英大国企更始C: 英大国企更始主题股票型证券投资基金招募说明书(更新)(2024年第2号)

　　 英大国企更始主题股票型证券投资基金    招募说明书（更新）      （2024 年第 2 号）   基金料理东说念主：英大基金料理有限公司   基金托管东说念主：广发银行股份有限公司 英大国企更始主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）                     关键领导   英大国企更始主题股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2015年7 月6日经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2015〕 部对于同意宽限召募备案的回函（机构部函〔2018〕1062号）。   英大基金料理有限公司（以下简称“本基金料理东说念主”或“料理东说念主”）保证招 募说明书的内容信得过、准确、完满。本基金经中国证监会注册，但中国证监会对 本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出推行性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及 基金合同、基金居品尊府概要。   基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。基金料理东说念主所料理的其它基金的事迹 并不组成对本基金事迹推崇的保证。   基金料理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎用功的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投 资者在投成本基金前，需充分了解本基金的居品性格，并承担基金投资中出现的 各种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的 系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大宗赎回基金 产生的流动性风险，基金料理东说念主在基金料理实施过程中产生的基金料理风险，本 基金的特定风险等。   本基金可投资中小企业私募债券，其刊行东说念主黑白上市中小微企业，刊行姿色 为面向特定对象的私募刊行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现违 约，或在交易过程中发生交收背约，或由于中小企业私募债券信用质地裁减导致 价钱下降等，可能酿成基金财产损失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风 险及流动性风险更大，从而加多了本基金举座的债券投资风险。   本基金料理东说念主决定自2024年12月16日起对本基金在现存基金份额的基础上 增设C类基金份额，原基金份额转为A类基金份额，相应内容在本招募说明书进行 英大国企更始主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 了更新，并对基金料理东说念主和基金托管东说念主的信息进行了更新。除上述事项外，本招 募说明书其他所载内容截止日为2024年12月12日，联系财务数据和净值推崇数据 截止日为2024年9月30日（财务数据未经审计）。本招募说明书也曾基金托管东说念主 复核。 英大国企更始主题股票型证券投资基金                                                                              招募说明书（更新） 英大国企更始主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新）                     第一部分   序论   《英大国企更始主题股票型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运 作办法》”）、       《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》                            （以下简称“《销 售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》（以下简称“《信 息走漏办法》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理划定》（以 下简称“《流动性风险料理划定》”）以及《英大国企更始主题股票型证券投资 基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金料理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完满性承担法律工作。   本基金是根据本招募说明书所载明的尊府肯求召募的。本基金料理东说念主莫得委 托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作 任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督料理委员会 （以下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权 利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同 的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系划定享有权利、承担义 务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 英大国企更始主题股票型证券投资基金                      招募说明书（更新）                     第二部分   释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充 主题股票型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充 过甚更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文书等 员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其每每作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其每每作念 出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》及颁布机关对其每每作念出 的更正 施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的更正 年 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险料理划定》及颁 布机关对其每每作念出的更正 英大国企更始主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及磋商法律法例划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、退换、非交易过户、转托管及按期定额投资等业务 会划定的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东说念主订立了基金销售服务 代理公约，代为办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 限公司或接受英大基金料理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 英大国企更始主题股票型证券投资基金                     招募说明书（更新） 基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并取得中国证监会书面证明的 日历 产算帐已矣，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得最先 3 个月 敞开日 表率基金料理东说念主所料理的敞开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金料理 东说念主和投资东说念主共同顺服 请购买基金份额的行动 将基金份额兑换为现款的行动 告划定的条件，肯求将其持有基金料理东说念主料理的、某一基金的基金份额退换为基 金料理东说念主料理的其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款姿色，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 英大国企更始主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资姿色 加上基金退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入 肯求份额总和后的余额）最先上一敞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 份额净值的姿色，将基金调理投资组合的商场冲击成老实派给推行申购、赎回的 投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受损伤并得到平正对待。 法以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺 受限的新股及非公开采行股票、资产营救证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让 或交易的债券等。 简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称指定网站，包括基金料理东说念主网站、 基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子走漏网站）等媒介 品尊府概要》过甚更新 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 基金份额持有东说念主服务的用度 将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金 资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取 申购用度，而是从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金 份额 英大国企更始主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）                  第三部分      基金料理东说念主   一、基金料理东说念主概况   公司称号：英大基金料理有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东说念主：范育晖   磋商东说念主：顾诗   磋商电话：400-890-5288、010-57835666   成立时候：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织格式：有限工作公司（法东说念主独资）   注册成本：11.46 亿元东说念主民币   存续期间：不时经营   二、基金料理东说念主基本情况   英大基金料理有限公司（以下简称“英大基金”）成立于 2012 年 8 月 17 日，注册成本金 11.46 亿元东说念主民币，是国网英大国际控股集团有限公司的全资子 公司。英大基金依托股东上风，坚持商场化发展标的，存身新发展阶段、贯彻新 发展理念，根植主业、服求实业、坚持动力特色、努力创造价值，积极构建规模、 速率、结构、质地、效益、安全“六统一”的新发展形式，悉力于为客户提供卓 越的资产料理服务。   公司依托高效的决策机制、专科的投研团队、严谨的风控体系，2023 年先 后荣获新浪财经致意公募 25 周年评比“最具成长后劲基金公司”，2023 东方财 富风浪际会“年度后劲电商团队”，在 2023 金融业高质地发展大会暨第九届金 融企业社会工作论坛上，公司以“深化普惠金融，助力共同阔绰”的一系列实践 获评《金融企业社会工作蓝皮书（2022）》优秀案例等奖项。   收尾 2024 年 9 月 30 日，本公司料理英大纯债债券型证券投资基金、英大领 先答复混杂型发起式证券投资基金、英大现款宝货币商场基金、英大国企更始主 题股票型证券投资基金、英大活泼配置混杂型发起式证券投资基金、英大策略优 英大国企更始主题股票型证券投资基金                 招募说明书（更新） 选混杂型证券投资基金、英大睿鑫活泼配置混杂型证券投资基金、英大睿盛活泼 配置混杂型证券投资基金、英大通盈纯债债券型证券投资基金、英大安惠纯债债 券型证券投资基金、英大安鑫 66 个月按期敞开债券型证券投资基金、英大智享 债券型证券投资基金、英大通惠多利债券型证券投资基金、英大厚实增强中枢一 年持有期混杂型证券投资基金、英大中证 ESG120 策略指数证券投资基金、英大 安盈 30 天滚动持有债券型发起式证券投资基金、英大安益中短债债券型证券投 资基金、英大安悦纯债债券型证券投资基金、英大中证同行存单 AAA 指数 7 天持 有期证券投资基金、英大通佑纯债一年按期敞开债券型证券投资基金、英大延福 养老目的日历 2040 三年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、英大安旸纯债 债券型证券投资基金、英大碳中庸混杂型证券投资基金、英大延福养老目的日历 三年持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、英大延福养老目的日历 2060 三年 持有期混杂型发起式基金中基金（FOF）、英大延福养老目的日历 2045 三年持有 期混杂型发起式基金中基金（FOF）、英大延福养老目的日历 2050 三年持有期混 合型发起式基金中基金（FOF）、英大安华纯债债券型证券投资基金、英大 CFETS0-3 年期政策性金融债指数证券投资基金、英大福鑫稳健养老目的一年持 有期混杂型发起式基金中基金（FOF）31 只敞开式证券投资基金，同期，料理数 十个特定客户资产投资组合。   基金料理东说念主与股东之间实行业务隔断轨制，股东并不径直参与基金财产的投 资运作。   三、主要东说念主员情况   乔发栋先生：董事长。自 2023 年 7 月 7 日起任职，研究生学历，博士学位， 高档司帐师。现任国网英大国际控股集团有限公司党委委员，国网英大股份有限 公司董事、总经理、党委副布告。历任西北电网公司财务部基建财务处处长，西 安凯信实业发展有限公司副总经理、总司帐师、工会主席、党委委员，西安凯信 实业发展有限公司总经理、党委委员，英大国际信赖有限工作公司固有资产料理 部主任、上海业务部总经理，英大国际信赖有限工作公司总经理助理兼办公室（董 监办）主任、党组秘书、总经理助理兼风险限度部筹备组组长，英大国际信赖有 英大国企更始主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新） 限工作公司副总经理、总司帐师、党委委员，国网英大股份有限公司副总经理、 党委委员兼英大汇互市业保理有限公司董事长、党支部布告，国网雄安交易保理 有限公司实施董事，英大证券有限工作公司董事，国网英大股份有限公司副总经 理、党委委员。   范育晖先生：职工董事。自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士 学位。现任英大基金料理有限公司总经理、党总支副布告。历任中国电力信赖投 资有限公司信贷部、证券部职员，天津证券营业部交易部副经理、经理，天津证 券营业部副总经理，北京证券营业部副总经理，中国电力财务有限公司债券基金 部副主任、投资银行部副主任，上海国电投资有限公司总经理，中国电力财务有 限公司监察室主任、投资银行部主任、投而已理部主任，华北分公司总经理，英 大基金副总经理、党总支委员，英大基金料理有限公司总经理、党总支副布告兼 英大成本料理有限公司实施董事、代行英大基金料理有限公司董事长职责。   张彤宇先生：董事，自 2019 年 8 月 25 日起任职，本科学历，硕士学位，高 级司帐师。现任国网英大股份有限公司董监部高档总监。历任东北电业料理局第 四工程公司财务科、东北电力集团公司财务部专项基金处、辽宁省电力公司财务 部资产资金处、国度电力公司财务部详细处职员，国度电网公司财务部财务料理 处副处长、预算处副处长、金融资产料理部稽审处副处长、处长，国网资产料理 有限公司合规与风险处处长，英大国际控股集团有限公司法律合规部主任、风险 料理部主任，国网英大国际控股集团有限公司风险料理部主任、资产料理业务部 主任，国网英大股份资产料理业务部主任。   马涛先生：董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学位， 高档经济师。现任国网英大国际控股集团有限公司资产料理业务部主任。历任渤 海证券股份有限公司研究所行业研究员、广发证券股份有限公司发展研究中心行 业研究员、国网英大国际控股集团有限公司投而已理部经理、高档经理，筹画投 资部高档经理、主任助理，发展策动部主任助理，发展策动部（引战与上市工作 办公室）副主任、国网英大国际控股集团有限公司投而已理部副主任、主任。   周开国先生：零丁董事，自 2024 年 12 月 11 日起任职，研究生学历，金融 学博士。现任皆门经济贸易大学金融学院院长，二级评释，博士生导师，第十三 届民盟中央经济委员会委员。曾任中山大学评释、系主任，国度社科基金要紧项 英大国企更始主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新） 目首席大众，补助部玄学社会科学研究要紧课题攻关模样首席大众，国度智库粤 港澳发展研究院研究员，东莞市社科院特约研究员，第十二届民盟中央经济委员 会委员，民盟广东省委第十五届经济委员会副主任、第十六届经济委员会主任， 民盟广东省委第十六届常委等职务。   贺强先生：零丁董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士学位， 评释。现任中央财经大学金融学院评释、证券期货研究所长处。弥远从事金融与 证券的教学和研究工作，具有深厚的金融表面功底和丰富的成本商场实践教化。 先后发表论文、论著 500 余篇，国度级、省部级与其他课题 20 余项，出版专著、 课本 50 余部。参与了宇宙东说念主大财经委《证券法》《基金法》的起草与修改工作。   宋国良先生：零丁董事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，经济 学博士。现任对外经济贸易大学金融学院评释、对外经济贸易大学金融居品与投 资研究中心主任。曾任司法部中国讼师事务中心讼师，瑞士信贷第一波士顿投资 银行中国业务副总裁，中国金融学院副评释等职务。   松芙蓉女士：监事会主席，自 2020 年 12 月 28 日起任职，本科学历，学士 学位，正高档司帐师。现任国网英大国际控股集团有限公司总司帐师、党委委员。 历任贵州省电力建立第一工程公司财务部出纳、核算主管，贵州省电力公司财务 资产部资金、电价主管；贵州省贵阳市北供电局电费室主任，长安保障经纪有限 公司财务部财务主管；国度电网东说念主寿保障公司筹备组财务司帐小组组员；英大泰 和东说念主寿保障股份有限公司财务司帐部财务料理处处长、财务司帐部主任助理；英 大国际控股集团有限公司财务资产部职员、主任助理，国网英大国际控股集团有 限公司财务资产部主任助理、审计部主任助理、审计部副主任、审计部主任、风 险料理部主任，国网英大国际控股集团有限公司副总审计师兼审计部、风险料理 部主任等职务。   李婷女士：职工监事，自 2020 年 12 月 28 日起任职，研究生学历，硕士学 位。现任英大基金料理有限公司基金运营部总经理。曾任职英大证券筹画财务部 预算料理、司帐核算，英大基金运营部资金算帐、TA、基金司帐，详细料理部财 务负责东说念主、副总经理兼财务负责东说念主、副总经理，基金运营部副总经理、总经理、 风险料理部总经理等职务。 英大国企更始主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）   李莉女士：职工监事，自 2022 年 8 月 3 日起任职，本科学历，学士学位。 现任英大基金料理有限公司东说念主力资源部副主任。曾任武汉吉隆过滤集团商场部市 场内政、主管，泰康东说念主寿湖北分公司营销服务部代理东说念主、业务主任、兼职讲师， 泰康东说念主寿总公司职工福利筹画事迹部职场营销组长，泰康养老总公司东说念主力资源部 培训料理、招聘、职工关系、薪酬福利，英大财险北京分公司东说念主事行政部薪酬福 利、绩效探员、东说念主资板块负责东说念主，英大基金料理有限公司详细料理部（董监办） 薪酬绩效、主任助理、东说念主力资源部主任助理等职务。   范育晖先生：总经理，自 2020 年 1 月 7 日起任职，研究生学历，硕士学位。 兼任英大基金料理有限公司职工董事、党总支副布告。历任中国电力信赖投资有 限公司信贷部、证券部职员，天津证券营业部交易部副经理、经理，天津证券营 业部副总经理，北京证券营业部副总经理，中国电力财务有限公司债券基金部副 经理、投资银行部副主任，上海国电投资有限公司总经理，中国电力财务有限公 司监察室主任、投资银行部主任、投而已理部主任，华北分公司总经理，英大基 金副总经理、党总支委员，英大基金料理有限公司总经理、党总支副布告兼英大 成本料理有限公司实施董事，代行英大基金料理有限公司董事长职责。   岳喜伟先生：副总经理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，研究生学历，博士学 位。现兼任英大基金料理有限公司财务负责东说念主、党总支委员、深圳分公司总经理。 历任中共山东省委党校《信息与尊府》裁剪部裁剪，国度电网公司金融资产料理 部合规与风险处四级职员，国网资产料理有限公司合规与风险处四级职员，英大 国际控股集团有限公司风险料理部四级职员，国网英大国际控股集团有限公司风 险料理部高档经理、风险料理部总监、风险料理部主任助理、审计部主任助理、 审计部副主任，英大基金料理有限公司总经理助理兼财务总监，英大基金料理有 限公司总经理助理兼财务总监、居品商场部总经理、工会主席，英大基金料理有 限公司副总经理兼财务负责东说念主、居品商场部总经理、工会主席。   张大铮先生：副总经理，自 2020 年 12 月 8 日起任职，研究生学历，硕士学 位。现兼任英大基金料理有限公司党总支委员、基金经理、北京分公司总经理。 历任中银国际证券有限工作公司高档分析员，中国国际金融有限公司固定收益部 副总经理、资产料理部副总经理，摩根士丹利华鑫基金料理有限公司助理总经理、 英大国企更始主题股票型证券投资基金                         招募说明书（更新） 固定收益投资部总监，民生基金料理有限公司（筹）副总裁，英大基金料理有限 公司总经理助理（投资总监）兼固定收益部总经理、基金经理，英大基金料理有 限公司副总经理兼固定收益部总经理、基金经理。   党晶先生：副总经理，自 2022 年 3 月 11 日起任职，研究生学历，博士学位。 现兼任英大基金料理有限公司党总支委员，北京英大成本料理有限公司实施董 事。历任国网资产料理有限公司发展策动部职员，国网英大国际控股集团有限公 司投而已理部高档主管、经理，深圳英大成本料理有限公司动力及军工部副总经 理（主办工作）、总经理，英大基金料理有限公司互联网金融部、销售服务部、 机构业务部（电交易务部）、专户投资部总经理，北京英大成本料理有限公司总 经理，英大基金料理有限公司总经理助理兼机构业务部总经理，总经理助理，总 经理助理兼渠说念业务部总经理，总经理助理、代行北京英大成本料理有限公司总 经理职责、代行合规负责东说念主职责，副总经理兼英大基金料理有限公司北京分公司 总经理、深圳分公司总经理。   刘康喜先生：督察长。自 2019 年 10 月 14 日起任职，研究生学历，硕士学 位。现兼任英大基金料理有限公司党总支委员、北京英大成本料理有限公司监事。 曾任职于中共北京市怀柔区纪委、监察局，北京市法律拯救中心，中国证监会北 京监管局，英大基金料理有限公司监察稽核部副总经理（主办工作）、监察稽核 部总经理、督察长兼监察稽核部总经理。   张媛女士，博士学位，研究生学历。历任中国国际期货有限公司资产料理部 高档量化策略研究员、投资经理助理。2016 年 9 月加入英大基金料理有限公司， 历任公司权益投资部基金经理助理、基金经理。现任公司权益投资部总经理助理、 基金经理，料理英大策略优选混杂型证券投资基金、英大睿盛活泼配置混杂型证 券投资基金、英大国企更始主题股票型证券投资基金、英大中证 ESG120 策略指 数证券投资基金、英大碳中庸混杂型证券投资基金。   历任基金经理：袁忠伟先生，自 2018 年 11 月 22 日至 2019 年 11 月 25 日担 任本基金基金经理。汤戈先生，自 2021 年 8 月 6 日至 2023 年 3 月 31 日担任本 基金基金经理。 英大国企更始主题股票型证券投资基金            招募说明书（更新）   公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：   公募基金权益业务投资决策委员会   主任委员：党晶   一般委员：刘家睿、石茜虹、刘宇斌、张媛、邵楠   秘   书：鱼翔   上述东说念主员之间无至支属关系。   四、基金料理东说念主的权利和义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在适当联系法律法例和《基金合同》的前提下，经与基金托管东说念主协商 一致后，决定和调理除调高料理费率、托管费率之外的基金磋商费率结构和收费 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 姿色；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用股东权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （15）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在适当联系法律、法例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、 赎回、退换和非交易过户的业务国法；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎用功的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营姿色料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互零丁，对所料理的不同基金永诀 料理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的方法使狡计各种基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法适当《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定狡计并公告各种基金 净值信息，校服各种基金份额申购、赎回的价钱； 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度、中期和年度基金诠释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系划定，履行信息走漏 及诠释义务；   （12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定校服基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系划定召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时候发出，况兼 保证投资者大概按照《基金合同》划定的时候和姿色，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担工作；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效， 基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   五、基金料理东说念主承诺 建立健全的里面限度轨制，采选灵验方法，防患违背《中华东说念主民共和国证券法》 行动的发生； 法》的行动，并承诺建立健全的里面风险限度轨制，采选灵验方法，防患下列行 为的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服正地对待其料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）将基金用于下列投资或者行动：   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行 限度东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适当基金的投资目的和投资策略，恪守基金份 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 额持有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场平正合理价钱实施。磋商交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予走漏。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，基金料理东说念主履 行适当模范后，本基金投资不再受磋商限定或按变更后的划定实施。 家联系法律、法例及行业表率，敦厚信用、用功尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）特地损伤基金份额持有东说念主或其他基金磋商机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、侵扰、禁锢或严重影响中国证监会照章监管；   （6）粗鲁包袱、豪侈权益；   （7）泄露在职职期间细察的联系证券、基金的交易奥秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资筹画等信息；   （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，径直或盘曲进行其他股票投资；   （9）协助、接受奉求或以其他任何格式为其他组织或个东说念主进行证券交易；   （10）违背证券交易场所业务国法，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱， 侵扰商场表率；   （11）贬损同行，以提高我方；   （12）在公开信息走漏和告白中特地含有作假、误导、诓骗要素；   （13）以不刚直妙技谋求业务发展；   （14）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （15）其他法律、行政法例圮绝的行动。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益； 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新）   （3）不泄露在职职期间细察的联系证券、基金的交易奥秘以及尚未照章公 开的基金投资内容、基金投资筹画等信息；   （4）不以任何格式为其他组织或个东说念主进行证券交易。   六、基金料理东说念主的风险料理和里面限度体系   （1）确保正当合规经营；   （2）防守和化解风险；   （3）提高经营效率；   （4）保护投资者和股东的正当权益。   （1）建立健全公司组织架构；   （2）设立监察稽核功能的巨擘性和零丁性；   （3）加强内控培训，培养全体职工的风险料理意志和监察文化；   （4）制定职工行动表率和规律模范；   （5）建立岗亭分离轨制；   （6）建立危急处理和厄运复原筹画。   （1）全面性原则。风险料理是公司经营料理的关键组成部分，亦然业务运 作体系及日常业务经过中不可或缺的因素，风险料理必须掩盖公司的通盘部门和 岗亭，涵盖通盘风险类型并贯串于通盘业务经过和业务方法。   （2）零丁性原则。公司应设立相对零丁的风险限度职能部门，负责评估、 监控、查验和诠释公司风险限度情状，并具有相对零丁的陈说蹊径。   （3）权责匹配原则。公司的董事会、料理层和各个部门应当明确各平缓风 险料理体系中享有的权益及承担的工作，作念到权责分明，权责平等。   （4）一致性原则。公司在建立全面风险料理体系时，应确保风险料理目的 与政策发展目的的一致性。   （5）前瞻性原则。实时主动通晓、妥贴外部经营时局的新变化，对风险变 化趋势作念出前瞻性预判，迷惑业务稳健运行。 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   （1）里面限度的组织架构 规性进行查验和评估；实时发现公司经营过程中存在的问题及不表率的行动和事 项，按照公司轨则的划定给予记录、评估及诠释；对公司监察稽核轨制的灵验性 进行评价；监督公司的财务情状，审查公司的财务报表，评估公司的财务推崇， 保证公司的财务运作适当法律的要乞降通行的司帐模范；对公司风险料理轨制进 行评价，起草公司风险料理政策，对公司风险料理轨制的实施进行查验，评估公 司风险料理情状；董事会授予的其他权益。 营过程中存在的风险隐患或出现的风险问题进行料理和限度。审议风险料理职责 单干和运行机制情况，如风险限度关键经过等；审议具体风险料理轨制；审议风 险料理年度工作筹画，风险料理策略和风险嘱咐策略等要紧事项；审议风险偏好、 风险容忍度以及要紧风险名额的具体实施决议等；审议里面限度与风险料理磋商 诠释等；审议公司各项业务所触及的各种要紧风险，对要紧事件、要紧决策和重 要业务经过的风险进行评估，审议要紧风险的处理决议；识别和评估新址品、新 业务的新增风险，并制定限度方法。护理内控机制薄弱方法和可能给公司带来重 大损失的事件，提倡限度方法和处理决议；组织和统筹调和全面风险料理工作， 听取公司运营料理各业务条线的业务陈说,对公司各业务条线存在风险事项进行 磋商并提倡处理见解建议，指导、协斡旋监督各职能部门和各业务条线开展风险 料理工作，实施风险嘱咐决议；调和开展风险料理工作评价。 责制定投资的投资目的、总体筹画、投资策略等要紧事项的决策，校服对基金经 理/投资经理的授权，审批最先基金经理/投资经理投资权限的投资筹画。投资决 策委员会由公募基金投资决策委员会和私募资产料理业务投资决策委员会组成。 公募基金投资决策委员会包括公募基金固收业务投资决策委员会、公募基金权益 业务投资决策委员会、公募基金 FOF 业务投资决策委员会，永诀是公司公募基金 固收业务投而已理、公募基金权益业务投而已理、公募基金 FOF 业务投而已理的 最高决策机构。私募资产料理业务投资决策委员会是公司私募资产料理业务的最 高决策机构。 英大国企更始主题股票型证券投资基金           招募说明书（更新） 本起点，平正对待全体投资东说念主。督察长的主要职责为：对公司经营和料理、基 金运作遵规遵法、风险限度情况进行里面监控和查验；对公司各项轨制的正当合 规性及公司里面限度轨制的实施情况进行监控和查验；就以上监控和查验中发现 的问题向经营层通报并提倡整改和处理见解；按期向董事会提交工作诠释；审核 监察稽核部的工作诠释。 合规、风险限度的部门，依照国度联系法律法例、监管精神和公司磋商规章轨制 所划定的职责、权限、方法和模范零丁开展工作，负责对公司各部门和全体职工 的监察稽核工作。监察稽核部零丁于其它部门，对督察长负责，在督察长指导下 进行监察稽核工作。风险料理部门零丁于业务体系陈说旅途，在督察长指导下进 行风险限度工作。风险料理部门对公司的风险限度承担零丁评估、监控、查验和 诠释职责。风险料理部门在其权限和职责范围内，在公司经营运作和投而已理的 各个阶段、各个方面和各个方法上负责风险限度工作的具体实施。   （2）里面限度的原则   公司的里面限度恪守以下原则： 级东说念主员，并涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个方法； 内限度度的灵验实施； 持高度的零丁性和巨擘性，负责对公司各部门风险限度工作进行稽核和查验； 济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度效率。   公司制订里面限度轨制恪守以下原则： 划定； 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 的空缺或间隙； 发点； 经营政策、经营方针、经营理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。   （3）里面风险限度方法   建立科学合理、限度严实、运行高效的里面限度体系和完善的里面限度轨制。 公司成立以来，根据中国证监会的要求，建立了科学合理的档次分明的内控组织 架构、限度模范和限度方法以及限度职责在内的运行高效、严实的里面限度体系。 通过不休地对里面限度轨制进行修改，公司已初步形成了较为完善的里面限度制 度。   建立健全了料理轨制和业务规章：公司建立了包括风险料理轨制、投而已理 轨制、基金司帐轨制、信息走漏轨制、监察稽核轨制、信息时刻料理轨制、公司 财务轨制等基本料理轨制以及包括岗亭建立、岗亭职责、操作经过手册在内的业 务经过、规章等，从基本料理轨制和业务经过上进行风险限度。   建立了岗亭分离、相互制衡的内控机制：公司在岗亭建立上采选了严格的分 离轨制，收尾了基金投资与交易，交易与算帐，公司司帐与基金司帐等业务岗亭 的分离轨制，形成了不同岗亭之间的相互制衡机制，从岗亭建立上减少和防守操 作及操守风险。   建立健全了岗亭工作制：公司通过建立健全了岗亭工作制使每位职工皆能明 确我方的岗亭职责和风险料理工作。   构建风险料理系统：公司通过建立风险评估、预警、诠释和限度以及监督程 序，并经过适当的限度经过，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而确 认、评估和预警与公司料理及基金运作联系的风险，通过顺畅的诠释渠说念，对风 险问题进行层层监督、料理、限度，使部门和料理层实时把持风险情状并快速作念 出风险限度决策。建立自动化监督限度系统：公司启用了电子化投资、交易系统， 对投资比例进行限定，将灵验地防患合规性运作风险和操作风险。   使用数目化的风险料理妙技：接纳数目化、时刻化的风险限度妙技，建立数 量化的风险料理模子，以便公司实时采选灵验的方法，对风险进行漫衍、回避和 英大国企更始主题股票型证券投资基金           招募说明书（更新） 限度，尽可能减少损失。   提供饱胀的培训：制定了完满的培训筹画，为通盘职工提供饱胀和适当的培 训，使员用具有较高的职业水准，从培养职业化专科答理戎行角度限度职业化问 题带来的风险。   本公司承诺以上对于里面限度的走漏信得过、准确；   本公司承诺根据商场变化和公司发展不休完善里面限度体系和里面限度制 度。 英大国企更始主题股票型证券投资基金                        招募说明书（更新）                 第四部分    基金托管东说念主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   法定代表东说念主：王凯   成立时候：1988 年 7 月 8 日   组织格式：股份有限公司   注册成本：217.9 亿元东说念主民币   存续期间：不时经营   基金托管阅历批文及文号：中国证监会、中国银监会《对于核准广东发展银 行证券投资基金托管阅历的批复》，证监许可2009363 号   磋商东说念主：倪彤欣   磋商电话：（010）65169618   广发银行股份有限公司成立于 1988 年，是国务院和中国东说念主民银行批准成立 的我国首批股份制交易银行之一，总部设于广东省广州市，注册成本 217.9 亿元。 三十余年来，广发银行餐风宿草，阻滞创业，以我方不休壮大的发展历程，见证 了中国经济升起和金融体制更始的每一个脚印。   收尾 2023 年 12 月 31 日，广发银行总资产 3.51 万亿元、总欠债 3.23 万亿 元、收尾营业收入 696.78 亿元，净利润 160.19 亿元。   （二）主要东说念主员情况   广发银行股份有限公司总行设资产托管部，是从事资产托管业务的职能部 门，内设客户营销处、保障与期货业务处、升值与外包业务处、业务运行处、内 控与详细料理处，部门全体东说念主员均具备本科以上学历和基金从业阅历，部门经理 以上东说念主员均具备研究生以上学历。   部门负责东说念主田卫来先生，经济学学士，经济师，具有二十余年银行从业教化， 在详细金融、公司信贷等领域均有真切研究和丰富的实务教化。2013 年 4 月加 入广发银行，先后担任支行行长、分行公司金融部总经理、总行公司金融部副总 英大国企更始主题股票型证券投资基金                        招募说明书（更新） 经理。2023 年 7 月，经中国证监会核准阅历，任广发银行资产托管部副总经理。   部门负责东说念主胡杰先生,工商料理硕士，从事银行资管业务料理工作十八年， 资管行业教化丰富。曾任头部大型基金料理有限公经答理中心总经理、机构答理 部副总裁，私募股权公司高管，大型股份交易银行北京分行历任支行副行长、行 长，二级分行副行长等职务。2019 年加入广发银行，2021 年 1 月，经中国证监 会核准阅历，任广发银行资产托管部副总经理。   （三）基金托管业务经营情况   广发银行股份有限公司于 2009 年 5 月 4 日取得中国证监会、银监会核准开 办证券投资基金托管业务，基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号。截 至 2024 年 6 月 30 日，托管资产规模 41,432.16 亿元，其中托管 71 只证券投资 基金，规模 4,558.22 亿元。广发银行建立了一只优秀、专科的托管业务团队， 保证了托管服务水准在行业的最先地位。当今，广发银行资产托管业务建立了完 善的居品线，居品涵盖证券投资基金、基金公司客户特定资产料理筹画、证券公 司客户资产料理筹画、保障资金托管、股权投资基金、产业基金、信赖筹画、银 行答理居品、QDII 托管、交易资金托管、专项资金托管、中介资金托管等，能 为托管居品提供全面的托管服务。   二、基金托管东说念主的里面限度轨制   （一）里面限度目的   严格顺服国度联系托管业务的法律、法例、规章、行政性划定、行业准则和 行内联系料理划定，遵法经营、表率运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保 证基金资产的安全完满，确保联系信息的信得过、准确、完满、实时，保护基金份 额持有东说念主的正当权益。   （二）里面限度组织结构   广发银行股份有限公司总行下设资产托管部，是全行资产托管业务的料理和 运营部门，专设内控与详细料理处，配备了专职里面监察稽核东说念主员，负责托管业 务的里面限度和风险料理工作，具有零丁运用监督稽核工作的权益和技艺。   （三）里面风险限度原则   资产托管部建立了托管系统和完善的轨制限度体系。轨制体系包含料理制 度、限度轨制、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作情切利 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 进行；业务东说念主员具备从业阅历；业务料理严格实行复核、审核、查验轨制，授权 工作实行齐集限度，业务钤记按规程督察、存放、使用，账户尊府严格督察，制 约机制严格灵验；业务操作区专门建立，顽固料理，实施音像监控；业务信息由 专职信息走漏东说念主负责，防患泄密；业求收尾自动化操作，防患东说念主为事故的发生， 时刻系统完满、零丁。   三、基金托管东说念主对基金料理东说念主运作基金进行监督的方法和模范   基金托管东说念主负有对基金料理东说念主的投资运作运用监督权的职责。根据《基金 法》、《运作办法》、基金合同过甚他联系划定，基金托管东说念主对基金的投资对象 和范围、投资组合比例、投资限定、用度的计提和支付姿色、基金司帐核算、基 金资产估值和基金净值的狡计、收益分派、申购赎回以过甚他联系基金投资和运 作的事项，对基金料理东说念主进行业务监督、核查。   （一）监督方法   依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用资产托管业务基金监督系统，严格按照现行法律法例以及基金合同划定， 对基金料理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并定 期编写基金投资运作监督诠释，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供 的基金算帐和核算服务方法中，对基金料理东说念主发送的投资指示、基金料理东说念主对各 基金用度的提取与开支情况进行查验监督。   （二）监督经过 行例行监控，发现投资比例超标等非常情况，向基金料理东说念主发出版面文书，与基 金料理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时诠释中国证监会。 交易敌手等内容进行正当合规性监督。 金投资运作的正当合规性、投资零丁性和作风显赫性等方面进行评价，报送中国 证监会。 理东说念主进行解释或举证，并实时诠释中国证监会。 英大国企更始主题股票型证券投资基金                      招募说明书（更新）                 第五部分      磋商服务机构   一、基金份额发售机构   称号：英大基金料理有限公司   公司住所：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东说念主：范育晖   成立时候：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织格式：有限工作公司（法东说念主独资）   注册成本：11.46 亿元东说念主民币   存续期间：不时经营   电话：（010）57835666，400-890-5288   传真：（010）59112222   磋商东说念主：顾诗   网址：www.ydamc.com   （1）北京展恒基金销售股份有限公司   注册地址：北京市向阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A   法定代表东说念主：闫振杰   客户服务电话：400-818-8000   网址：www.myfund.com   （2）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室   法定代表东说念主：王珺   客户服务电话：4000-766-123   网址：www.fund123.cn   （3）上海长量基金销售有限公司 英大国企更始主题股票型证券投资基金                       招募说明书（更新）    注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    法定代表东说念主：张跃伟    客户服务电话：400-820-2899    官网：www.erichfund.com    （4）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法定代表东说念主：薛峰    客户服务电话：4006-788-887    官网：www.zlfund.cn    （5）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    法定代表东说念主：其实    客户服务电话：400-1818-188    官网：www.1234567.com.cn    （6）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    法定代表东说念主：陶怡    客户服务电话：400-700-9665    官网：www.ehowbuy.com    （7）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东说念主：王伟刚    客户服务电话：400-619-9059    网址：www.hcfunds.com    （8）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    法定代表东说念主：李楠    客户服务电话：400-159-9288 英大国企更始主题股票型证券投资基金                      招募说明书（更新）   网址：www.danjuanapp.com   （9）大连网金基金销售有限公司   注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室   法定代表东说念主：樊怀东   客户服务电话：4000-899-100   网址：www.yibaijin.com   （10）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区琴朗说念 91 号 1608、1609、1610 办公   法定代表东说念主：肖雯   客户服务电话：020-89629066   网址：www.yingmi.cn   （11）南京苏宁基金销售有限公司   注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号   法定代表东说念主：钱燕飞   客户服务电话：95177   网址：www.snjijin.com   （12）中证金牛（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室   法定代表东说念主：吴志坚   客户服务电话：4008-909-998   网址：www.jnlc.com   （13）宜信普泽（北京）基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C   法定代表东说念主：汤蕾   客户服务电话：400-609-9200   网址：www.puzefund.com   （14）开源证券股份有限公司   注册地址：西安市高新区锦业路 1 号皆市之门 B 座 5 层   法定代表东说念主：李刚 英大国企更始主题股票型证券投资基金                           招募说明书（更新）     客户服务电话：95325     网址：www.kysec.cn     （15）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     法定代表东说念主：王达     客服电话：95322     网址：www.wlzq.com.cn     （16）大同证券有限工作公司     注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     法定代表东说念主：董祥     客服电话：400-712-1212     网址：dtsbc.com.cn     （17）山西证券股份有限公司     注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法定代表东说念主：王怡里     客户服务电话：95573     网址：www.sxzq.com     （18）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法定代表东说念主：高振营     客户服务电话：95351     网址：www.xcsc.com     （19）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     法定代表东说念主：王晟     客户服务电话：95551     网址：www.chinastock.com.cn     （20）兴业银行股份有限公司 英大国企更始主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新）   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   法定代表东说念主：吕家进   客户服务电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （21）中国民生银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号   法定代表东说念主：高迎欣   客户服务电话：95568   网址：www.cmbc.com.cn   （22）广发银行股份有限公司   注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号   法定代表东说念主：王凯   客户服务电话：4008308003   网址：www.cgbchina.com.cn   （23）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   法定代表东说念主：王常青   客户服务电话：95587   网址：www.csc108.com   （24）诚通证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层   法定代表东说念主：张威   客户服务电话：95399   网址：www.xsdzq.cn   （25）恒泰证券股份有限公司   注册地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚皆办公交易详细楼   法定代表东说念主：祝艳辉   客户服务电话：956088   网址：www.cnht.com.cn 英大国企更始主题股票型证券投资基金                      招募说明书（更新）    （26）联储证券有限工作公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    法定代表东说念主：吕春卫    客户服务电话：4006206868    网址：www.lczq.com    （27）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号额外期间广场（二期）北座    法定代表东说念主：张佑君    客户服务电话：95548    网址：www.citics.com    （28）中信证券（山东）有限工作公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    法定代表东说念主：肖海峰    客户服务电话：95548    网址：sd.citics.com    （29）中信期货有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号额外期间广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    （30）阳光东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层    法定代表东说念主：李科    客户服务电话：95510    网址：www.sinosig.com    （31）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    法定代表东说念主：王翔 英大国企更始主题股票型证券投资基金                    招募说明书（更新）    客户服务电话：400-820-5369    网址：www.jiyufund.com.cn    （32）上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区源深路 1088 号 7 层    法定代表东说念主：陈祎彬    客户服务电话：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    （33）嘉实资产料理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座（2＃楼）27 楼 2714 室    法定代表东说念主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    网址：www.harvestwm.cn    （34）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    法定代表东说念主：尹彬彬    客户服务电话：400-118-1188    网址：bjx.66money.com    （35）北京中植基金销售有限公司    注册地址：北京市北京经济时刻开采区宏达北路 10 号五层 5122 室    法定代表东说念主：武建华    客户服务电话：400-8180-888    网址：www.chtfund.com    （36）上海攀赢基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区银城路 116、128 号 7 层（口头楼 层,推行楼层 6 层）03 室    法定代表东说念主：郑新林    客户服务电话：021-68889082    网址：www.weonefunds.com 英大国企更始主题股票型证券投资基金                      招募说明书（更新）     （37）江苏汇林保大基金销售有限公司     注册地址：南京市高淳区经济开采区古檀大路 47 号     法定代表东说念主：吴言林     客户服务电话：025-66046166     网址：www.huilinbd.com     （38）民商基金销售（上海）有限公司     注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A31 室     法定代表东说念主：贲慧琴     客户服务电话：021-50206003     网址：www.msftec.com     （39）京东肯特瑞基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区知春路 76 号（写字楼）1 号楼 4 层 1-7-2     法定代表东说念主：邹保威     客户服务电话：400-0988-511/400-0888-816     网址：fund.jd.com     （40）中信证券华南股份有限公司     注册地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901 室     法定代表东说念主：陈可可     客户服务电话：95548     网址：www.gzs.com.cn     （41）一齐资产（深圳）基金销售有限公司     注册地址：深圳市前海深港勾通区南山街说念兴海大路 3046 号香江金融大厦     法定代表东说念主：吴雪秀     客户服务电话：400-001-1566     网址：www.yilucaifu.com     （42）宁波银行股份有限公司     注册地址：中国浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号     法定代表东说念主：陆华裕 英大国企更始主题股票型证券投资基金                   招募说明书（更新）   客户服务电话：95574   网址：www.nbcb.cn   （43）东海证券股份有限公司   注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层   法定代表东说念主：王文卓   客户服务电话：95531   网址：www.longone.com.cn   （44）交通银行股份有限公司   注册地址：上海市银城中路 188 号   法定代表东说念主：任德奇   客户服务电话：95559   网址：www.95559.com.cn   （45）和讯信息科技有限公司   注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室   法定代表东说念主：章知方   客户服务电话：400-920-0022   网址：www.hexun.com   （46）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港勾通区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   法定代表东说念主：谭广锋   客户服务电话：4000-890-555   网址：www.txfund.com   （47）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   法定代表东说念主：盛超   客户服务电话：95055   网址：www.duxiaomanfund.com   （48）上海利得基金销售有限公司 英大国企更始主题股票型证券投资基金                     招募说明书（更新）    注册地址：中国（上海）解放贸易磨练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    法定代表东说念主：李兴春    客户服务电话：400-032-5885    网址：www.leadfund.com.cn    （49）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法定代表东说念主：梁蓉    客户服务电话：010-66154828    网址：www.5irich.com    （50）北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室    法定代表东说念主：李柳娜    客户服务电话：86-010-62675369    网址：www.xincai.com    （51）泰信资产基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206    法定代表东说念主：彭浩    客户服务电话：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    （52）东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    法定代表东说念主：戴彦    客户服务电话：95357    网址：www.xzsec.com    （53）中国东说念主寿保障股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 16 号    法定代表东说念主：白涛 英大国企更始主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   客户服务电话：010-63633333   网址：www.e-chinalife.com   （54）诺亚正行基金销售有限公司   注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层   法定代表东说念主：吴卫国   客户服务电话：021-80358000   网址：www.noah-fund.com   （55）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一齐 111 号层   法定代表东说念主：霍达   客户服务电话：95565   网址：www.cmschina.com.cn   （56）天风证券股份有限公司   注册地址：武汉东湖新时刻开采区高新大路 446 号天风证券大厦 20 层   法定代表东说念主：庞介民   客户服务电话：95391   网址：www.tfzq.com   （57）浙江同花顺基金销售有限公司   注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室   法定代表东说念主：吴强   客户服务电话：952555   网址：www.5ifund.cn   （58）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号   法定代表东说念主：周杰   客户服务电话：95553   网址：www.htsec.com   （59）华源证券股份有限公司   注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号 英大国企更始主题股票型证券投资基金                 招募说明书（更新）   法定代表东说念主：邓晖   客户服务电话：0971-6105305   网址：www.jzsec.com   （60）国金证券股份有限公司   注册地址：成皆市青羊区东城根上街 95 号   法定代表东说念主：冉云   客户服务电话：95310   网址：www.gjzq.com.cn   （61）招商银行股份有限公司（招赢通）   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   客户服务电话：95555   网址：www.cmbchina.com   （62）英大证券有限工作公司   地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层   法定代表东说念主：段光明   客户服务电话：4000188688   网址：www.ydsc.com.cn   基金料理东说念主可根据联系法律、法例的要求，选拔适当要求的机构代理销售本 基金，并实时公告。   二、登记机构   称号：英大基金料理有限公司   住所：北京市向阳区环球金融中心西塔 22 楼 2201   法定代表东说念主：范育晖   办公地址：北京市向阳区环球金融中心西塔 22 楼 2201   电话：010-57835666，400-890-5288   传真：010-59112222   磋商东说念主：王旭   三、出具法律见解书的讼师事务所 英大国企更始主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）   称号：北京市天元讼师事务所   住所：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 10 层   负责东说念主：朱小辉   电话：010-57763888；   传真：010-57763777；   承办讼师：徐伟、李晗   四、审计基金资产的司帐师事务所   称号：毕马威华振司帐师事务所（特殊世俗合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层   负责东说念主：邹俊   电话：010-85085000   传真：010-85185111   承办注册司帐师：龚凯、张一帆 英大国企更始主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）                第六部分    基金的召募   本基金由基金料理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过甚他联系划定召募，并经中国证监会2015年7月6日证监许可〔2015〕1519 号文准予注册，并于2018年5月14日取得中国证监会证券基金机构监管部对于同 意宽限召募备案的回函（机构部函〔2018〕1062号）。   本基金为契约型敞开式基金。基金存续期限为不按期。召募期自2018年10 月15日至2018年11月19日。经毕马威华振司帐师事务所（特殊世俗合伙）验资， 按照每份基金份额面值东说念主民币1.00元狡计，召募的基金份额及利息转份额共计 英大国企更始主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新）              第七部分   基金合同的成效   一、基金合同的成效   本基金《基金合同》于2018年11月22日持重成效。自《基金合同》成效日起， 本基金料理东说念主持重运行料理本基金。2019年11月23日，本基金根据《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金信息走漏料理办法》等联系法 律更正《基金合同》。2020年6月11日，本基金由于裁减料理费率和托管费率修 订《基金合同》。   二、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产规模   《基金合同》成效后，连气儿二十个工作日出现基金份额持有东说念主数目起火200 东说念主或者基金资产净值低于5,000万元东说念主民币情形的，基金料理东说念主应在按期诠释中 给予走漏；连气儿六十个工作日出现前述情形的，基金料理东说念主应当向中国证监会报 告并提倡处理决议，如退换运作姿色、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并 召开基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例另有划定时，从其划定。 英大国企更始主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新）           第八部分      基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金料理东说念主 在招募说明书或其他磋商公告中列明。基金料理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在料理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其他姿色办理基金份额的申购与赎回。本基金的销售机 构包括： 的营业网点。   二、申购与赎回的敞开日实时候   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易 所、深圳证券交易所的泛泛交易日的交易时候，但基金料理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时候变更或其 他特殊情况，基金料理东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的联系划定在指定媒介上公告。   基金料理东说念主自基金合同成效之日起不最先 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时候在申购运行公告中划定。   基金料理东说念主自基金合同成效之日起不最先 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时候在赎回运行公告中划定。   在校服申购运行与赎回运行时候后，基金料理东说念主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息走漏办法》的联系划定在指定媒介上公告申购与赎回的运行时候。   基金料理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购 或者赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或 退换肯求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类 基金份额申购、赎回的价钱。 英大国企更始主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行狡计； 轨则赎回。   基金料理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金料理东说念主 必须在新国法运行实施前依照《信息走漏办法》的联系划定在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限定 购金额为 10 元（含申购费）东说念主民币；投资东说念主追加申购时最低申购名额及投资金 额级差详见各销售机构网点公告。在适当法律法例划定的前提下，各销售机构对 申购名额及交易级差有其他划定的，需同期恪守该销售机构的磋商划定。 已在直销柜台有认购本基金记录的投资东说念主不受申购最低金额的限定。 少于 1 份基金份额（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额不及 1 份， 则必须一次性赎回或转出该类基金全部份额），基金份额持有东说念主当日持有份额减 少导致在销售机构团结交易账户保留的基金份额不及 1 份基金份额时，注册登记 机构有权将全部剩余份额自动赎回。在适当法律法例划定的前提下，各销售机构 对赎回份额限定有其他划定的，需同期恪守该销售机构的磋商划定。 定的数目或比例限定。对于接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在重 大不利影响时，基金料理东说念主将采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额持有 东说念主的正当权益。基金料理东说念主必须在调理前依照《信息走漏办法》的联系划定在指 定媒介上公告。   五、申购与赎回的模范 英大国企更始主题股票型证券投资基金                     招募说明书（更新）   投资东说念主必须根据销售机构划定的模范，在敞开日的具体业务办理时候内提倡 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申 购成立；本基金登记机构证明基金份额时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；本基金登记机构证明赎回时，赎 复活效。投资东说念主赎回肯求成效后，基金料理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。在发生大皆赎回时，款项的支付办法参照本基金合同联系要求处理。   基金料理东说念主应以交易时候收尾前受理灵验申购和赎回肯求确当日行为申购 或赎回肯求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行证明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构划定的其他姿色查询肯求的证明情况。销售机构对申 购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定成效，而仅代表销售机构如实接收到肯求。 申购、赎回的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的证明情况，投资者应 实时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，以致其磋商权益受损的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。若申 购不成效，则申购款项退还给投资东说念主。   六、申购费率、赎回费率   （1）本基金基金份额在申购时收取申购用度。   本基金根据申购用度、销售服务费收取姿色的不同，将基金份额分为不同的 类别。在投资者申购时收取申购用度、但不从本类别基金资产入网提销售服务费 的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购用度，而是从本类 别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。投资者在一日之 内如果有多笔申购，适用费率按单笔永诀狡计。   本基金 A 类基金份额的申购费（率）如下表：            申购金额（M）           申购费率             M＜500,000         1.50% 英大国企更始主题股票型证券投资基金                                招募说明书（更新）              M≥5,000,000             每笔 1000 元   （2）本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额申购东说念主承担，不列入 基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、登记等各项用度。   （3）基金料理东说念主对部分基金持有东说念主用度的减免不组成对其他投资者的同等 义务。   赎回费率随投资东说念主办有基金份额期限的加多而递减，具体赎回费率结构如下 表所示：        份额类别            持有期限（N）             赎回费率                            N＜7 日            1.50%         A类            30 日≤N＜365 日          0.50%                          N≥730 日              0%                            N＜7 日            1.50%         C类             7 日≤N＜30 日           0.50%                           N≥30 日              0%   本基金赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主 赎回基金份额时收取。   对于不时持有本基金 A 类基金份额期限少于 7 日的份额持有东说念主在肯求赎回 时，基金料理东说念主将向其收取不低于 1.5%的赎回用度，并将上述赎回用度全额计 入基金财产；对峙续持有本基金 A 类基金份额少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费 全额计入基金财产；对峙续持有本基金 A 类基金份额少于 3 个月的投资东说念主收取的 赎回费，将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产；对峙续持有本基金 A 类基金 份额长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产，未计入基金财产的部分用于 支付登记费和其他必要的手续费。   对峙有 C 类基金份额的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 英大国企更始主题股票型证券投资基金                   招募说明书（更新） 赎回费率或调理收费姿色，基金料理东说念主依照联系划定于新的费率或收费姿色实施 日前依照《信息走漏办法》联系划定在指定媒介上公告。 的情况下，基金料理东说念主不错适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 现存基金份额持有东说念主无推行不利影响的前提下根据商场情况制定基金促销筹画， 针对投资东说念主按期或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，按磋商监 管部门要求履行必要手续后，基金料理东说念主不错适当调低基金申购费率、赎回费率 和退换费率。 确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率恪守磋商法律法例以及监管部 门的划定。   七、申购份额与赎回金额的狡计姿色   （1）若投资者选拔申购 A 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日该类别基金份额净值   （2）若投资者选拔申购 C 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：   申购份额=申购金额/申购当日该类别基金份额净值   申购份额狡计结果按照四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   例：某投资东说念主投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.5%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为： 英大国企更始主题股票型证券投资基金                        招募说明书（更新）   净申购金额=50,000/（1+1.5%）=49,261.08 元   申购用度=50,000－49,261.08=738.92 元   申购份额=49,261.08/1.0160＝48,485.32 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金的 A 类基金份额，对应费率为 1.5%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48,485.32 份 A 类基金 份额。   例：某投资者投资 50,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50,000.00/1.0500=47,619.05 份   即：投资者投资 50,000.00 元申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 47,619.05 份 C 类基金份额。   接纳“份额赎回“姿色，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基准进行狡计， 狡计公式如下：   赎回价钱＝赎回当日 A/C 类基金份额净值   赎回总额＝赎回份额×赎回价钱   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总额-赎回用度   例：某投资者赎回 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 日，对应赎回 费率为 0.5%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额 为：   赎回总额=100,000×1.2130=121,300.00 元   赎回用度=121,300.00×0.5%=606.50 元   净赎回金额=121,300.00－606.50=120,693.50 元   即：投资者赎回本基金 10 万份 A 类基金份额，份额持有期限 100 日，假定 赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。   例：某投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限为 5 日，对应赎 回费率为 1.50%，假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回 英大国企更始主题股票型证券投资基金                    招募说明书（更新） 金额为：   赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元   赎回用度=10,500×1.50%=157.5 元   净赎回金额=10,500-157.5=10,342.50 元   即：投资者赎回 10,000 份 C 类基金份额，份额持有期限为 5 日，假定赎回 当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的净赎回金额为 10,342.50 元。   狡计公式为：T 日各种基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目。   本基金各种基金份额净值的狡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值 在当日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错 适当蔓延狡计或公告。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验 份额单元为份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按推行证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的基金份额 净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、申购与赎回的注册登记 日为投资者加多权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分 基金份额。 日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 调理，并最迟于调理实施前依照《信息走漏办法》的联系划定在指定媒介上公告。 英大国企更始主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   九、拒却或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额 申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃商场价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不校服性时，经与基金托 管东说念主协商证明后，基金料理东说念主应当暂停接受投资东说念主的申购肯求。 产净值。 对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时。 能对基金事迹产生负面影响，从而损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。 额的比例达到或者最先 50%，或者变相回避 50%齐集度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项情形且基金料理东说念主决定拒却或暂停接受投 资者的申购肯求时，基金料理东说念主应当根据联系划定在指定媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停 申购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的某一类或多类份额赎回申 请或减慢支付赎回款项： 投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项，当前一估值日基金资产净值 50%以上的 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不 校服性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金料理东说念主应当采选暂停接受投资东说念主的 赎回肯求或减慢支付赎回款项的方法。 产净值。   发生上述情形且基金料理东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎 回款项时，基金料理东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付，并以后续敞开日该类 基金份额的基金份额净值为依据狡计赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按 基金合同的磋商要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能 未获受理部分给予撤废。在暂停赎回的情况排斥时，基金料理东说念主应实时复原赎回 业务的办理并公告。   十一、大皆赎回的情形及处理姿色   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 退换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金退换中转入肯求份额 总和后的余额）最先前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大皆赎回。   当基金出现大皆赎回时，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定 采选以下处理姿色：   （1）全额赎回：当基金料理东说念主以为有技艺支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按泛泛赎回模范实施。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金料理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎 回肯求量占赎回肯求总量的比例，校服当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自 动转入下一个敞开日陆续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被撤废。宽限的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一敞开日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔， 投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如果发生大皆赎回，且单个敞开日内单个基金份额持有东说念主肯求赎回的 基金份额占前一敞开日基金总份额的比例最先 20%时，本基金料理东说念主不错对该单 个基金份额持有东说念主最先 20%比例的赎回肯求实施宽限办理赎回肯求。   对该单个基金份额持有东说念主不最先 20%比例的赎回肯求，与当日其他赎回肯求 沿途，按上述（1）、（2）姿色处理。如下一敞开日，该单一基金份额持有东说念主剩 余未赎回部分仍旧超出前一敞开日基金总份额的 20%时，陆续按前述国法处理， 直至该单一基金份额持有东说念主单个敞开日内肯求赎回的基金份额占前一敞开日基 金总份额的比例低于 20%。   基金料理东说念主在履行适当模范后，有权根据那时商场环境调理前述比例及处理 国法，并在指定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个敞开日以上（含本数）发生大皆赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减慢支 付赎回款项，但不得最先 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金料理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书划定的其他姿色在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，说明联系处理方 法，并 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 刊登基金再行敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日各种基金份额的基金 份额净值。 或赎回时，基金料理东说念主应提前 2 个工作日在至少一家指定媒介刊登基金再行敞开 申购或赎回的公告，并在再交运行办理申购或赎回的敞开日公告最近一个工作日 各种基金份额的基金份额净值。 复刊登暂停公告一次。暂停收尾基金再行敞开申购或赎回时，基金料理东说念主应提前 再行敞开申购或赎回日公告最近一个工作日各种基金份额的基金份额净值。   十三、基金的退换   基金料理东说念主不错根据磋商法律法例以及本基金合同的划定决定开办本基金 与基金料理东说念主料理的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换 费，磋商国法由基金料理东说念主届时根据磋商法律法例及本基金合同的划定制定并公 告，并提前示知基金托管东说念主与磋商机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金料理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会认同的交易场所或者交易姿色进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金料理东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交易过户以及登记机构认同、适当法律法例的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 英大国企更始主题股票型证券投资基金            招募说明书（更新） 金登记机构要求提供的磋商尊府，对于适当条件的非交易过户肯求按基金登记机 构的划定办理，并按基金登记机构划定的模范收费。   十六、转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照划定的模范收取转托管费。   十七、按期定额投资筹画   基金料理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资筹画，具体国法由基金料理东说念主另 行划定。投资东说念主在办理按期定额投资筹画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东说念主在磋商公告或更新的招募说明书中所划定的按期定 额投资筹画最低申购金额。   十八、基金的冻结与解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、适当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   如磋商法律法例允许基金料理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东说念主将制定和实施相应的业务国法。 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）               第九部分   基金的投资   一、投资目的   真切挖掘国企更始所带来的投资契机，并通过积极灵验的风险防守方法，力 争获取卓越事迹相比基准的收益。本基金重心投资于与国企更始磋商的子行业或 企业，在严格限度风险的前提下，力图把持该主题投资契机收尾基金资产的弥远 稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票等权益类证券（包括创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、 股指期货、债券、货币商场用具、资产营救证券以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会磋商划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例为基金资产的 于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变 更的，基金料理东说念主在履行适当模范后，不错作念出相应调理。   三、投资策略   （一）资产配置策略   本基金将由投资研究团队实时追踪商场环境变化，根据宏不雅经济运行态势、 宏不雅经济政策变化、证券商场运行情状、国际商场变化情况等因素的真切研究， 判断证券商场的发展趋势，积蓄行业情状、公司价值性和成长性分析，详细评价 各种资产的风险收益水平。在充足的宏不雅时局判断和策略分析的基础上，接纳动 态调理策略，在商场高涨阶段中，适当加多权益类资产配置比例，在商场下行周 期中，适当裁减权益类资产配置比例，努力收尾基金财产的弥远沉稳升值，从而 灵验提高不同商场情状下基金资产的举座收益水平。 英大国企更始主题股票型证券投资基金           招募说明书（更新）   （二）股票选拔策略   本基金所指的国企更始主题主要包括已实施更始决议或具有更始预期的中 央国有企业以及方位国有企业。   同期，鉴于国企更始的影响范围之宽、涉面之广，受益于行业准入、国退民 进等磋商主题的非国有企业同属国企更始主题投资范围。   本基金将接纳“从上至下”与“从下到上”相积蓄的分析方法，通过塌实的 案头基本面分析工作以及密切的实地调研工作，真切研究磋商个股对于更始方法 的受益进度以及不时周期，对于受益进度较深、不时周期较长的个股，本基金将 进行重心配置。   （1）行业归类分析   本基金将从以下三个角度对国企更始磋商股票进行行业分类分析： 的管制削弱、混杂通盘制更始的鼓舞等情况，具体触及如动力、电信、军工以及 金融等行业。 整合以及转型方面的空间，具体触及如原材料、政策新兴产业的行业。 期激勉以及拘谨机制的建立情况，具体触及如食物饮料、商贸零卖、餐饮旅游、 汽车、家电、医药等行业。   （2）个股的选拔   本基金将积蓄定性分级以及定量分析，筛选最猛进度受益于国企更始红利、 经营效率提高且兼具弥远成长性和价钱安全旯旮的上市公司股票进行投资。   在定性分析中，本基金将筛选具有更始预期、完善的法东说念主治理结构以及灵验 的激勉机制的上市公司。   ①具有更始预期：本基金将重心护理中央国有企业以及已公布国企更始实施 见解的地区所属方位国有企业，在真切行业分析以及实地调研的基础上，寻找具 英大国企更始主题股票型证券投资基金                    招募说明书（更新） 有更始预期的个股进行重心配置。   ②完善的法东说念主治理结构：重心深化国有企业治理结构的建立和完善是处理企 业里面效率优化的首要问题。本基金将主要分析公司股权结构是否表率；是否建 立了灵验的股东大会轨制以保障中小股东利益；董事会权利的合理界定与拘谨； 料理层对公司的限度力若何；   ③灵验的激勉拘谨机制：建立灵验的料理层激勉机制是晋升企业经营事迹的 枢纽。公司是否建立了对料理层灵验的激勉和拘谨机制；料理层是否具有雅致的 诚信度；料理层是否沉稳。   在定量分析方面，本基金将通过对成长性方针（预期主营业务收入增长率、 净利润增长率、PEG）、相对价值方针（P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA）以及十足 估值方针（DCF）的定量评判，筛选出具有 GARP（合理价钱成长）性质的股票。   （三）股指期货投资策略   本基金以提高投资效率更好地达到本基金的投资目的，在风险可控的前提 下，本着严慎原则，参与股指期货投资。本基金将根据对现货和期货商场的分析， 阐扬股指期货杠杆效应和流动性好的性格，接纳股指期货在短期内取代部分现 货，获取商场敞口，投资策略包括多头套期保值和空头套期保值。多头套期保值 指当基金需要买入现货时，为幸免商场冲击，提前建立股指期货多头头寸，然后 渐渐买入现货并消灭股指期货多头，当完成现货建仓后将股指期货平仓；空头套 期保值指当基金需要卖出现货时，先建立股指期货空头头寸，然后渐渐卖出现货 并消灭股指期货空头，当现货全部清仓后将股指期货平仓。本基金在股指期货套 期保值过程中，将按期测算投资组合与股指期货的磋商性、投资组合 beta 的稳 定性，缜密化校服投资决议比例。   基金料理东说念主将建立股指期货交易决策部门或小组，授权特定的料理东说念主员负责 股指期货的投资审批事项，同期针对股指期货交易制定投资决策经过和风险限度 等轨制并报董事会批准。   （四）债券投资策略   本基金在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专科化单干制 度，专科研究东说念主员永诀从利率、债券信用风险等角度，提倡零丁的投资策略建议， 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 经固定收益投资团队磋商，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性 投资策略。   研究 GDP、物价、办事、国际出入等国民经济运行情状，分析宏不雅经济运行 的可能情景，瞻望财政政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融商场 资金供求情状变化趋势及结构，在此基础上瞻望金融商场利率水平变动趋势，以 及金融商场收益率弧线斜度变化趋势。   组合久期是反应利率风险最关键的方针，根据对商场利率水平的变化趋势的 预期，详细宏不雅经济情状和货币政策等因素的分析判断，不错制定出组合的目的 久期，预期商场利率水平将上升时，裁减组合的久期，以回避债券价钱下降的风 险和成本损失，取得较高的再投资收益；预期商场利率将下降时，提高组合的久 期，在商场利率推行下降时取得债券价钱上升的收益，并取得较高利息收入。   根据国民经济运行周期阶段，分析债券刊行东说念主所处行业发展远景，刊行东说念主业 务发展情状，企业市局面位，财务情状，料理水平，债务水平等因素，评价债券 刊行东说念主的信用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，校服债 券的信用风险利差与投资价值。 债券的信用级别，在详细磋商流动性、商场分割、息票率、税赋性格、提前偿还 和赎回等因素的基础上，评估债券投资价值，选拔订价合理或者价值被低估的债 券构建投资组合，并根据商场变化情况对组合进行优化。   可退换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性格，具有拒抗下行风险、 共享股票价钱高涨收益的性格，是本基金的关键投资对象之一。本基金将选拔公 司基本陶冶优良、其对应的基础证券有着较高高涨后劲的可退换债券进行投资， 并接纳期权订价模子等数目化估值用具评定其投资价值，以合理价钱买入并持 有。   （五）权证投资策略   本基金将因为上市公司进行股权分置更始、或增流配售等原因被迫取得权 英大国企更始主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 证，或者本基金在进行套利交易、避险交易等情形下将主动投资权证。本基金进 行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，积蓄隐含 波动率、剩余期限、标的证券价钱走势等参数，运用数目化期权订价模子，校服 其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合，努力取得最优的风险调理 收益。    （六）资产营救证券投资策略    资产营救证券主要包括资产典质贷款营救证券（ABS）、住房典质贷款营救 证券（MBS）等证券品种。本基金将重心对商场利率、刊行要求、营救资产的构 成及质地、提前偿还率、风险补偿收益和商场流动性等影响资产营救证券价值的 因素进行分析，并辅助接纳蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产营救证券 的相对投资价值并作念出相应的投资决策。    四、投资限定    基金的投资组合应恪守以下限定：    （1）本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80%-95%，其中，投资国企 更始磋商的股票资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一 年以内的政府债券；本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最先基金资产净值的 10%；    （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不最先该证 券的 10%；    （5）本基金料理东说念主料理的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得最先该上市公司可通顺股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最先该上市公司可通顺股票的    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得最先该基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之 英大国企更始主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新） 外的因素以致基金不适当前款所划定比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得最先基金资产净值的 3%；    （8）本基金料理东说念主料理的全部基金持有的团结权证，不得最先该权证的    （9）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得最先上一交易日基金资 产净值的 0.5%；    （10）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产营救证券的比例，不得最先 基金资产净值的 10%；    （11）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得最先基金资产净值的    （12）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券规模的 10%；    （13）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产营救 证券，不得最先其各种资产营救证券整个规模的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资模范，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最先本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不最先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得最先基 金资产净值的 40%，债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；    （18）本基金投资股指期货的，应当顺服下列要求：本基金在职何交易日日 终，持有的买入股指期货合约价值不得最先基金资产净值的 10%，持有的买入期 货合约价值与有价证券市值之和不得最先基金资产净值的 95%，其中有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产营救证券、买入 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易日日终，持有的卖出期 货合约价值不得最先基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最先上一交易日基金资产净值的 应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （19）基金总资产不得最先基金净资产的 140%；   （20）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除第（2）、（6）、（14）、（17）项之外，因证券或期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适当上 述划定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理。法律法例或监 管部门另有划定时，从其划定。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运行。   如果法律法例或监管部门对上述投资比例限定进行变更的，以变更后的划定 为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受磋商限定。   为重视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定圮绝的其他行动。   运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行限度东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交易的，应当适当基金的投资目的和投资策略，恪守持有东说念主利益优先原 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱 实施。磋商交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予走漏。要紧 关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。 基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述圮绝性划定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当模范后，则本基金投资不再受磋商限定。   五、事迹相比基准   本基金事迹相比基准：80%×中证国企更始指数收益率＋20%×中证全债指数 收益率。   本基金主要投资于国企更始主题的上市公司股票，中证国有企业更始指数能 灵验反应国企的投资价值，对国企更始主题的股票具有较强的代表性，适勾通为 本基金股票部分的事迹相比基准。固定收益部分的事迹相比准为中证全债指数， 该指数是中证指数公司编制的详细反应银行间债券商场和沪深交易所债券商场 的跨商场债券指数。基于本基金的投资范围和投资比例限定，选用上述事迹相比 基准大概较好的反应本基金的风险收益特征。   如果今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场深广接受的事迹 相比基准推出，或者是商场上出现愈加允洽用于本基金的事迹基准的指数时，基 金料理东说念主不错根据本基金的投资范围和投资策略，校服变更基金的相比基准或其 权重组成。事迹相比基准的变更需经基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致报中国证 监会备案后实时公告，并在更新的招募说明书中列示，无需召开基金份额持有东说念主 大会。   六、风险收益特征   本基金为股票型基金，基金的风险与预期收益皆要高于混杂型基金、债券型 基金和货币商场基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。   七、基金的融资融券   本基金不错按照法律、法例和监管部门的联系划定履行适当模范后，进行融 资融券等磋商业务。待基金参与融资融券业务的磋商划定颁布后，基金料理东说念主可 以在不蜕变本基金既有投资目的、策略和风险收益特征并在限度风险的前提下， 参与融资融券业务，以提高投资效率及进行风险料理。届时基金参与融资融券等 英大国企更始主题股票型证券投资基金                               招募说明书（更新） 业务的风险限度原则、具体参与比例限定、用度出入、信息走漏、估值方法过甚 他磋商事项按照中国证监会的划定过甚他磋商法律法例的要求实施，无需召开基 金份额持有东说念主大会。     八、基金料理东说念主代表基金运用股东权利的处理原则及方法     基金料理东说念主依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用股东权利，为基金 的利益运用因基金财产投资于证券所产生的权利。     九、基金的投资组合诠释     本投资组合诠释所载数据收尾 2024 年 9 月 30 日，本诠释所列财务数据未经 审计。 序                                            占基金总资产的比例           模样           金额（元） 号                                               （%）     其中：股票                  927,304,371.06           90.47     其中：债券                               -               -     资产营救证券                              -               -     其中：买断式回购的买入返                                         -                 -     售金融资产     银行进款和结算备付金合     计 代                                             占基金资产净值比           行业类别         公允价值（元） 码                                               例（%） A   农、林、牧、渔业                 26,271,524.07            2.57 B   采矿业                      29,276,034.00            2.87 C   制造业                     639,345,884.15           62.65     电力、热力、燃气及水分娩和 D     供应业                      35,944,134.00             3.52 E   建筑业                                  -                - 英大国企更始主题股票型证券投资基金                                    招募说明书（更新） F    批发和零卖业                        3,815,724.00            0.37 G    交通运输、仓储和邮政业                              -               - H    住宿和餐饮业                                   -               -      信息传输、软件和信息时刻服 I      务业                          14,708,261.84             1.44 J    金融业                        152,592,106.00            14.95 K    房地产业                        10,458,315.00             1.02 L    租借和商务服务业                      6,189,078.00            0.61 M    科学研究和时刻服务业                               -               - N    水利、环境和大众设施料理业                            -               - O    住户服务、修理和其他服务业                            -               - P    补助                                       -               - Q    卫生和社会工作                                  -               - R    文化、体育和文娱业                     8,703,310.00            0.85 S    详细                                       -               -      整个                         927,304,371.06            90.87      本基金于本诠释期末未持有港股通股票。 明细 序                                                    占基金资产净      股票代码      股票称号    数目（股）        公允价值（元） 号                                                    值比例（％）      本基金于本诠释期末未持有债券。 细 英大国企更始主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新）     本基金于本诠释期末未持有债券。 券投资明细     本基金于本诠释期末未持有资产营救证券。 明细     本基金于本诠释期末未持有贵金属。 细     本基金于本诠释期末未持有权证。     本基金于本诠释期内未参与股指期货投资，诠释期末无股指期货持仓。     本基金于本诠释期末无股指期货投资。     本基金于本诠释期末无国债期货投资。     本基金于诠释期内未参与国债期货投资，诠释期末无国债期货持仓。     本基金于诠释期内未参与国债期货投资，诠释期末无国债期货持仓。 查，或在诠释编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形     基金料理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部 门立案拜访，或在本诠释编制日前一年内受到公开诽谤、处罚的情形。     本期内本基金投资的前十名股票均未超出基金合同划定，也均在基金的备选 英大国企更始主题股票型证券投资基金                   招募说明书（更新） 股票池之内。    序号       称号             金额（元）   本基金于本诠释期末未持有处于转股期的可退换债券。   本基金于本诠释期末未持有存在通顺受限情况的股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。    英大国企更始主题股票型证券投资基金                                        招募说明书（更新）                           第十部分        基金的事迹        基金料理东说念主承诺以恪尽责守、敦厚信用、用功尽责的原则料理和运用基金财    产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。基金的过往事迹并不    代表其畴昔推崇。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招    募说明书。        本基金合同成效日为 2018 年 11 月 22 日，基金合同成效以来（收尾 2024    年 9 月 30 日）的投资事迹及同期基准的相比如下表所示：                                           事迹比       事迹相比                                   净值增                         净值增               较基准       基准收益         阶段                        长率标                        ①-③      ②-④                         长率①               收益率       率模范差                                   准差②                                             ③        ④        注：本基金事迹相比基准为 80%×中证国企更始指数收益率＋20%×中证全    债指数收益率。 英大国企更始主题股票型证券投资基金                 招募说明书（更新）              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据磋商法律法例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产零丁于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主督察。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的划定贬责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东说念主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新）             第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金磋商的证券交易场所的交易日以及国度法律法例 划定需要对外走漏基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券、股指期货合约和银行进款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。   三、估值方法   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值： 值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，接纳最近交易市价校服公允价值。 境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化等因素，调理最近交易市价，校服公允价值。 推行交易价钱考证的估值时刻，校服投资品种的公允价值。 机构提供的磋商数据。 金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 定。如有新增事项，按国度最新划定估值。   如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及磋商法律法例的划定或者未能充分重视基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐工作方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 英大国企更始主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 计问题，如经磋商各方在平等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见解，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   四、估值模范 日基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有划定的，从其划定。   基金料理东说念主于每个工作日狡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按划定公告。 或本基金合同的划定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个工作日对基金资产估值 后，将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金料理东说念主对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、适当、合理的方法确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭遇损失的，邪恶 的工作东说念主应当对由于该估值舛讹遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下 述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹工作方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹工作方承担； 由于估值舛讹工作方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛讹工作方对径直损失承担补偿工作；若估值舛讹工作方也曾积极调和，况兼 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 有协助义务确当事东说念主有饱胀的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹工作方嘱咐更正的情况向联系当事东说念主进行证明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的工作方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧盘曲损失负责， 况兼仅对估值舛讹的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹工作方仍嘱咐估值舛讹负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹 工作方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利的 当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的不 当得利返还的总和最先其推行损失的差额部分支付给估值舛讹工作方。   （4）估值舛讹调理接纳尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的姿色。   估值舛讹被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因校服估值舛讹的工作方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的工作方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东说念主进行证明。   （1）基金份额净值狡计出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的方法防患损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基 金料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新）   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。   六、暂停估值的情形 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不校服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停基金估值。   七、基金净值的证明   用于基金信息走漏的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金 料理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个敞开日交易结 束后狡计当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核证明后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主 对基金净值给予公布。   八、特殊情况的处理 资产估值舛讹处理； 力原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、适当、合理的方法进行检 查，然则未能发现该舛讹的，由此酿成的基金资产估值舛讹，基金料理东说念主和基金 托管东说念主不错罢免补偿工作。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的方法 减轻或排斥由此酿成的影响。 英大国企更始主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新）            第十三部分    基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指收尾收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收尾收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次 可供分派利润的 10%，若《基金合同》成效起火 3 个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派姿色是现款分成；基金份额持有东说念主可对 A 类基金份额 和 C 类基金份额永诀选拔不同的分成姿色。选拔采选红利再投阅历式的，红利再 投资的份额免收申购费。团结投资东说念主在团结销售机构持有的团结类别的基金份额 只可选拔一种分成姿色； 面值；即基金收益分派基准日某一类别的基金份额净值减去每单元基金份额收益 分派金额后不行低于该类基金份额的面值； 不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   四、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派姿色等内容。   五、收益分派决议的校服、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。 英大国企更始主题股票型证券投资基金           招募说明书（更新）   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时候 不得最先 15 个工作日。   法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务国法》实施。 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）             第十四部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   本基金圮绝算帐时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付姿色   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。料理费的狡计 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数 英大国企更始主题股票型证券投资基金                     招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.25%，按前一日 C 类基金资产净值的 0.25%年费率计提。   销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的姿色于次月 前 5 个工作日内，从基金财产中一次性支付。由登记机构代收，登记机构收到后 按磋商合同划定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据联系法例及相应公约 划定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的模样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、用度调理   基金料理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况，并根据法律法 英大国企更始主题股票型证券投资基金           招募说明书（更新） 规划定和基金合同约定调理基金料理费、基金托管费和销售服务费等磋商费率。   基金料理东说念主必须于新的费率实施日前依照法律法例的划定在至少一种指定 媒介上公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 英大国企更始主题股票型证券投资基金                   招募说明书（更新）            第十五部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照联系划定编制基金司帐报表； 并以书面姿色证明。   二、基金的年度审计 从业阅历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）             第十六部分   基金的信息走漏   一、本基金的信息走漏应适当《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办法》、 《流动性风险料理划定》、《基金合同》过甚他联系划定。磋商法律对信息走漏 的姿色、登载媒介、报备姿色等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息走漏义务东说念主   本基金信息走漏义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息走漏义务东说念主应当以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照 法律、行政法例和中国证监会的划定走漏基金信息，并保证所走漏信息的信得过性、 准确性、完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东说念主应当在中国证监会划定时候内，将应予走漏的基金信 息通过指定媒介走漏，并保证基金投资者大概按照《基金合同》约定的时候和方 式查阅或者复制公开走漏的信息尊府。   三、本基金信息走漏义务东说念主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行动： 字；   四、本基金公开走漏的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息走漏义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开走漏的信息接纳阿拉伯数字；除很是说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括： 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新）   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府概要 基金份额持有东说念主大会召开的国法及具体模范，说明基金居品的性格等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息 发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在 3 个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更 新一次。基金合同圮绝的，基金料理东说念主不错不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金料理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金招募说明书、《基金合同》纲领登载在指定媒介上；基金料理东说念主、基金托 管东说念主应当将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   基金居品尊府概若是基金招募说明书的纲领文献，用于向投资者提供简明的 基金概要信息。《基金合同》成效后，基金居品尊府概要的信息发生要紧变更的， 基金料理东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品尊府概要，并登载在指定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金居品尊府概 要。   （二）基金份额发售公告   基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金料理东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》成效公告。   （四）基金净值信息 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新）   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在指定网站走漏一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏敞开日各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明各种基 金份额申购、赎回价钱的狡计姿色及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金按期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释（含 资产组合季度诠释）   基金料理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年 度诠释登载于指定网站上，并将年度诠释领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度诠释的财务司帐诠释应当经过具有证券、期货磋商业务阅历的司帐师事务所过 审计。   基金料理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将 中期诠释登载在指定网站上，并将中期诠释领导性公告登载在指定报刊上。   基金料理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度诠释， 将季度诠释登载在指定媒介上，并将季度诠释领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度诠释、中 期诠释或者年度诠释。   诠释期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或最先 20%的情形，基金管 理东说念主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按期诠释文献中走漏该投资者类别、 诠释期末持有份额及占比、诠释期内持有份额变化情况及居品的私有风险。   本基金不时运作过程中，应当在基金年度诠释和中期诠释中走漏基金组结伙 产情况过甚流动性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有划定的，从其划定。 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   （七）临时诠释   本基金发生要紧事件，联系信息走漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时诠释书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主； 负责东说念主发生变动； 个月内变动最先百分之三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务磋商行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行限度东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有划定的情形除外； 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 姿色和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会或本基金合同划定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何大众媒介中出现的或者在商场漂后传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金 份额持有东说念主权益的，磋商信息走漏义务东说念主细察后应当立即对该音问进行公开澄 清，并将联系情况立即诠释中国证监会。   （九）算帐诠释   《基金合同》圮绝的，基金料理东说念主应当照章组织算帐组对基金财产进行算帐 并作出算帐诠释。算帐诠释应当经过具有证券、期货磋商业务阅历的司帐师事务 所审计，并由讼师事务所出具法律见解书。算帐组应当将算帐诠释登载在指定网 站上，并将算帐诠释领导性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督料理机构备 案，并给予公告。   （十一）投资于中小企业私募债券的信息走漏   基金料理东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内，在中国证监 会指定媒介走漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   基金料理东说念主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按期诠释和招募说明书 英大国企更始主题股票型证券投资基金            招募说明书（更新） （更新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。   （十二）投资资产营救证券信息走漏   基金料理东说念主应在基金年报及中期诠释中走漏其持有的资产营救证券总额、资 产营救证券市值占基金净资产的比例和诠释期内通盘的资产营救证券明细。   基金料理东说念主应在基金季度诠释中走漏其持有的资产营救证券总额、资产营救 证券市值占基金净资产的比例和诠释期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产营救证券明细。   （十三）投资股指期货磋商公告   基金料理东说念主应在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按期诠释和招募说明书（更 新）等文献中走漏股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适当既定的 投资政策和投资目的等。   （十四）中国证监会划定的其他信息。   六、信息走漏事务料理   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息走漏料理轨制，指定专门部门及 高档料理东说念主员负责料理信息走漏事务。   基金信息走漏义务东说念主公开走漏基金信息，应当适当中国证监会磋商基金信息 走漏内容与格式准则等法例划定。   基金托管东说念主应当按照磋商法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约 定，对基金料理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、各种基 金份额的基金份额申购赎回价钱、基金按期诠释和更新的招募说明书、基金居品 尊府概要、基金算帐诠释等公开走漏的磋商基金信息进行复核、审查，并向基金 料理东说念主进行书面或者电子证明。   基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在指定媒介中选拔走漏信息的报刊，本基金只 需选拔一家报刊。   基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他大众媒介走漏信息，然则其他大众媒介不得早于指定媒介走漏信息，况兼 在不同媒介上走漏团结信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东说念主公开走漏的基金信息出具审计诠释、法律见解书的专 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 业机构，应当制作工作底稿，并将磋商档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照磋商法律法 规划定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延走漏基金信息的情形   当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延走漏基金信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券交易商场遇法定节沐日或因其他原因暂停营业 时；   （3）出现基金料理东说念主以为属于会导致基金料理东说念主不行出售或评估基金资产 的进击事故的任何情况；   （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的情况。 英大国企更始主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新）               第十七部分      风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神色和交易轨制等各种因素的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地 区发展政策等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。 利坦直接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。   （4）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如料理能 力、财务情状、商场远景、行业竞争、东说念主员陶冶等，这些皆会导致企业的盈利发 生变化。如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大概 用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。天然基金不错通过投资各种化来分 散这种非系统风险，但不行完全回避。   （5）债券商场流动性风险。由于银行间债券商场深度和宽度相对较低，交 易相对较不活跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现技艺的 风险。   （6）购买力风险。基金的利润将主要通过现款格式来分派，而现款可能因 为通货扩张的影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。   （7）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再 投资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具 体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时， 将取得比当年较少的收益率。   （8）信用风险。基金所投资债券的刊行东说念主如出现背约、无法支付到期本息， 或由于债券刊行东说念主信用品级裁减导致债券价钱下降，将酿成基金资产损失。 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、料理系统建立欠妥酿成操作 失实或公司里面失控而可能产生的损失。料理风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策实施和投资绩效监 督查验过程中，由于决策失实而给基金资产酿成的可能的损失；   （2）操作风险：指基金投资决策实施中，由于投资指示不解晰、交易操作 失实等东说念主为因素而可能导致的损失；   （3）时刻风险：是指公司料理信息系统建立欠妥等因素而可能酿成的损失。 可能导致的损失。   流动性风险是指因商场交易量不及，导致证券不行赶紧、低成土产货转动为现 金的风险。流动性风险还包括由于本基金出现投资者大额赎回，以致本基金莫得 饱胀的现款应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   （1）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要为证券交易所、宇宙银行间债券商场等流动性较好的表率型交易 场所，主要投资对象为具有雅致流动性的股票、债券和货币商场用具等。其中投 资于本基金界定的国企更始主题范围内股票资产的比例不低于非现款基金资产 的 80%，投资标的举座流动性较好，在濒临商场流动性弥留的情况下，不错在短 期变现大部分资产。同期，基金经理将充分磋商流动性与申购赎回安排相匹配， 预留必要现款以嘱咐赎回需求。   （2）本基金的申购、赎回安排   详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （3）大皆赎回情形下的流动性风险料理方法   基金出现大皆赎回情形下，基金料理东说念主不错根据基金那时的资产组合情状或 大皆赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金 份额持有东说念主在单个敞开日肯求赎回基金份额最先基金总份额一定比例以上的，基 金料理东说念主有权对其采选宽限办理赎回肯求的方法。   （4）实施备用的流动性风险料理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性鬈曲等极点情况下发生无法嘱咐投资者大皆赎回的 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 情形时，基金料理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的划定，严慎考中宽限办理大皆赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价等流动性风险料理用具行为 辅助方法。对于各种流动性风险料理用具的使用，基金料理东说念主将依照严格审批、 审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批模范 并与基金托管东说念主协商一致。在推交运用各种流动性风险料理用具时，投资者的赎 回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金料理东说念主将严格依照法律法例及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   指基金料理或运作过程中，违背国度法律、法例的划定，或者基金投资违背 法例及基金合同联系划定的风险。 高于混杂型基金、债券型基金和货币商场基金，属于证券投资基金中的中高风险 投资品种；（2）选股方法、选股模子风险；（3）基金经理主不雅判断舛讹的风险； （4）其他风险。   中小企业私募债的刊行主体一般是信用天资相对较差的中小企业，其经营状 况沉稳性较低、外部融资的可得性较差，信用风险高于大中型企业；同期由于其 财务数据相对不透明，提高了实时追踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其背约 风险高于现存的其他信用品种，极点情况下会给投资组合带来较大的损失。   （1）基差风险。标的股票指数价钱与股指期货价钱之间的价差被称为基差。 在股指期货交易中因基差波动的不校服性而导致的风险被称为基差风险。   （2）合约品种互异酿成的风险。合约品种互异酿成的风险，是指访佛的合 约品种，在调换因素的影响下，价钱变动不同。推崇为两种情况：1）价钱变动 的标的相背；2）价钱变动的幅度不同。访佛合约品种的价钱，在调换因素作用 下变动幅度上的互异，也组成了合约品种互异的风险。   （3）标的物风险。股指期货交易中，标的物风险是由于投资组合与股指期 货的标的指数的结构不完全一致，导致投资组合特定风险无法完全锁定所带来的 英大国企更始主题股票型证券投资基金           招募说明书（更新） 风险。   （4）滋生品模子风险。本基金在构建股指期货组合时，可能借助模子进行 期货合约的选拔。由于模子遐想、成本商场的剧烈波动或不可抗力，按模子结果 调理股指期货合约或者持仓比例也可能将给本基金的收益带来影响。   （1）跟着适当本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，如果投资于这 些用具，基金可能会濒临一些特殊的风险；   （2）因时刻因素而产生的风险，如狡计机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东说念主员配备、内限度度建立等方面 不完善而产生的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、诓骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金经理的依赖而可能产生的风险；   （6）来回、天然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益 水平，从而带来风险；   （7）其他只怕导致的风险。   二、声明 的基金代销机构代理销售，基金料理东说念主与基金代销机构皆不行保证其收益或本金 安全。 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   第十八部分      基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 决议成效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主相接的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有证券、期货磋商业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐诠释； 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   （5）聘用具有证券、期货磋商业务阅历的司帐师事务所对算帐诠释进行外 部审计，聘用讼师事务所对算帐诠释出具法律见解书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 素影响情形下，基金财产算帐小组可根据算帐的具体情况适当延长算帐期限，并 提前公告。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各种 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐诠释经具有证券、期 货磋商业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备案后   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 英大国企更始主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新）           第十九部分     基金合同的内容纲领   一、基金合同当事东说念主及权利义务   （一）基金料理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并料理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例划定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照划定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律划定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律划定，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的磋商行动进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他适当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》划定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律划定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）在适当联系法律法例和《基金合同》的前提下，经与基金托管东说念主协商 一致后，决定和调理除调高料理费率、托管费率之外的基金磋商费率结构和收费 姿色；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用股东权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （15）以基金料理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益运用诉讼权利或者 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 实施其他法律行动；   （16）选拔、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （17）在适当联系法律、法例的前提下，制订和调理联系基金认购、申购、 赎回、退换和非交易过户的业务国法；   （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎用功的原则料理和运 用基金财产；   （4）配备饱胀的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营姿色料理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产相互零丁，对所料理的不同基金永诀 料理，永诀记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选适当合理的方法使狡计各种基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法适当《基金合同》等法律文献的划定，按联系划定狡计并公告各种基金 净值信息，校服各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；   （10）编制季度、中期和年度基金诠释；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系划定，履行信息走漏 及诠释义务；   （12）保守基金交易奥秘，不泄露基金投资筹画、投资意向等。除《基金法》、 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 《基金合同》过甚他联系划定另有划定外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定校服基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按划定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系划定召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按划定保存基金财产料理业务行动的司帐账册、报表、记录和其他相 关尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时候发出，况兼 保证投资者大概按照《基金合同》划定的时候和姿色，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临闭幕、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而罢免；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》酿成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担工作；   （23）以基金料理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益运用诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效， 基金料理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决议； 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采选必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据磋商商场国法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金 算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、用功尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适当要求的营业场所，配备饱胀的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金永诀建立账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户建立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系划定外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金料理东说念主代表基金订立的与基金联系的要紧合同及联系凭证； 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约 定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易奥秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系划定另 有划定外，在基金信息公开走漏前给予守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金料理东说念主狡计的基金资产净值、各种基金份额净值、各 类基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息走漏事项；   （10）对基金财务司帐诠释、季度、中期和年度基金诠释出具见解，说明基 金料理东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金 料理东说念主有未实施《基金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采选了适 当的方法；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他磋商尊府 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按划定制作磋商账册并与基金料理东说念主查对；   （14）依据基金料理东说念主的指示或联系划定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系划定，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金料理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临闭幕、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并文书基金料理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，原意担补偿工作，其补偿 工作不因其退任而罢免；   （20）按划定监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义 务，基金料理东说念主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金料理东说念主追偿； 英大国企更始主题股票型证券投资基金            招募说明书（更新）   （21）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   本基金团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项运用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息尊府；   （7）监督基金料理东说念主的投资运作；   （8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿起诉讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）持重阅读并顺服《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自行承担投资风险；   （3）护理基金信息走漏，实时运用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所划定的 用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》圮绝的 英大国企更始主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 有限工作；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）实施成效的基金份额持有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范国法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。团结类别的基金份额持有东说念主办有的 每一基金份额领有平等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会暂不设立日常机构。在本基金存续期内，基金份额持 有东说念主大会不错设立日常机构，日常机构的设立与运作应当根据磋商法律法例和中 国证监会的划定进行。   （一）召开事由 一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）圮绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金料理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作姿色；   （5）提高基金料理东说念主、基金托管东说念主的酬谢模范或提高 C 类基金份额的销售 服务费率；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会； 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新）   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无推行性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》划定的范围内加多或调理本基金的基金份 额类别、对基金份额分类办法及国法进行调理、罢手现存基金份额类别的销售、调理 本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费姿色；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无推行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （5）《基金合同》明确约定无需召开基金份额持有东说念主大会的情况；   （6）基金料理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法例划定或中国证监会 许可的范围内调理联系认购、申购、赎回、退换、基金交易、非交易过户、转托 管等业务国法；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额持有东说念主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集姿色 金料理东说念主召集。 提倡书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集。 英大国企更始主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金料理东说念主提倡书面提议。基金料理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金 份额持有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开。 基金份额持有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或整个代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基 金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻碍、侵扰。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时候、文书内容、文书姿色 告。基金份额持有东说念主大认知知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决姿色；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东说念主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额持有东说念主大会所采选的具体通信姿色、奉求的公证机关过甚联 英大国企更始主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 系姿色和磋商东说念主、书面表决见解寄交的截止时候和收取姿色。 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金料理东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响表决 见解的计票效率。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的姿色   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会姿色、通信开会姿色或法律法例和监管 机关允许的其他姿色召开，会议的召开姿色由会议召集东说念主校服。 代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金料理东说念主或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同 时适当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明适当法律法例、《基金合 同》和会议文书的划定，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东说念主办有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证透露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 格式在表决收尾日当年投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面姿色进行表 决。   在同期适当以下条件时，通信开会的姿色视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个工作日内连 续公布磋商领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金料理东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督下按 英大国企更始主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 照会议文书划定的姿色收取基金份额持有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金 料理东说念主经文书不参加收取书面表决见解的，不影响表决效率；   （3）本东说念主径直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面见解的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的 代理东说念主出具的奉求东说念主办有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的划定，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。   参加基金份额持有东说念主大会的持有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者 第 2 款第（3）项划定比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开 时候的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。 再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有东说念主参 加，方可召开。 或其他姿色召开，基金份额持有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他姿色 进行表决，具体姿色由会议召集东说念主校服并在会议文书中列明。 面、收集、电话、短信或其他姿色，具体姿色在会议文书中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会磋商的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召齐集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 英大国企更始主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   （1）现场开会   在现场开会的姿色下，最先由大会主办东说念主按照下列第七条文定模范校服和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金料理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主行为该次 基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金份 额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和磋商姿色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和很是决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以很是决议 通过事项之外的其他事项均以一般决议的姿色通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作姿色、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝《基金合同》、与其 他基金合并以很是决议通过方为灵验。   基金份额持有东说念主大会采选记名姿色进行投票表决。   采选通信姿色进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交 适当会议文书中划定的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 适当会议文书划定的书面表决见解视为灵验表决，表决见解无极不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议运行后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议运行 后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主办东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票姿色为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）成效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果接纳 通信姿色进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金料理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等划定，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监 管国法修改导致磋商内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致 报监管机关并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   三、基金收益分派原则、实施姿色   （一）基金收益分派原则 次，每份基金份额每次收益分派比例不得低于收益分派基准日每份基金份额该次 可供分派利润的10%，若《基金合同》成效起火3个月可不进行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派姿色是现款分成；基金份额持有东说念主可对A类基金份额 和C类基金份额永诀选拔不同的分成姿色。选拔采选红利再投阅历式的，红利再 投资的份额免收申购费。团结投资东说念主在团结销售机构持有的团结类别的基金份额 只可选拔一种分成姿色； 面值；即基金收益分派基准日某一类别的基金份额净值减去每单元基金份额收益 分派金额后不行低于该类基金份额的面值； 不同。本基金团结类别的每一基金份额享有同瓜分派权； 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时候、分派数额及比例、分派姿色等内容。   （三）收益分派决议的校服、公告与实施   本基金收益分派决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时候 不得最先 15 个工作日。   法律法例或监管机关另有划定的，从其划定。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的狡计方法，依照《业务国法》实施。   四、与基金财产料理、运作联系用度的提取、支付姿色与比例   （一）基金料理东说念主的料理费   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 1.00%年费率计提。料理费的狡计 方法如下：   H＝E×1.00%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金料理费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺 延。   （二）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 英大国企更始主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新）   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金料理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为   销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的姿色于次月 前 5 个工作日内，从基金财产中一次性支付。由登记机构代收，登记机构收到后 按磋商合同划定支付给基金销售机构等。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历 顺延。   五、基金资产的投资标的和投资限定   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票等权益类证券（包括创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、 股指期货、债券、货币商场用具、资产营救证券以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会磋商划定）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例为基金资产的 于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 英大国企更始主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的    如法律法例或中国证监会允许，基金料理东说念主在履行适当模范后，不错调理上 述投资品种的投资比例。    （二）投资限定    基金的投资组合应恪守以下限定：    （1）本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80%-95%，其中，投资于国 企更始磋商的股票资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，本基金所指的 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最先基金资产净值的 10%；    （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不最先该证 券的 10%；    （5）本基金料理东说念主料理的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得最先该上市公司可通顺股票的 15%；团结基金料理东说念主料理的全部投资 组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最先该上市公司可通顺股票的    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得最先该基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之 外的因素以致基金不适当前款所划定比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得最先基金资产净值的 3%；    （8）本基金料理东说念主料理的全部基金持有的团结权证，不得最先该权证的    （9）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得最先上一交易日基金资 产净值的 0.5%；    （10）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产营救证券的比例，不得最先 英大国企更始主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新） 基金资产净值的 10%；    （11）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得最先基金资产净值的    （12）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券规模的 10%；    （13）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产营救 证券，不得最先其各种资产营救证券整个规模的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资模范，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内给予全部卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最先本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不最先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得最先基 金资产净值的 40%，债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；    （18）本基金投资股指期货的，应当顺服下列要求：本基金在职何交易日日 终，持有的买入股指期货合约价值不得最先基金资产净值的 10%，持有的买入期 货合约价值与有价证券市值之和不得最先基金资产净值的 95%，其中有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产营救证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易日日终，持有的卖出期 货合约价值不得最先基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最先上一交易日基金资产净值的 应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （19）基金总资产不得最先基金净资产的 140%；    （20）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限定。    除第（2）、（6）、（14）、（17）项之外，因证券或期货商场波动、证券 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适当上 述划定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理。法律法例或监 管部门另有划定时，从其划定。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运行。   如果法律法例或监管部门对上述投资比例限定进行变更的，以变更后的划定 为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受磋商限定。   为重视基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定圮绝的其他行动。   运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行限度东说念主或者 与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他 要紧关联交易的，应当适当基金的投资目的和投资策略，恪守持有东说念主利益优先原 则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平正合理价钱 实施。磋商交易必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予走漏。要紧 关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。 基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述圮绝性划定，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适当模范后，则本基金投资不再受磋商限定。   六、基金净值信息的狡计方法和公起诉貌   （一）基金资产净值的狡计方法 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公起诉貌   《基金合同》成效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主应 当至少每周在指定网站走漏一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点，走漏敞开日各种基金 份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度临了一日各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额 持有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 决议成效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主相接的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 管东说念主、具有从事证券磋商业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐诠释；   （5）聘用具有证券、期货磋商业务阅历的司帐师事务所对算帐诠释进行外 部审计，聘用讼师事务所对算帐诠释出具法律见解书；   （6）将算帐诠释报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 素影响情形下，基金财产算帐小组可根据算帐的具体情况适当延长算帐期限，并 提前公告。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各种 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐诠释经具有证券、期 货磋商业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国 证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备案后   （七）基金财产算帐账册及文献的保存 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当 事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方承担。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得合同的姿色   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场所和营业场所查阅。 英大国企更始主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）          第二十部分       基金托管公约的内容纲领   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金料理东说念主   称号：英大基金料理有限公司   注册地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   办公地址：北京市向阳区东三环中路 1 号环球金融中心西塔 22 楼 2201   邮政编码：100020   法定代表东说念主：范育晖   成立日历：2012 年 8 月 17 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可〔2012〕759 号   组织格式：有限工作公司（法东说念主独资）   注册成本：11.46 亿元东说念主民币   存续期间：不时经营   经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产料理、资产料理和中国证监 会许可的其他业务。   （二）基金托管东说念主   称号：广发银行股份有限公司   住所：广州市越秀区东风东路 713 号   办公地址：北京市西城区金融大街十五号鑫茂大厦北楼 4 层   邮政编码：100053   法定代表东说念主：王凯   成立日历：1988 年 7 月 8 日   基金托管业务批准文号：证监许可2009363 号   组织格式：股份有限公司   注册成本：217.9 亿元东说念主民币   存续期间：不时经营   经营范围：罗致公众进款；披发短期、中期和弥远贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从 英大国企更始主题股票型证券投资基金                招募说明书（更新） 事银行卡业务；代理收付款项及代理保障业务；提供督察箱服务；外汇存、贷款； 外汇汇款；外币兑换；国际结算；结汇、售汇；同行外汇拆借；外汇单据的承兑 和贴现；外汇借款；外汇担保；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；刊行 和代理刊行股票之外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；代理海外信用卡的 刊行及付款业务；离岸金融业务；资信拜访、商酌、见证业务；经中国银监会等 批准的其他业务。    二、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券选拔 模范的，基金料理东说念主应按照基金托管东说念主要求的格式提供投资品种池，以便基金托 管东说念主运用磋商时刻系统，对基金推行投资是否适当《基金合同》对于证券选拔标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票等权益类证券（包括创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票、权证等）、 股指期货、债券、货币商场用具、资产营救证券以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融用具（但须适当中国证监会磋商划定）。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适当 模范后，不错将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金的股票资产投资比例为基金资产的 于非现款基金资产的 80%。每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保 证金后，应当保持现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的    如法律法例或中国证监会允许，基金料理东说念主在履行适当模范后，不错调理上 述投资品种的投资比例。    （二）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：    （1）本基金的股票资产投资比例为基金资产的 80%-95%，其中，投资国企 更始磋商的股票资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 英大国企更始主题股票型证券投资基金                  招募说明书（更新）    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不 低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，本基金所指的 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不最先基金资产净值的 10%；    （4）本基金料理东说念主料理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不最先该证 券的 10%；    （5）本基金料理东说念主料理的全部敞开式基金持有一家上市公司刊行的可通顺 股票，不得最先该上市公司可通顺股票的 15%；本基金料理东说念主料理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得最先该上市公司可通顺股票的    （6）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得最先该基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主之 外的因素以致基金不适当前款所划定比例限定的，基金料理东说念主不得主动新增流动 性受限资产的投资；    （7）本基金持有的全部权证，其市值不得最先基金资产净值的 3%；    （8）本基金料理东说念主料理的全部基金持有的团结权证，不得最先该权证的    （9）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得最先上一交易日基金资 产净值的 0.5%；    （10）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产营救证券的比例，不得最先 基金资产净值的 10%；    （11）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得最先基金资产净值的    （12）本基金持有的团结（指团结信用级别）资产营救证券的比例，不得超 过该资产营救证券规模的 10%；    （13）本基金料理东说念主料理的全部基金投资于团结原始权益东说念主的各种资产营救 证券，不得最先其各种资产营救证券整个规模的 10%；    （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产营救证券。 基金持有资产营救证券期间，如果其信用品级下降、不再适当投资模范，应在评 英大国企更始主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 级诠释发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最先本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不最先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （16）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得最先基 金资产净值的 40%；债券回购最弥远限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致；   （18）本基金投资股指期货的，应当顺服下列要求：本基金在职何交易日日 终，持有的买入股指期货合约价值不得最先基金资产净值的 10%，持有的买入期 货合约价值与有价证券市值之和不得最先基金资产净值的 95%，其中有价证券指 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产营救证券、买入 返售金融资产（不含质押式回购）等；本基金在职何交易日日终，持有的卖出期 货合约价值不得最先基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交易日内交易 （不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得最先上一交易日基金资产净值的 应当适当基金合同对于股票投资比例的联系约定；   （19）基金总资产不得最先基金净资产的 140%；   （20）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除第（2）、（6）、（14）、（17）项之外，因证券或期货商场波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金料理东说念主之外的因素以致基金投资比例不适当上 述划定投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理。法律法例或监 管部门另有划定时，从其划定。   基金料理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当适当基金合同 的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起运行。   如果法律法例或监管部门对上述投资比例限定进行变更的，以变更后的划定 为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，则本基金投资不再 受磋商限定。 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   （三）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对下述 基金投资圮绝行动通过过后监督姿色进行监督：   根据法律法例的划定及《基金合同》的约定，本基金圮绝从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会划定圮绝的其他行动。   基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过甚控股股东、推行 限度东说念主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交易的，应当适当基金的投资目的和投资策略，恪守基金份 额持有东说念主利益优先的原则，防守利益突破，磋商交易必须预先得到基金托管东说念主的 同意，并履行信息走漏义务。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限定，如适用于本基金，则本基金投资 不再受磋商限定或以变更后的划定为准。   （四）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主参与银行间债券商场进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供适当法律法例及行业模范的、经矜重选拔的、本基金适用的银行间债 券商场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算姿色。基金料理东说念主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券商场选拔交易敌手。基金托管东说念主监督 基金料理东说念主是否按事前提供的银行间债券商场交易敌手名单进行交易。基金料理 东说念主不错每半年对银行间债券商场交易敌手名单及结算姿色进行更新，新名单校服 前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算。 如基金料理东说念主根据商场情况需要临时调理银行间债券商场交易敌手名单及结算 姿色的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个工作日内与 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 基金托管东说念主协商处理。   基金料理东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券商场的交易国法进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承 担由此酿成的任何法律工作及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管 理东说念主校服的时候前仍未承担背约工作过甚他磋商法律工作的，基金料理东说念主不错对 相应损失先行给予承担，然后再向磋商交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间 债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金料理东说念主没 有按照预先约定的交易敌手或交易姿色进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金 料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损结怨工作。   （五）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 料理东说念主投资通顺受限证券进行监督。   基金料理东说念主投资通顺受限证券，应预先根据中国证监会磋商划定，明确基金 投资通顺受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险限度轨制，防守流动 性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管东说念主对基金料理东说念主是否顺服相 关轨制、流动性风险处置预案以及磋商投资额度和比例等的情况进行监督。 公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包 括由于发布要紧音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交 易中的质押券等通顺受限证券。本基金不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限工作公司或中 央国债登记结算有限工作公司负责登记和存管，并可在证券交易所或宇宙银行间 债券商场交易的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金料理东说念主负责 磋商工作的落实和调和，并确保基金托管东说念主大概泛泛查询。因基金料理东说念主原因产 生的通顺受限证券登记存管问题，酿成基金托管东说念主无法安全督察本基金资产的责 任与损失，及因通顺受限证券存管径直影响本基金安全的工作及损失，由基金管 理东说念主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何格式的保证金。 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 事会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要处理的基金投 资比例限定失调、基金流动性困难以及磋商损失的嘱咐处理方法，以及联系非常 情况的处置。基金料理东说念主应在初次投资通顺受限证券前向基金托管东说念主提供基金投 资非公开采行股票磋商流动性风险处置预案。   基金料理东说念主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对磋商风险 采选积极灵验的方法，在合理的时候内灵验处理基金运作的流动性问题。如因基 金大皆赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金料理东说念主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东说念主不承担任何工作。如因基金料理东说念主原 因导致本基金出现损失以致基金托管东说念主承担连带补偿工作的，基金料理东说念主应补偿 基金托管东说念主由此遭遇的损失。 基金托管东说念主提交联系书面尊府，并保证向基金托管东说念主提供的联系尊府信得过、准确、 完满。联系尊府如有调理，基金料理东说念主应实时提供调理后的尊府。上述书面尊府 包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开采行股票的批准文献。   （2）非公开采行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁按期等刊行尊府。   （3）非公开采行股票刊行东说念主与中国证券登记结算有限工作公司或中央国债 登记结算有限工作公司订立的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 监会指定媒介走漏所投资非公开采行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以 及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   本基金联系投资受限证券比举例违背联系限定划定，在合理期限内未能进行 实时调理，基金料理东说念主应在两个工作日内编制临时诠释书，给予公告。   （1）本基金投资通顺受限证券时的法律法例顺服情况。   （2）在基金投资通顺受限证券料理工作方面联系轨制、流动性风险处置预 案的建立与完善情况。 英大国企更始主题股票型证券投资基金           招募说明书（更新）   （3）联系比例限定的实施情况。   （4）信息走漏情况。   （六）基金投资中小企业私募债券，基金料理东说念主应根据审慎原则，制定严格 的投资决策经过、风险限度轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会 批准，以防守信用风险、流动性风险等各种风险。   基金托管东说念主对基金投资中小企业私募债券是否适当比例限定进行过后监督， 如发现非常情况，应实时以书面格式文书基金料理东说念主。基金料理东说念主应积极配合和 协助乙方的监督和核查。基金因投资中小企业私募债券导致的信用风险、流动性 风险，基金托管东说念主不承担任何工作。如因基金料理东说念主原因导致基金出现损失以致 基金托管东说念主承担连带补偿工作的，基金料理东说念主应补偿基金托管东说念主由此遭遇的损 失。   （七）基金托管东说念主根据联系法律法例的划定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、各种基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开 支及收入校服、基金收益分派、磋商信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金业 绩推崇数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或推行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的划定，应实时以电话提醒或书面领导 等姿色文书基金料理东说念主限期纠正。基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监 督和核查。基金料理东说念主收到书面文书后应鄙人一工作日前实时查对并以书面格式 给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违法原因及 纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金托管东说念主有权 随时对文书县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主文书 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。   （九）基金料理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业求实施核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金料理东说念主 应在划定时候内修起并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东说念主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督诠释的事项，基金料理东说念主应积极配合提供磋商数据尊府和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易模范也曾成效的指示违背法 英大国企更始主题股票型证券投资基金            招募说明书（更新） 律、行政法例和其他联系划定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基 金料理东说念主，由此酿成的损失由基金料理东说念主承担。   （十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法行动，应实时诠释中国证监 会，同期文书基金料理东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金料理东说念主 无刚直事理，拒却、禁锢对方根据本托管公约划定运用监督权，或采选拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告戒仍不改正 的，基金托管东说念主应诠释中国证监会。   三、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户、复核基金料理东说念主狡计的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根 据基金料理东说念主指示办理算帐交收、磋商信息走漏和监督基金投资运作等行动。   （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账料理、未实施或无故蔓延实施基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他联系划定时，应实时以书面格式 文书基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文书后应实时查对并以书面格式给基 金料理东说念主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。 在上述规按期限内，基金料理东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主 改正。基金托管东说念主应积极配合基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交磋商 尊府以供基金料理东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在划定时候内修起基金管 理东说念主并改正。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应实时诠释中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。基金托管东说念主无正 当事理，拒却、禁锢对方根据本公约划定运用监督权，或采选拖延、诓骗等妙技 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主提倡告戒仍不改正的，基金管 理东说念主应诠释中国证监会。   四、基金财产督察   （一）基金财产督察的原则 英大国企更始主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 户。 整与零丁。 情况两边可另行协商处理。基金托管东说念主未经基金料理东说念主的指示，不得自交运用、 贬责、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国结算公司结算数据完 成场内交易交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户重视费等用度）。 校服到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金料理东说念主采选方法进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金料理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何 工作。 托管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 交易银行或者从事客户交易结算交易资金存管的交易银行等营业机构开立的“基 金召募专户”。该账户由基金料理东说念主开立并料理。 基金份额持有东说念主东说念主数适当《基金法》、《运作办法》等联系划定后，基金料理东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在划定 时候内，聘用具有证券、期货磋商业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资 诠释。出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。 东说念主按划定办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和料理 英大国企更始主题股票型证券投资基金           招募说明书（更新） 据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主督察和使用。 管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 户办理基金资产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。 的料理和运用由基金料理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的 一级法东说念主算帐工作，基金料理东说念主应给予积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的划定实施。 他投资品种的投资业务，触及磋商账户的开立、使用的，若无磋商划定，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的划定实施。   （五）债券托管专户的开设和料理   《基金合同》成效后，基金料理东说念主负责以本基金的口头肯求并取得参预宇宙 银行间同行拆借商场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主 民银行、银行间商场登记结算机构的联系划定，以本基金口头在银行间商场登记 结算机构开立债券托管账户，持有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行 英大国企更始主题股票型证券投资基金            招募说明书（更新） 间商场债券的结算。基金料理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金订立宇宙银行间债券 商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和料理 金合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及磋商账户的开设和使用， 由基金料理东说念主协助托管东说念主根据联系法律法例的划定和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系国法使用并料理。 理。   （七）基金财产投资的联系有价凭证等的督察   基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东说念主存放于基金托管东说念主的督察库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国 证券登记结算有限工作公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代督察 库，督察凭证由基金托管东说念主办有。什物证券、银行按期进款证实书等有价凭证的 购买和转让，按基金料理东说念主和基金托管东说念主两边约定办理。基金托管东说念主对由基金托 管东说念主之外机构推行灵验限度的资产不承担督察工作。   （八）与基金财产联系的要紧合同的督察   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金料理东说念主负责。由基金料理东说念主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件永诀由基金料理东说念主、基金托管东说念主 督察。除本公约另有划定外，基金料理东说念主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息走漏公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金料理东说念主应保证基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的 原件。基金料理东说念主应在要紧合同签署后实时以加密姿色将要紧合同传真给基金托 管东说念主，并在三十个工作日内将蓝本投递基金托管东说念主处。要紧合同的督察期限为《基 金合同》圮绝后 15 年。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核的时候和模范 金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日基金份额的余 英大国企更始主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 额数目狡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有划定的， 从其划定。   基金料理东说念主于每个工作日狡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按划定公告。 或《基金合同》的划定暂停估值时除外。基金料理东说念主每个工作日对基金资产估值 后，将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无 误后，由基金料理东说念主对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、滋生用具、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）对存在活跃商场的投资品种，如估值日有市价的，接纳市价校服公允 价值；估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，接纳最近交易市价校服公允价值。   （2）对存在活跃商场的投资品种，如估值日无市价，且最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生了影响证券价钱的要紧事件的，可参考 访佛投资品种的现行市价及要紧变化等因素，调理最近交易市价，校服公允价值。   （3）当投资品种不存在活跃商场，接纳商场参与者深广认同，或被以往市 场推行交易价钱考证的估值时刻，校服投资品种的公允价值。   （4）在不抵牾上述公允价值校服原则的前提下，本基金不错接纳第三方估 值机构提供的磋商数据。   （5）如有充足事理以为按上述方法进行估值不行客不雅反应其公允价值的， 基金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （6）存在磋商法律法例以及监管部门有磋商表率且适用于本基金的，从其 划定。如有新增事项，按国度最新划定估值。 英大国企更始主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新） 如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及 磋商法律法例的划定或者未能充分重视基金份额持有东说念主利益时，应立即文书对 方，共同查明原因，两边协商处理。   根据联系法律法例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金料理东说念主 承担。本基金的基金司帐工作方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经磋商各方在平等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的见解，按照 基金料理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。   基金料理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（5）项进行估值时，所酿成的误 差不行为基金资产估值舛讹处理。   （三）基金份额净值舛讹的处理姿色 该类基金份额净值舛讹；基金份额净值出现舛讹时，基金料理东说念主应当立即给予纠 正，通报基金托管东说念主，并采选合理的方法防患损失进一步扩大；舛讹偏差达到某 类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备 案；舛讹偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告；当发生 净值狡计舛讹时，由基金料理东说念主负责处理，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成损 失的，应由基金料理东说念主先行赔付，基金料理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追 偿。 行补偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据推行情况界定两边承担的工作，经确 认后按以下要求进行补偿：   （1）本基金的基金司帐工作方由基金料理东说念主担任，与本基金联系的司帐问 题，如经两边在平等基础上充分磋商后，尚不行达成一致时，按基金料理东说念主的建 议实施，由此给基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金料理东说念主负责赔付。   （2）若基金料理东说念主狡计的某类基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后公 告，而且基金托管东说念主未对狡计过程提倡疑义或要求基金料理东说念主书面说明，该类基 金份额净值出错且酿成基金份额持有东说念主损失的，应根据法律法例的划定对投资者 或基金支付补偿金，就推行向投资者或基金支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金 英大国企更始主题股票型证券投资基金             招募说明书（更新） 托管东说念主按看护理费和托管费的比例各自承担相应的工作。   （3）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对某类基金份额净值的狡计结果，天然多 次再行狡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情 形，以基金料理东说念主的狡计结果对外公布，由此给基金份额持有东说念主和基金酿成的损 失，由基金料理东说念主负责赔付。   （4）由于基金料理东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致某类基金份额净值狡计舛讹而引起的基金份额持有东说念主和基金财产 的损失，由基金料理东说念主负责赔付。 误等，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然也曾采选必要、适当、合理的方法进行查验， 然则未能发现该舛讹而酿成的基金资产估值舛讹，基金料理东说念主、基金托管东说念主罢免 补偿工作。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的方法排斥由此酿成的影 响。 以基金料理东说念主狡计结果为准。 有通行作念法，两边当事东说念主应本着平等和保护基金份额持有东说念主利益的原则进行协 商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 营业时； 格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不校服性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金料理东说念主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度联系部门划定的司帐轨制实施。   （六）基金账册的建立 英大国企更始主题股票型证券投资基金               招募说明书（更新）   基金料理东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释。基金料理东说念主、基金 托管东说念主永诀独随即建立、记录和督察本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托 管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金 料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金料理东说念主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时文书基金料理东说念主共同查出原因，进行调理，直至两边数据完全 一致。   （1）报表的编制   基金料理东说念主应当在每月收尾后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个工作日内完成基金季度诠释的编制；在上半年收尾之日起 2 个月 内完成基金中期诠释的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度诠释的编 制。基金年度诠释的财务司帐诠释应当经过具有证券、期货磋商业务阅历的司帐 师事务所审计。《基金合同》成效不及两个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季 度诠释、中期诠释或者年度诠释。   （2）报表的复核   基金料理东说念主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东说念主复核；基金托 管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调理，调理以国度联系划定为准。   基金料理东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核磋商报表及诠释。   （八）基金料理东说念主应在编制季度诠释、中期诠释或者年度诠释之前实时向基 金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东说念主名册的督察   基金份额持有东说念主名册至少应包括基金份额持有东说念主的称号和持有的各种基金 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新） 份额。基金份额持有东说念主名册由基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和督察， 基金料理东说念主和基金托管东说念主应永诀督察基金份额持有东说念主名册，保存期不少于 15 年。 如不行妥善督察，则按磋商法例承担工作。   在基金托管东说念主要求或编制半年报中期诠释和年报前，基金料理东说念主应将联系资 料送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完 整性。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的 其他用途，并应顺服守秘义务。   七、争议处理姿色   因本公约产生或与之磋商的争议，两边当事东说念主应通过协商、斡旋处理，协商、 斡旋不行处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲 裁。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自陆续 至意、用功、尽责地履行《基金合同》和本托管公约划定的义务，重视基金份额 持有东说念主的正当权益。   本公约受中国法律统辖。   八、托管公约的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更模范   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何突破。基金托管公约的变更应报中国证监 会备案。   （二）基金托管公约圮绝出现的情形 权；   （三）基金财产的算帐 英大国企更始主题股票型证券投资基金            招募说明书（更新） 成立算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、具有从事证券磋商业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐诠释；   （5）聘用具有证券、期货磋商业务阅历的司帐师事务所对算帐诠释进行外 部审计，聘用讼师事务所对算帐诠释出具法律见解书；   （6）将算帐结果报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的各种 基金份额比例进行分派。   算帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产算帐诠释经具有证券、期 货磋商业务阅历的司帐师事务所审计、并由讼师事务所出具法律见解书后，报中 国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐诠释报中国证监会备案 后 5 个工作日内由基金财产算帐小组进行公告。 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 英大国企更始主题股票型证券投资基金                                招募说明书（更新）          第二十一部分         对基金份额持有东说念主的服务   基金料理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务，同期，根据基金份额 持有东说念主的需要和商场的变化，在适当法律法例的前提下，基金料理东说念主有权加多或 变更磋商服务模样。如因系统、第三方或其他不可抗力等原因导致下述服务无法 提供，基金料理东说念主不承担任何工作。对基金份额持有东说念主的服务主要由基金料理东说念主、 销售机构提供，以下为基金料理东说念主提供的主要服务内容：   一、账户开立与交易服务   投资者可通过英大基金官方网站网上交易平台、微信公众号“英大基金”、 直销柜台或非直销销售机构，收尾账户开立及交易操作。   基金料理东说念主根据在直销网点进行交易的基金份额持有东说念主要求提供成交证明； 非直销销售机构基金份额持有东说念主证明服务参照各销售机构业务经过及划定。   二、按期定额投资筹画   基金料理东说念主为投资者提供按期定额投资的服务。通过按期定额投资筹画，投 资者不错通过固定的渠说念，按期定额申购基金份额。   按期定额投资筹画的具体实施办法详见磋商公告及料理东说念主官方网站磋商业 务国法。   三、电子化交易服务及查询服务   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为客户提供电子化交易系统自 助办理基金交易服务，包括：基金认购/申购、赎回、退换、撤单、分成姿色变 更、按期定额投资等业务办理服务。   公司官方网站、官方微信公众号“英大基金”为持有东说念主提供账户查询、居品 信息查询、居品净值查询、公告信息查询、交易状态查询等服务。   四、持有东说念主对账单服务 子邮件对账单。 月度、季度、年度电子邮件对账单或提取传真对账单。其中：   （1）电子邮件对账单：电子对账单是通过基金份额持有东说念主预留的电子邮箱 英大国企更始主题股票型证券投资基金                      招募说明书（更新） 向其提供份额及交易对账的一种电子化的账单格式。电子邮件对账单的内容包括 但不限于：期末基金份额余额、期末资产净值、期间交易明细等；发送对象为订 阅电子邮件对账单且在对应期间内有交易或临了一个交易日仍持有份额的投资 东说念主；发送时候为每月、季度、年度收尾后十个工作日内。    （2）传真对账单：基金份额持有东说念主若需传真对账单，可致电基金料理东说念主客 户热线或发送邮件到基金料理东说念主客服邮箱（ydamc@ydamc.com）提取。 延误等原因有可能酿成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法泛泛收取对 账单的基金份额持有东说念主，敬请实时通过登录本东说念主账户或拨打客服热线查询、查对、 变更您的预留磋商姿色。    五、手机短信服务    基金料理东说念主通过短信为投资者提供账户信息证明、基金交易证明等信息服 务。    基金料理东说念主按期或不按期向基金份额持有东说念主的预留手机号及邮箱发送基金 分成、诞辰祈福、个东说念主预留信息不全领导、拜访问卷、行动引申等信息。    如基金份额持有东说念主不但愿接收到此类信息，不错通过英大基金官方客服热线 或客服邮箱取消该类服务。    六、客户服务热线电话服务    投资者思要了解交易情况、基金账户信息查询、基金居品与服务商酌、业务 国法解答或进行投诉等，可拨打英大基金料理有限公司客户服务热线电话： 留言，示知县项及磋商姿色，基金料理东说念主接收基金份额持有东说念主需求后给予回复。 过客服热线自助查询基金净值、基金份额、基金交易等信息。    七、基金份额持有东说念主见解、建议或投诉    基金份额持有东说念主不错通过本公司客户服务热线电话、书信、电子邮件、传真 等渠说念对基金料理东说念主和销售网点所提供的服务提倡见解、建议或投诉。 英大国企更始主题股票型证券投资基金            招募说明书（更新）   对于工作日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于非工作日提倡的投诉， 将在顺延的工作日进行处理。 英大国企更始主题股票型证券投资基金                       招募说明书（更新）                 第二十二部分    其他应走漏事项 诠释领导性公告 尊府概要（更新） 书（更新）（2024 年第 1 号） 明书及基金居品尊府概要的领导性公告 度诠释 性公告 诠释领导性公告 尊府概要（更新） 明（2024 年 6 月） 身份信息尊府的公告 第 2 季度诠释 度诠释领导性公告 英大国企更始主题股票型证券投资基金                       招募说明书（更新） 售有限公司办理旗下基金磋商销售业务的公告 更的公告 更的公告 中期诠释 告领导性公告 更的公告 金新增上海攀赢基金销售有限公司为销售机构的公告 第 3 季度诠释 度诠释领导性公告 招商证券股份有限公司费率优惠行动的公告 金新增腾安基金销售（深圳）有限公司为销售机构并参加其费率优惠行动的公告 大证券有限工作公司为销售机构并参加其费率优惠行动的公告 英大国企更始主题股票型证券投资基金              招募说明书（更新）        第二十三部分       招募说明书存放及查阅姿色   本招募说明书存放在本基金料理东说念主、基金托管东说念主、代销机构和注册登记东说念主的 办公场所，投资者可在办公时候免费查阅；也可按工本费购买基金招募说明书复 制件或复印件，但应以基金招募说明书蓝本为准。   基金料理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 英大国企更始主题股票型证券投资基金                     招募说明书（更新）              第二十四部分       备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献   二、备查文献的存放地点和投资者查阅姿色   基金合同、托管公约、招募说明书或更新后的招募说明书、年度诠释、中期 诠释、季度诠释和基金份额净值公告等文本文献在编制完成后，将存放于基金管 理东说念主所在地、基金托管东说念主所在地，供公众查阅。投资东说念主在支付工本费后，可在合 理时候内取得上述文献复制件或复印件。   投资东说念主也可在基金料理东说念主划定的网站上进行查阅。本基金的信息走漏事项将 在指定媒介上公告。本基金的信息走漏将严格按照法律法例和基金合同的划定进 行。                                  英大基金料理有限公司