应实时赐与更新并通告对方。   如法律法则或监管部门取消上述谢却性端正，基金延续东谈主在履行适合步履后可 不受上述端正的限制。 延续东谈主参与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东谈主依据研究法律法则的端正和《基金合同》的约定对于基金延续 东谈主参与银行间商场来去时靠近的来去敌手资信风险进行监督。   基金延续东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行业模范的银行间商场来去对 手的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内电话或回函阐明收到该名单。基 金延续东谈主应按期和不按期对银行间商场现券及回购来去敌手的名单进行更新。基金 托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内电话或书面回函阐明，新名单自基金托管东谈主阐明 当日收效。新名单收效前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算的来去，仍应 按照公约进行结算。   （2）基金延续东谈主参与银行间商场来去时，有作事抑遏来去敌手的资信风险，由 于来去敌手资信风险引起的损失，基金延续东谈主应当负责向关系作事东谈主追偿。 延续东谈主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下端正：   （1）基金延续东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银行存 款业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金延续东谈主与基金托管东谈主应根据关系端正，就本基金银行进款业务另行签 订书面公约，明确两边在关系公约签署、账户开设与延续、投资指示传达与践诺、 资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、支撑等经过中的 权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核相 关公约、账户尊府、投资指示、进款证实书等研究文献，切实履行托管职责。   （4）基金延续东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格遵照《基金法》、 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 《运作办法》等研究法律法则，以及国度研究账户延续、利率延续、支付结算等的 各项端正。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据研究法律法则的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值盘算推算、基金份额净值盘算推算、应收资金到账、基金用度开支及收入阐明、基 金收益分拨、关系信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监 督和核查。如果基金延续东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将子虚的功绩表现数据印制 在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何作事，并有权在发现后阐发中国 证监会。   （三）基金延续东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时安分 复兴并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法则要求需 向中国证监会报送基金监督阐发的，基金延续东谈主应积极配合提供关系数据尊府和制 度等。   基金托管东谈主发现基金延续东谈主的投资指示或本质投资运作违抗《基金法》相当他 研究法则、《基金合同》和托管公约端正的步履，应实时以书面体式通告基金延续 东谈主限期纠正，基金延续东谈主收到通告后应实时查对，并以电话或书面体式向基金托管 东谈主反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在限期内，基 金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金延续东谈主改正。基金延续东谈主对基金 托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主有权阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金延续东谈主有要紧违纪步履，应立即阐发中国证监会，同期通 知基金延续东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金延续东谈主的指示违抗法律、行政法则和其他研究端正，或者 违抗《基金合同》约定的，应当拒却践诺，立即通告基金延续东谈主，并有权向中国证 监会阐发。   基金托管东谈主发现基金延续东谈主依据来去步履依然收效的指示违抗法律、行政法则 和其他研究端正，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通告基金延续东谈主，并有 权向中国证监会阐发。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   三、基金延续东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》相当他研究法则、《基金合同》和托管公约端正，基金延续东谈主 对基金托管东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是 否安全支撑基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资 所需账户，是否实时、准确复核基金延续东谈主盘算推算的基金资产净值和基金份额净值， 是否根据基金延续东谈主指示办理清理交收，是否按照法则端正和《基金合同》端正进 行关系信息线路和监督基金投资运作等步履。   基金延续东谈主按期和不按期地对基金托管东谈主支撑的基金资产进行核查。基金托管 东谈主应积极配合基金延续东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系尊府以供基金延续 东谈主核查托管财产的齐全性和真正性，在端正时安分复兴并改正。   基金延续东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账延续、私行挪用基金资产、 未践诺或无故蔓延践诺基金延续东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违抗《基金 法》、《基金合同》、托管公约相当他研究端正的，应实时以书面体式通告基金托 管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面体式对基金延续东谈主 发出回函。在限期内，基金延续东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主对基金延续东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金延续东谈主 应阐发中国证监会。对基金延续东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督阐发 的，基金托管东谈主应积极配合提供关系数据尊府和轨制等。   基金延续东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即阐发中国证监会，同期通 知基金托管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产支撑   （一）基金财产支撑的原则 贬责、分拨基金的任何资产，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制 践诺。 不得与基金延续东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务， 不得相互抵销。基金延续东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律作事，其债权东谈主不 英大通惠多利债券型证券投资基金                 招募说明书（更新） 得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权利。 户等投资所需账户，基金延续东谈主和基金托管东谈主按照端正开立期货资金账户。 务和其他基金的托管业求实行严格的分账延续，颓丧核算，确保基金财产的齐全和 颓丧。 基金延续东谈主负责与研究当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金资产没 有到达基金银行进款账户的，基金托管东谈主应实时通告基金延续东谈主采取措施进行催收。 由此给基金变成损失的，基金延续东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金的损失。基金托 管东谈主对此不承担任何作事。 财产。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金延续东谈主聘用具有相宜 《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的 验资阐发应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成， 基金延续东谈主应将召募到的全部资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行进款账户 中，基金托管东谈主在收到资金当日出具关系阐述文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和延续 基金延续东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 托管东谈主和基金延续东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使 用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行为。 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资 金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和延续   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限作事公 司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于夸口开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和 基金延续东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。基金证券账户资产的延续和运用由基金 延续东谈主负责。   基金延续东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户资产的延续和运用由基金延续东谈主负责。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限作事公司开立结算备 付金账户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头 在托管东谈主处开立基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和延续 备案通过后在中央国债登记结算有限作事公司及银行间商场清理所股份有限公司以 本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。 基金延续东谈主负责央求基金进入寰球银行间同行拆借商场进行来去，由基金延续东谈主在 中海外汇来去中心开设同行拆借商场来去账户。 基金延续东谈主保存。   （六）基金投资银行进款账户的开立和延续   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖 预留印鉴（须包括托管东谈主钤记）及基金延续东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金延续东谈主应当与进款银行签订具体进款公约/进款阐明 英大通惠多利债券型证券投资基金              招募说明书（更新） 票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期 指定收款账户等确定。   为提神特殊情况下的流动性风险，进款公约中应当约定提前支取要求。   （七）其他账户的开立和延续   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约缔结日之后允许基金从事其他投资品 种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，由基金延续东谈主协助基金托管东谈主根据有 关法律法则的端正和《基金合同》的约定，开立研究账户。该账户按研究司法使用并 延续。   （八）基金财产投资的研究什物证券、银行进款按期存单等有价凭证的支撑   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支撑库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东谈主根据基金延续东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构实 际有用抑遏的本基金资产不承担支撑作事。   银行进款按期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责支撑。   基金托管东谈主只负责对进款证实书进行支撑，不负责对进款证实书真伪的辩别， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全支撑作事。   （九）与基金财产研究的要紧合同的支撑   由基金延续东谈主代表基金签署的与基金研究的要紧合同的原件分别由基金托管 东谈主、基金延续东谈主支撑，关系业务步履另有限制除外。除托管公约另有端正外，基金 延续东谈主在代表基金签署与基金研究的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的正 本，以便基金延续东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件，基金延续东谈主应实时 将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的支撑期限按照国度研究端正践诺。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金延续东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业 务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得移动。   五、基金资产净值盘算推算和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的盘算推算与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金延续东谈主应每作事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的率领见地》相当他法律、法则的端正。用于 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 基金信息线路的基金资产净值和基金份额净值由基金延续东谈主负责盘算推算，基金托管东谈主 复核。基金延续东谈主应于每个作事日来去结果后盘算推算当日的基金资产净值，以约定方 式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结果复核后，将复核结果反馈给基金 延续东谈主，由基金延续东谈主对基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来去所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券来去所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来去的，且最近来去日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来去日的市价（收 盘价）估值；如最近来去日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证 券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近 来去市价，确定公允价钱；   （2）来去所上市实行净价来去的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种 当日的估值净价进行估值；   （3）对在来去所商场上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价；   （4）对在来去所商场上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，选取第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价；   （5）来去所上市未实行净价来去的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含 的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来去的，且最近来去日后经济环 境未发生要紧变化，按最近来去日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利 息得到的净价进行估值。如最近来去日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似 投资品种的现行市价及要紧变化因素，诊疗最近来去市价，确定公允价钱；   （6）对在来去所商场上市来去的可调遣债券，按估值日收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息后得到的净价进行估值；   （7）来去所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值技能确定公允价值。   来去所商场挂牌转让的资产救助证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新）   （8）对在来去所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，以活跃商场上未经诊疗的报价行为计量日的公允价值；对于活跃商场报价未能 代表计量日公允价值的情况下，草率商场报价进行诊疗以阐明计量日的公允价值； 对于不存在商场行为或商场行为很少的情况下，应接纳估值技能确定其公允价值。   初度公开拓行未上市的债券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （1）对银行间商场上不含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应 品种当日的估值净价；   （2）对银行间商场上含权的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品 种当日的独一估值净价或推选估值净价。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行 利率与二级商场利率不存在明白各别、未上市时间商场利率莫得发生大的变动的情 况下，按成本估值。 或约定利率每个天然日计提利息。 的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的自制性。 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 英大通惠多利债券型证券投资基金                招募说明书（更新） 国度最新端正估值。   如基金延续东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、步履 及关系法律法则的端正或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方， 共同查明原因，两边协商处理。   根据研究法律法则，基金资产净值盘算推算和基金管帐核算的义务由基金延续东谈主承 担。本基金的基金管帐作事方由基金延续东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问 题，如经关系各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的见地，按照基金管 理东谈主对基金资产净值的盘算推算结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成 的损失以及因该来去日基金资产净值盘算推算顺延舛错而引起的损失，由基金延续东谈主负 责赔付，基金托管东谈主不负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值盘算推算舛错时，由基金延续东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基 金变成损失的，由基金延续东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付补偿金。基金管 理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的作事，经阐明后按以下要求进行 补偿。 第 7 项外的估值方法进行处理时，若基金延续东谈主净值盘算推算出错，基金托管东谈主在复核 过程中莫得发现，且变成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的端正对投资者 或基金支付补偿金，就本质向投资者或基金支付的补偿金额，由基金延续东谈主与基金 托管东谈主按照延续费率和托管费率的比例各自承担相应的作事； 和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管 理东谈主的盘算推算结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失以及因该来去 日基金资产净值盘算推算顺延舛错而引起的损失，由基金延续东谈主负责赔付，基金托管东谈主 不负补偿作事； 行为基金资产估值舛错处理。 英大通惠多利债券型证券投资基金                  招募说明书（更新）   由于不可抗力原因，或由于证券来去所或登记结算公司等机构发送的数据舛错 等原因，基金延续东谈主和基金托管东谈主天然依然采取必要、适合、合理的措施进行查验， 但未能发现舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金延续东谈主和基金托管东谈主受命 补偿作事。但基金延续东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施缓慢或排斥由此造 成的影响。   针对净值差错处理，如果法律法则或证监会有新的端正，则按新的端正践诺； 如果行业有通行作念法，在不抵牾法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本 着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则从头协商确定处理原则。   （三）基金管帐轨制   按国度研究部门制定的管帐轨制践诺。   （四）基金账册的建立   基金延续东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的消亡记账 方法和管帐处理原则，分别独随即竖立、登录和支撑本基金的全套账册，对两边各 自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方 法存在分歧，应以基金延续东谈主的处理方法为准。   （五）管帐数据和财务方针的查对   两边应每个来去日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金延续东谈主和基 金托管东谈主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金资产净值的盘算推算和公告的，以基金延续东谈主的账册为准。   （六）基金按期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金延续东谈主和基金托管东谈主每月分别颓丧编制。月度报表的编制， 应于每月结果后 5 个作事日内完成。按期阐发文献应按中国证监会的要求公告。季 度报表的编制，应于每季度结果之日起 15 个作事日内完成；基金招募说明书、基金 产物尊府概要的信息发生要紧变更的，基金延续东谈主应当在 3 个作事日内，更新基金 招募说明书和基金产物尊府概要并登载在端正网站上；基金招募说明书、基金产物 尊府概要的其他信息发生变更的，基金延续东谈主至少每年更新一次。中期阐发在基金 管帐年度前 6 个月结果后的 2 个月内公告；年度阐发在管帐年度结果后 3 个月内公 告。如果基金合同收效不及 2 个月的，基金延续东谈主不错不编制当期季度阐发、中期 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 阐发或者年度阐发。   基金延续东谈主在月初 3 个作事日内完成上月度报表的编制，以约定方式将研究报 表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个作事日内进行复核，并将复核结果及 时书面或以两边约定的其他方式通告基金延续东谈主。对于季度阐发、中期阐发、年度 阐发、更新招募说明书、基金产物尊府概要等，基金延续东谈主和基金托管东谈主应在上述 监管部门端正的时安分完成编制、复核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金延续东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗 以两边认同的账务处理方式为准。如果基金延续东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公 告之日前就关系报抒发成一致，基金延续东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。   基金托管东谈主对上述阐发复核结束后，不错出具复核阐明书（盖印）或以其他双 方约定的方式阐明，以备有权机构对关系文献审核查验。   六、基金份额持有东谈主名册的支撑   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基 金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金延续东谈主的指示编制和支撑，基金延续东谈主 和基金托管东谈主应分别支撑基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年， 法律法则另有端正或有权机关另有要求的除外。如不成妥善支撑，则按关系法则承 担作事。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金延续东谈主应将研究尊府送 交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真正性、准确性和齐全性。 基金托管东谈主不得将所支撑的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用 途，并应遵照守秘义务。   七、适用法律及争议处理方式   两边当事东谈主同意，因托管公约而产生的或与托管公约研究的一切争议，应通过 友好协商或者调治处理。托管公约当事东谈主不肯通过协商、调治处理或者协商、调治 不成的，任何一方当事东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该 会那时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端的，并对 关系各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新） 承担。   争议处理时间，托管公约两边当事东谈主应坚守基金延续东谈主和基金托管东谈主职责，继 续针织、勤劳、尽责地履行《基金合同》和托管公约端正的义务，顾惜基金份额持 有东谈主的正当权益。   托管公约受中华东谈主民共和国（为本合同之目的，不包括香港、澳门终点行政区 和中国台湾地区）法律统领并从其解释。   八、基金托管公约的服从   （一）基金延续东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的基金托管公约草 案，应经托管公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或盖印，协 议当事东谈主两边根据中国证监会的见地修改托管公约草案。托管公约以报中国证监会 注册的文本为矜重文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效之 日起收效。基金托管公约的有用期自其收效之日起至基金财产清理结果报中国证监 会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自收效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律敛迹力。   （四）基金托管公约一式 6 份，除上报研究监管机构一式二份外，基金延续东谈主 和基金托管东谈主分别持有 2 份，每份具有同等的法律服从。   九、基金托管公约的变更与休止   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内 容不得与《基金合同》的端正有任何阻扰。修改后的新公约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的休止 由变成其他基金托管东谈主接受基金财产； 由变成其他基金延续东谈主接受基金延续权； 英大通惠多利债券型证券投资基金         招募说明书（更新） 事项。 英大通惠多利债券型证券投资基金                                招募说明书（更新）           第二十二部分 对基金份额持有东谈主的服务   基金延续东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，同期，根据基金份额持 有东谈主的需要和商场的变化，在相宜法律法则的前提下，基金延续东谈主有权增多或变更 关系服务花样。如因系统、第三方或其他不可抗力等原因导致下述服务无法提供， 基金延续东谈主不承担任何作事。对基金份额持有东谈主的服务主要由基金延续东谈主、销售机 构提供，以下为基金延续东谈主提供的主要服务内容：   一、账户开立与来去服务   投资者可通过英大基金官方网站网上来去平台、微信公众号“英大基金”、直 销柜台或非直销销售机构，结束账户开立及来去操作。   基金延续东谈主根据在直销网点进行来去的基金份额持有东谈主要求提供成交阐明；非 直销销售机构基金份额持有东谈主阐明服务参照各销售机构业务经过及端正。   二、按期定额投资盘算推算   基金延续东谈主为投资者提供按期定额投资的服务。通过按期定额投资盘算推算，投资 者不错通过固定的渠谈，按期定额申购基金份额。   按期定额投资盘算推算的具体实施办法详见关系公告及延续东谈主官方网站关系业务规 则。   三、电子化来去服务及查询服务   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为客户提供电子化来去系统自助 办理基金来去服务，包括：基金认购/申购、赎回、调遣、撤单、分成方式变更、定 期定额投资等业务办理服务。   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为持有东谈主提供账户查询、产物信 息查询、产物净值查询、公告信息查询、来去状态查询等服务。   四、持有东谈主对账单服务 件对账单。 英大通惠多利债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 季度、年度电子邮件对账单或索求传真对账单。其中：    （1）电子邮件对账单：电子对账单是通过基金份额持有东谈主预留的电子邮箱向其 提供份额及来去对账的一种电子化的账单体式。电子邮件对账单的内容包括但不限 于：期末基金份额余额、期末资产净值、时间来去明细等；发送对象为订阅电子邮 件对账单且在对适时间内有来去或终末一个来去日仍持有份额的投资东谈主；发送时分 为每月、季度、年度结果后十个作事日内。    （2）传真对账单：基金份额持有东谈主若需传真对账单，可致电基金延续东谈主客户热 线或发送邮件到基金延续东谈主客服邮箱（ydamc@ydamc.com）索求。 误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法广博收取对账单 的基金份额持有东谈主，敬请实时通过登录本东谈主账户或拨打客服热线查询、查对、变更 您的预留研究方式。    五、手机短战胜务    基金延续东谈主通过短信为投资者提供账户信息阐明、基金来去阐明等信息服务。    基金延续东谈主按期或不按期向基金份额持有东谈主的预留手机号及邮箱发送基金分 红、寿辰祈福、个东谈主预留信息不全指示、看望问卷、行为引申等信息。    如基金份额持有东谈主不但愿接收到此类信息，不错通过英大基金官方客服热线或 客服邮箱取消该类服务。    六、客户服务热线电话服务    投资者思要了解来去情况、基金账户信息查询、基金产物与服务筹商、业务规 则解答或进行投诉等，可拨打英大基金延续有限公司客户服务热线电话： 通告县项及研究方式，基金延续东谈主接收基金份额持有东谈主需求后给予回复。 客服热线自助查询基金净值、基金份额、基金来去等信息。    七、基金份额持有东谈主见地、建议或投诉 英大通惠多利债券型证券投资基金             招募说明书（更新）   基金份额持有东谈主不错通过本公司客户服务热线电话、书信、电子邮件、传真等 渠谈对基金延续东谈主和销售网点所提供的服务漠视见地、建议或投诉。   对于作事日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于非作事日漠视的投诉， 将在顺延的作事日进行处理。 英大通惠多利债券型证券投资基金                      招募说明书（更新）                 第二十三部分 其他应线路事项 券 A 份额）基金产物尊府概要（更新） 券 C 份额）基金产物尊府概要（更新） （2023 年第 1 号） 及基金产物尊府概要的指示性公告 司为旗下部分基金销售机构的公告 （2023 年第 2 号） 券 A 份额）基金产物尊府概要（更新） 券 C 份额）基金产物尊府概要（更新） 明书及基金产物尊府概要的指示性公告 基金司理的公告 （2023 年 6 月） 信息尊府的公告 英大通惠多利债券型证券投资基金                         招募说明书（更新） 阐发 告指示性公告 从头签约的指示 示性公告 有用期的公告 度阐发 阐发指示性公告 增招商银行股份有限公司招赢通平台为销售机构的公告 售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 增中国邮政储蓄银行股份有限公司“邮你同赢”为销售平台的公告 （2023 年 12 月） 份信息尊府的公告 阐发 英大通惠多利债券型证券投资基金                        招募说明书（更新） 告指示性公告 公告 阐发 告指示性公告 英大通惠多利债券型证券投资基金             招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书的存放相当查阅方式   本招募说明书存放在本基金延续东谈主、基金托管东谈主、代销机构和注册登记东谈主的办 公场合，投资者可在办公时分免费查阅；也可按工本费购买基金招募说明书复制件 或复印件，但应以基金招募说明书蓝本为准。   基金延续东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容彻底一致。 英大通惠多利债券型证券投资基金               招募说明书（更新）              第二十五部分 备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式   基金合同、托管公约、招募说明书或更新后的招募说明书、年度阐发、中期报 告、季度阐发和基金份额净值公告等文本文献在编制完成后，将存放于基金延续东谈主 所在地、基金托管东谈主所在地，供公众查阅。投资东谈主在支付工本费后，可在合理时分 内取得上述文献复制件或复印件。   投资东谈主也可在基金延续东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息线路事项将在 端正媒介上公告。本基金的信息线路将严格按照法律法则和基金合同的端正进行。                            英大基金延续有限公司