汇添富鑫远债券: 汇添富鑫远债券型证券投资基金更新招募阐明书(2024年12月19日更新)

　　  汇添富鑫远债券型证券投资基金       更新招募阐明书   （2024 年 12 月 19 日更新） 基金管理东说念主：汇添富基金管理股份有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司 汇添富鑫远债券型证券投资基金                                                                                             更新招募阐明书                                                        目            录 汇添富鑫远债券型证券投资基金                    更新招募阐明书                  遑急指示   本基金经中国证券监督管理委员会2019年5月8日证监许可【2019】881号文 注册召募。本基金基金合同于2019年12月4日稳重顺利。   基金管理东说念主保证招募阐明书的内容真确、准确、竣工。本招募阐明书经中国 证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价 值和阛阓出息作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪尽责守、进修信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者根据所捏有份额享受基金的收益，但同期也要承担相应 的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应清雅阅读本招募阐明书、基金产 品费力撮要、基金合同等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，全面相识本基金居品的风险收益特征，并承担基金投资中出现的种种风 险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资者连气儿大宗赎回基金产 生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基 金的特定风险，等等。   本基金的投资范围包括资产接济证券。资产接济证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操立场险和法律风险等，可能给本基金带来特 殊来去风险。   本基金招募阐明书“基金的投资”章节中关联“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券阛阓普遍法则等作念出的概述性姿首，代表了一般市 场情况下本基金的耐久风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其 他销售机构）根据关连法律法例对本基金进行“销售恰当性风险评价”，不同的 销售机构弃取的评价方法也不尽换取，因此销售机构的基金居品“风险品级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东说念主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之间的匹配考验。   本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平高于货币阛阓基金，低于 夹杂型基金及股票型基金。投资者应充分探究自身的风险承受才调，并对于认购 （或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行径作出沉静决策。基金管理东说念主提醒 汇添富鑫远债券型证券投资基金                      更新招募阐明书 投资者基金投资的“买者痛快”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色 与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应 表率后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募阐明书“侧袋机制”等 关联章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行荒谬符号，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读关连内容并照拂本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并不组成对本基金事迹施展的保证。基金 的过往事迹并不预示其畴昔施展。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或突出基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者突出 50%的除外。法 律法例或监管机构另有司法的，从其司法。   本次招募阐明书更新主要触及基金管理东说念主、基金托管东说念主、财务数据和净值表 现、其他应裸露事项等，更新所载内容截止日为 2024 年 12 月 18 日，关联财务 数据和净值施展截止日为 2024 年 9 月 30 日。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书                  第一部分   前言   本招募阐明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》、                       《证券投资基金销售管理办法》、 《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》、                     《公开召募绽开式证券投资基金流 动性风险管理司法》偏激他关联法律法例以及《汇添富鑫远债券型证券投资基金 基金合同》编写。   本基金管理东说念主承诺本招募阐明书不存在职何子虚纪录、误导性申报或紧要遗 漏，并对其真确性、准确性、竣工性承担法律劳动。   本基金根据本招募阐明书所载明的费力恳求召募。本基金管理东说念主莫得托付或 授权任何其他东说念主提供未在本招募阐明书中载明的信息，或对本招募阐明书作任何 解释或者阐明。   本招募阐明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金基金份额捏有东说念主和基金合同当事东说念主，其捏有本基金 基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同偏激他关联司法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金基金份额 捏有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                            更新招募阐明书                   第二部分      释义   在本招募阐明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何有用改良和补充 券型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用改良和补充 阐明书》偏激更新 公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有陆续力的决定、决议、文告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会关 于修改〈中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良     《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其时常作念出的 改良 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改良     《流动性风险管理司法》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 汇添富鑫远债券型证券投资基金                   更新招募阐明书 月 1 日实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管理司法》及颁布机关 对其时常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》（包括其时常改良）及关连法律法例司法不错投资于在中国境内照章召募 的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（包括其时常改良）及关连法律法例司法，运用来自境外的 东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及按时定额投资等业务 国证监会司法的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销 售服务合同，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 汇添富鑫远债券型证券投资基金                          更新招募阐明书 算、代理披发红利、建立并守护基金份额捏有东说念主名册和办理非来去过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司托付代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得突出三个月 绽开日       《业务司法》：指《汇添富基金管理股份有限公司绽开式基金业务司法》， 是范例基金管理东说念主所管理的绽开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管 理东说念主和投资者共同遵从 请购买基金份额的行径 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 司法的条件，恳求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调治为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款姿首，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资姿首 加上基金调治中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调治中转入 恳求份额总和后的余额）突出上一绽开日基金总份额的 10% 已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子裸露 网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来去日以上的逆回购 与银行按时进款（含合同约定有条件提前支取的银行进款）、资产接济证券、因 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 刊行东说念主债务负约无法进行转让或来去的债券以及法律法例或中国证监会司法的 其他流动性受限资产，如畴昔法律法例变动，基金管理东说念主在履行恰当表率后，可 对上述流动性受限资产范围进行调理 额净值的姿首，将基金调理投资组合的阛阓冲击成老实拨给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待，如畴昔法律法例变动，基金管理东说念主在履行恰当表率后， 可对前述舞动订价机制的界说进行调理 司或者在法律法例允许的情况下，基金管理东说念主和基金托管东说念主经协商一致后细则的 其他估值机构 件 撮要》偏激更新 账户进行处置清理，目的在于有用进军并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 汇添富鑫远债券型证券投资基金                            更新招募阐明书                  第三部分      基金管理东说念主   一、基金管理东说念主简况   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东说念主：李文   成立时辰：2005 年 2 月 3 日   批准成立机关：中国证监会   批准成立文号：证监基金字20055 号   注册老本：东说念主民币 132,724,224 元   商量东说念主：李鹏   商量电话：（021）28932888   股东称呼偏激出资比例：    股东称呼                        股权比例    东方证券股份有限公司                  35.412%    上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%    上海上报资产管理有限公司                19.966%    东航金控有限劳动公司                  19.966%    统统                          100%   二、主要东说念主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东说念主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东说念主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东说念主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限劳动公司资金财务管理总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富鑫远债券型证券投资基金                          更新招募阐明书 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券来去 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高等裁剪。现任上海报业集团党委布告、社长。历任上海第四 师范学校团委布告、教师；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副布告，卢湾 区妇女集中会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街说念党工委布告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；解放日报报业集团党 委副布告、纪委布告，解放日报党委布告；上海报业集团党委副布告，解放日报 社党委布告、社长。其他现任职务包括寰宇第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源老本管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限劳动公司董事、总司理、党委副布告， 东航国际控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限劳动公司部门司理，东航集团财务有限劳动公司副总司理、董事长， 东航国际融资租出有限公司董事、董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事， 国泰东说念主寿保障有限劳动公司董事、副总司理，东航金控有限劳动公司党委布告、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富老本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高瓜分析师，富国基金管 理有限公司高瓜分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金沉静董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国际 金融学院学术看望学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席教授、好意思国国民经济研究局 研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融管 理局金融研究院顾问人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开拓银行首位华东说念主首席经济 学家兼区域诱惑与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院 汇添富鑫远债券型证券投资基金                           更新招募阐明书 副教授、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾问人、好意思国联邦储备 系统董事局看望学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国际 工商学院管帐学毕生荣誉教授、超卓服务研究领域主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退教授，教学和研究领域包括管理管帐、公司治理、引发合同 联想、绩效评估、医疗成本和质料管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系毕生教授，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金沉静董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，教授，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘教授、上海交通大学上海高等金 融学院兼聘教授、上海首席经济学家金融发展中感情事长。曾任中国金融 40 东说念主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度指挥东说念主主捏的各人会议，屡次担任 上海市东说念主民政府决策商榷特聘各人，享受国务院政府荒谬津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际金 融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货有 限劳动公司总司理、董事长、党总支布告，东航金控有限劳动公司钞票管理中心 总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限劳动公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券计划统筹总部综统统划部专员、发展和谐办公室专 员，金信证券规画发展总部总司理助理、秘书处副主任（主捏劳动），东方证券 研究所证券阛阓计谋资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                       更新招募阐明书   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 管帐专科硕士，高等管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口作事部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康作事部财务副处长，上海华源热疗时间有 限公司财务司理，解放日报报业集团计划财务处处长助理，解放日报报业集团计 划财务处副处长，解放日报报业集团计划财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东说念主钞票管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限劳动公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富老本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司详细办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理商榷有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力作事部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、阛阓总监。历任中国民族国际信赖投资公司网上来去部副总司理，中国民族 证券有限劳动公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 汇添富鑫远债券型证券投资基金                           更新招募阐明书 与上海代表处劳动，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品筹备、机构理 财等管理劳动。   袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。   李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行规画机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时间部处长，建总行北京开拓中心负责东说念主，建总行信息时间 管理部副总司理，建总行信息时间管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时间管理部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   （1）现任基金司理   刘宁，国籍：中国。学历：经济学学士，经济学硕士。从业经历：证券投资 基金从业经历。从业经历：2004 年 5 月至 2023 年 6 月赴任于嘉实基金管理有限 公司，历任债券来去员、投资司理助理、投资司理、基金司理。2023 年 6 月加入 汇添富基金管理股份有限公司，担任纯债部总司理助理。2023 年 12 月 26 日至 今任汇添富鑫和纯债债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 12 月 26 日于今 任汇添富短债债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 5 月 9 日于今任汇添富 稳合 4 个月捏有期债券型证券投资基金的基金司理。2024 年 11 月 11 日于今任 汇添富鑫远债券型证券投资基金的基金司理。   （2）历任基金司理   徐一恒，2019 年 12 月 4 日至 2021 年 9 月 2 日任汇添富鑫远债券型证券投 汇添富鑫远债券型证券投资基金                             更新招募阐明书 资基金的基金司理。   胡娜，2021 年 9 月 2 日至 2022 年 10 月 19 日任汇添富鑫远债券型证券投资 基金的基金司理。   甘信宇，2022 年 10 月 17 日至 2024 年 11 月 11 日任汇添富鑫远债券型证券 投资基金的基金司理。   主席：袁建军（副总司理）   成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国际业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金管理东说念主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、法例的司法，基金管理东说念主应履 行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 东说念主分拨收益； 他法律行径；   四、基金管理东说念主和基金司理的承诺 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 金合同和中国证监会的关联司法，建立健全里面贬抑轨制，采取有用措施，细心 违反现行有用的关联法律、行政法例、规章、基金合同和中国证监会关联司法的 行径发生。 关联法律法例，建立健全的里面贬抑轨制，采取有用措施，细心下列行径发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事关连的来去行动；   （7）冒昧包袱，不按照司法履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会司法回绝的其他行径。 国度关联法律、法例及行业范例，进修信用、辛劳尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）特意毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的费力中公私分明；   （5）断绝、纷扰、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、铺张权益，不按照司法履行职责；   （7）违反现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关司法，泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的生意神秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 关连的来去行动；   （8）违反证券来去场合业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主管阛阓价钱， 扯后腿阛阓纪律； 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不耿介妙技谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息裸露和告白中特意含有子虚、误导、欺骗身分；   （13）法律、行政法例以及中国证监会司法回绝的行径。   （1）依照关联法律、行政法例和基金合同的司法，本着严慎辛劳的原则为 基金份额捏有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违反现行有用的关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联司法， 泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关连的交 易行动；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东说念主利益的证券来去偏激他行动。   五、基金管理东说念主的风险管理体系   本基金管理东说念主将经营管理中的主要风险分离为投资风险、合规风险、营运风 险和说念德风险四大类，其中，投资风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述种种风险，基金管理东说念主建立了一套竣工的风险管理体系。   基金管理东说念主风险管理体系的构建遵照以下六项基本原则：   （1）营造精熟的风险管理文化和里面贬抑环境，使风险意志链接到每位员 工、各个岗亭和经营管理的各个表率。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的沉静性和权 威性，使其有用地施展职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和经营活 动过程中得到切实有用的践诺。   （4）运用合理有用的风险方针和模子，兑现风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鼓动职工职业守则训诲和专科培训体系，确保员器具备精熟的 职业操守和充分的职责胜任才调。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                   更新招募阐明书   （6）建立风险事件学习机制，清雅分解种种风险事件，接管经验和教会， 陆续完善风险管理体系。   本基金管理东说念主建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                  汇添富风险管理组织结构图          董事会       审计与风险管理委员会         经营管理层             督察长        风险贬抑委员会         各职能部门                   合规稽核部                                 风险管理部   （1）董事会对公司风险管理负有最终劳动，董事会下设审计与风险管理委 员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和领导公司的风险管理政策， 对公司的合座风险水平、风险贬抑措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理劳动，监督检验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险贬抑情况。   （2）经营管理层负责风险管理政策、风险贬抑措施的制定和落实，经营管 理层下设风险贬抑委员会。风险贬抑委员会主要负责审议风险管理轨制和进程， 处置紧要风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合 规风险、投资组合阛阓风险、信用风险、流动性风险、营运风险、说念德风险等的 管理。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                更新招募阐明书   （4）各职能部门负责从经营管理的各业务表率上贯彻落实风险管理措施， 践诺风险识别、风险测量、风险贬抑、风险评价和风险申报等风险管理表率，并 捏续完善相应的里面贬抑轨制和进程。   本基金管理东说念主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险贬抑、风险评价、 风险申报等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和顽固风险 性质的过程。   （2）风险测量是指推断和瞻望风险发生的概率和可能变成的损失，并根据 这两个因素的结合来估量风险大小的进程。   （3）风险贬抑是指采取相应的措施，监控和细心各式风险的发生，兑现以 合理的成本在最大限制内注意风险和消弱损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险贬抑的践诺情况和运行 后果的过程。   （5）风险申报是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定表率进行申报 的过程。   六、基金管理东说念主的里面贬抑轨制   里面贬抑是指基金管理东说念主为注意和化解风险，保证经营运作恰当基金管理东说念主 发展规画，在充分探究表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施贬抑表率与贬抑措施而形成的系统。   基金管理东说念主结合自身具体情况，建立了科学合理、贬抑严实、运行高效的内 部贬抑体系，并制定了科学完善的里面贬抑轨制。   （1）保证基金管理东说念主经营运作遵从国度法律法例和行业监管司法，自发形 成遵法经营、范例运作的经营想想和经营理念。   （2）注意和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行 和受托资产的安全竣工，兑现捏续、矫健、健康发展。   （3）确保基金管理东说念主和基金财务偏激他信息的真确、准确、实时、竣工。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                更新招募阐明书   （1）健全性原则。里面贬抑机制袒护基金管理东说念主的各项业务、各个部门和 各级东说念主员，并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个表率。   （2）有用性原则。通过科学的里面贬抑妙技和方法，建立合理的里面贬抑 表率，真贵里面贬抑的有用践诺。   （3）沉静性原则。基金管理东说念主各机构、部门和岗亭职责保捏相对沉静，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管理东说念主里面部门和岗亭确凿立权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金管理东说念主运用科学化的经营管理方法镌汰运作成本， 提高经济效益，以合理的贬抑成本达到最好的里面贬抑后果。   基金管理东说念主的里面贬抑要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理措施、竣工的信息费力保全系统、严格的授权贬抑、有用 的风险注意系统和快速反应机制等。   基金管理东说念主遵从国度关联法律法例，遵照正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面贬抑轨制。里面贬抑的内容包括 投资管理业务贬抑、信息裸露贬抑、信息时间系统贬抑、管帐系统贬抑以及里面 稽核贬抑等。   （1）投资管理业务贬抑   基金管理东说念主通过范例投资业务进程，分头绪强化投资风险贬抑。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作进程和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同措施进行贬抑。   针对投资研究业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究劳动的业务进程、研究申报质料评价，研究与投资的交流 渠说念等都作念了明确的司法；对于投资决策业务，基金管理东说念主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格遵从法律法例的关联司法， 恰当基金合同所司法的要求，同期成立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理事迹评价体系；对于基金来去业务，基金管理东说念主将实行王人集来去与防火墙 轨制，建立来去监测系统、预警系统和来去反馈系统，完善关连的安全设施，交 汇添富鑫远债券型证券投资基金                更新招募阐明书 易进程将严格按照“审核—践诺—反馈—复核—归档”的表率进行，细心不耿介 关联来去毁伤基金份额捏有东说念主利益。   （2）信息裸露贬抑   基金管理东说念主通过完善信息裸露轨制，确保基金份额捏有东说念主实时竣工地了解基 金信息。基金管理东说念主按照法律、法例和中国证监会关联司法，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息裸露管理轨制》，指定了信息披 露劳动东说念主负责信息裸露劳动，进行信息的组织、审核和发布，并将按时对信息披 露进行检验和评价，保证公开裸露的信息真确、准确、竣工。   （3）信息时间系统贬抑   基金管理东说念主建立了先进的信息时间系统和完善的信息时间管理轨制。基金管 理东说念主的信息时间系统由先进的规画机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 模范的认证，并有竣工的时间费力。基金管理东说念主制定了严格的信息时间岗亭劳动 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，遑急数据实行异域备份而且耐久保存，确保了系统可靠、矫健、安全地运 行。在东说念主员贬抑方面，对信息时间东说念主员进行关联信息系统安全的统一培训和考查； 信息时间东说念主员之间按时轮流岗亭。   （4）管帐系统贬抑   基金管理东说念主通过建立严格的管帐系统贬抑措施，确守护帐核算浩荡运转。基 金管理东说念主根据《中华东说念主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度关联法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐劳动操作进程和管帐岗亭劳动手册。通过事前注意、事中检验、过后监督的 姿首发现、切断、阻绝基金管帐核算中存在的各式风险。具体措施包括：弃取了 面前早先进的基金核算软件；基金管帐严格践诺复核轨制；基金管帐核算弃取基 金管理东说念主与基金托管东说念主双东说念主同步沉静核算、相互查对的姿首；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、种种管帐报表、 统计报表，并由专东说念主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核贬抑   基金管理东说念主通过制定稽核监察轨制，开展沉静监督，确保里面贬抑的有用性。 基金管理东说念主成立督察长，督察长不错列席基金管理东说念主召开的任何会议，调阅关连 档案，就里面贬抑轨制的践诺情况沉静时履行检验、评价、申报、建议职能。督 汇添富鑫远债券型证券投资基金               更新招募阐明书 察长按时和不按时向董事会申报公司里面贬抑践诺情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东说念主员，监督各业务部门和东说念主员遵从法律、法例和规章的关联 情况；检验各业务部门和东说念主员践诺里面贬抑轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面贬抑轨制的裸露真确、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据阛阓变化和基金管理东说念主业务发展陆续完善里面风 险贬抑轨制。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                              更新招募阐明书                  第四部分      基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   商量东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行稳重对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制生意银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港集中 来去所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券来去所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本排行第 9 位。   遗弃 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，交通银行兑现净利润(包摄于母公司股东)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基 金、证券和银行的从业经验，具备基金从业经历，以及经济师、管帐师、工程师 和讼师等中高等专科时间职称，职工的学历头绪较高，专科散播合理，职业技能 优良，职业说念德修养过硬，是一支进修辛劳、积极突出、开拓立异、激越进取的 资产托管从业东说念主员队列。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、践诺董事，高等经济师。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                                 更新招募阐明书    任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代 为履行行长职责）、践诺董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其 中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、践诺董事，2018 年 8 月 至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行践诺董事、 副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股）有限公司非 践诺董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币来去业务总部总 裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月 历任中国造就银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、 湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国建 设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国造就银行信贷管理委员 会办公室、信贷风险管理部劳动。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、践诺董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主捏 劳动）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高 级司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务经营情况    遗弃 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通 银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、理 财居品、信赖计划、私募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基 金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金 基金、期货公司资产管理计划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。    二、基金托管东说念主的里面贬抑轨制    （一）里面贬抑宗旨 汇添富鑫远债券型证券投资基金                更新招募阐明书   交通银行严格遵从国度法律法例、行业规章及行内关连管理司法，加强里面 管理，托管部业务轨制健全并确保贯彻践诺各项规章，通过对各式风险的识别、 评估、贬抑及缓释，有用地兑现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保 护基金捏有东说念主的正当权益。   （二）里面贬抑原则 管要求，并链接于托管业务经营管理行动耐久。 部贬抑机制，袒护各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、践诺、监督、 反馈等各个经营表率，建立全面的风险管理监督机制。 通银行的自有资产相互沉静，对不同的受托基金资产分别确立账户，沉静核算， 分账管理。 置上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施消 除里面贬抑中的盲点。 式的基础上，形成科学合理的里面贬抑决策机制、践诺机制和监督机制，通过行 之有用的贬抑进程、贬抑措施，建立合理的内控表率，保障各项内控管理宗旨被 有用践诺。 节的风险贬抑要求相恰当，尽量镌汰经营运作成本，以合理的贬抑成本兑现最好 的里面贬抑宗旨。   （三）里面贬抑轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资 产托管业务指引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、竣工的证券投资基金 托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银 行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通 银行资产托管业务生意神秘管理司法》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员行径 范例》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据阛阓变化和基 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 金业务的发展陆续加以完善。作念到业务单干科学合理，时间系统管理范例，业务 管理轨制健全，中枢功课区实行闭塞管理，落实各项安全进军措施，关连信息披 露由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各表率的事前揭示、事中贬抑和过后检验措施实 现全进程、全链条的风险管理，礼聘国际闻名管帐师事务所对基金托管业务运行 进行国际模范的里面贬抑评审。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   交通银行手脚基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资 基金运作管理办法》和关联证券法例的司法，对基金的投资对象、基金资产的投 资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的规画、基金管理东说念主答谢的计提和 支付、基金托管东说念主答谢的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分拨等行径的合规性进行监督和核查。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违反《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等关联证券法例和《基金合同》的行径，及 时文告基金管理东说念主赐与纠正，基金管理东说念主收到文告后实时阐发并进行调理。交通 银行有权对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行通 知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按司法申报中国证监会。   交通银行手脚基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有紧要违法行径，按司法申报中 国证监会，同期文告基金管理东说念主限期纠正。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                            更新招募阐明书                 第五部分      关连服务机构   一、基金份额销售机构   （1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   商量东说念主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东说念主可根据关联法律法例的要求，弃取其他恰当要求的机构代理销售基金，并 在基金管理东说念主网站公示。   二、登记机构   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼   法定代表东说念主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   商量东说念主：马树超   三、出具法律主张书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 汇添富鑫远债券型证券投资基金                     更新招募阐明书   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：早晨、陈颖华   商量东说念主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（荒谬普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   践诺事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务商量东说念主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富鑫远债券型证券投资基金                     更新招募阐明书                  第六部分    基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息裸露 办法》等关联法律法例以及基金合同的司法，经中国证监会证监许可【2019】881 号文献准予注册召募。   一、基金的类型及存续期间   二、基金份额的召募期限、召募姿首、召募对象、召募场合   自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   通过各销售机构的基金销售网点公开拓售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的调理销售机构的关连公告。   恰当法律法例司法的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允 许购买证券投资基金的其他投资者。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐发情况，投资者应实时查询。   本基金将通过基金管理东说念主的直销中心偏激他基金销售机构的销售网点公开 发售。   投资者还不错登录基金管理东说念主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上来去灵通进程、业务司法请登录基金管理东说念主网站查询。   召募期间，基金管理东说念主可根据情况变更或增减基金销售机构，并赐与公告。 具体销售城市（或网点）名单和商量姿首，请参见本基金的基金份额发售公告以 汇添富鑫远债券型证券投资基金                         更新招募阐明书 及当地基金销售机构以各式体式发布的公告。   三、基金份额的认购   除法律、行政法例或中国证监会关联司法另有司法外，任何与基金份额发售 关联确当事东说念主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金的认购费率如下：     认购金额（M）                认购费率     M＜100 万元               0.60%     M≥500 万元               每笔 1000 元   基金管理东说念主不错在不拒抗法律法例司法及基金合同约定的情形下根据阛阓 情况制定基金促销计划，按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销行动期 间，在对存量基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，按关连监管部门 要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错恰当调理基金认购费率。   基金认购弃取金额认购的姿首。基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。 规画公式为：   认购用度适用比例费率：   净认购金额= 认购金额/（1＋认购费率）   认购用度= 认购金额?净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   认购用度适用固定金额：   认购用度 = 固定金额   净认购金额 = 认购金额-认购用度   认购份额= （净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值   认购份额（含利息折算的份额）规画结果保留到极少点后 2 位，极少点 2 位 以后的部分四舍五入，由此漏洞产生的收益或损失由基金财产承担。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                              更新招募阐明书   例：某投资者认购金额为 1 万元，由于召募期间基金份额发售面值为东说念主民币   净认购金额 = 10,000 /（1+0.60%）= 9940.36 元   认购用度 = 10,000 –9940.36=59.64 元   认购份额 =（9940.36 +3.00）/ 1.00 =9,943.36 份   即：投资者投资 1 万元认购本基金，假设召募期间认购资金所得利息为 3.00 元，则其可得到 9,943.36 份基金份额。   （1）认购时辰安排   投资者认购本基金份额的具体业务办理时辰由基金管理东说念主和基金销售机构 细则，请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购弃取金额认购姿首   投资者认购本基金采取全额缴款认购的姿首。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募阐明书另有司法的除外。 投资者的认购恳求一给与理不得取销。   （4）认购的阐发   当日（T 日）在司法时辰内提交的恳求，投资者往往应在 T+2 日到销售机构 查询认购恳求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个劳动日内到销售机构打印交 易阐发书。   销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定到手，而仅代表销售机构确 实接收到认购恳求。认购的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购恳求及认 购份额的阐发情况，投资东说念主应实时查询。   （5）认购金额的限制   在基金召募期内，投资者可屡次认购基金份额，投资者通过销售机构的销售 网点认购本基金，每笔认购的最低金额为东说念主民币 10 元（含认购费），通过直销中 心初次认购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含认购费）。本基金管理东说念干线上直销 汇添富鑫远债券型证券投资基金                                    更新招募阐明书 系统认购最低金额为东说念主民币 10 元（含认购费）。突出最低认购金额的部分不设金 额级差。召募期间不确立投资者单个账户最高认购金额限制。各销售机构对本基 金最低认购金额及来去级差有其他司法的，以各销售机构的业务司法为准。    如本基金单个投资东说念主累计认购的基金份额数达到或者突出基金总份额的 金管理东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相湮灭前述 50%比例 要求的，基金管理东说念主有权断绝该等全部或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基金份 额数以基金合同顺利后登记机构的阐发为准。    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东说念主 整个，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    四、召募资金的管理    基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结 束前，任何东说念主不得动用。    五、基金召募情况    本基金召募期为 2019 年 10 月 24 日至 2019 年 12 月 2 日。治理帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东说念主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。其中汇添富基金管理股份有限公司的基金从业东说念主员认购份额为 9,001.54 份 （含召募期利息结转的份额），占比例为 0.00%。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                   更新招募阐明书              第七部分   基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募阐明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资申报之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径终端前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可顺利时召募资金的处理姿首   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列劳动： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产界限   《基金合同》顺利后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额捏有东说念主数目动怒 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时申报中赐与 裸露；连气儿 60 个劳动日出现前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会申报并 建议惩处决策，如调治运作姿首、与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开 基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有司法时，从其司法。   四、本基金基金合同于2019年12月4日稳重顺利。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                       更新招募阐明书           第八部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构由基金管理东说念主在 本招募阐明书第五部分“关连服务机构”或其他关连公告中列明。基金管理东说念主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他姿首办理基金份 额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时辰   投资者在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券来去 所、深圳证券来去所的浩荡来去日的来去时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券来去阛阓、证券来去所来去时辰变更或其 他荒谬情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽开日及绽开时辰进行相应的调理，但 应在实施日前依照《信息裸露办法》的关联司法在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不突出 3 个月驱动办理申购，具体业务办 理时辰在申购驱动公告中司法。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不突出 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回驱动公告中司法。   在细则申购驱动与赎回驱动时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回绽开日前依 照《信息裸露办法》的关联司法在指定媒介上公告申购与赎回的驱动时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资者在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调治 恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽开日基金份额 申购、赎回的价钱。   本基金于 2020 年 1 月 13 日绽开日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 净值为基准进行规画； 秩序进行要领赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调理。基金管理东说念主 必须在新司法驱动实施前依照《信息裸露办法》的关联司法在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的表率   投资者必须根据销售机构司法的表率，在绽开日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的恳求。   投资者申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资者托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购顺利。   基金份额捏有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生大宗赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条目处理。   遇来去所或来去阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能贬抑的因素影响业务处理进程，则赎回款 顺延至上述情形排斥后的下一个劳动日划出。   基金管理东说念主应以来去时辰终端前受理有用申购和赎回恳求确今日手脚申购 或赎回恳求日（T 日），在浩荡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来去的 有用性进行阐发。T 日提交的有用恳求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构司法的其他姿首查询恳求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资者。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                   更新招募阐明书   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定到手，而仅代表销售机 构如实接收到恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于恳求的 阐发情况，投资者应实时查询。   五、申购和赎回的数目限制 民币 1 元（含申购费）；通过基金管理东说念主直销中心初次申购本基金基金份额的最 低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费）。通过基金管理东说念干线上直销系统申购本基 金基金份额单笔最低金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。突出最低申购金额的部分 不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及来去级差有其他司法的，以 各销售机构的业务司法为准。   投资者将当期分拨的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。 上限限制，但本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或突出基金份额总和的 外）  。法律法例或监管机构另有司法的，从其司法。 额捏有东说念主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份 额自动赎回。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金界限上限或基金单日净 申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份 额捏有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险贬抑的需要，可采取上述 措施对基金界限赐与贬抑。具体见基金管理东说念主关连公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调理实施前依照《信息裸露办法》的关联规 定在指定媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度 销售、登记等各项用度。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                               更新招募阐明书 回基金份额时收取。   本基金申购用度采取前端收费模式，申购费率如下：     申购金额（M）                      申购费率     M＜100 万元                     0.60%     M≥500 万元                     每笔 1000 元   本基金赎回费率按基金份额捏有东说念主捏有该部分基金份额的时辰分段设定如 下。本基金的赎回费率具体如下：        捏有期限（N）         赎回费率              归入基金资产比例         N＜7 天              1.50%             100%         N≥7 天                0                -   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基 金份额时收取。 应于新的费率或收费姿首实施日前依照《信息裸露办法》的关联司法在指定媒介 上公告。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作范例遵照关连法律法例以及 监管部门、自律司法的司法。基金管理东说念主依照《信息裸露办法》的关联司法，将 舞动订价机制的具体操作司法在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销计划，按时或不按时地开展基金促销行动。在基金促销活 动期间，在对存量基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基金管理 东说念主不错按中国证监会要求履行必要的手续后，对基金投资者恰当调理基金申购 费率、赎回费率。   七、申购份额与赎回金额的规画 汇添富鑫远债券型证券投资基金                               更新招募阐明书   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率）   申购用度 = 申购金额?净申购金额   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   申购用度适用固定金额时：   申购用度 = 固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的申购份额为：   净申购金额 = 50,000 /（1+0.60%）= 49,701.79 元   申购用度 = 50,000 –49,701.79= 298.21 元   申购份额 = 49,701.79 / 1.0520= 47,245.05 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,245.05 份基金份额。   弃取“份额赎回”姿首，赎回金额以 T 日的基金份额净值为基准进行规画， 规画公式：   赎回总金额 = 赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度 = 赎回总金额×赎回费率   净赎回金额 = 赎回总金额?赎回用度   例：某投资者在捏有期未满 7 日时赎回本基金 1 万份基金份额，对应的赎回 费率为 1.50%，假设赎回当日基金份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得 到的净赎回金额为：   赎回总金额 = 10,000 × 1.0520 = 10,520.00 元   赎回用度 = 10,520.00 × 1.50% = 157.80 元   净赎回金额 = 10,520.00 ? 157.80 = 10,362.20 元 汇添富鑫远债券型证券投资基金                     更新招募阐明书   即：投资者在捏有期未满 7 日时赎回本基金 1 万份基金份额，对应的赎回费 率为 1.50%，假设赎回当日基金份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到 的净赎回金额为 10,362.20 元。   本基金基金份额净值的规画，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额净值在今日收市后 规画，并在T+1日内公告。遇荒谬情况，经履行恰当表率，不错恰当延伸规画或 公告。   申购的有用份额为净申购金额除以当日基金份额净值，有用份额单元为份， 上述规画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   赎回金额为按现实阐发的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述规画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后   八、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购恳求： 投资者的申购恳求。 产净值。 有东说念主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且弃取估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 汇添富鑫远债券型证券投资基金                      更新招募阐明书 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法浩荡运行。 资者单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相湮灭 50%王人集度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据关联司法在指定媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资者的申购恳求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将 退还给投资者。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附申购业务的办 理。   九、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回恳求或减慢支付赎回 款项： 投资者的赎回恳求或减慢支付赎回款项。 产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回恳求。 格且弃取估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关连条目处理。基金份额捏有东说念主在恳求赎回时可预先弃取将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   十、大宗赎回的情形及处理姿首   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基金 调治中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调治中转入恳求份额 总和后的余额）突出前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大宗赎回。   当基金出现大宗赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调支付投资者的全部赎回恳求时， 按浩荡赎回表率践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回恳求有难题或认 为因支付投资者的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资者在提交赎回恳求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的，将自 动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资者在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资者未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。   （3）如果发生大宗赎回，且单个绽开日内单个基金份额捏有东说念主恳求赎回的 基金份额占前一绽开日基金总份额的比例突出 30%时，本基金管理东说念主不错对该单 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 个基金份额捏有东说念主突出 30%比例的赎回恳求实施缓期办理。   对该单个基金份额捏有东说念主不突出 30%比例的赎回恳求，与当日其他赎回恳求 一齐，按上述（1）、          （2）姿首处理。如下一绽开日，该单一基金份额捏有东说念主剩余 未赎回部分仍旧超出前一绽开日基金总份额的 30%时，陆续按前述司法处理，直 至该单一基金份额捏有东说念主单个绽开日内恳求赎回的基金份额占前一绽开日基金 总份额的比例低于 30%。   基金管理东说念主在履行恰当表率后，有权根据其时阛阓环境调理前述比例及处理 司法，并在指定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生大宗赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减慢支 付赎回款项，但不得突出 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大宗赎回并缓期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐明书司法的其他姿首在 3 个来去日内文告基金份额捏有东说念主，阐明关联处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和再行绽开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金再行绽开申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽开日的基金份额净值。 息裸露办法》在指定媒介刊登公告。   十二、基金调治   基金管理东说念主不错根据关连法律法例以及基金合同的司法决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治 费，关连司法由基金管理东说念主届时根据关连法律法例及基金合同的司法制定并公 告，并提前见告基金托管东说念主与关连机构。   十三、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 通过中国证监会招供的来去场合或者来去姿首进行基金份额转让的恳求并由登 记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将 提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转 让业务。   十四、基金的非来去过户   基金的非来去过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情 形而产生的非来去过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非来去过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额 的投资者。   袭取是指基金份额捏有东说念主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主继 承；捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会 或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额捏有东说念主 捏有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来去过户必 须提供基金登记机构要求提供的关连费力，对于恰当条件的非来去过户恳求按 基金登记机构的司法办理，并按基金登记机构司法的模范收费。   十五、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照司法的模范收取转托管费。   十六、按时定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资者办理按时定额投资计划，具体司法由基金管理东说念主 另行司法。投资者在办理按时定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金管理东说念主在关连公告或更新的招募阐明书中所司法的定 期定额投资计划最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 及登记机构招供、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管机构另有司法的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 汇添富鑫远债券型证券投资基金               更新招募阐明书   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募阐明书“侧袋 机制”章节的司法或关连公告。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                   更新招募阐明书                  第九部分    基金的投资   一、投资宗旨   在科学严格管理风险的前提下，本基金力图创造超越事迹比拟基准的较高稳 健收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括国债、央行单据、地 方政府债、金融债、企业债、公司债、永续债、短期融资券、超短期融资券、中 期单据、次级债、政府接济债券、政府接济机构债券、资产接济证券、债券回购、 银行进款、同行存单、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器具（但须恰当中国证监会关连司法）。   本基金不投资于股票、权证，也不投资于可调治债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 恰当表率后，不错调理上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金将密切照拂债券阛阓的运行景色与风险收益特征，分析宏不雅经济运行 景色和金融阛阓运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期，并依据里面 信用评级系统，深刻挖掘价值被低估的标的券种。本基金采取的投资策略主要包 括类属资产配置策略、利率策略、信用策略等。在严慎投资的基础上，力图兑现 组合的稳健升值。   不同类属的券种，由于受到不同的因素影响，在收益率变化及利差变化上表 现出赫然不同的各异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，详细分析收益率水 平、利息支付姿首、阛阓偏好及流动性等因素，合理配置并动态调理不同类属债 券的投资比例。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                更新招募阐明书   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融阛阓资金供求景色 变化趋势及结构，结合对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而 瞻望出金融阛阓利率水平变动趋势。在此基础上，结合期限利差与凸度详细分析， 制定出具体的利率策略。   具体而言，本基金将当先弃取“从上至下”的研究方法，详细研究主要经济 变量方针，分析宏不雅经济情况，建立经济出息的场景模拟，进而瞻望财政政策、 货币政策等宏不雅经济政策取向。同期，本基金还将分析金融阛阓资金供求景色变 化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详备分析与预判，建立资金面的场景模 拟。   在此基础上，本基金将结合历史与经验数据，区分当前利率债收益率弧线的 期限利差、曲率与券间利差所面对的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进程 与概率，即对收益率弧线平移的标的，陡峻化的进程与凸度变动的趋势进行敏锐 性分析，以此为依据动态调理投资组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率 较大时，即阛阓利率将飞腾，本基金将镌汰组合久期以湮灭损失；如出现负向平 移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于陡峻时，则弃取骑乘策略 获取逾额收益。本基金还将在对收益率弧线凸度判断的基础上，利用蝶形策略获 取逾额收益。   本基金依靠里面信用评级系统追踪研究发借主体的经营景色、财务方针等情 况，对其信用风险进行评估，以此手脚个券弃取的基本依据。为了准确评估发债 主体的信用风险，基金管理东说念主联想了定性和定量相结合的里面信用评级体系。内 部信用评级体系遵照从“行业风险”－“公司风险”（公司配景＋公司行业地位 ＋企业盈利模式＋公司治理结构和信息裸露景色＋企业财务景色）－“外部接济” (外部流动性接济才调＋债券担保增信)－“得到评分”的评级过程。其中，定量 分析主如果指对企业财务数据的定量分析，定量分析主要包括四个方面：盈利能 力分析、偿债才调分析、现款流获取才调分析、营运才调分析。定性分析包括所 有非定量信息的分析和研究，它是对定量分析的遑急补充，大要有用提高定量分 析的准确性。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                    更新招募阐明书   本基金里面的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而为 信用居品的实时来去提供参考。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用景色的变 化和趋势进行追踪，并快速作念出反应，以便实时有用地收拢信用利差变化带来的 阛阓来去契机。   本基金对吞并类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久 期以偏激他组合陆续条件的情形下，细则最优的期限结构。本基金期限结构调理 的配置姿首包括枪弹策略、哑铃策略和梯形策略。   本基金建立了从上至下和从下到上两方面的研究进程，从上至下的研究包含 宏不雅基本面分析、资金时间面分析，从下到上的研究包含信用利差分析、债券信 用风险评估、信用债估值模子和来去策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面相等套 的研究决策体系，终末形成具体的投资策略。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产接济证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在贬抑风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。   在资产接济证券的弃取上，本基金将采取“从上至下”和“从下到上”相结 合的策略。“从上至下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基 础上，本基金运用数目化或定性分析方法对资产接济证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势偏激收益和风 险进行判断。“从下到上”投资策略指运用数目化或定性分析方法对资产池信用 风险进行分析和度量，弃取风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   四、投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府 汇添富鑫远债券型证券投资基金                    更新招募阐明书 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10％， 十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目司法的 比例限制；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10％，十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条目司法的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产接济证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产接济证券，其市值不得突出基金资产净值的   （7）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产接济证券的比例，不得超 过该资产接济证券界限的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产接济 证券，不得突出其种种资产接济证券统统界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。 基金捏有资产接济证券期间，如果其信用品级下落、不再恰当投资模范，应在评 级申报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%，干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得突出本基金基金资 产净值的 15%；因证券阛阓波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书   除上述第（2）、          （9）、             （12）、                 （13）条除外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述司法投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行调理，但中国证监会司法的特 殊情形除外。法律法例另有司法的，从其司法。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受关连限制或以变更以后的司法为准。   为真贵基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏激他不耿介的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会司法回绝的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、现实 贬抑东说念主或者与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，遵照 基金份额捏有东说念主利益优先原则，注意利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。关连来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与裸露。紧要关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行 审查。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                         更新招募阐明书   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，则基 金管理东说念主在履行恰当表率后， 本基金投资不再受关连限制或以变更后的司法为 准。   五、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：中债详细全价（总值）指数收益率。   中债详细全价（总值）指数是中国全阛阓债券指数，以 2001 年 12 月 31 日 为基期，基点为 100 点，并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债详细全价（总值） 指数的样本具有泛泛的阛阓代表性，其样本范围涵盖银行间阛阓和来去所阛阓， 身分债券包括国债、企业债券、央行单据等整个主要债券种类。弃取中债详细全 价（总值）指数收益率手脚本基金事迹比拟基准的依据的主要事理是：第一，该 指数由中央国债登记结算有限劳动公司编制，并在中国债券网 （www.chinabond.com.cn）公开拓布，具有较强的巨擘性和阛阓影响力；第二， 该指数的样本券涵盖面广，能较好地反应债券阛阓的合座收益。   如果今后阛阓中出现更具有代表性的事迹比拟基准，或者更科学的事迹比拟 基准，基金管理东说念主觉得有必要作相应调理时，本基金管理东说念主不错依据真贵投资者 正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行恰当表率后， 变更本基金的事迹比拟基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需召开基金份 额捏有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，其预期风险及预期收益水平高于货币阛阓基金，低于 夹杂型基金及股票型基金。   七、基金管理东说念主代表基金控制债权东说念主权利的处理原则及方法 份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 汇添富鑫远债券型证券投资基金                                         更新招募阐明书 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募阐明书“侧袋机制”章节 的司法。     九、基金投资组合申报     基金管理东说念主的董事会、董事保证本申报所载费力不存在子虚纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和竣工性承担个别及连带劳动。     基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同司法，于 2024 年 10 月 容不存在子虚纪录、误导性申报或者紧要遗漏。     本申报期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                      §1 投资组合申报 序号           名堂            金额（元）                 占基金总资产的比例（%）      其中：股票                                  -                 -      其中：债券                       60,867,084.93             95.99         资产接济证券                              -                 -      其中：买断式回购的买入返                                             -                 -      售金融资产 汇添富鑫远债券型证券投资基金                                 更新招募阐明书 注:本基金申报期末未投资境内股票。 注:本基金本申报期末未捏有港股通投资股票。 细 注：本基金本申报期末未捏有股票。     序号           债券品种   公允价值（元）          占基金资产净值比例（％）           其中：政策性金融债     60,867,084.93              96.83 汇添富鑫远债券型证券投资基金                                          更新招募阐明书                                                         占基金资产                   债券名     序号    债券代码             数目（张）       公允价值（元）          净值比例                        称                                                          （％） 投资明细 注:本基金本申报期末未捏有资产接济证券。 细 注:本基金本申报期末未捏有贵金属投资。 注:本基金本申报期末未捏有权证投资。 注:本基金本申报期未投资股指期货。 注:本基金本申报期未投资国债期货。     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业发展银行、国度开拓银行出当今申报 编制日前一年内受到监管部门公开贬低、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的关连证券的 投资决策表率恰当关连法律法例及基金合同的要求。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                         更新招募阐明书      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同司法的备选股票库。 序号              称呼             金额（元） 注:本基金本申报期末未捏有处于转股期的可调治债券。 注：本基金本申报期末未捏有股票。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                                                更新招募阐明书                            第十部分     基金的事迹      本基金管理东说念主依照恪尽责守、进修信用、严慎辛劳的原则管理和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表 其畴昔施展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 阐明书。     （一）本基金份额净值增长率与同期事迹比拟基准收益率比拟表                            净值增长率 事迹比拟基 事迹比拟基                   净值增长率                              （1）－       （2）－      阶段                     模范差   准收益率 准收益率标                    （1）                               （3）        （4）                             （2）    （3） 准差（4） （基金合同顺利 日）至 2019 年 12 月 31 日 至 2020 年 12 月      2.00%    0.03%   -0.06%   0.09%   2.06%      -0.06% 至 2021 年 12 月      2.83%    0.02%    2.10%   0.05%   0.73%      -0.03% 至 2022 年 12 月      3.12%    0.03%    0.51%   0.06%   2.61%      -0.03% 至 2023 年 12 月      2.57%    0.02%    2.06%   0.04%   0.51%      -0.02% 至 2024 年 9 月 30    2.73%    0.09%    2.69%   0.08%   0.04%       0.01% 日 （基金合同顺利 日）至 2024 年 9 月 30 日      （二）自基金合同顺利以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基 准收益率变动的比拟图 汇添富鑫远债券型证券投资基金        更新招募阐明书 汇添富鑫远债券型证券投资基金                    更新招募阐明书              第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相沉静。   四、基金财产的守护和贬责   本基金财产沉静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主守护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产控制请求冻 结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的司法贬责外，基金财产 不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告收歇等 原因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制践诺。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书              第十二部分   基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券来去场合的来去日以及国度法律法例 司法需要对外裸露基金净值的非来去日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在细则关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门关联司法。   （一）对存在活跃阛阓且大要获取换取资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来去日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应弃取最近来去日的报价细则公允价值。有充足根据标明估值 日或最近来去日的报价不可真确反应公允价值的，应付报价进行调理，细则公允 价值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大宗捏有关连资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应弃取在当前情况下适用而且有满盈 可利用数据和其他信息接济的估值时间细则公允价值。弃取估值时间细则公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行调理并细则公允价值。   四、估值方法 汇添富鑫远债券型证券投资基金                更新招募阐明书   （1）来去所上市来去或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有司法的除 外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   （2）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，弃取估值时间细则公允价值。 来去所阛阓挂牌转让的资产接济证券，弃取估值时间细则公允价值；   （3）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调理以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应弃取估值时间细则 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未控制回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 确保基金估值的公说念性。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新司法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 序及关连法律法例的司法或者未能充分真贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐劳动方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经关连各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的规画结果对外赐与公布，由此给基金份额捏有东说念主和 基金变成的损失以及因该来去日基金资产净值规画顺延裂缝而引起的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   五、估值表率 额的余额数目规画，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金管理东说念主 不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调理机制。国度另有司法的，从其司法。   基金管理东说念主于每个劳动日规画基金资产净值及基金份额净值，并按司法公告。 或基金合同的司法暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按司法对外公布。   六、估值裂缝的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、恰当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值裂缝时，视为基金份额净值裂缝。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资者自身的罪过变成估值裂缝，导致其他当事东说念主遭逢损失的， 罪过的劳动东说念主应当对由于该估值裂缝遭逢损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失 按下述“估值裂缝处理原则”给予补偿，承担补偿劳动。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、 数据规画差错、系统故障差错、下达指示差错等。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值裂缝劳动方应及 时和谐各方，实时进行改动，因改动估值裂缝发生的用度由估值裂缝劳动方承 担；由于估值裂缝劳动方未实时改动已产生的估值裂缝，给当事东说念主变成损失 的，由估值裂缝劳动方对径直损失承担补偿劳动；若估值裂缝劳动方一经积极 和谐，而且有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行改动而未改动，则其应当承 担相应补偿劳动。估值裂缝劳动方应付改动的情况向关联当事东说念主进行阐发，确 保估值裂缝已得到改动。   （2）估值裂缝的劳动方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负 责，而且仅对估值裂缝的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而赢得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值裂缝劳动方仍应付估值裂缝负责。如果由于赢得不当得利确当事东说念主不返 还或不全部返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值裂缝 劳动方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利 确当事东说念主享有要求托福不当得利的权利；如果赢得不当得利确当事东说念主一经将此 部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的补偿额加上一经获 得的不当得利返还的总和突出其现实损失的差额部分支付给估值裂缝劳动方。   （4）估值裂缝调理弃取尽量归附至假设未发生估值裂缝的正确情形的方 式。   估值裂缝被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值裂缝发生 的原因细则估值裂缝的劳动方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝变成的损失 进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的劳动方进行 改动和补偿损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构来去数据的，由基 金登记机构进行改动，并就估值裂缝的改动向关联当事东说念主进行阐发。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书   （1）基金份额净值规画出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施细心损失进一步扩大。   （2）裂缝偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有司法的，从其司法处理。如果行 业有通行作念法，在不拒抗法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则再行协商细则处理 原则。   七、暂停估值的情形 时； 时； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值时；   八、基金净值的阐发   用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计 算，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个劳动日来去终端后规画当 日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核阐发后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按司法赐与公 布。   九、荒谬情况的处理 时，所变成的漏洞不手脚基金资产估值裂缝处理。 力等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然一经采取必要、恰当、合理的措施进 汇添富鑫远债券型证券投资基金                更新招募阐明书 行检验，然则未能发现该裂缝的，由此变成的基金资产估值裂缝，基金管理东说念主 和基金托管东说念主解任补偿劳动。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的 措施消弱或排斥由此变成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并 裸露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书            第十三部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指遗弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已兑现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 行收益分拨，具体分拨决策以公告为准。若《基金合同》顺利动怒 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默 认的收益分拨姿首是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；   本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   在不违反法律法例且对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响的前提下，基 金管理东说念主可对基金收益分拨原则进行调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨姿首等内容。   五、收益分拨决策的细则、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 指定媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 汇添富鑫远债券型证券投资基金               更新招募阐明书 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的 规画方法，依照《业务司法》践诺。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募阐明书 “侧袋机制”章节的司法。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书             第十四部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付姿首   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的规画 方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划款指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致 使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日终端之日起 2 个劳动日内或不可 抗力情形排斥之日起 2 个劳动日内支付。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个劳动日内从 基金财产中一次性索求。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付 的，顺延至法定节沐日、休息日终端之日起 2 个劳动日内或不可抗力情形排斥之 日起 2 个劳动日内支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联法例及相应合同 司法，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 践诺。基金财产投资的关连税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度关联税收征收的司法代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收 取管理费，详见本招募阐明书“侧袋机制”章节的司法。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                       更新招募阐明书            第十五部分    基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度裸露； 管帐核算，按照关联司法编制基金管帐报表； 并以托管合同约定或两边招供的其他姿首阐发。   二、基金的年度审计 关连业务经历的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书             第十六部分   基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《流动性风险管理司法》、《基金合同》偏激他关联司法。   二、信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主等法律法例和中国证监会司法的天然东说念主、法东说念主和造孽东说念主组 织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的司法裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会司法时辰内，将应予裸露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监 会基金电子裸露网站）等媒介裸露，并保证基金投资者大要按照《基金合同》约 定的时辰和姿首查阅或者复制公开裸露的信息费力。   三、本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开裸露的信息应弃取汉文文本。如同期弃取外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开裸露的信息弃取阿拉伯数字；除出奇阐明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括： 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   （一）基金招募阐明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品费力撮要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的司法及具体表率，阐明基金居品的性情等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 阐明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募阐明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募阐明书并登载 在指定网站上；基金招募阐明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募阐明书。 作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》顺利后，基金居品费力撮要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金居品费力撮要，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品费力撮要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 费力撮要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐明书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐明书、基金居品费力撮要、 《基金合同》和基金托管合同登载在指定网站上，并将基金居品费力撮要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在指定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐明书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 合同》顺利公告。   （四）基金资产净值、基金份额净值   《基金合同》顺利后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽开日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露绽开日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半年 度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的规画姿首及关联申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。   （六）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报   基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在指定网站上，并将年度申报指示性公告登载在指定报刊上。基金年 度申报中的财务管帐申报应当经过具有证券、期货关连业务经历的管帐师事务所 审计。   基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在指定网站上，并将中期申报指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在指定网站上，并将季度申报指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申报、中 期申报或者年度申报。   基金管理东说念主应在中期申报、年度申报等文献中裸露基金组合伙产情况偏激流 动性风险分析等。如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或突出基金总份 额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时申报“影 响投资者决策的其他遑急信息”项下裸露该投资者的类别、申报期末捏有份额及 占比、申报期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的荒谬 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申报和中期申报中裸露基金组合伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时申报   本基金发生紧要事件，关联信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关连行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 现实贬抑东说念主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去事项，但中国证监会另有司法的除外； 生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。（八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金 份额捏有东说念主权益的，关连信息裸露义务东说念主洞悉后应当立即对该音问进行公开澄澈， 并将关联情况立即申报中国证监会。   （九）清理申报   基金合同休止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在指定网站上， 并将清理申报指示性公告登载在指定报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资资产接济证券的信息裸露   基金管理东说念主应在基金年度申报及中期申报中裸露其捏有的资产接济证券总 额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和申报期内整个的资产接济证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申报中裸露其捏有的资产接济证券总额、资产接济 证券市值占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 前 10 名资产接济证券明细。   （十二）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，关连信息裸露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募阐明书的司法进行信息裸露，详见本招募阐明书“侧袋机制”章节的司法。   （十三）中国证监会司法的其他信息。   六、暂停或延伸信息裸露的情形 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值时；   七、信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息裸露事务。   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当恰当中国证监会关连基金信息 裸露内容与方式准则等法例的司法。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的司法和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时申报、更新的招募阐明书、基金居品费力撮要、基金清理申报等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊裸露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证关连报送信息的真确、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介裸露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介裸露信息，而且 在不同媒介上裸露吞并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浩荡投资操作的前提下，自主普及信息裸露服务的质料。具体要求应当恰当中 汇添富鑫远债券型证券投资基金               更新招募阐明书 国证监会及自律司法的关连司法。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计申报、 法律主张书的专科机构，应当制作劳动底稿，并将关连档案至少保存到《基金合 同》休止后 10 年。   八、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法 规司法将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   九、本基金信息裸露事项以法律法例司法及本章量入为用定的内容为准。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                   更新招募阐明书                  第十七部分    风险揭示   一、阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和来去轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细则性。阛阓风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利简洁接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   主如果指债务东说念主的负约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货膨大的影响而 导致购买力下落，从而使基金的现实收益下落。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动关联的风险，单一的久期 方针并不可充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。   二、管理风险 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书   在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对关连信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   绽开式基金要随时应付投资者的赎回，如果基金资产不可速即更动成现款， 或者变现为现款时使资金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生大宗赎回时，如果基金资产变现才调差，可能会产生基金仓位调理 的难题，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   详见本招募阐明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   本基金为债券型基金，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。 因此，本基金主要面对债券阛阓风险，由于债券流动性欠安、发生信用风险事件、 顶点情况下发生负约事件，从而对投资收益以及浩荡的申购赎回产生径直或盘曲 的影响。   债券流动性受到债券刊行东说念主天资、债券领略量、阛阓配置偏好、资金面等因 素的影响。投资于债券阛阓将面对包括但不限于如卑鄙动性风险：   （1）债券刊行东说念主信用恶化带来的流动性风险。若发借主体出奇是公司债、 企业债的发借主体的信用质料发生变化，导致发生信用风险事件以致是负约事件， 将对债券流动性变成冲击，可能导致债券流动性缺失，无法卖出债券。   （2）债券领略量镌汰带来的流动性风险。若有投资者大宗买入债券并捏有 至到期，将镌汰债券领略量，其他捏有该债券的投资者可能因债券领略量过小无 法找到合适的来去敌手。   （3）阛阓配置偏好发生变化带来的流动性风险。若阛阓对不同券种、久期、 风险品级、行业的债券配置偏好发生赫然变化，可能导致被低配的债券流动性下 降。   （4）阛阓资金面弥留带来的流动性风险。若阛阓资金面弥留，可能会镌汰 机构买券的意愿或导致部分机构被迫卖券赢得资金，进而带来流动性风险。   以优势险可能会影响基金资产不可速即更动为现款，或者变现为现款时对基 金资金净值产生不利的影响。本基金管理东说念主高度嗜好基金组合的流动性风险，关 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 注投资组合中债券、现款等资产的配置情况，以及单一证券、券种与行业的王人集 度，合理配置资产，清雅分析基金的捏有东说念主结构、资产界限、投资组合的流动性 情况，对阛阓来去景色和投资者行径关连联的流动性风险进行充分的评估与检测， 细心单方面追求事迹排行或短期收益而坑诰流动性风险贬抑。   当基金出现大宗赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景色决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才调支付投资者的全部赎回恳求时， 按浩荡赎回表率践诺。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回恳求有难题或认 为因支付投资者的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎 回恳求量占赎回恳求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资者在提交赎回恳求时不错弃取缓期赎回或取消赎回。弃取缓期赎回的，将自 动转入下一个绽开日陆续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被取销。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一绽开日的基金份额净值为基础规画赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资者在提交赎回恳求时未作明确弃取，投资者未能赎回部分 作自动缓期赎回处理。   （3）如果发生大宗赎回，且单个绽开日内单个基金份额捏有东说念主恳求赎回的 基金份额占前一绽开日基金总份额的比例突出 30%时，本基金管理东说念主不错对该单 个基金份额捏有东说念主突出 30%比例的赎回恳求实施缓期办理。   对该单个基金份额捏有东说念主不突出 30%比例的赎回恳求，与当日其他赎回恳求 一齐，按上述（1）、          （2）姿首处理。如下一绽开日，该单一基金份额捏有东说念主剩余 未赎回部分仍旧超出前一绽开日基金总份额的 30%时，陆续按前述司法处理，直 至该单一基金份额捏有东说念主单个绽开日内恳求赎回的基金份额占前一绽开日基金 总份额的比例低于 30%。   基金管理东说念主在履行恰当表率后，有权根据其时阛阓环境调理前述比例及处理 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 司法，并在指定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个绽开日以上（含本数）发生大宗赎回，如基金管 理东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错减慢支 付赎回款项，但不得突出 20 个劳动日，并应当在指定媒介上进行公告。 金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依 照法律法例及基金合同的约定，详细运用种种流动性风险管理器具，对赎回恳求 进行限定调理，手脚特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的辅助措施。   当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有难题或觉得因支付投资东说念主的赎 回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可详细运用包 括缓期办理大宗赎回恳求、暂停申购、暂停接受赎回恳求、减慢支付赎回款项、 收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管理器具， 投资者将面对其赎回恳求被断绝或缓期办理、赎回款项减慢支付，或面对赎回成 本或申购成本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于：   （1）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回恳求或减慢支付赎回 款项： 投资者的赎回恳求或减慢支付赎回款项。 产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回恳求。 格且弃取估值时间仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                   更新招募阐明书   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨 给赎回恳求东说念主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4）项所述情形，按基金 合同的关连条目处理。基金份额捏有东说念主在恳求赎回时可预先弃取将当日可能未获 受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时归附赎回业务 的办理并公告。   （2）收取短期赎回费   为强化对投资者短期投资行径的管理，本基金对捏有期少于 7 日的投资者收 取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）暂停基金估值   当发生下列情形时，本基金将暂停估值： 阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值时；   （4）舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情况时，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理 东说念主不错对本基金弃取舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性，并依照《信息披 露办法》的关联司法，将舞动订价机制的具体操作司法在指定媒介上公告。如法 律法例、监管部门或行业协会今后另有司法的，从其司法。   （5）侧袋机制。   （6）中国证监会认定的其他措施。   四、特定风险   （1）债券投资风险   根据本基金投资范围的司法，本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产 的 80%。本基金无法十足湮灭发借主体出奇是公司债、企业债的发借主体的信用 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 质料变化变成的信用风险。   （2）资产接济证券投资风险   本基金可投资资产接济证券，资产接济证券在国内阛阓尚处发展初期，具 有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产接济证券的投资与基 金资产密切关连，因此会受到特定原始权益东说念主收歇风险及现款流瞻望风险等的影 响；当本基金投资的资产接济证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时 调理捏仓的风险；此外当资产接济证券关连的刊行东说念主、管理东说念主、托管东说念主等出现违 规负约时，本基金将面对无法收取投资收益以致损失本金的风险。   （3）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手裸露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额浩荡绽开赎回，因 此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变面前辰具有不细则性，最终变现价钱也 具有不细则性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 捏有东说念主可能因此面对损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东说念主在基金按时申报中裸露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东说念主不承担任何保证和承诺的劳动。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主规画各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 探究主袋账户资产，并根据关连司法对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金裸露的事迹方针不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   以上所述因素可能会给本基金投资带来荒谬来去风险。   五、操作或时间风险   关连当事东说念主在业务各表率操作过程中，因里面贬抑存在颓势或者东说念主为因素造 成操作诞妄或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法来去、管帐部门欺骗、 汇添富鑫远债券型证券投资基金                更新招募阐明书 来去裂缝、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的各式来去行径或者后台运作中，可能因为时间系统的故障或 者差错而影响来去的浩荡进行或者导致基金份额捏有东说念主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货来去所、证券登 记结算机构等等。   六、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的司法，或者基金投资违反 法例及基金合同关联司法的风险。   七、其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东说念主自身径直贬抑才调之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益 受损。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                   更新招募阐明书                  第十八部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施表率   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷管帐师事 务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额捏有东说念主的原有账户份额为基础， 阐发相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额。当日收到的申购恳求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户的赎回 恳求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调治。基金 份额捏有东说念主恳求申购、赎回或调治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调治申 请将被断绝。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相 关公告中司法。   本招募阐明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回司法适用于主袋 账户份额。大宗赎回按照单个绽开日内主袋账户份额净赎回恳求突出前一绽开日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募阐明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来去日内完成对主袋账户投 资组合的调理，但因资产流动性受限等中国证监会司法的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值手脚基数计 提。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息裸露   基金管理东说念主应按照招募阐明书“基金的信息裸露”部分司法的基金净值信息 裸露姿首和频率裸露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东说念主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金按时申报中裸露申报期内特定资产处置进展情况，披 露申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不手脚基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金按时申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度申报进行审计时，应付申报期内基金侧袋机制运 行关连的管帐核算和年度申报裸露等发表审计主张。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及表率、特定资产流动性和 汇添富鑫远债券型证券投资基金                更新招募阐明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账 户份额捏有东说念主支付的款项、关连用度发生情况等遑急信息。   （六）特定资产处置清理   特定资产以可出售、可转让、归附来去等姿首归附流动性后，基金管理东说念主将 按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等姿首，及 时向侧袋账户份额捏有东说念主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和休止侧袋机制后，实时礼聘恰当《中华东说念主 民共和国证券法》司法的管帐师事务所进行审计并裸露专项审计主张。   三、本部分对于侧袋机制的关连司法，但凡径直援用法律法例或监管司法的 部分，如将来法律法例或监管司法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行恰当表率后，可径直对本部天职容进行修改和 调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   第十九部分      基金合同的变更、休止与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例 司法和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主联贯的；   三、基金财产的清理 内成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下 进行基金清理。 管东说念主、具有从事证券关连业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报； 汇添富鑫远债券型证券投资基金                    更新招募阐明书   （5）礼聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申报出具法律主张书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经具有证券、 期货关连业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中 国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备 案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清 算申报登载在指定网站上，并将清理申报指示性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                更新招募阐明书           第二十部分   基金合同的内容节录   一、基金合同当事东说念主的权利、义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照司法要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项控制表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息费力；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）清雅阅读并遵从《基金合同》、《招募阐明书》等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）照拂基金信息裸露，实时控制权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所司法的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》休止的 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 有限劳动；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金来去过程中因任何原因赢得的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》沉静运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例司法或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照司法召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律司法监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度关联法律司法，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行径进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》司法的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律司法决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益控制因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益控制诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 供服务的外部机构；   （16）在恰当关联法律、法例的前提下，制订和调理关联基金认购、申购、 赎回、调治和非来去过户等业务司法；   （17）在法律法例和基金合同司法的范围内决定调理基金费率结构和收费方 式；   （18）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以进修信用、严慎辛劳的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营姿首管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉静，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他关联司法外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取恰当合理的措施使规画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法恰当《基金合同》等法律文献的司法，按关联司法规画并公告基金净值信息， 细则基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他关联司法，履行信息裸露及 申报义务；   （12）保守基金生意神秘，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他关联司法另有司法外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 除外；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按司法受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联司法召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按司法保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相 关费力 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在司法时辰发出，而且 保证投资者大要按照《基金合同》司法的时辰和姿首，随时查阅到与基金关联的 公开费力，并在支付合理成本的条件下得到关联费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对收场、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当 权益时，应当承担补偿劳动，其补偿劳动不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担劳动；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益控制诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册； 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   （27）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的司法安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例司法或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来去资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以进修信用、辛劳尽责的原则捏有并安全守护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备满盈的、 及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；   （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互沉静；对所托管的不同的基金分别确立账户，沉静核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互沉静；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》、《托管合同》偏激他关联司法外，不 得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关联的紧要合同及关联凭证；   （6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 金合同》、《托管合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、 交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、                     《基金合同》、《托管合同》偏激他 关联司法另有司法外，在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科顾问人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主规画的基金资产净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关联的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具主张，说 明基金管理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管合同》的 司法进行；如果基金管理东说念主有未践诺《基金合同》、《托管合同》司法的行径， 还应当阐明基金托管东说念主是否采取了恰当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连费力 15 年以 上；   （12）从基金管理东说念主或其托付的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按司法制作关连账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关联司法向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他关联司法，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》、《托管合同》的司法监督基金管理东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对收场、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿劳动，其补偿 劳动不因其退任而解任；   （20）按司法监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》司法履行我方的义 汇添富鑫远债券型证券投资基金                   更新招募阐明书 务，基金管理东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的表率和司法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法律法例、中国证监会或基金合同另有约定的除外：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作姿首；   （5）调理基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额规画，下同）就吞并事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会司法的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 汇添富鑫远债券型证券投资基金                   更新招募阐明书 不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调理本基金的申购费率、调低赎回费率；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本体性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）按照法律法例和《基金合同》司法不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集姿首 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份 额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统统代表 汇添富鑫远债券型证券投资基金                     更新招募阐明书 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得遏抑、纷扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告姿首 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决姿首；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设商量东说念主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中阐明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信姿首、托付的公证机关偏激联 系姿首和商量东说念主、书面表决主张寄交的截止时辰和收取姿首。 决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决主张的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主张的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主张的计票进行监督的，不影响表决主张 的计票服从。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的姿首   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会姿首、通信开会姿首或法律法例、监管 机构允许的其他姿首召开，会议的召开姿首由会议召集东说念主细则。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解恰当法律法例、《基金合 同》和会议文告的司法，而且捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记费力 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证暴露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他姿首在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面姿首或基金合同约定的其他姿首进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的姿首视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内连 续公布关连指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决主张的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文告司法的姿首收取基金份额捏有东说念主的书面表决主张；基金托管东说念主或基金 管理东说念主经文告不参加收取书面表决主张的，不影响表决服从；   （3）本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具书面主张基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具书面主张或授权他东说念主代表出具 书面主张；   （4）上述第（3）项中径直出具书面主张的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面主张的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主张的 代理东说念主出具的托付东说念主捏有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的司法，并与基金登记机构记录相符。 他非现场姿首或者以非现场姿首与现场姿首结合的姿首召开基金份额捏有东说念主大 会，或者弃取收罗、电话或其他姿首授权他东说念主代为出席会议并表决，会议表率比 照现场开会和通信姿首开会的表率进行。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定休止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》司法的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额捏有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的姿首下，当先由大会主捏东说念主按照下列第七条司法表率细则和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主手脚该次 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金份 额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称呼）和商量姿首等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和出奇决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所司法的须以 出奇决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的姿首通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作姿首、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以出奇 决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采取记名姿首进行投票表决。   采取通信姿首进行表决时，除非在计票时有充分的违反根据讲解，不然提交 恰当会议文告中司法的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议文告司法的书面表决主张视为有用表决，表决主张迁延不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面主张的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额 总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议驱动后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议驱动 后布告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票姿首为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决主张的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果弃取 通信姿首进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺顺利的基金份额捏有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 东说念主、基金托管东说念主均有陆续力。   （九）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等司法，但凡径直援用法律法例或监管司法的部分，如将来法律法例或监 管司法修改导致关连内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的荒谬约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若关连 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关连基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主手脚该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金合同根除和休止的事由、表率以及基金财产清理姿首   （一）《基金合同》的变更 有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法 规司法和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，经履行关连表率后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主联贯的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东说念主、具有从事证券关连业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现； 汇添富鑫远债券型证券投资基金                    更新招募阐明书   （4）制作清理申报；   （5）礼聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申报出具法律主张书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理申报经具有证券、期 货关连业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理申报指示性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。      四、争议惩处姿首   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议可通过友好协商惩处，如未能协商惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有陆续力，仲裁用度由败诉方承 担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续诚笃、辛劳、尽责 汇添富鑫远债券型证券投资基金               更新招募阐明书 地履行《基金合同》司法的义务，真贵基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的姿首   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                                更新招募阐明书              第二十一部分        托管合同的内容节录     一、基金托管合同当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称呼：汇添富基金管理股份有限公司     办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号     法定代表东说念主：李文     成立日历：2005 年 2 月 3 日     批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管理委员会证监许可20055 号     组织体式：股份有限公司     注册老本：东说念主民币 132,724,224 元     存续期限：捏续经营     商量电话：（021）28932888     （二）基金托管东说念主     公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD     法定代表东说念主：任德奇     住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号     办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号     邮政编码：200336     注册时辰：1987 年 3 月 30 日     注册老本：742.63 亿元     基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号     商量东说念主：陆志俊     电   话：95559     经营范围：罗致公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供守护箱服务；经国务院银行业 汇添富鑫远债券型证券投资基金                    更新招募阐明书 监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径控制监督权 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资于具有精熟流动性的金融器具，包括国债、央行单据、地点政 府债、金融债、企业债、公司债、永续债、短期融资券、超短期融资券、中期 单据、次级债、政府接济债券、政府接济机构债券、资产接济证券、债券回 购、银行进款、同行存单、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须恰当中国证监会关连司法）。本基金不投资于股票、 权证，也不投资于可调治债券、可交换债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 本基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履 行恰当表率后，不错调理上述投资品种的投资比例。 基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应遵照以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%；   （2）本基金保捏不低于基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不突出基金资产净值的 10％， 十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目司法的 比例限制；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不突出该证 券的 10％，十足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 汇添富鑫远债券型证券投资基金                    更新招募阐明书 条目司法的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产接济证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产接济证券，其市值不得突出基金资产净值的   （7）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产接济证券的比例，不得超 过该资产接济证券界限的 10％；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的种种资产接济 证券，不得突出其种种资产接济证券统统界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产接济证券。 基金捏有资产接济证券期间，如果其信用品级下落、不再恰当投资模范，应在评 级申报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%，干涉寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （11）本基金资产总值不突出基金资产净值的 140%；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统统不得突出本基金基金资 产净值的 15%；因证券阛阓波动、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基 金不恰当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去对 手开展逆回购来去的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （14）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （12）、                 （13）条除外，因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述司法投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个来去日内进行调理，但中国证监会司法的特 殊情形除外。法律法例另有司法的，从其司法。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同顺利之日起 驱动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当表率后，则本基金投资不再受关连限制或以变更以后的司法为准。 投资回绝行径进行监督。    基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违反司法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有司法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来去、主管证券来去价钱偏激他不耿介的证券来去行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会司法回绝的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、现实 贬抑东说念主或者与其有其他紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来去的，应当恰当基金的投资宗旨和投资策略，遵照 基金份额捏有东说念主利益优先原则，注意利益蹂躏，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓公说念合理价钱践诺。关连来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例赐与裸露。紧要关联来去应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联来去事项进行 审查。   在基金合同顺利后 2 个劳动日内，基金管理东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本 机构有控股关系的股东或者与本机构有其他紧要猛烈关系的公司名单，以上名单 发生变化的，应实时赐与更新并文告对方。   如法律、行政法例或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，则基 金管理东说念主在履行恰当表率后，本基金投资不再受关连限制或以变更后的司法为准。 金管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书   （1）基金托管东说念主依据关联法律法例的司法和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间阛阓来去时面对的来去敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主向基金托管东说念主提供恰当法律法例及行业模范的银行间阛阓来去 敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个劳动日内电话或回函阐发收到该名 单。基金管理东说念主应按时和不按时对银行间阛阓现券及回购来去敌手的名单进行更 新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个劳动日内电话或书面回函阐发，新名单自基金 托管东说念主阐发当日顺利。新名单顺利前已与本次剔除的来去敌手所进行但尚未结算 的来去，仍应按照合同进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间阛阓来去时，有劳动贬抑来去敌手的资信风险， 由于来去敌手资信风险引起的损失,基金管理东说念主应当负责向关连劳动东说念主追偿。  管理东说念主弃取进款银行进行监督。   基金投资银行按时进款的，基金管理东说念主应根据法律法例的司法及基金合同的 约定弃取恰当条件的进款银行，基金托管东说念主根据托管合同的约定对基金投资银行 进款是否恰当关联司法进行监督。   本基金投资银行进款应恰当如下司法：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基 金银行进款业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据关连司法，就本基金银行进款业务另 行签订书面合同，明确两边在关连合同签署、账户开设与管理、投资指示传达与 践诺、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献守护以及进款证实书的开立、传递、 守护等进程中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有 东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核关连合同、账户费力、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格遵从《基金 法》、《运作办法》等关联法律法例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付 结算等的各项司法。   （1）基金投资领略受限证券,应遵从《对于基金投资非公开拓行股票等领略 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书 受限证券关联问题的文告》等关联法律法例司法。   （2）此处领略受限证券的释义与上文所述流动性受限资产有所不同,包括 由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配 售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可来去证券,不包括由于发布紧要音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来去中的质押券等领略 受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资领略受限证券前,向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的关联基金投资领略受限证券的投资决策进程、风险贬抑 轨制。基金投资非公开拓行股票,基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述费力应包括但不限于基金投资领略受限证券的投资额 度和投资比例贬抑情况。 基金管理东说念主应至少于初次践诺投资指示之前两个劳动 日将上述费力书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有满盈的时辰进行审核。基 金托管东说念主应在收到上述费力后两个劳动日内,以书面或其他两边招供的姿首阐发 收到上述费力。   （4）基金投资领略受限证券前,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律 法例要求的关联书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按时,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已捏有领略受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的真确、竣工,并应至少于拟践诺投资指示 前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主,保证基金托管东说念主有满盈的时辰进 行审核。   （5）基金托管东说念主应付基金管理东说念主提供的关联书面信息进行审核，基金托管 东说念主觉得上述费力可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管理东说念主在投资领略 受限证券前就该风险的排斥或注意措施进行补充书面阐明,并保留检讨基金管理 东说念主风险管理部门就基金投资领略受限证券出具的风险评估申报等备查费力的权 利。不然,基金托管东说念主有权断绝践诺关联指示。因断绝践诺该指示变成基金财产 损失的,基金托管东说念主不承担任何劳动,并有权申报中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求解 决。如果基金托管东说念主切实履行监督职责,则不承担任何劳动。   基金管理在投资中期单据前，须根据法律、法例、监管部门的司法，制定严 汇添富鑫远债券型证券投资基金                更新招募阐明书 格的对于投资中期单据的风险贬抑轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基 金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金管理东说念主投资中期单据的比例进行监督。   如畴昔关联监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期单据另有规 定的，从其约定，基金管理东说念主应实时书面文告基金托管东说念主。   基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在关连基金投资中期单据时的法律法例遵 守情况，关联轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，关联比例限制 的践诺情况。基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项违反法律法例和基金合同以 及本合同的司法，有权实时以书面体式文告基金管理东说念主纠正。基金管理东说念主应积极 配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主应按关连托管合同要求向基金 托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所文告县项进行复查， 督促基金管理东说念主改正。如果基金管理东说念主违法事项未能在限期内纠正的，基金托管 东说念主有权申报中国证监会。 投资其他方面进行监督。  （二）基金托管东说念主应根据关联法律法例的司法及基金合同的约定，对基金资 产净值规画、基金份额净值规画、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基 金收益分拨、关连信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行 监督和核查。如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将装假的事迹施展数据 印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何劳动，并有权在发现后报 告中国证监会。  （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在司法时辰 内申报并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要 求需向中国证监会报送基金监督申报的，基金管理东说念主应积极配合提供关连数据资 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或现实投资运作违反《基金法》偏激 他关联法例、《基金合同》和本合同司法的行径，应实时以书面体式文告基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面体式向基金 托管东说念主反馈，阐明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权申报中国 汇添富鑫远债券型证券投资基金                更新招募阐明书 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行径，应立即申报中国证监会，同期 文告基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违反法律、行政法例和其他关联司法，或 者违反《基金合同》约定的，应当断绝践诺，立即文告基金管理东说念主，并有权向中 国证监会申报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据来去表率一经顺利的指示违反法律、行政法 规和其他关联司法，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主， 并有权向中国证监会申报。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他关联法例、《基金合同》和本合同司法，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全守护基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主规画的基金资产净值和基金份额 净值，是否根据基金管理东说念主指示办理清理交收，是否按照法例司法和《基金合同》 司法进行关连信息裸露和监督基金投资运作等行径。   基金管理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主守护的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交关连费力以供基金 管理东说念主核查托管财产的竣工性和真确性，在司法时辰内申报并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、 未践诺或无故延伸践诺基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基 金法》、《基金合同》、本合同偏激他关联司法的，应实时以书面体式文告基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应申报中国证监会。对基金管理东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督申报的，基金托管东说念主应积极配合提供关连数据费力和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行径，应立即申报中国证监会，同期 文告基金托管东说念主在限期内纠正。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书   四、基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 贬责、分拨基金的任何资产。 等投资所需账户。 确保基金财产的竣工和沉静。 由基金管理东说念主负责与关联当事东说念主细则到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资 产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采取措施进 行催收。由此给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损 失。基金托管东说念主对此不承担任何劳动。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前终端召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主礼聘具有 从事证券关连业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资申报，出具的验资报 告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。验资完成，基 金管理东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账 户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关连讲解文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主守护和使用。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不 得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行动。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                更新招募阐明书 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交行网银”）办理托管资产的 资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的姿首在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东说念主负责，账户资产的管 理和运用由基金管理东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限劳动公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券来去资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券来去资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 过后在中央国债登记结算有限劳动公司及银行间阛阓清理所股份有限公司以本 基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。 基金管理东说念主负责恳求基金干涉寰宇银行间同行拆借阛阓进行来去，由基金管理东说念主 在中海外汇来去中心开设同行拆借阛阓来去账户。 由基金管理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管合同缔结日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据关联法律法例的司法和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按 关联司法使用并管理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的守护 汇添富鑫远债券型证券投资基金                更新招募阐明书   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的守护库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 现实有用贬抑的本基金资产不承担守护劳动。   银行进款按时存单等有价凭证由基金托管东说念主负责守护。   （八）与基金财产关联的紧要合同的守护   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主守护，关连业务表率另有限制除外。除本合同另有司法外，基 金管理东说念主在代基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证基金一方捏有二 份以上的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件，基金 管理东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的守护期限按照国度关联司法践诺。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转化。   五、基金资产净值规画和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的规画与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金管理东说念主应每个劳动日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基 金合同的司法暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《中国证监会关 于证券投资基金估值业务的领导主张》、《企业管帐准则》、监管部门关联司法 偏激他法律、法例的司法。用于基金信息裸露的基金资产净值和基金份额净值由 基金管理东说念主负责规画，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个劳动日来去终端后 规画当日的基金资产净值，以约定姿首发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计 算结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金份额净值予 以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来去所上市来去或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有司法的除 外），及第估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；   （2）来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，弃取估值时间细则公允价值。 来去所阛阓挂牌转让的资产接济证券，弃取估值时间细则公允价值； 汇添富鑫远债券型证券投资基金               更新招募阐明书   （3）对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行调理以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应弃取估值时间细则 其公允价值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资者回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未控制回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然各异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 确保基金估值的公说念性。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新司法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关连法律法例的司法或者未能充分真贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值规画和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐劳动方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关联的会 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 计问题，如经关连各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主张，按照 基金管理东说念主对基金资产净值的规画结果对外赐与公布，由此给基金份额捏有东说念主和 基金变成的损失以及因该来去日基金资产净值规画顺延裂缝而引起的损失，由基 金管理东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿劳动。   （二）净值差错处理   当发生净值规画裂缝时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主 和基金变成损失的，由基金管理东说念主对基金份额捏有东说念主或者基金先行支付补偿 金。基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的劳动，经阐发后 按以下条目进行补偿。 中估值方法的第 1－6、8 进行处理时，若基金管理东说念主净值规画出错，基金托管东说念主 在复核过程中莫得发现，且变成基金份额捏有东说念主损失的，应根据法律法例的司法 对投资者或基金支付补偿金。基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边 承担的劳动，经阐发后进行补偿； 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的规画结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损失以及因 该来去日基金资产净值规画顺延裂缝而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付，基 金托管东说念主不负补偿劳动； 不手脚基金资产估值裂缝处理。   针对净值差错处理，如果法律法例或中国证监会有新的司法，则按新的司法 践诺；如果行业有通行作念法，在不拒抗法律法例且不毁伤投资者利益的前提下， 两边应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则再行协商细则处理原则。   六、基金份额捏有东说念主名册的守护   基金管理东说念主可托付基金登记机构登记和守护基金份额捏有东说念主名册。基金份额 捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册，包括基金召募期终端时的基金份额捏有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、基金份额捏有东说念主大会登记日的基金份额捏有 汇添富鑫远债券型证券投资基金                  更新招募阐明书 东说念主名册、每年终末一个来去日的基金份额捏有东说念主名册，由基金登记机构负责编制 和守护，并对基金份额捏有东说念主名册的真确性、竣工性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金 份额捏有东说念主名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》顺利日及《基金合同》休止日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额捏有东说念主大会权益登记日后 5 个劳动日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年终末一个来去日后 10 个劳动日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名册；   （四）除上述约定时辰外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商 议一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额捏有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版体式妥善守护基金份额捏有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额捏有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应遵从守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由 于自身原因无法妥善守护基金份额捏有东说念主名册，应按关联法例司法各自承担相应 的劳动。      七、争议惩处姿首   关连各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，应通 过友好协商或者联合惩处。托管合同当事东说念主不肯通过协商、联合惩处或者协商、 联合不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 根据该会其时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终局 的，并对关连各方当事东说念主均有陆续力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关连各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续 诚笃、辛劳、尽责地履行《基金合同》和本合同司法的义务，真贵基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律统帅。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   八、基金托管合同的变更、休止与基金财产的清理 （一）基金托管合同的变更   本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的司法有任何蹂躏。修改后的新合同，应报中国证监会 备案。 （二）基金托管合同的休止 事由变成其他基金托管东说念主接管基金财产； 事由变成其他基金管理东说念主接管基金管理权； 金合同约定的休止事项。 （三）基金财产的清理   自出现基金合同休止事由之日起 30 个劳动日内成立基金财产清理小组，基 金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。在基金 财产清理小组接管基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》 和本合同的司法陆续履行保护基金资产安全的职责。   （1）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、具有从事证券关连业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的劳动主说念主员。   （2）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》休止情形出面前，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； 汇添富鑫远债券型证券投资基金                 更新招募阐明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）礼聘管帐师事务所对清理申报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申报出具法律主张书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的整个合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   基金财产按如下要领进行璧还   （1）支付基金财产清理用度；   （2）缴纳基金所欠税款；   （3）璧还基金债务；   （4）清理后如多余额，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分拨。   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理小组作念出的清理申报 经证券、期货关连业务经历的管帐师事务所审计、讼师事务所出具法律主张书后， 报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理申报报中国证监会 备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清 算申报登载在指定网站上，并将清理申报指示性公告登载在指定报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                     更新招募阐明书         第二十二部分   对基金份额捏有东说念主的服务   对于基金份额捏有东说念主，基金管理东说念主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务名堂。主要服务内容 如下：   一、基金份额捏有东说念主登记服务   基金管理东说念主为基金份额捏有东说念主提供登记服务。基金管理东说念主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管理、托管与转托管；基金调治和非来去过户；基金份额捏有东说念主名册的管 理；权益分拨时红利的登记派发；基金来去份额的清理过户和基金来去资金的交 收等服务。   二、基金份额捏有东说念主来去信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项来去的阐发信息，或者通过基金管理东说念主客服电话 及网站进行查询。 份额捏有东说念主可自主弃取对账单的发送姿首，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管理东说念主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通说念提交信息定制恳求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 来去阐发、对账单服务等。基金管理东说念主可根据现实业务需要，调理定制信息的条 件、姿首和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金管理东说念主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额捏有东说念主 可查询基金余额、来去情况、基金居品与服务等关连信息。   客户服务中心在每一劳动日提供不少于 12 小时的东说念主工商榷服务。基金份额 捏有东说念主可通过基金管理东说念主寰宇统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务商榷、信息查询、信息定制、通信费力修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务   基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主网站（www.99fund.com）享受答允资讯、 汇添富鑫远债券型证券投资基金                            更新招募阐明书 信息裸露、账户信息、来去信息、在线商榷等多项服务。   基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主网站“网上来去”办理开户、来去及查 询等业务。关联基金网上来去的合同文本请参见基金管理东说念主网站。   五、投诉受理服务   基金份额捏有东说念主不错通过基金管理东说念主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等姿首对基金管理 东说念主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和主张簿投诉是补充投诉渠说念， 由基金管理东说念主和各销售机构分别管理。   基金管理东说念主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出恢复。   六、如本招募阐明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，可通过上述姿首 商量基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构一经全面领略了本招募阐明书。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                     更新招募阐明书       第二十三部分     招募阐明书的存放和查阅姿首   本基金招募阐明书存放于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得招募阐明 书的复印件。对投资者按上述姿首所赢得的文献偏激复印件，基金管理东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容十足一致。   投资者还不错径直登录基金管理东说念主的网站（www.99fund.com）查阅和下载招 募阐明书。 汇添富鑫远债券型证券投资基金                               更新招募阐明书               第二十四部分     其他应裸露事项   以下信息裸露事项已通过中国证监会司法媒介进行公开裸露。  序号             公告事项                裸露姿首        裸露日历        汇添富基金管理股份有限公司旗下部       上交所,公司网站,深交所,   2023-12-19        料撮要                    露网站        对于注意犯罪分子冒用汇添富基金名       公司网站            2024-01-02        义进行造孽行动的遑急指示        对于汇添富基金管理股份有限公司终       上证报,公司网站,中国证    2024-01-17        关系的公告        汇添富基金管理股份有限公司旗下基       上交所,上证报,公司网站,   2024-01-22                               电子裸露网站        汇添富基金管理股份有限公司旗下基       上交所,上证报,公司网站,   2024-03-29                               电子裸露网站        汇添富基金管理股份有限公司对于提       上证报,公司网站,中国证    2024-04-03        的公告        汇添富基金管理股份有限公司对于汇       上交所,上证报,公司网站,   2024-04-16        告                      电子裸露网站        汇添富基金管理股份有限公司旗下基       上交所,上证报,公司网站,   2024-04-22                               电子裸露网站        对于汇添富基金管理股份有限公司终       上证报,公司网站,中国证    2024-06-13        诱惑关系的公告        汇添富基金管理股份有限公司旗下部       上交所,公司网站,深交所,   2024-06-21                               露网站        汇添富鑫远债券型证券投资基金收益       证券时报,公司网站,中国    2024-07-05                               站        汇添富基金管理股份有限公司旗下基       上交所,上证报,公司网站,   2024-07-19        金 2024 年第二季度申报         深交所,中国证监会基金 汇添富鑫远债券型证券投资基金                                   更新招募阐明书                                   电子裸露网站        对于汇添富基金管理股份有限公司终           上证报,公司网站,中国证    2024-08-15        公司诱惑关系的公告        汇添富基金管理股份有限公司旗下基           上交所,上证报,公司网站,   2024-08-30                                   电子裸露网站        汇添富基金管理股份有限公司旗下基           上交所,上证报,公司网站,   2024-10-25                                   电子裸露网站        对于汇添富鑫远债券型证券投资基金           证券时报,公司网站,中国    2024-10-29                                   站        汇添富鑫远债券型证券投资基金基金           证券时报,公司网站,中国    2024-11-11                                   站        汇添富鑫远债券型证券投资基金更新           公司网站,中国证监会基     2024-11-14        新）        对于汇添富基金管理股份有限公司终           上证报,公司网站,中国证    2024-11-20        的公告 汇添富鑫远债券型证券投资基金                        更新招募阐明书              第二十五部分       备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅姿首：   以上备查文献存放在基金管理东说念主和基金托管东说念主的办公场合，在办公时辰可供 免费查阅。                            汇添富基金管理股份有限公司