中原北交所翻新中小企业精选两年定征战起式: 中原北交所翻新中小企业精选两年依期通达混杂型发起式证券投资基金托管公约

　　 中原北交所翻新中小企业精选两年依期通达    混杂型发起式证券投资基金         托管公约   基金管理东谈主：中原基金管理有限公司   基金托管东谈主：中国农业银行股份有限公司                                                               目 录   鉴于中原基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限服务公司， 按照联系法律法例的轨则具备担任基金管理东谈主的资历和才智,拟召募刊行中原北交所翻新中 小企业精选两年依期通达混杂型发起式证券投资基金；   鉴于中国农业银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照 联系法律法例的轨则具备担任基金托管东谈主的资历和才智；   鉴于中原基金管理有限公司拟担任中原北交所翻新中小企业精选两年依期通达混杂型 发起式证券投资基金的基金管理东谈主，中国农业银行股份有限公司拟担任中原北交所翻新中小 企业精选两年依期通达混杂型发起式证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确中原北交所翻新中小企业精选两年依期通达混杂型发起式证券投资基金的基金 管理东谈主和基金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，《中原北交所翻新中小企业精选两年依期通达混杂型发起式证券投资基 金基金合同》(以下简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有换取的含义； 若有屈膝应以基金合同为准，并依其条件解释。                         一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：张佑君   建设日历：1998 年 4 月 9 日   批准建设机关及批准建设文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织表情：有限服务公司   注册老本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   规画范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）财富管理；                            （四）从事特定客户财富 管理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。   （二）基金托管东谈主   称呼：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东谈主：谷澍   成立时刻：2009 年 1 月 15 日   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号   批准建设机关和批准建设文号：中国银监会银监复200913 号   注册老本：34,998,303.4 万元东谈主民币   存续时期：合手续规画   规画范围：招揽公众进款；披发短期、中期、永远贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项；提供督察箱服务；代理资金计帐；千般汇兑业务；代理政策性银行、外 国政府和国外金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇借款；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；外汇票 据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信走访、研究、见证业务； 企业、个东谈主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务； 企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证券投资托管业务； 代理通达式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍居品交易业务；经国 务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保障兼业代理业务。            二、基金托管公约的依据、主见和原则   （一）缔结托管公约的依据   本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)等联系法律、 法例(以下简称“法律法例”)、基金合同过火他联系轨则制订。   （二）缔结托管公约的主见   本公约的主见是明确基金管理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投资运作、净值 计较、收益分派、信息露馅及相互监督等联系事宜中的职权义务及职责，确保基金财产的安 全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。   （三）缔结托管公约的原则   基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、安分信用、充分保护基金投资者正当权益的原 则，经协商一致，签订本公约。   （四）解释   除非文义另有所指，本公约所使用的通盘术语与基金合同的相应术语具有换取含义。           三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴荐法度的，基金管理东谈主应按照基金 托管东谈主要求的样式提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东谈主运用联系工夫系统，对基 金履行投资是否合适基金合同对于证券遴荐法度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括北京证券交易所、科创板、创业板、存托凭证过火他经中国证监会注册或核准上市的股票）、 港股通方向股票、债券（包括国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业 债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、公征战行的次级债券、政府复古 机构债券、政府复古债券、场合政府债券、可颐养债券、可交换债券过火他经中国证监会允 许投资的债券）       、繁衍品（包含股指期货、国债期货、股票期权）、财富复古证券、货币阛阓 器具（含同行存单）、债券回购、银行进款以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器具。   其中，股票投资部分可采用政策配售方式进行投资，除政策配售方式之外，本基金也可 以通过中国证监会允许的其他方式进行股票投资。   本基金可根据联系法律法例和《基金合同》的约定，参与融资业务。在闭塞期内，本基 金可根据法律法例的轨则参与转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳妥设施后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资组合比例为：闭塞期内，股票财富占基金财富的比例为 60%-100%，其中投 资于北交所股票的比例不低于非现款基金财富的 80%，港股通方向股票投资比例不逾越股票 财富的 20%。通达期开动前 2 个月至通达期完结后 2 个月的时期内，本基金投资不受前述比 例为止。   通达期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保 证金后，保合手不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。在闭塞期 内，本基金不受上述 5%的为止，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权 合约需缴纳的交易保证金后，应当保合手不低于交易保证金一倍的现款。其中，现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例为止，以变更后的比例为准，基金管 理东谈主在照章履行稳妥设施后，不错对本基金的投资比例作念相应颐养。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管东谈主按下述比例和颐养期限进行监督：   基金的投资组合应撤职以下为止：   （1）闭塞期内，股票财富占基金财富的比例为 60%-100%，其中投资于北交所股票的比 例不低于非现款基金财富的 80%，港股通方向股票投资比例不逾越股票财富的 20%。通达期 开动前 2 个月至通达期完结后 2 个月的时期内，本基金投资不受前述比例为止。   （2）通达期内，每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交易保证金后，保合手不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券。在 闭塞期内，本基金不受上述 5%的为止，但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股 票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保合手不低于交易保证金一倍的现款。其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不逾越基金财富净值的 10%。   （4）本基金管理东谈支配理的、且由本基金托管东谈主托管的一起基金合手有一家公司刊行的证 券（并吞家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股忖度计较），不逾越该证券的 10%。   （5）本基金管理东谈支配理的、且由本基金托管东谈主托管的一起通达式基金合手有一家上市公 司刊行的可指示股票，不得逾越该上市公司可指示股票的 15%。   （6）本基金管理东谈支配理的、且由本基金托管东谈主托管的一起投资组合合手有一家上市公司 刊行的可指示股票，不得逾越该上市公司可指示股票的 30%。   （7）本基金投资于并吞原始权益东谈主的千般财富复古证券的比例，不得逾越基金财富净 值的 10%。   （8）本基金合手有的一起财富复古证券，其市值不得逾越基金财富净值的 20%。   （9）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）财富复古证券的比例，不得逾越该财富支 合手证券范畴的 10%。   （10）本基金管理东谈支配理的、且由本基金托管东谈主托管的一起基金投资于并吞原始权益东谈主 的千般财富复古证券，不得逾越其千般财富复古证券忖度范畴的 10%。   （11）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富复古证券。基金合手有 财富复古证券时期，若是其信用品级着落、不再合适投资法度，应在评级评释发布之日起 3 个月内赐与一起卖出。    （12）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申诉的金额不逾越本基金的总财富，本基 金所申诉的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （13）本基金干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得逾越基金财富净值 的 40%，干预世界银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期后不得展 期。    （14）闭塞期内，本基金财富总值不得逾越基金财富净值 200%；除闭塞期外，本基金 财富总值不得逾越基金财富净值的 140%。    （15）本基金参与股指期货交易，应当合适下列投资为止：    ①基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净值的    ②基金在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金合手有的股票总市 值的 20%。    ③基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，忖度（轧差计较）应当合适 《基金合同》对于股票投资比例的联系轨则。    ④基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交 易日基金财富净值的 20%。    （16）本基金参与国债期货交易，应当合适下列投资为止：    ①基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得逾越基金财富净值的    ②基金在职何交易日日终，合手有的卖放洋债期货合约价值不得逾越基金合手有的债券总市 值的 30%。    ③基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货 合约价值，忖度（轧差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定。    ④基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得逾越上一交 易日基金财富净值的 30%。    （17）基金参与股指期货、国债期货交易，应当死守下列要求：通达期内的每个交易日 日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金财富净 值的 95%。闭塞期内的每个交易日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值和有价证 券市值之和，不得逾越基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）           、财富复古证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等。   如基金未参与股指期货、国债期货交易，则不受上述投资为止。   （18）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得逾越基金财富净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应合手有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的 全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 逾越基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较。   （19）在通达期内，本基金主动投资于流动性受限财富的市值忖度不得逾越该基金财富 净值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素 甚至基金不合适该比例为止的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资。   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致。   （21）基金参与融资业务后，在职何交易日日终，本基金合手有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%。   （22）在闭塞期内，本基金出借证券财富不得逾越基金财富净值的 50%，出借到期日不 得逾越闭塞期到期日，中国证监会认同的罕见情形除外。   （23）本基金投资存托凭证的比例为止依照境内上市交易的股票实施，与境内上市交易 的股票合并计较。   （24）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资为止。   除上述（2）        、（11）、             （19）、                 （20）、（22）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金范畴变动、港股通额度不足等基金管理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不合适 上述轨则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交易日内进行颐养，但中国证监会轨则的特 殊情形除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的要素甚至 基金投资不合适上述第（22）项的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有轨则的， 从其轨则。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同收效之日起开动。法律法例或监管部门另有规 定的，从其轨则。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合为止等约定仅适用于主袋账户。   若是法律法例或监管部门对上述投资组合比例为止进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法例或监管部门取消上述为止，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳妥设施后，则本 基金投资不再受联系为止，自动死守届时灵验的法律法例或监管轨则。   （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对本公约第十五条第（十 一）项基金投资防止行径进行监督。   根据法律法例联系基金从事的关联交易的轨则，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前相互提 供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名单过火更新，并以双 方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的真确性、无缺性、全面性。基金管理东谈主有 服务督察真确、无缺、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理 东谈主应实时发送基金托管东谈主，基金托管东谈主应实时阐发已著名单的变更。若是基金托管东谈主在运作 中严格撤职了监督进程，基金管理东谈主仍违纪进行关联交易，并形成基金财富赔本的，由基金 管理东谈主承担服务，基金托管东谈主有权向中国证监会评释。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、履行戒指东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，撤职基金份额合手有东谈主利益优先原则，重视利益 突破，建设健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实施。联系交易必须事前 得到基金托管东谈主的本心，并按法律法例赐与露馅。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓靡董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银 行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经肃肃遴荐的、 本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基 金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管 理东谈主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单进行更新，如基金管理东谈主根据阛阓情况需要 临时颐养银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明事理，在与交易敌手发生交易 前 3 个服务日内与基金托管东谈主协商处分。基金管理东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发调 整的名单开动收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应 按照公约进行结算。基金管理东谈主负责对交易敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的交易司法 进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交 易敌手不履行合同形成的赔本。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易 敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此造 成的任何损成仇服务。   （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金管理东谈主投资银行 进款进行监督。   基金投资银行进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定，建设投资 轨制、审慎遴荐进款银行，作念好风险戒指；并按照基金托管东谈主的要求合营基金托管东谈主完成相 关业务办理。   （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金财富净值计较、 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   若是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将不实的事迹推崇数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何服务，并将在发现后立即评释中国证监会。   （七）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当死守审慎规画原则，配备工夫系 统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务进程，灵验重视和戒指 风险，基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （八）基金托管东谈主根据联系法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金投资指示受限证 券进行监督。 关问题的陈说》等联系法律法例轨则。 征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券,不包括由于发布重 大音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等指示受限 证券。 轨制、流动性风险戒指预案等轨则轨制。基金管理东谈主应当根据基金流动性的需要合理安排流 通受限证券的投资比例，并在风险戒指轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。上 述轨则轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述轨则轨制经董事领路过之后，基金管理东谈主应当 将上述轨则轨制以及董事会批准上述轨则轨制的决议提交给基金托管东谈主。 关指示受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）                               ：   拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准说明注解文献复印件、基金管理东谈主与承销商签订的 销售公约复印件、缴款陈评话、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时刻文献等。基金管理东谈主应保证上述信息的真确、无缺。 变化导致基金管理东谈主的具体投资行径可能对基金财产形成较大风险，基金托管东谈主有权要求基 金管理东谈主对该风险的抛弃或重视措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管东谈主 经事前书面见知基金管理东谈主，有权断绝实施其联系指示。因断绝实施该指示形成基金财产损 失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权评释中国证监会。 东谈主大约正常查询。因基金管理东谈主原因产生的受限证券登记存管问题，形成基金财产的赔本或 基金托管东谈主无法安全督察基金财产的服务与赔本，由基金管理东谈主承担。 数据，导致基金托管东谈主不成履行托管东谈主职责的，基金管理东谈主应照章承担相应法律效率。除基 金托管东谈主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资指示受限证券产生的赔本，基金托 管东谈主按照本公约履行监督职责后不承担上述赔本。  （九）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定财富 处置和信息露馅等方面的复核和监督。  当基金合手有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额合手有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所观念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。  （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作中违背法律法 规和基金合同的轨则，应实时以书面表情陈说基金管理东谈主限期改进。基金管理东谈主应积极合营 和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到陈说后应鄙人一服务日前实时查对并以书 面表情给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及改进 期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内, 基金托管东谈主有权随时对陈说县项 进行复查, 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主陈说的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易设施也曾收效的 投资指示违背法律、行政法例和其他联系轨则，或者违背基金合同约定的，应当立即陈说基 金管理东谈主，并评释中国证监会。   （十一）基金管理东谈主有义务合营和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管 公约对基金业求实施核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主应在轨则时刻内恢复 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督评释的事项，基金管理东谈主应积极合营提供联统统据贵寓和轨制等。   （十二）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记径，应实时评释中国证监会，同期 陈说基金管理东谈主限期改进，并将改进收尾评释中国证监会。基金管理东谈主无刚直事理，断绝、 防止对方根据本公约轨则支配监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主建议训导仍不改正的，基金托管东谈主应评释中国证监会。           四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管 东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理 东谈主计较的基金财富净值和基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息露馅 和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 未实施或无故延长实施基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》                                      、基 金合同、本公约过火他联系轨则时，应实时以书面表情陈说基金托管东谈主限期改进。基金托管 东谈主收到陈说后应鄙人一服务日前实时查对并以书面表情给基金管理东谈主发出回函，说明违纪原 因及改进期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对 陈说县项进行复查, 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极合营基金管理东谈主的核查行径， 包括但不限于：提交联系贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的无缺性和真确性，在轨则时刻 内恢复基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应实时评释中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期改进，并将改进收尾评释中国证监会。基金托管东谈主无刚直事理，断绝、阻 挠对方根据本公约轨则支配监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节 严重或经基金管理东谈主建议训导仍不改正的，基金管理东谈主应评释中国证监会。                   五、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 令，基金托管东谈主不得自走时用、责罚、分派基金的任何财产。 如有罕见情况两边可另行协商处分。 期并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时陈说基金管 理东谈主采用措施进行催收。由此给基金财产形成赔本的，基金托管东谈主对此不承担任何服务。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 合手有东谈主东谈主数合适《基金法》            、《运作办法》等联系轨则后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东谈主开立的基金托管资金账户，同期在轨则时刻内，遴聘合适《证券法》 轨则的司帐师事务所进行验资，出具验资评释。出具的验资评释由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册司帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金资金账户的开立和管理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基 金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的资金账户进行。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行为。 财富的支付。   （四）基金证券账户的开立和管理 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管理东谈主不得出借或未经对方本心私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行为。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主计帐服务，基金管理 东谈主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的轨则实施。 用由基金管理东谈主负责。 账户的开设、使用的，按联系轨则开设、使用并管理；若无联系轨则，则基金托管东谈主应当比 照并死守上述对于账户开设、使用的轨则。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、 银行间阛阓计帐所股份有限公司的联系轨则，以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公 司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间阛阓 债券的结算。基金管理东谈主代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和管理 管理东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按联系司法使用并管理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 督察，督察凭证由基金托管东谈主合手有。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主 的指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验戒指下的什物证券在基金托管东谈主督察时期的损坏、灭 失，由此产生的服务应由基金托管东谈主承担。托管东谈主对托管东谈主之外机构履行灵验戒指的证券不 承担督察服务。   （八）与基金财产联系的要紧合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金联系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基 金托管东谈主督察。除公约另有轨则外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金联系的要紧合同期应 保证基金一方合手有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各合手有一份本来的原 件。其中，基金托管东谈主的保存期限为 20 年以上。                 六、指示的发送、阐发及实施   基金管理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项收付指示，基金 托管东谈主实施基金管理东谈主的指示、办理基金名下的资金来去等联系事项。基金管理东谈主发送指示 应采用电子指示或传真或两边共同阐发的方式。   （一）电子指示方式总体约定 东谈主通过调用基金托管东谈主提供的数据接口发送电子指示。 办理联系业务，不会否定其向基金托管东谈主发出的电子指示的效力。凡同期通过客户文凭和密 码认证的电子指示，均视作基金管理东谈主所为，由此导致的一切效率由基金管理东谈主承担。 毒软件、装配系统安全补丁等合理措施；栽植安全性较高的密码，幸免使用浮浅密码或容易 被他东谈主猜到的密码等；妥善督察客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码泄露等 情况，应实时陈说基金托管东谈主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前形成的 一切效率，由基金管理东谈主承担。   当电子指示无法正常发送时，两边按传真方式办理联系业务。   （二）基金管理东谈主对传真方式发送指示东谈主员的书面授权 鉴，该预留印鉴为托管东谈主细则管理东谈主所发送指示口头一致性的唯独依据。基金管理东谈主向托管 东谈主发送授权文献后，应实时电话阐发，以保证托管东谈主实时查收。 基金管理东谈主应于发送传真后三个服务日内将授权文献原件投递基金托管东谈主，若托管东谈主收到的 授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。 操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏。   （三）指示的内容 划拨指示等。 账户贵寓等，并加盖预留印鉴。   （四）指示的发送、阐发及实施的时刻和设施   基金管理东谈主应按照法律法例和基金合同的轨则，在其正当的规画权限和交易权限内发 送指示。   基金管理东谈主通过电子指示方式发送指示后，指示情状将变成“托管行已给与”或“托 管行处理中”。上述指示情状转换时刻视为指示到达基金托管东谈主时刻。基金管理东谈主在发送指 令后，应实时查询指示情状，发现未发送顺利或指示情状有误，应立即与基金托管东谈主连络共 同处分。基金托管东谈主通过客户端向基金管理东谈主提供银行间成交单信息、基金申赎款信息以及 管理费、托管费、销售费、席位佣金等应付款信息。基金管理东谈主搪塞根据上述信息生成的电 子指示进行查对或阐发，基金托管东谈主不承担由于提供上述信息形成生成指示金额演叨的服务。   基金管理东谈主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话方式向基金托管 东谈主阐发。基金管理东谈主应在交易完结后将世界银行间交易成交单加盖预留印鉴后实时传真给基 金托管东谈主，并电话阐发。基金托管东谈主指定专东谈主给与基金管理东谈主的指示和银行间交易成交单， 恢复基金管理东谈主的阐发电话。指示或成交单到达基金托管东谈主后，基金托管东谈主应指定专东谈主根据 基金管理东谈主提供的授权文献进行口头一致性审查，实时审慎考据联系内容及印鉴，基金托管 东谈主对指示的真确性不承担服务。如有疑问必须实时陈说基金管理东谈主。   基金管理东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实施指示留出至少 2 个服务小时。由 基金管理东谈主的原因形成的指示传输不足时、未能留出弥散的划款时刻，未准备弥散资金，致 使资金未能实时到账所形成的赔本由基金管理东谈主承担。   基金托管东谈主对指示考据后，应实时实施。   基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在实施指示时，基金托管资金账户有弥散的资金余额， 不然基金托管东谈主可不予实施，但应实时陈说基金管理东谈主，由基金管理东谈主审核、查明原因，确 认此交易指示无效，基金托管东谈主不承担因未实施该指示形成赔本的服务。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管理东谈主必须实时将指示发送至托管东谈主并进 行电话阐发，为托管东谈主预留充足的指示处理时刻。   对于发送时资金不足的指示，托管东谈主有权不予实施，基金管理东谈主阐发该指示不予取消 的，以资金备足并陈说托管东谈主的时刻视为指示收到时刻，因账户资金余额不足导致的投资损 失不由托管东谈主承担。   （五）基金管理东谈主发送演叨指示的情形和处理设施   基金托管东谈主发现指示演叨，指示基金管理东谈主改正后再赐与实施，若由此形成的延误损 失由基金管理东谈主承担。   （六）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处理设施   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他联系轨则，或者违背 基金合同约定的，应当断绝实施，实时陈说基金管理东谈主。   若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易设施也曾收效的指示违背法律、行政法例和其 他联系轨则，或者违背基金合同约定的，应当实时陈说基金管理东谈主，由此形成的赔本由基金 管理东谈主承担。   （七）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示实施的处理方法   基金托管东谈主由于其本身原因未能实施或演叨实施基金管理东谈主指示甚至本基金的利益受 到挫伤，应在发现后，实时采用措施赐与弥补，给基金份额合手有东谈主形成赔本的，对由此形成 的平直经济赔本负补偿服务。   （八）授权陈说的变更 托管东谈主。基金管理东谈主需提供书面的变更授权陈说文献，在加盖公章后以传真或其他两边约定 的方式发送给基金托管东谈主，同期以电话表情向基金托管东谈主阐发。变更授权陈说文献在基金托 管东谈主收到联系文献传真件和基金管理东谈主的电话阐发时收效。基金管理东谈主在而后三个服务日内 将变更授权陈说文献原件送交基金托管东谈主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。 传真方式发送基金管理东谈主。基金托管东谈主鼎新接受基金管理东谈主指示的东谈主员及连络方式自基金管 理东谈主电话阐发后收效。   （九）其他事项 内容相符进行口头一致性检查，如发现问题，应实时陈说基金管理东谈主。 规、本合同的轨则实施基金管理东谈主指示而引起的任何可能发生的赔本，不由基金托管东谈主负责。                  七、交易及计帐交收安排   （一）遴荐代理证券买卖的证券规画机构   基金管理东谈主应设想遴荐代理证券买卖的证券规画机构的法度和设施。基金管理东谈主负责 遴荐代理本基金证券买卖的证券规画机构，使用其交易单元四肢基金的交易单元。基金管理 东谈主和被选中的证券规画机构签订委派公约，由基金管理东谈主提前陈说基金托管东谈主。基金管理东谈主 应根据联系轨则，在基金的中期评释和年度评释中将所选证券规画机构的联系情况、基金通 过该证券规画机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等赐与露馅，并将上述情况 及基金专用交易单元号、佣金费率等基金基本信息以及变更情况实时以书面表情陈说基金托 管东谈主。因联系法律法例或交易司法的修改带来的变化以届时灵验的法律法例和联系交易司法 为准。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金托管东谈主负责基金买卖证券的计帐交收。资金汇划由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的 交易成交收尾具体办理。   若是因为基金托管东谈主本身原因在计帐上形成基金财富的赔本，应由基金托管东谈主负责赔 偿基金的赔本；若是因为基金管理东谈主未事前陈说基金托管东谈主增多交易单元，甚至基金托管东谈主 给与数据不无缺，形成计帐差错的服务由基金管理东谈主承担；若是因为基金管理东谈主未事前陈说 需要单独结算的交易，形成基金财产赔本的由基金管理东谈主承担；若是由于基金管理东谈主违背法 律法例、交易司法的轨则进行超买、超卖等原因形成基金投资计帐难题和风险，基金托管东谈主 发现后应立即陈说基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责处分，由此给基金形成的赔本由基金管理 东谈主承担。   基金管理东谈主应采用合理措施，确保在 T+1 日 12:00（港股通交易于 T+1 日 10：30）之 前有弥散的资金头寸用于中国证券登记结算有限服务公司上海分公司和深圳分公司的资金 结算。   基金管理东谈主应保证基金托管东谈主在实施基金管理东谈主发送的划款指示时，基金托管资金账 户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权断绝基金管理 东谈主发送的划款指示，但应实时陈说基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分接洽基 金托管东谈主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主合适法 律法例、基金合同、本公约的指示不得拖延或断绝实施。      （1）交易记录的查对   基金管理东谈主和基金托管东谈主按日进行交易记录的查对。逐日对外露馅净值之前，必须保证 本日通盘履行交易记录与基金司帐账簿上的交易记录实足一致。若是履行交易记录与司帐账 簿记录不一致，形成基金司帐核算不无缺或不真确，由此给基金形成的赔本由基金管理东谈主承 担。   （2）资金账主见查对      资金账目按日核实，账实相符。      （3）证券账主见查对      基金托管东谈主应按时查对质券账户中的种类和数目，确保逐日交易完结后证券账户中证 券的种类和数目与基金司帐账簿中的纪录一致。      （4）什物券账目      什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。      （三）基金申购、赎回及颐养业务处理的基本轨则 东谈主。基金管理东谈主搪塞传递的申购、赎回、颐养通达式基金的数据真确性负责。 发送前一通达日上述联统统据，并保证联统统据的准确、无缺。 统无法正常发送，两边可协商处分处理方式。基金管理东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各 自按联系轨则保存。 责。      为满足申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管理东谈主开立资金计帐的专用账户， 该账户由注册登记机构管理。      （四）通达式基金申购、赎回和基金颐养的资金计帐   若是当日基金为净应收款，基金管理东谈主最晚不迟于款项交收日当日 15：00 前将资金划 往财富托管专户。   基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，应实时陈说基金管理东谈主 负责处分。   若是当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管理东谈主的指示实时进行划付。若是 指示给与时，账户余额不足支付，以账户足额时刻为指示给与时刻。因基金托管资金账户没 有弥散的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，服务不由基金托管东谈主承担，基金托管东谈主不承 担垫款义务。   （五）基金融资、转融通证券出借业务   如本基金按国度联系轨则进行融资时，基金托管东谈主应为基金融资、转融通证券出借业 务提供必要的协助。                 八、基金财富净值计较和司帐核算   （一）基金财富净值的计较及复核设施   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是指基金财富净值除以当日基金份额总额后得到的基金份额的财富净值。 基金份额净值的计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的错误计入 基金财产。基金管理东谈主不错建设大额赎回情形下的净值精度济急颐养机制。国度另有轨则的， 从其轨则。   每服务日计较基金财富净值及基金份额净值，并按轨则公告。   基金管理东谈主每服务日对基金财富进行估值后，将基金份额净值收尾发送基金托管东谈主，经 基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主依据基金合同和联系法律法例的轨则对外公布。   （二）基金财富估值方法和罕见情形的处理   基金所领有的股票、债券、货币阛阓器具、财富复古证券、股指期货、国债期货、股票 期权和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值                     ，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及要紧变化要素，颐养最近交易市价，细则公允价钱。 供的相应品种当日的估值净价进行估值。 的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值。 挂牌转让的财富复古证券，采用估值工夫细则公允价值。 活跃阛阓上未经颐养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞阛阓报价进行颐养以阐发估值日的公允价值；对于不存在阛阓行为或市 场行为很少的情况下，应采用估值工夫细则其公允价值。   （2）处于未上市时期的有价证券应诀别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 一定锁依期的股票、初次公征战行股票时公司鼓励公征战售股份、通过大量交易取得的带限 售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等指示受限股票，按监管 机构或行业协会联系轨则细则公允价值。   （3）对世界银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未支配回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在昭彰互异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）并吞证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）投资证券繁衍品的估值方法 且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交易日结算价估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （7）东谈主民币对主要外汇的汇率应当以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币 汇率中间价为准。若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或阛阓上出现更为公允、 更允洽本基金的估值汇率时，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可根据履行情况颐养本基 金的估值汇率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额合手有东谈主大会。   （8）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照联系法律法例、监管部门和行业 协会的联系轨则进行估值。   （9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实施。   （10）本基金不错采用第三方估值机构按照上述公允价值细则原则提供的估值价钱数据。   （11）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的，基金管理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （12）其他财富按法律法例或监管机构联系轨则进行估值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （14）联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最 新轨则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、设施及联系法 律法例的轨则或者未能充分珍爱基金份额合手有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因， 两边协商处分。   根据联系法律法例，基金财富净值计较和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一请安见的，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较 收尾对外赐与公布。   （三）实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并露馅主袋账户 的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （四）基金份额净值演叨的处理方式   （1）当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值演叨时，视为基金份额 净值演叨；基金份额净值出现演叨时，基金管理东谈主应当立即赐与改进，通报基金托管东谈主，并 采用合理的措施厚爱赔本进一步扩大；演叨偏差达到或逾越基金财富净值的 0.25%时，基金 管理东谈主应当实时陈说基金托管东谈主并报中国证监会备案；演叨偏差达到基金份额净值的 0.50% 时，基金管理东谈主应当公告并报中国证监会备案；当发生净值计较演叨时，由基金管理东谈主负责 处理，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成赔本的，应由基金管理东谈主按差错情形向当事东谈主追偿。   （2）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额合手有东谈主形成赔本需要进行补偿时，基 金管理东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的服务，经阐发后按以下条件进行补偿：      ①本基金的基金司帐服务方由基金管理东谈主担任。与本基金联系的司帐问题，如经两边 在对等基础上充分磋磨后，尚不成达成一致时，按基金司帐服务方的建议实施，由此给基金 份额合手有东谈主和基金形成的赔本，由基金管理东谈主负责赔付。      ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管 东谈主未对计较过程建议疑义，基金份额净值出错且形成基金份额合手有东谈主赔本的，应根据法律法 规的轨则对基金份额合手有东谈主或基金支付补偿金，就履行向基金份额合手有东谈主或基金支付的补偿 金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照舛误进度各自承担相应的服务。      ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较收尾，固然屡次重新计较和查对， 尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基金管理东谈主的计较收尾对 外公布，由此给基金份额合手有东谈主和基金形成的赔本，由基金管理东谈主负责赔付。      ④由于基金管理东谈主提供的信息演叨（包括但不限于基金申购或赎回金额等），基金托 管东谈主在履行正常复核设施后仍不成发现该演叨，进而导致基金份额净值计较演叨而引起的基 金份额合手有东谈主和基金财产的赔本，由基金管理东谈主负责赔付。   （3）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所形成的错误不 四肢基金财富估值演叨处理。   由于证券/期货交易所、登记结算公司、第三方估值机构发送的数据演叨，联系司帐制 度变化或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采用必要、稳妥、合理 的措施进行检查，然则未能发现该演叨而形成的基金份额净值计较演叨，基金管理东谈主、基金 托管东谈主免除补偿服务。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采用必要的措施松开或抛弃由此造 成的影响。   （4）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自工夫系统栽植而产生的净值计较尾差，以基金 管理东谈主计较收尾为准。   （5）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。若是行业有通行作念 法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （五）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时。   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金财富价值 时。   （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，                              经与基金托管东谈主协商阐发后， 基金管理东谈主应当暂停估值。   （4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （六）基金司帐轨制   按国度联系部门轨则的司帐轨制实施。   （七）基金账册的建设   基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐评释。基金管理东谈主独随即栽植、记录 和督察本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存在不对，应以基金 管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金财富净 值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与评释的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供真确、无缺的基金财务司帐评释。月度报表的编制， 基金管理东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成；                      《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同间隔的， 基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。季度评释应在季度完结之日起 15 个服务日内编制完 毕并赐与公告；中期评释应在上半年完结之日起 2 个月内编制罢了并赐与公告；年度评释应 当在每年完结之日起三个月内编制罢了并赐与公告。基金合同收效不足 2 个月的，基金管理 东谈主不错不编制当期季度评释、中期评释或者年度评释。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在收到后 应在 3 日内进行复核，并将复核收尾书面陈说基金管理东谈主。基金管理东谈主在季度评释完成当日， 将联系评释提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核，并将复 核收尾书面陈说基金管理东谈主。基金管理东谈主在中期评释完成当日，将联系评释提供给基金托管 东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核收尾书面陈说基金管理东谈主。基 金管理东谈主在年度评释完成当日，将联系评释提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 述文献来去均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行颐养，颐养以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的评释上加盖托管业 务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核观念书，两边各自留存一份。若是基金管理东谈主 与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编 制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就联系情况报中国证监会备案。   （九）对于联系信息的发送与复核，基金管理东谈主和基金托管东谈主也不错采用法律法例轨则 或者两边认同的其他方式进行。                  九、基金收益分派   基金收益分派是指按轨则将基金的可供分派利润按基金份额进行比例分派。   （一）基金收益分派的原则   基金收益分派应撤职下列原则： 具体分派决策以公告为准。若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分派。 红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额合手有东谈主不遴荐，本基金默许的 收益分派方式是现款分成。 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值。   在不违背法律法例且对现存基金份额合手有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，基金管理 东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分派原则进行颐养，不需召开基金份额合手有东谈主大会。   （二）基金收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息露馅办法》 的联系轨则在轨则引子公告。   （三）实施侧袋机制时期的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的轨则。                             十、基金信息露馅   （一）守秘义务   基金托管东谈主和基金管理东谈主应按法律法例、基金合同的联系轨则进行信息露馅，拟公开披 露的信息在公开露馅之前应予守秘。除按《基金法》                       、《信息露馅办法》                               、基金合同、过火他 联系轨则进行信息露馅外，基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守秘。   基金管理东谈主和基金托管东谈主除了为正当履行法律法例、基金合同及本公约轨则的义务所必 要之外，不得为其他主见使用、利用其所明察的基金的守秘信息，况且应当将守秘信息为止 在为履行前述义务而需要了解该守秘信息的职员范围之内。然则，如下情况不应视为基金管 理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务：   （1）非因基金管理东谈主和基金托管东谈主的原因导致守秘信息被露馅、泄露或公开；   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主为死守和效用法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开。   （二）信息露馅的内容   基金的信息露馅主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品贵寓概 要、基金份额发售公告、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金依期评释（包括基金年度评释、基金中期评释和基金季度评释）以及临时评释、清楚公告、 计帐评释、基金份额合手有东谈主大会决议、投资财富复古证券的联系公告、投资股指期货的联系 公告、投资国债期货的联系公告、投资股票期权的联系公告、投资港股通方向股票联系公告、 基金投资指示受限证券的信息露馅、参与融资、转融通证券出借业务的联系公告、实施侧袋 机制时期的信息露馅、中国证监会轨则的其他信息。基金年度评释中的财务司帐评释需经过 合适《证券法》轨则的司帐师事务所审计后，方可露馅。   （三）基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息露馅中的职责和信息露馅设施   基金托管东谈主和基金管理东谈主在信息露馅过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，安分 信用，严守机要。基金管理东谈主负责办理与基金联系的信息露馅事宜，对于本章第（二）条文 定的应由基金托管东谈主复核的事项，应经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主赐与公布。   基金管理东谈主应当在中国证监会轨则的时刻内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会规 定的引子露馅。根据法律法例应由基金托管东谈主公开露馅的信息，基金托管东谈主将通过轨则引子 公开露馅。  当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金信息：  （1）不可抗力。  （2）基金投资所波及的证券/期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时。  （3）发生暂停估值的情形。  （4）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的其他情况。  按联系轨则须经基金托管东谈主复核的信息露馅文献，由基金管理东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金管理东谈主公告。发生基金合同中轨则需要露馅的事项时，按基金合同轨则公布。  照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例轨则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。  （四）实施侧袋机制时期的信息露馅  本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息露馅，详见招募说明书的轨则。  （五）法律法例或监管部门对信息露馅另有轨则的，从其轨则。                    十一、基金用度   （一）基金管理费的计提比例和计提方法   本基金的管理费按前一日基金财富净值的 1.20%的年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   （三）列入基金用度的名目   除法律法例、中国证监会另有轨则外，                   《基金合同》收效后与基金联系的信息露馅用度、 《基金合同》收效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费、基金份额合手有东谈主大 会用度、基金的证券、期货交易用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券/期货账户联系用渡过火他肖似性质的用度等）                                         、 基金的银行汇划用度、账户珍爱费、基金的开户用度、因投资港股通方向股票而产生的各项 合理用度以及按照国度联系轨则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （四）不列入基金用度的名目   基金管理东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失、基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度、《基金合同》收效前 的讼师费、司帐师费和信息露馅用度等联系用度以过火他根据联系法律法例及中国证监会的 联系轨则不得列入基金用度的名目等不列入基金用度。   （五）基金管理费和基金托管费的复核设施、支付方式和时刻   基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费和基金托管费等，根据本托管公约和基金合 同的联系轨则进行复核。   基金管理费、基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主和基金托管东谈主。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连络 基金托管东谈主协商处分。   （六）违纪处理方式   基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背《基金法》                     、基金合同、                          《运作办法》过火他联系轨则从 基金财产中列支用度时，基金托管东谈主可要求基金管理东谈主赐与说明解释，如基金管理东谈主无刚直 事理，基金托管东谈主可断绝支付。   （七）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户财富变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 的轨则。             十二、基金份额合手有东谈主名册的登记与督察   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善督察的基金份额合手有东谈主名册，包括基金合 同收效日、基金合同间隔日、基金权益登记日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容至少应包括合手有 东谈主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东谈主名册由注册登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主督察。 基金托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供随性一个交易日或一起交易日的基金份额合手有东谈主名册， 基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额合手有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同收效日、基金合同间隔日 等波及到基金遑急事项日历的基金份额合手有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善督察基金份额合手有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守守秘义务。若基金管理东谈主或基金 托管东谈主由于本身原因无法妥善督察基金份额合手有东谈主名册，应按联系法例轨则各自承担相应的 服务。                十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东谈主应保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓。基金管理东谈主和基金托管 东谈主齐应当按轨则的期限督察。其中基金托管东谈主保存 20 年以上。   （二）合同档案的建设   基金管理东谈主代表基金签署与基金联系的要紧合同文本后，应实时以加密方式将要紧合同 传真给基金托管东谈主，并在十个服务日内将合同文本本来投递基金托管东谈主处。   （三）变更与协助   若基金管理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主给与相 应文献。   （四）基金管理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记录和遑急合同等，承担守秘义务，其中基金托管东谈主保存 20 年以上。             十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管理东谈主的更换   有下列情形之一的，基金管理东谈主职责间隔：   （1）基金管理东谈主被照章取消其基金管理资历的；   （2）基金管理东谈主照章驱散、被照章取销或被照章宣告歇业；   （3）基金管理东谈主被基金份额合手有东谈主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他情形。   更换基金管理东谈主必须依照如下设施进行：   （1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或忖度合手有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额合手有东谈主提名。   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金管理东谈主职责间隔后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效。   （3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东谈主。   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会选任基金管理东谈主的决议须报中国证监会备案。   （5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金管理东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议收效后 2 日内在轨则引子公告。   （6）嘱咐：基金管理东谈主职责间隔的，基金管理东谈主应妥善督察基金管理业务贵寓，实时 向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈垄断理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东谈主或新任 基金管理东谈主应实时给与。临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总 值和净值。   （7）审计：基金管理东谈主职责间隔的，应当按照法律法例轨则遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案。审计用度由基金财产承担。   （8）基金称呼变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金管理东谈主联系的称呼字样。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   （1）基金托管东谈主被照章取消其基金托管资历的；   （2）基金托管东谈主驱散、被照章取销或被照章宣告歇业；   （3）基金托管东谈主被基金份额合手有东谈主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或忖度合手有 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额合手有东谈主提名。   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责间隔后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效。   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主。   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案。   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议收效后 2 日内在轨则引子公告。   （6）嘱咐：基金托管东谈主职责间隔的，基金托管东谈主应当妥善督察基金财产和基金托管业 务贵寓，实时向临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈垄断理基金财产和基金托管业务的移交手续， 新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时给与。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与 基金管理东谈主查对基金财富总值和净值。   （7）审计：基金托管东谈主职责间隔的，应当按照法律法例轨则遴聘司帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计收尾赐与公告，同期报中国证监会备案。审计用度由基金财产承担；   （1）提名：若是基金管理东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或忖度合手有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主。   （2）基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述设施进行。   （3）公告：新任基金管理东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金管理东谈主和基金托管东谈主的基 金份额合手有东谈主大会决议收效后 2 日内在轨则引子上鸠合公告。   （三）新任或临时基金管理东谈主给与基金管理业务或新任或临时基金托管东谈主给与基金财产 和基金托管业务前，原基金管理东谈主或原基金托管东谈主应依据法律法例和基金合同的轨则赓续履 行联系职责，并保证不作念出对基金份额合手有东谈主的利益形成挫伤的行径。原基金管理东谈主或原基 金托管东谈主在赓续履行联系职责时期，仍有权按照基金合同的轨则收取基金管理费或基金托管 费。   （四）本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和设施的约定，但凡平直援用法律 法例或监管司法的部分，如明天法律法例或监管司法修改导致联系内容被取消或变更的，基 金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相应内容进行修改和颐养，无需召 开基金份额合手有东谈主大会审议。                    十五、防止行径  托管公约当事东谈主防止从事的行径，包括但不限于：  （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。  （二）基金管理东谈主造反允地对待其管理的不同基金财产。基金托管东谈主造反允地对待其托 管的不同基金财产。  （三）基金管理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额合手有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。  （四）基金管理东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违纪承诺收益或者承担赔本。  （五）基金管理东谈主、基金托管东谈主侵占、挪用基金财产。  （六）基金管理东谈主、基金托管东谈主对泄漏因职务便利取得的未公开信息、利用该信息从事 或者昭示、示意他东谈主从事联系的交易行为。  （七）基金管理东谈主、基金托管东谈主草率遭殃，不按照轨则履行职责。  （八）基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东谈主发出指示。  （九）基金管理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不颓靡, 其高等管理东谈主员和其他从业 东谈主员相互兼职。  （十）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财富，根据基金管理东谈主的正当指示、基金合同或 托管公约的轨则进行责罚的除外。  （十一）基金财产用于下列投资或者行为：  法律法例或监管部门取消或变更上述防止性轨则的，如适用于本基金，则本基金投资不 再受上述联系为止，自动死守届时灵验的法律法例或监管轨则。  （十二）法律法例和基金合同防止的其他行径，以及依照法律、行政法例联系轨则，由 中国证监会轨则防止基金管理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。           十六、托管公约的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的轨则有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案后收效。   （二）基金托管公约间隔的情形   （三）基金财产的计帐   (1) 自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个服务日内，成立基金财产计帐小组，基 金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   (2)基金财产计帐小构成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务 资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要 的服务主谈主员。   (3)基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分派。基金财产计帐 小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐评释。   （5）遴聘司帐师事务所对计帐评释进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐评释出具法 律观念书。   （6）将计帐评释报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到为止而不成实时变现 的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归还基金债务；   (4)按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项轨则归还前，不分派给基金份额合手有东谈主。   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐评释经合适《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐评释报中国证监会备案后由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。                    十七、讲错服务   （一）基金管理东谈主、基金托管东谈主不履行本公约或履行本公约不合适约定的，应当承担违 约服务。   （二）基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》或者基金合 同和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成挫伤的，应当分别对各自的行径 照章承担补偿服务；因共同行径给基金财产或者基金份额合手有东谈主形成挫伤的，应当承担连带 补偿服务。对赔本的补偿，仅限于平直赔本。   （三）当事东谈主讲错，给另一方当事东谈主形成赔本的，应就平直赔本进行补偿；给基金财富 形成赔本的，应就平直赔本进行补偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向讲错方追偿。 如发生下列情况，相应确当事东谈主不错免责： 四肢而形成的赔本等； 失等。   （四）当事东谈主讲错，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采用必要的措施，接力厚爱 赔本的扩大。莫得采用稳妥措施甚至赔本进一步扩大的，不得就扩大的赔本要求补偿。非违 约方因厚爱赔本扩大而支拨的合理用度由讲错方承担。   （五）讲错行径虽已发生，但本托管公约大约赓续履行的，在最大限制地保护基金份额 合手有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本公约。若基金管理东谈主或基金 托管东谈主因履行本公约而被告状，另一方应提供合理的必要复古。   （六）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可戒指的要素导致业务出现差错，基金管理东谈主和 基金托管东谈主固然也曾采用必要、稳妥、合理的措施进行检查，然则未能发现演叨的，由此造 成基金财产或投资东谈主赔本，基金管理东谈主和基金托管东谈主免除补偿服务。然则基金管理东谈主和基金 托管东谈主应积极采用必要的措施松开或抛弃由此形成的影响。                十八、争议处分方式   因本公约产生或与之联系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入处分，协商、长入不成 处分的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济交易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国国外经济交易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法按照普通设施进行仲裁。仲裁裁决是终 局的，对当事东谈主均有经管力。除非仲裁裁决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续古道、勤奋、 尽职地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，珍爱基金份额合手有东谈主的正当权益。   本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之主见，不包括香港相配行政区、澳门特 别行政区和台湾地区法律）并从其解释。                十九、托管公约的效力   两边对托管公约的效力约定如下：   （一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管公约草案，应经托管 公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名，公约当事东谈主两边根据中国证监会 的观念修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为肃肃文本。 （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同收效之日起收效。托管公约的灵验 期自其收效之日起至该基金财产计帐评释报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自收效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律经管力。   （四）本公约一式三份，公约两边各合手一份，上报联系监管部门一份，每份具有同等法 律效力。                 二十、其他事项  除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、联系法律法例等轨则协商办理。             二十一、托管公约的签订 本公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日