汇添富北证50成份指数A,汇添富北证50成份指数C: 汇添富北证50成份指数型证券投资基金更新招募说明书(2024年12月19日更新)

　　 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金        更新招募说明书    （2024 年 12 月 19 日更新）  基金管理东谈主：汇添富基金管理股份有限公司  基金托管东谈主：中国建设银行股份有限公司 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                                                                                         更新招募说明书                                                              目          录 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                    更新招募说明书                        遑急请示   本基金经中国证券监督管理委员会 2022 年 11 月 24 日证监许可【2022】2991 号文注册召募。本基金基金合同于 2022 年 12 月 27 日老成奏效。   基金管理东谈主保证《汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金招募说明书》(以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容信得过、准确、竣工。本招募 说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和商场远景作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相 应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应老成阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品贵府概要等信息流露文献，根据自身的投资主见、投资期 限、投资经验、资产情状等判断基金是否和投资者的风险承受才气相适合，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面康健本基金居品的风险收益 特征，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经济、社会等 环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性 风险，由于基金投资者连气儿大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪舛误收敛未达约定场合、 指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险。   本基金属于股票型基金，其预期风险及预期收益水平高于搀杂型基金、债券 型基金及货币商场基金。同期本基金为指数基金，具有与标的指数相似的风险收 益特征。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中关系“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券商场盛大礼貌等作念出的概述性态状，代表了一般市 场情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构（包括基金管理东谈主直销机构和其 他销售机构）根据关系法律律例对本基金进行“销售妥当性风险评价”，不同的 销售机构遴聘的评价方法也不尽雷同，因此销售机构的基金居品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之间的匹配侦探。   基金的过往事迹并不预示其改日推崇，基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹推崇的保证。   基金管理东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应充分斟酌自身的风险承受才气，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资步履作出颓靡决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行包袱。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金管理东谈主履行相应 设施后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 关系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行稀疏标志，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内容并珍摄本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、商场风险、流动性风险外，还将面对存托凭证持有东谈主与持有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在互异可能激发的风险、刊行东谈主遴聘公约收敛架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险、交往机制 关系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金投资于北京证券交往所股票，可能面对的风险包括：接洽风险（北交 所主要服务改进型中小企业，企业多处于成始终，领域可能偏小，应答外部冲击 才气较弱等特色，企业上市后的持续改进才气、收入及盈利水对等仍具有较大不 确定性；北交所允许未盈利企业上市，可能存在企业上市后仍无法盈利、持续亏 损、无法进行利润分拨等情况）、股价波动风险（北交所上市企业多聚焦行业细 分领域，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险；北交所的 轨制安排，包括股票刊行、交往、投资者妥当性等方面与沪深证券交往所的轨制 国法存在一定永别，包括北交所股票连气儿竞价股票涨跌幅为 30%，首日无涨跌幅 限制等，这些轨制上的互异可能导致挂牌股票股价波动较大）、退市风险（北交 所上市股票可能因触及强制拒绝上市，或因企业自身原因主动拒绝上市）、流动 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                更新招募说明书 性风险（与沪深证券交往所上市公司比较，北交所企业股权相对麇集、投资者门 槛相较沪深主板商场较高，因此可能存在商场举座流动性弱于沪深证券交往所）、 由于存在表决权互异安排可能激发的风险（北交所允许上市公司存在表决权互异 安排）等，具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等基金管理东谈主无法给予收敛的情形导致被迫 达到或跨越 50%的除外。法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   本次招募说明书更新主要触及基金管理东谈主、基金托管东谈主、财务数据和净值表 现、其他应流露事项等，更新所载内容截止日为 2024 年 12 月 18 日，关系财务 数据和净值推崇截止日为 2024 年 9 月 30 日。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书                    第一部分    弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》、《公开召募证券投资基金 销售机构监督管理办法》、《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》、《公 开召募通达式证券投资基金流动性风险管理规矩》、《公开召募证券投资基金运 作指引第 3 号——指数基金指引》过火他关系法律律例以及《汇添富北证 50 成 份指数型证券投资基金基金合同》编写。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、竣工性承担法律就业。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府请求召募。本基金管理东谈主莫得托付或 授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有本基金基金 份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同过火他关系规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有东谈主的 权利和义务，应详确查阅基金合同。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                      更新招募说明书                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验改造和补充 成份指数型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 基金招募说明书》过火更新 品贵府概要》过火更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、讲述等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰球东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其通常作念 出的改造 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                     更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露管理办法》及颁布机关对其通常作念 出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 机关对其通常作念出的改造 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其通常作念出的改造 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关系政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其通常改造）及关系法律律例规矩使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                    更新招募说明书 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 国证监会规矩的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主缔结了基金销 售服务公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司托付代为办理登记业务的机 构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证实的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跨越 3 个月 交往日 通达日 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                更新招募说明书         《业务国法》：指《汇添富基金管理股份有限公司通达式基金业务国法》， 是范例基金管理东谈主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同盲从 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 规矩的条件，请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调度为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金调度中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入 请求份额总和后的余额，不同类别份额合并诡计）跨越上一通达日基金总份额的 行进款利息、已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 申购款过火他资产的价值总和 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息流露办法》规矩的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建设代码、诡计公告基金份额 净值和基金份额累计净值 时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入彀提销售服务费的基金 份额 申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行如期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产扶助证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或 交往的债券以及法律律例或中国证监会规矩的其他流动性受限资产，如改日法律 律例变动，基金管理东谈主在履行妥当设施后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的方式，将基金调治投资组合的商场冲击成安分拨给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待，如改日法律律例变动，基金管理东谈主在履行妥当设施后， 可对前述舞动订价机制的界说进行调治 账户进行处置计帐，主见在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                      更新招募说明书                 第三部分       基金管理东谈主   一、基金管理东谈主简况   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时候：2005 年 2 月 3 日   批准成立机关：中国证监会   批准成立文号：证监基金字20055 号   注册成本：东谈主民币 132,724,224 元   研究东谈主：李鹏   研究电话：（021）28932888   股东称呼过火出资比例：                股东称呼                股权比例           东方证券股份有限公司               35.412%    上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙）             24.656%          上海上报资产管理有限公司              19.966%           东航金控有限就业公司               19.966%                 总共                  100%   二、主要东谈主员情况    李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长，汇添富资产管理(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇管理局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限就业公司资金财务管理总部副总 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                     更新招募说明书 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管理总部总司理，汇添 富基金管理股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险管理专科委员会主席，上海资产管理协会会长，深圳证券交往 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。    李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委文告、社长。历任上海第四 师范学校团委文告、教授；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委文告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；开脱日报报业集团党 委副文告、纪委文告，开脱日报党委文告；上海报业集团党委副文告，开脱日报 社党委文告、社长。其他现任职务包括寰球第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源成本管理有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。    林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管理硕士。现任东航金控有限就业公司董事、总司理、党委副文告， 东航外洋控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司董事。曾任 东航期货有限就业公司部门司理，东航集团财务有限就业公司副总司理、董事长， 东航外洋融资租出有限公司董事、董事长，东航外洋金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限就业公司董事、副总司理，东航金控有限就业公司党委文告、 副总司理等。    张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总司理，汇添 富成本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管理股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管理委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。    魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金颓靡董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海外洋 金融学院学术看望学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席讲授、好意思国国民经济研究局 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                      更新招募说明书 研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融管 理局金融研究院顾问人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开发银行首位华东谈主首席经济 学家兼区域协调与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院 副讲授、外舶来品币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行顾问人、好意思国联邦储备 系统董事局看望学者等。    黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧外洋 工商学院管帐学终生荣誉讲授、超卓服务研究领域主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退讲授，教学和研究领域包括管理管帐、公司治理、激励合同 想象、绩效评估、医疗成本和质地管理。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系终生讲授，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国管帐学会的管理管帐学会秘书长。    连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金颓靡董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，讲授，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管理学部名誉主任、复旦大学管理学院特聘讲授、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘讲授、上海首席经济学家金融发展中神思事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度相通东谈主把握的大众会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策接头特聘大众，享受国务院政府稀疏津贴。    毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长，东航外洋控股（香港）有限公司董事，东航外洋金 融（香港）有限公司董事，汇添富基金管理股份有限公司监事。曾任东航期货有 限就业公司总司理、董事长、党总支文告，东航金控有限就业公司资产管理中心 总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限就业公司等。    王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                   更新招募说明书 公室主任。历任申银万国证券缠绵统筹总部综总缠绵部专员、发展协调办公室专 员，金信证券缠绵发展总部总司理助理、秘书处副主任（把握就业），东方证券 研究所证券商场政策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。    邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 管帐专科硕士，高档管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口奇迹部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康奇迹部财务副处长，上海华源热疗技能有 限公司财务司理，开脱日报报业集团缠绵财务处处长助理，开脱日报报业集团计 划财务处副处长，开脱日报报业集团缠绵财务处处长，上海报业集团财务管理部 常务副主任。    王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管理股份有限公司私东谈主资产管理中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限就业公司研究发展部。    林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富成本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。    陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司详尽办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管理接头有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力奇迹部。    李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）    张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）    雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管理硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 理、商场总监。历任中国民族外洋信赖投资公司网上交往部副总司理，中国民族 证券有限就业公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。    娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                   更新招募说明书 理。曾在赛格外洋信赖投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管理有限公司、中原基金管理有限公司以及富达基金北京 与上海代表处就业，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品筹谋、机构理 财等管理就业。    袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管理股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。    李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行诡计机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息技能部处长，建总行北京开发中心负责东谈主，建总行信息技能 管理部副总司理，建总行信息技能管理部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息技能管理部资深专员（副总司理级）。    李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现任公司 督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部总监。   晏阳，国籍：中国。学历：哥伦比亚大学统计学硕士。从业经历：证券投资 基金从业经历。从业经历：2016 年 9 月至 2021 年 8 月任中证指数有限公司研究 员、高档研究员。2021 年 9 月加入汇添富基金管理股份有限公司，担任指数与 量化投资部基金司理。2022 年 7 月 13 日于今任汇添富中证上海环交所碳中庸交 易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 10 月 20 日于今任汇添富中 证 A100 交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月 27 日于今任 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月 16 日至 2024 年 4 月 8 日任汇添富中证细分有色金属产业主题交往型通达式指数证券投资基 金的基金司理。2023 年 3 月 14 日于今任汇添富中证上海环交所碳中庸交往型开 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                  更新招募说明书 放式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任中 证金融地产交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 4 月 13 日至 的基金司理。2023 年 5 月 22 日于今任深证 300 交往型通达式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 5 月 22 日于今任中证银行交往型通达式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 5 月 24 日于今任汇添富中证国新央企股东答复交往型通达 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 20 日于今任汇添富中证 800 价值 交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 7 月 11 日于今任汇添富华 证专精特新 100 指数型发起式证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月 26 日于今 任汇添富中证红利交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月 21 日于今任汇添富中证 800 价值交往型通达式指数证券投资基金发起式连结基金 的基金司理。2023 年 11 月 28 日于今任汇添富中证细分有色金属产业主题交往 型通达式指数证券投资基金发起式连结基金的基金司理。2023 年 12 月 5 日于今 任汇添富中证电信主题交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 2 日于今任汇添富中证国新央企股东答复交往型通达式指数证券投资基金联 接基金的基金司理。2024 年 4 月 24 日于今任汇添富中证港股通高股息投资交往 型通达式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 5 月 31 日于今任汇添富中证油 气资源交往型通达式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 6 月 12 日于今任汇 添富中证港股通高股息投资交往型通达式指数证券投资基金连结基金（LOF）的 基金司理。    主席：袁建军（副总司理）    成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，外洋业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金管理东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、律例的规矩，基金管理东谈主应履 行以下职责： 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 分拨收益； 他法律步履；   四、基金管理东谈主和基金司理的承诺 合同和中国证监会的关系规矩，建立健全里面收敛轨制，采取灵验措施，退缩违 反现行灵验的关系法律、行政律例、规章、基金合同和中国证监会关系规矩的行 为发生。 关法律律例，建立健全的里面收敛轨制，采取灵验措施，退缩下列步履发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）闪现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他 东谈主从事关系的交往行径；   （7）莽撞职守，不按照规矩履行职责； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他步履。 家关系法律、律例及行业范例，老诚信用、勤奋尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违纪接洽；   （2）违抗基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额持有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、骚动、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、销耗权柄，不按照规矩履行职责；   （7）违抗现行灵验的关系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的关系 规矩，闪现在职职期间瞻念察的关系证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交往行径；   （8）违抗证券交往风物业务国法，利用对敲、倒仓等技巧驾驭商场价钱，扰 乱商场模范；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不刚直技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息流露和告白中挑升含有伪善、误导、诈骗因素；   （13）法律、行政律例以及中国证监会规矩退却的步履。   （1）依照关系法律、行政律例和基金合同的规矩，本着严慎勤奋的原则为基 金份额持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行灵验的关系法律律例、基金合同和中国证监会的关系规矩， 闪现在职职期间瞻念察的关系证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资缠绵等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事关系的交 易行径；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交往过火他行径。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书   五、基金管理东谈主的风险管理体系   本基金管理东谈主将接洽管理中的主要风险分离为投资风险、合规风险、营运风 险息兵德风险四大类，其中，投资风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各样风险，基金管理东谈主建立了一套竣工的风险管理体系。   基金管理东谈主风险管理体系的构建辞退以下六项基本原则：   （1）营造考究的风险管理文化和里面收敛环境，使风险刚烈联结到每位员 工、各个岗亭和接洽管理的各个法子。   （2）建立完善的风险管理组织体系，切实保证风险管理部门的颓靡性和巨擘 性，使其灵验地施展职能作用。   （3）确保风险管理轨制的严肃性，保证风险管理轨制在投资管理和接洽行径 过程中得到切实灵验的履行。   （4）运用合理灵验的风险方针和模子，结果风险事前配置和预警、事中实时 监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管理模式。   （5）建立和鞭策职工职业守则莳植和专科培训体系，确保员器具备考究的职 业操守和充分的职责胜任才气。   （6）建立风险事件学习机制，老成分解各样风险事件，领受经验和陶冶，不 断完善风险管理体系。   本基金管理东谈主建立了董事会、接洽管理层、风险管理部门、各职能部门四级 风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。                   汇添富风险管理组织结构图 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                 更新招募说明书        董事会   审计与风险管理委员会       接洽管理层                 督察长      风险收敛委员会       各职能部门                       合规稽核部                                   风险管理部   （1）董事会对公司风险管理负有最终就业，董事会下设审计与风险管理委员 会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和领导公司的风险管理政策， 对公司的举座风险水平、风险收敛措施的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管理就业，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险收敛情况。   （2）接洽管理层负责风险管理政策、风险收敛措施的制定和落实，接洽管理 层下设风险收敛委员会。风险收敛委员会主要负责审议风险管理轨制和经过，处 置要紧风险事件，促进风险管理文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管理部是合规管理和风险管理的职能部门，负责合规 风险、投资组合商场风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的管 理。   （4）各职能部门负责从接洽管理的各业务法子上贯彻落实风险管理措施，执 行风险识别、风险测量、风险收敛、风险评价和风险证明等风险管理设施，并持 续完善相应的里面收敛轨制和经过。   本基金管理东谈主的风险管理包括风险识别、风险测量、风险收敛、风险评价、 风险证明等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的万般风险加以判断、归类和武断风险性 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 质的过程。   （2）风险测量是指揣摸和展望风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据这 两个因素的结合来掂量风险大小的进程。   （3）风险收敛是指采取相应的措施，监控和退缩万般风险的发生，结果以合 理的成本在最大适度内防卫风险和放松损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险收敛的履行情况和运行效 果的过程。   （5）风险证明是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定设施进行证明的 过程。   六、基金管理东谈主的里面收敛轨制   里面收敛是指基金管理东谈主为防卫和化解风险，保证接洽运作适合基金管理东谈主 发展缠绵，在充分斟酌表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、 实施收敛设施与收敛措施而形成的系统。   基金管理东谈主结合自身具体情况，建立了科学合理、收敛严实、运行高效的内 部收敛体系，并制定了科学完善的里面收敛轨制。   （1）保证基金管理东谈主接洽运作盲从国度法律律例和行业监管国法，自发形成 遵法接洽、范例运作的接洽念念想和接洽理念。   （2）防卫和化解接洽风险，提高接洽管理效益，确保接洽业务的稳健运行和 受托资产的安全竣工，结果持续、褂讪、健康发展。   （3）确保基金管理东谈主和基金财务过火他信息的信得过、准确、实时、竣工。   （1）健全性原则。里面收敛机制笼罩基金管理东谈主的各项业务、各个部门和各 级东谈主员，并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个法子。   （2）灵验性原则。通过科学的里面收敛技巧和方法，建立合理的里面收敛程 序，感喟里面收敛的灵验履行。   （3）颓靡性原则。基金管理东谈主各机构、部门和岗亭职责保持相对颓靡，基金 资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。基金管理东谈主里面部门和岗亭的建设权责分明、互相制衡。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书   （5）成本效益原则。基金管理东谈主运用科学化的接洽管理方法缩小运作成本， 提高经济效益，以合理的收敛成本达到最好的里面收敛后果。   基金管理东谈主的里面收敛要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭管理措施、竣工的信息贵府保全系统、严格的授权收敛、灵验 的风险防卫系统和快速反应机制等。   基金管理东谈主盲从国度关系法律律例，辞退正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面收敛轨制。里面收敛的内容包括 投资管理业务收敛、信息流露收敛、信息技能系统收敛、管帐系统收敛以及里面 稽核收敛等。   （1）投资管理业务收敛   基金管理东谈主通过范例投资业务经过，分档次强化投资风险收敛。公司根据投 资管理业务不同阶段的性质和特色，制定了完善的管理规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同措施进行收敛。   针对投资研究业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究就业的业务经过、研究证明质地评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的规矩；对于投资决策业务，基金管理东谈主制定了《汇添富基金 管理股份有限公司投资管理轨制》，保证投资决策严格盲从法律律例的关系规矩， 适合基金合同所规矩的要求，同期成立了汇添富投资风险评估与管理轨制以及投 资管理事迹评价体系；对于基金交往业务，基金管理东谈主将实行麇集交往与防火墙 轨制，建立交往监测系统、预警系统和交往反馈系统，完善关系的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—履行—反馈—复核—归档”的设施进行，退缩不刚直 关联交往毁伤基金份额持有东谈主利益。   （2）信息流露收敛   基金管理东谈主通过完善信息流露轨制，确保基金份额持有东谈主实时竣工地了解基 金信息。基金管理东谈主按照法律、律例和中国证监会关系规矩，建立了《汇添富基 金管理股份有限公司公开召募证券投资基金信息流露管理轨制》，指定了信息披 露就业东谈主负责信息流露就业，进行信息的组织、审核和发布，并将如期对信息披 露进行查验和评价，保证公开流露的信息信得过、准确、竣工。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书   （3）信息技能系统收敛   基金管理东谈主建立了先进的信息技能系统和完善的信息技能管理轨制。基金管 理东谈主的信息技能系统由先进的诡计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 范例的认证，并有竣工的技能贵府。基金管理东谈主制定了严格的信息技能岗亭就业 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管理措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，遑急数据实行他乡备份何况始终保存，确保了系统可靠、褂讪、安全地运 行。在东谈主员收敛方面，对信息技能东谈主员进行关系信息系统安全的统一培训和考核； 信息技能东谈主员之间如期交替岗亭。   （4）管帐系统收敛   基金管理东谈主通过建立严格的管帐系统收敛措施，确看护帐核算正常运转。基 金管理东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度关系法律、律例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 管帐就业操作经过和管帐岗亭就业手册。通过事前防卫、事中查验、过后监督的 方式发现、切断、根绝基金管帐核算中存在的万般风险。具体措施包括：遴聘了 目下发轫进的基金核算软件；基金管帐严格履行复核轨制；基金管帐核算遴聘基 金管理东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步颓靡核算、互相查对的方式；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各样管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核收敛   基金管理东谈主通过制定稽核监察轨制，开展颓靡监督，确保里面收敛的灵验性。 基金管理东谈主成立督察长，督察长不错列席基金管理东谈主召开的任何会议，调阅关系 档案，就里面收敛轨制的履行情况独随即履行查验、评价、证明、建议职能。督 察长如期和不如期向董事会证明公司里面收敛履行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员盲从法律、律例和规章的关系 情况；查验各业务部门和东谈主员履行里面收敛轨制、各项管理轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管理东谈主承诺以上对于里面收敛轨制的流露信得过、准确；   （2）基金管理东谈主承诺根据商场变化和基金管理东谈主业务发展连接完善里面风 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金        更新招募说明书 险收敛轨制。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                更新招募说明书                 第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时候：2004 年 09 月 17 日   组织神志：股份有限公司   注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续接洽   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东谈主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国建设银行总行设资产托管业务部，下设详尽处、基金业务处、证券保障 业务处、答理信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统扶助处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿礼聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并也曾成为旧例化的内控就业技巧。   （三）基金托管业务接洽情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的接洽理念，连接加强风险管理和里面收敛，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实感喟资产持有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产领域连接扩大，托管业务品 种连接增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书 前国内托管业务品种最王人全的交易银行之一。收敛 2024 年三季度末，中国建设 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国建设银行专科高效的托管服务才气和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年 荣获中央国债登记结算有限就业公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市 场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银 巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业 务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 融》 “中国最好次托管银行”，并看成独一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托 管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面收敛轨制   （一）里面收敛场合   看成基金托管东谈主，中国建设银行严格盲从国度关系托管业务的法律律例、行 业监管规章和本行内关系管理规矩，遵法接洽、范例运作、严格查验，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保关系信息的信得过、准确、竣工、及 时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面收敛组织结构   中国建设银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面收敛就业， 对托管业务风险管理和里面收敛的灵验性进行领导。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规就业，具有颓靡诈骗内控合规就业权柄和 才气。   （三）里面收敛轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了管理轨制、收敛制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和善利进行；业务 东谈主员具备从业经历；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行集 中收敛，业务印记按规程看护、存放、使用，账户贵府严格看护，制约机制严格 灵验；业务操作区专门建设，封锁管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 露东谈主负责，退缩泄密；业求结果自动化操作，退缩东谈主为事故的发生，技能系统完 整、颓靡。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律律例以 及基金合同规矩，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，对基 金管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行查验 监督。   （二）监督经过 制等情况进行监控，如发现投资颠倒情况，向基金管理东谈主进行风险请示，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧颠倒事项实时证明中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时证明中国证监会。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                      更新招募说明书                  第五部分     关系服务机构   一、基金份额销售机构   （1）直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐外洋广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   研究东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （2）汇添富基金管理股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金管理东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 管理东谈主可根据关系法律律例的要求，弃取其他适合要求的机构销售基金，并在基 金管理东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐外洋广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   研究东谈主：马树超   三、出具法律见识书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                 更新招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：清晨、陈颖华   研究东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（稀疏普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   履行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务研究东谈主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书                 第六部分   基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息流露办法》等关系法律律例以及基金合同的规矩，经中国证监会证监许可【2022】   一、基金的类型、运作方式及存续期限   股票型证券投资基金   契约型通达式   二、基金份额的召募期限、召募对象、召募方式、召募风物   自基金份额发售之日起最长不得跨越 3 个月，具体发售时候见基金份额发售 公告。    适正当律律例规矩的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表销售机构确 实接收到认购请求。认购请求的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购请求 及认购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金管 理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   本基金将通过基金管理东谈主的直销机构过火他基金销售机构的销售网点公开 发售。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书   投资者还不错登录基金管理东谈主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上交往开通经过、业务国法请登录基金管理东谈主网站查询。   召募期间，基金管理东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金管理 东谈主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和研究方式，请参见基金管理东谈主网站 届时公示的基金销售机构名录以及当地基金销售机构以万般神志发布的公告。   三、基金份额类别建设   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等事项的不同，将基金份额 分为不同的类别。   A 类基金份额在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产入彀提销售服务费；C 类基金份额 从本类别基金财产入彀提销售服务费而不收取认购、申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额分别建设代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类、C 类基金份额将分别诡计基金份额净值，诡计公式为诡计日各样别基金资产 净值除以诡计日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行弃取认购、申购的基金份额类别。   在不违抗法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本体性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，在履行妥当设施后基金管理东谈主可增 加、减少或调治基金份额类别建设、对基金份额分类办法及国法进行调治并在调 整实施之日前依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告，不需要召开 基金份额持有东谈主大会。   四、基金份额的认购   除法律律例或中国证监会关系规矩另有规矩外，任何与基金份额发售关系的 当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金对通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施永别化的认购费率。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                    更新招募说明书   特定投资群体指寰球社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东谈主税收递延型交易养老 保障、养老场合证券投资基金等。如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个 东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主可将其 纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额。基金管理东谈主 可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体，认 购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额的认购费率履行。   其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额增多而递减。在 召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购请求单独诡计。其他投资者认购 A 类基金份额的具体认购费率如下表所示：           认购金额（M）              认购费率             M＜50 万元             0.80%            M≥100 万元           每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于基金的商场推行、销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。   基金管理东谈主不错在不违抗法律律例规矩及基金合同约定的情况下根据商场 情况制定基金促销缠绵，如期和不如期地开展基金促销行径。在基金促销行径期 间，基金管理东谈主不错按关系监管部门要求履行必要手续后，对基金投资者妥当调 低基金认购费率。   基金认购遴聘金额认购的方式。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                        更新招募说明书   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。诡计公式为：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额-认购用度   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （2）C 类基金份额   认购份额=（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （3）上述认购份额（含利息折算的份额）诡计结果保留到少量点后 2 位，小 数点 2 位以后的部分四舍五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，其对应的认购费率为 0.80%， 则其可得到的认购份额为：   净认购金额=10,000/（1+0.80%）=9,920.63 元   认购用度=10,000-9,920.63=79.37 元   认购份额=（9,920.63+3.00）/1.00=9,923.63 份   即：投资者（非特定投资群体）投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，假 设其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 9,923.63 份本基金 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类基金份额，其认购费金额为 500 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为   净认购金额=100,000-500=99,500.00 元   认购份额=（99,500.00+50.00）/1.00=99,550.00 份   即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100,000 元认购本基金 A 类 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                    更新招募说明书 基金份额，假定召募期间其认购资金所得利息为 50.00 元，则其可得到 99,550.00 份本基金 A 类基金份额。   例 3.某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基金 份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则根据公式诡计出：   认购份额=（10,000+3.00）/1.00=10,003.00 份   即：投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，假定其认购资金在认 购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 10,003.00 份 C 类基金份额。   （1）认购时候安排   投资者认购本基金的具体业务办理时候由基金管理东谈主和基金销售机构确定， 请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购遴聘金额认购方式   投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额发售 公告、其他关系公告另有规矩的除外。投资者的认购请求一接管理不得取销。   （4）认购请求的证实   当日（T 日）在规矩时候内提交的请求，投资者频繁应在 T+2 日到销售机构 查询认购请求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个就业日内到销售机构打印交 易证实书。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告成，而仅代表销售机构确 实接收到认购请求。认购请求的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购请求 及认购份额的证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   （5）认购金额的限制 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                              更新招募说明书 销中心初度认购本基金的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含认购费）；通过基金 管理东谈干线上直销系统认购本基金单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含认购费）；通过 其他销售机构的销售网点认购本基金单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含认购费）。 跨越最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交 易级差有其他规矩的，以各销售机构的业务规矩为准。召募期间不建设投资者单 个账户最高认购金额限制，但本招募说明书、基金份额发售公告、其他关系公告 另有规矩的除外。 召募领域上限时，基金管理东谈主不错遴聘比例证实或其他方式进行证实，具体办 法参见基金份额发售公告或关系公告。 的 50%，基金管理东谈主不错采取比例证实等方式对该投资东谈主的认购请求进行限制。 基金管理东谈主接受某笔或者某些认购请求有可能导致投资者变相躲闪前述 50%比 例要求的，基金管理东谈主有权拒却该等全部或者部分认购请求。投资东谈主认购的基金 份额数以基金合同奏效后登记机构的证实为准。    灵验认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 通盘，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    五、召募资金的管理    基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结 束前，任何东谈主不得动用。    六、若本基金管理东谈主同期管理合并标的指数的交往型通达式指数基金（ETF）， 则基金管理东谈主在履行妥当设施后可使本基金采取 ETF 连结基金模式并相应修改 《基金合同》，届时无需召开基金份额持有东谈主大会。    七、基金召募情况    本基金召募期为 2022 年 11 月 29 日至 2022 年 12 月 23 日。不停帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金管理东谈主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                  更新招募说明书 期间基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 16,133.53 份，占比 0.00%。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                 更新招募说明书               第七部分     基金合同的奏效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金管理东谈主在收到中国证监会证实文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公告。 基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未欢叫基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列就业： 期活期进款利息； 金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个就业日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在如期证明中给予披 露；连气儿 60 个就业日出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个就业日内向中国 证监会证明并冷落措置决策，如持续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者 拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。   四、本基金基金合同于 2022 年 12 月 27 日老成奏效。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回风物   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他关系公示中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业风物或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金管理 东谈主或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交往方式，投资东谈主不错通过上述 方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往 所、深圳证券交往所、北京证券交往所的正常交往日的交往时候，但基金管理东谈主 根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。 通达日的具体业务办理时候在招募说明书中或基金管理东谈主届时发布的关系公告 中载明。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往商场、证券/期货交往所交往时 间变更或其他稀疏情况，基金管理东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应 的调治，但应在实施日前依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   基金管理东谈主可根据本质情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在通达申购业务的公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不跨越 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时候在通达赎回业务的公告中规矩。   在确定申购启动与赎回启动时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的启动时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候冷落申购、赎回或调度 请求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日相应类别 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                    更新招募说明书 的基金份额申购、赎回的价钱。   本基金已于 2023 年 1 月 11 日启动办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行诡计； 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东谈主 必须在新国法启动实施前依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   四、申购与赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构规矩的设施，在通达日的具体业务办理时候内冷落 申购或赎回的请求。投资者在提交申购请求时，须按销售机构规矩的方式备足申 购资金，投资者在提交赎回请求时，应确保账户内有弥散的基金份额余额，不然 申购、赎回请求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩时候前全额托福申购款项，不然所提交 的申购请求不成立。投资东谈主在规矩时候前全额托福申购款项，申购成立；基金份 额登记机构证实基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主在提交赎回请求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提 交的赎回请求不成立。基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记 机构证实赎回时，赎复活效。投资者赎回请求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日 (包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同 关系条件处理。   遇交往所或交往商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能收敛的因素影响业务处理经过，则赎回款 项顺延至上述情形摒除后的下一个就业日划出。   基金管理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行调治，基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息流露办法》的关系规矩在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以交往时候结果前受理灵验申购和赎回请求确今日看成申购 或赎回请求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行证实。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询请求的证实情况。若申购不成立或 无效，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告成，而仅代表销售机 构如实接收到请求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于请求的 证实情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利，不然，由此产生的任何损失 由投资东谈主自行承担。   在法律律例允许的范围内，本基金管理东谈主或登记机构可根据业务国法，对上 述业务办理时候进行调治，基金管理东谈主必须在调治实施前依照《信息流露办法》 的关系规矩在规矩媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 东谈主民币 50,000 元（含申购费）；通过基金管理东谈干线上直销系统申购本基金基金 份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申 购本基金基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。跨越最低申购金额 的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交往级差有其他规矩 的，以各销售机构的业务规矩为准。 金额的限制。 基金份额持有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                 更新招募说明书 剩余份额自动赎回。 限限制，对单个投资者申购金额上限、基金领域上限或基金单日净申购比例不设 上限，但单一投资者持有基金份额数不得达到或跨越基金份额总和的 50%（在基 金运作过程中因基金份额赎回等基金管理东谈主无法给予收敛的情形导致被迫达到 或跨越 50%的除外）。法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。 份额的数目限制。当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不 利影响时，基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金领域上限 或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护 存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险收敛的需 要，可采取上述措施对基金领域给予收敛。基金管理东谈主必须在调治实施前依照 《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金对通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施永别化的申购费率。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金管理东谈主 可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 申购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额的申购费率履行。   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额增多而递减。投 资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔申购请求单独诡计。其他投资 者申购 A 类基金份额的具体申购费率如下表所示：           申购金额（M）           申购费率             M＜50 万元          1.00% 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                         更新招募说明书             M≥100 万元              每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的商场推行、销售、登记等各项用度。   本基金赎回费率按基金份额持有东谈把握有该部分基金份额的时候分段设定。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额遴聘雷同的赎回费率结构，赎回费率具 体如下：      持有期限（N）             赎回费率       归入基金资产比例         N        N≥7 天                 0              --   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的关系规矩在规矩媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例辞退关系法律律例以 及监管部门、自律国法的规矩。基金管理东谈主依照《信息流露办法》的关系规 定，将舞动订价机制的具体操作国法在规矩媒介上公告。 场情况制定基金促销缠绵，如期或不如期地开展基金促销行径。在基金促销活 动期间，在对存量基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，按关系监 管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主不错妥当调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的诡计   （1）申购 A 类基金份额   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中： 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                   更新招募说明书   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）申购 C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   （3）上述申购份额诡计结果保留到少量点后 2 位，少量点 2 位以后的部分 四舍五入，由此舛误产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额， 其对应的申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则 可得到的申购份额为：   净申购金额=50,000/（1+1.00%）=49,504.95 元   申购用度=50,000–49,504.95=495.05 元   申购份额=49,504.95/1.0520=47,057.94 份   即：投资者（非特定投资群体）投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其 对应的申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其 可得到 47,057.94 份 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类 基金份额，其申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额诡计如下：   净申购金额=100,000-500=99,500.00 元   申购份额=99,500.00/1.0150=98,029.56 份   即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基 金份额，对应申购费为 500 元，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到 98,029.56 份 A 类基金份额。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                        更新招募说明书   例 3.某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50,000.00/1.0520=47,528.52 份   即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。   本基金赎回遴聘“份额赎回”的方式，   赎回金额以当日该类基金份额净值为基准进行诡计，诡计公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 4.某投资者在持有期限未满 7 日时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额， 对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   赎回总金额=10,000×1.0520=10,520.00 元   赎回用度=10,520.00×1.50%=157.80 元   净赎回金额=10,520.00-157.80=10,362.20 元   即：投资者在持有期限未满 7 日时赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10,362.20 元。   本基金各样基金份额净值的诡计，均保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在 今日收市后诡计，并根据基金合同的约定公告。遇稀疏情况，经履行妥当设施， 不错妥当延伸诡计或公告。   本基金 A 类、C 类基金份额将分别诡计基金份额净值。   八、拒却或暂停申购的情形 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                更新招募说明书   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 接受投资东谈主的申购请求。 资东谈主的申购请求。 金资产净值。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 且遴聘估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实 后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 比例上限、单个投资者累计持有份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限 的。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相躲闪 50%麇集度的情形。 颠倒情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基金 管帐系统无法正常运行。 算过失或发布颠倒时。   发生除上述第 4、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据关系规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东谈主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 且遴聘估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商证实 后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨 给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在请求赎回时可事前弃取将当日可能未获受 理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的 办理并公告。   十、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 调度中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调度中转入请求份额 总和后的余额，不同类别份额合并诡计）跨越前一通达日的基金总份额的 10%， 即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才气支付投资东谈主的全部赎回请求时，按 正常赎回设施履行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有真贵或合计 因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回 请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回请求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取宽限赎回的，将自 动转入下一个通达日连接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被取销。   宽限的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理，无优先权并以下一通达日 的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。   （3）如发生单个通达日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的基金份额跨越前 一通达日的基金总份额的 30%时，本基金管理东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超 过 30%比例的赎回请求实施宽限办理。   对该单个基金份额持有东谈主不跨越 30%比例的赎回请求，与当日其他赎回请求 一谈，按上述（1）、（2）方式处理。如下一通达日，该单一基金份额持有东谈主剩 余未赎回部分仍旧超出前一通达日基金总份额的 30%时，连接按前述国法处理， 直至该单一基金份额持有东谈主单个通达日内请求赎回的基金份额占前一通达日基 金总份额的比例低于 30%。   基金管理东谈主在履行妥当设施后，有权根据那时商场环境调治前述比例及处理 国法，并在规矩媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理 东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支付 赎回款项，但不得跨越 20 个就业日，并应当在规矩媒介上进行公告。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个交往日内讲述基金份额持有东谈主，说明关系处理方 法，并在 2 日内在规矩媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 关规矩，最迟于重新通达日在规矩媒介刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错 根据本质情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时候，届时可不再另行发 布重新通达的公告。   十二、基金调度   基金管理东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 关系国法由基金管理东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与关系机构。   本基金自 2023 年 1 月 11 日起启动办理调度业务。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东谈主无本体性不利影 响的前提下，履行关系设施后，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的交往风物或者交往方式进行基金份额转让的请求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、适正当律律例的其它非交往过户或者按 照关系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                   更新招募说明书 会团体；司法强制履行是指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东谈把握有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵府，对于适合条件的非交往过户请求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规矩的范例收取转托管费。   十六、如期定额投资缠绵   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理如期定额投资缠绵，具体国法由基金管理东谈主在 届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。投资东谈主在办理如期定额投资缠绵时 可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或更 新的招募说明书中所规矩的如期定额投资缠绵最低申购金额。   本基金自 2023 年 1 月 11 日起启动办理如期定额投资业务。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律律例或监管机构另有规矩的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的规矩或关系公告。   十八、如关系法律律例允许基金管理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务国法。   十九、基金管理东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主实 质利益的前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调治并提前 公告。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书                 第九部分   基金的投资   一、投资场合   本基金进行被迫式指数化投资，细巧追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 舛误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地结果投资场合， 基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板过火他经中国证 监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支 持债券、政府扶助机构债券、地方政府债券、可交换债券、可调度债券（含分离 交往可转债）过火他经中国证监会允许投资的债券）、股指期货、国债期货、股 票期权、资产扶助证券、债券回购、同行存单、银行进款（包含公约进款、如期 进款过火他银行进款）、货币商场器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具(但须适合中国证监会关系规矩)。   本基金还可根据法律律例参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 80%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。 每个交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例总共不低于 基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当设施后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金遴聘被迫式指数化投资方法，按照标的指数的成份股过火权重来构建 基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调治。   当成份股发生配股、增发、分成等步履时，或因基金的申购和赎回等对本基 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些稀疏情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法灵验复制和追踪标的指数时，基金管理东谈主不错对投资组合管 理进行妥当变通和调治，以更好地结果本基金的投资场合。   本基金力求日均追踪偏离度的统统值不跨越 0.35%，年追踪舛误不跨越 4%。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生昭着负面事件面对退市，且指数 编制机构暂未作出调治的，基金管理东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策设施后实时对关系成份股进行调治。   本基金主要遴聘完全复制法来构建股票投资组合，并根据标的指数成份股组 成过火权重的变动对其进行当令调治，以拟合、追踪标的指数的收益推崇。同期， 本基金还将根据法律律例和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股 票发生增发或配股、成份股停牌或因法律律例原因被限制投资、商场流动性不及 等情况，对股票投资组合进行实时调治，以保证基金净值增长率与标的指数收益 率之间的高度正关系和追踪舛误最小化。 实时进行调治。   A．当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重 的步履时，本基金将根据各成份股的权重变化实时调治股票投资组合；   B．根据基金申购赎回情况，调治股票投资组合，以灵验追踪标的指数；   C．根据法律、律例规矩，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应变 化的，本基金不错对投资组合管理进行妥当变通和调治，勤奋缩小追踪舛误。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市交往的股票投资策略履行。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济风物的潜入分析、国表里财政政策与 货币商场政策等因素对债券商场的影响，进行合理的利率预期，判断债券商场的 基本走势，制定久期收敛下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过 程中，本基金管理东谈主将具体遴聘期限结构配置、商场调度、信用利差和相对价值 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金         更新招募说明书 判断、信用风险评估、现款管理等管理技巧进行个券弃取。   对于本基金中可转债的投资，本基金主要遴聘可转债相对价值分析策略。   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转 债相对价值分析策略通过分析不同商场环境下其股性和债性的相对价值，把合手可 转债的价值走向，弃取相应券种，从而获取较高投资收益。   其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行详尽 分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等，形成对基 础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分 析结合在一谈，最终确定投资的品种。   可交换债券与可调度债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈把握有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可调度债券雷同，即弃取持有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需珍摄场合公司的股票价 值以及刊行东谈主看成股东的换股意愿等。本基金将通过对场合公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等详尽分析，进行投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产扶助证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在收敛风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。   在资产扶助证券的弃取上，本基金将采取“从上至下”和“从下到上”相结 合的策略。“从上至下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基 础上，本基金运用数目化或定性分析方法对资产扶助证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过火收益和风 险进行判断。“从下到上”投资策略指运用数目化或定性分析方法对资产池信用 风险进行分析和度量，弃取风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，充分斟酌 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲 稀疏情况下的流动性风险，如大额申购赎回等，以缩小交往成本和组合风险，提 高投资效率。   若关系法律律例发生变化时，基金管理东谈主股指期货投资管理从其最新规矩， 以适合上述法律律例和监管要求的变化。   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，结合对宏 不雅经济风物和政策趋势的判断、对债券商场进行定性和定量分析，对国债期货和 现货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。   若关系法律律例发生变化时，基金管理东谈主国债期货投资管理从其最新规矩， 以适合上述法律律例和监管要求的变化。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要主见，结合 投资场合、比例限制、风险收益特征以及法律律例的关系限制和要求，确定参与 股票期权交往的投资时机和投资比例。若关系法律律例发生变化时，基金管理东谈主 股票期权投资管理从其最新规矩，以适合上述法律律例和监管要求的变化。   改日如法律律例或监管机构允许基金投资股指期权或其他期权品种，本基金 将在履行妥当设施后，纳入投资范围并制定相应投资策略，并在招募说明书中更 新公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金将在充分斟酌风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交往。本基金 将基于对商场行情和组合风险收益特征的分析，确定投资时机、标的证券以及投 资比例。若关系融资业务法律律例发生变化，本基金将从其最新规矩，在适合本 基金投资场合的前提下，依照关系法律律例和监管要求制定融资策略。   为更好地结果投资场合，在加强风险防卫并盲从审慎原则的前提下，本基金 可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书   改日，跟着投资器具的发展和丰富，本基金可在不编削投资场合和风险收益 特征的前提下，相应调治和更新关系投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应辞退以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份 股、备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交往日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产扶助证券的比例，不得跨越基 金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产扶助证券的比例，不得跨越该 资产扶助证券领域的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产扶助 证券，不得跨越其各样资产扶助证券总共领域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。基 金持有资产扶助证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资范例，应在评级 证明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，参加寰球银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不适合该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与股指期货和国债期货交往的，应当盲从下列要求： 市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 资产净值的 10%；在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跨越上一交往日基金资产净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差诡计）应当适合《基金合 同》对于股票投资比例的关系约定； 资产净值的 15%；在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基 金持有的债券总市值的 30%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得跨越上一交往日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差诡计）应当适合基金合同对于债券投资比例的关系约定；   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现款或交往所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 诡计；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（16）项情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性限制、 基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规矩投资 比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会规矩的稀疏 情形除外。因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金投资不适合第（16）项规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务。 法律律例另有规矩的从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥当设施后，则本基金投资不再受关系限制或以调治以后的规矩为准。   为感喟基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽就业的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则法律律例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、驾驭证券交往价钱过火他不刚直的证券交往行径； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩退却的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、本质 收敛东谈主或者与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当适合基金的投资场合和投资策略，辞退 基金份额持有东谈主利益优先原则，防卫利益松懈，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照商场公谈合理价钱履行。关系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意，并 按法律律例给予流露。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的颓靡董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行 审查。   法律律例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥当设施后，则本基金投资不再受关系限制或以调治以后的规矩为准。   五、标的指数和事迹比较基准   本基金的标的指数为北证 50 成份指数过火改日可能发生的变更。   改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会证明并冷落措置 决策，如更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未 告成召开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息辞退基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作。法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   本基金的事迹比较基准为：北证 50 成份指数收益率×95%+ 银行东谈主民币活期 进款利率（税后）×5%   如本基金标的指数变化，则事迹比较基准中的标的指数将相应调治。事迹比 较基准的调治根据标的指数的变更设施履行。   六、风险收益特征 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                            更新招募说明书   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币商场基金。同期本基金为指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。   七、基金管理东谈主代表基金诈骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事 务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规矩。   九、基金的投资组合证明   基金管理东谈主的董事会、董事保证本证明所载贵府不存在伪善纪录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带就业。   基金托管东谈主中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 10 月 23 日复核了本证明中的财务方针、净值推崇、投资组合证明等内容，保证复 核内容不存在伪善纪录、误导性述说或者要紧遗漏。   本证明期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                     §1 投资组合证明 序号         容貌             金额（元）        占基金总资产的比例（%） 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                                     更新招募说明书         其中：股票                   146,119,855.44               85.40         其中：债券                     1,410,818.41                0.82              资产扶助证券                         -                   -         其中：买断式回购的买入返售金                                             -                   -         融资产 代码               行业类别           公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                 -                     -     B   采矿业                                      -                     -     C   制造业                      129,310,264.00                  81.34     D   电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                         -                     -     E   建筑业                                      -                     -     F   批发和零卖业                                   -                     -     G   交通输送、仓储和邮政业                2,380,345.44                      1.50     H   住宿和餐饮业                                   -                     -     I   信息传输、软件和信息技能服务业           11,008,341.00                      6.92     J   金融业                                      -                     - 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                                           更新招募说明书     K   房地产业                                     -                           -     L   租出和商务服务业                                 -                           -     M   科学研究和技能服务业                     3,420,905.00                        2.15     N   水利、环境和群众设施管理业                            -                           -     O   住户服务、修理和其他服务业                            -                           -     P   莳植                                       -                           -     Q   卫生和社会就业                                  -                           -     R   文化、体育和文娱业                                -                           -     S   详尽                                       -                           -         总共                           146,119,855.44                       91.92 注:本基金本证明期末未持有积极投资的境内股票。 注:本基金本证明期末未持有港股通投资股票。 票投资明细                                                                占基金资产                       股票名     序号        股票代码            数目（股）         公允价值（元）            净值比例                           称                                                                 （％）                       锦波生                       物                       连城数                       控 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                                     更新招募说明书                     创                     康乐卫                     士                     同力股                     份                     诺念念兰                     德                     吉林碳                     谷                     安达科                     技 票投资明细 注:本基金本证明期末未持有积极投资的股票。     序号            债券品种    公允价值（元）         占基金资产净值比例（％）          其中：政策性金融债                   -                              - 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                                  更新招募说明书                                                       占基金资产                    债券名     序号    债券代码             数目（张）      公允价值（元）         净值比例                        称                                                        （％） 投资明细 注:本基金本证明期末未持有资产扶助证券。 细 注:本基金本证明期末未持有贵金属投资。 注:本基金本证明期末未持有权证投资。 注:本基金本证明期未投资股指期货。 注:本基金本证明期未投资国债期货。     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，贝特瑞新材料集团股份有限公司、大连连城数 控机器股份有限公司出当今证明编制日前一年内受到监管部门公开申斥、处罚的情况。本基 金对上述主体刊行的关系证券的投资决策设施适合关系法律律例及基金合同的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。 序号                称呼                       金额（元） 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金              更新招募说明书 注:本基金本证明期末未持有处于转股期的可调度债券。 注:本基金本证明期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。 注:本基金本证明期末未持有积极投资的股票。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                                            更新招募说明书                         第十部分           基金的事迹   本基金管理东谈主依照恪称职守、老诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   （一）本基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表：                            汇添富北证 50 成份指数 A                                                     事迹比                                份额净        事迹比                      份额净                            较基准                                值增长        较基准       阶段             值增长                            收益率     ①－③      ②－④                                率范例        收益率                      率①                             范例差                                差②          ③                                                      ④ （基金合同奏效日）             0.03%    0.01%       0.10%    0.57%   -0.07%   -0.56% 至 2022 年 12 月 31 日                      -19.00%   2.62%      -17.53%   2.71%   -1.47%   -0.09% （基金合同奏效日）            -11.19%   2.14%      -5.58%    2.22%   -5.61%   -0.08% 至 2024 年 9 月 30 日                            汇添富北证 50 成份指数 C                                                     事迹比                                份额净        事迹比                      份额净                            较基准                                值增长        较基准       阶段             值增长                            收益率     ①－③      ②－④                                率范例        收益率                      率①                             范例差                                差②          ③                                                      ④ （基金合同奏效日）             0.03%    0.01%       0.10%    0.57%   -0.07%   -0.56% 至 2022 年 12 月 31 日                      -19.24%   2.62%      -17.53%   2.71%   -1.71%   -0.09% （基金合同奏效日）            -11.80%   2.14%      -5.58%    2.22%   -6.22%   -0.08% 至 2024 年 9 月 30 日   （二）自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过火与同期事迹比较基 准收益率变动的比较图 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金        更新招募说明书 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                更新招募说明书                第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相颓靡。   四、基金财产的看护和责罚   本基金财产颓靡于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律就业，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被处 分。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制履行。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书               第十二部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券交往风物的交往日以及国度法律律例 规矩需要对外流露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产扶助证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门关系规矩。   （一）对存在活跃商场且大要获取雷同资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应遴聘最近交往日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交往日的报价不可信得过反馈公允价值的，应答报价进行调治，确定公允 价值。   与上述投资品种雷同，但具有不同特征的，应以雷同资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中斟酌不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量持有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应遴聘在当前情况下适用何况有弥散 可利用数据和其他信息扶助的估值技能确定公允价值。遴聘估值技能确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行调治并确定公允价值。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书   四、估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价 （收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调治最近交往市价，确定公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交往所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值技能确定公允价值。 交往所商场挂牌转让的资产扶助证券，遴聘估值技能确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的 合并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，遴聘估值技能确定公允价值，在估值技能 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情 况下，应以活跃商场上未经调治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活 跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应答商场报价进行调治，证实计 量日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则遴聘估值技 术确定公允价值；   （4）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关系规矩确定公允价值；   （5）交往所上市交往的可调度债券以逐日收盘价看成估值全价。3、对寰球 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的 固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着互异，未上市期间商场利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交往 日结算价估值。 值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交往 日结算价估值。 和行业协会的关系规矩进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规矩或者未能充分感喟基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见识，基金 管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光线，按照基金管理东谈主对基金净值信 息的诡计结果对外给予公布。   五、估值设施 该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛误计入基金财产。基金管理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度 救急调治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主每个就业日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公 告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将 各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理 东谈主按约定对外公布。   六、估值过失的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 过失时，视为该类基金份额净值过失。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失酿成估值过失，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失 的就业东谈主应当对由于该估值过失碰到损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿就业。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过失就业方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失就业方承担； 由于估值过失就业方未实时更正已产生的估值过失，给当事东谈主酿成损失的，由估 值过失就业方对径直损失承担抵偿就业；若估值过失就业方也曾积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失就业方应答更正的情况向关系当事东谈主进行证实，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的就业方对关系当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值过失的关系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过失而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但 估值过失就业方仍应答估值过失负责。如果由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还不妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过失就业 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事 东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果赢得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾赢得的抵偿额加上也曾赢得的不妥得 利返还的总和跨越其本质损失的差额部分支付给估值过失就业方。   （4）估值过失调治遴聘尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   估值过失被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值过失发生的 原因确定估值过失的就业方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过失酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过失的就业方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值过失的更正向关系当事东谈主进行证实。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书   （1）某类基金份额净值诡计出现过失时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通 报基金托管东谈主，并采取合理的措施退缩损失进一步扩大。   （2）过失偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。如果行业 另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 产价值时； 证实后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息流露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责 诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个就业日交往结果后诡计当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 诡计结果复核证实后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按约定给予公 布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   十、稀疏情形的处理 时，所酿成的舛误不看成基金资产估值过失处理。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金         更新招募说明书 的数据过失，或由于其他不可抗力或国度管帐政策变更、商场国法变更等非基金 管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、妥当、 合理的措施进行查验，但未能发现过失的，由此酿成的基金资产估值过失，基金 管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必 要的措施放松或摒除由此酿成的影响。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金              更新招募说明书             第十三部分      基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指收敛收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已结果收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金合同》奏效活气 3 个月可不进行收益分拨； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，基金份额持有东谈主可 对 A 类、C 类基金份额分别弃取不同的分成方式；若投资者不弃取，本基金默许 的收益分拨方式是现款分成；   在不违抗法律律例且对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的前提下，基 金管理东谈主可对基金收益分拨原则进行调治，无需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明收敛收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策确实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规矩媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金         更新招募说明书 资的诡计方法，依照《业务国法》履行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规矩。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 会另有规矩的除外）； 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的诡计方 法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 5 个就业 日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个就业日内支付。用度自动扣划后，管理东谈主应 进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商措置。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 5 个就业 日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个就业日内支付。用度自动扣划后，管理东谈主应 进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.4%。   诡计方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初五个就业日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 5 个就业 日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个就业日内支付。用度自动扣划后，管理东谈主应 进行查对，如发现数据不符，实时研究托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关系律例及相应公约 规矩，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的容貌   下列用度不列入基金用度： 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关系税收征收的规矩代扣代缴。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                 更新招募说明书             第十五部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度流露； 计核算，按照关系规矩编制基金管帐报表； 以书面方式证实。   二、基金的年度审计 和国证券法》规矩的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书              第十六部分 基金的信息流露   一、本基金的信息流露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、 《流动性风险管理规矩》、《基金合同》过火他关系规矩。关系法律律例对于信 息流露的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组 织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规矩流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予流露的基金信 息通过适合中国证监会规矩条件的寰球性报刊（以下简称“规矩报刊”）和《信 息流露办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等规矩媒介流露，并 保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开流露 的信息贵府。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开流露的信息应遴聘华文文本。如同期遴聘外文文本的，基金 信息流露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开流露的信息遴聘阿拉伯数字；除杰出说明外，货币单元为东谈主民币 元。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品贵府概要 金份额持有东谈主大会召开的国法及具体设施，说明基金居品的特性等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息流露 及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发 生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募说明书并登载在 规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一 次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变更 的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金居品贵府概要，并登载在规矩网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品资 料概要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告、《基金合同》请示性公告登 载在规矩报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府概要、 《基金合同》和基金托管公约登载在规矩网站上，并将基金居品贵府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 公约登载在规矩网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规矩媒介上。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书   （三）《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在规矩媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在规矩网站流露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露通达日的各样基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站流露半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金如期证明，包括基金年度证明、基金中期证明和基金季度证明   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年 度证明登载在规矩网站上，并将年度证明请示性公告登载在规矩报刊上。基金年 度证明中的财务管帐证明应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将 中期证明登载在规矩网站上，并将中期证明请示性公告登载在规矩报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度证明， 将季度证明登载在规矩网站上，并将季度证明请示性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度证明、中 期证明或者年度证明。   如证明期内出现单一投资者持有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期证明“影响投资者决策的 其他遑急信息”项下流露该投资者的类别、证明期末持有份额及占比、证明期内 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的稀疏情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度证明和中期证明中流露基金组联合产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时证明   本基金发生要紧事件，关系信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时证明书， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 本质收敛东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有规矩的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   （八）显现公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关系信息流露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开显现。   （九）计帐证明   基金合同拒绝情形发生时，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基 金财产进行计帐并作出计帐证明。基金财产计帐小组应当将计帐证明登载在规矩 网站上，并将计帐证明请示性公告登载在规矩报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资股指期货的信息流露   基金管理东谈主在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明书(更 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 新)等文献中流露股指期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 交往政策和交往场合等。   （十二）投资国债期货的信息流露   基金管理东谈主应在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明书（更 新）等文献中流露国债期货交往情况，包括交往政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否适合既定的 交往政策和交往场合等。   （十三）投资股票期权的信息流露   基金管理东谈主应在如期信息流露文献中流露参与股票期权交往的关系情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权交往对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资场合。   （十四）投资资产扶助证券的信息流露   本基金投资资产扶助证券，基金管理东谈主应在基金年度证明及中期证明中流露 其持有的资产扶助证券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和证明期内 通盘的资产扶助证券明细。基金管理东谈主应在基金季度证明中流露其持有的资产支 持证券总额、资产扶助证券市值占基金净资产的比例和证明期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产扶助证券明细。   （十五）参与融资业务的信息流露   基金管理东谈主应在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明书（更 新）等文献中流露参与融资交往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。   （十六）参与转融通证券出借业务的信息流露   基金管理东谈主应在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明书（更 新）等文献中流露参与转融通证券出借业务交往的情况，包括投资策略、业务开 展情况、损益情况、风险及管理情况，并就证明期内本基金参与转融通证券出借 业务发生的要紧关联交旧事项作念详确说明。   （十七）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，关系信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 和招募说明书的规矩进行信息流露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规矩。   （十八）中国证监会规矩的其他信息。   六、暂停或延伸信息流露的情形 时； 产价值时；   七、信息流露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息 流露内容与风物准则等律例的规矩。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开流露基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得闪现未 公开流露的基金信息。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金如期证明、更新的招募说明书、更新的基金居品贵府概要、基金计帐 证明等公开流露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电 子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中弃取一家报刊流露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上流露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介流露信息，然则其他群众媒介不得早于规矩媒介流露信息，何况 在不同媒介上流露合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 金正常投资操作的前提下，自主提高信息流露服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律国法的关系规矩。前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计证明、法律见识书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   八、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书                 第十七部分       风险揭示   一、商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神思和交往轨制 等万般因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。商场风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利纯厚接影响着 证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   上市公司的接洽好坏受多种因素影响，如管理才气、财务情状、商场远景、 行业竞争、东谈主员教悔等，这些都会导致企业的盈利发生变化。   如果基金所投资的上市公司接洽不善，其股票价钱可能下降，或者大要用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。   天然基金不错通过投资万般化来分散这种非系统风险，但不可完全躲闪。   主若是指债务东谈主的背约风险，若债务东谈主接洽不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现款神志来分拨，而现款可能因为通货膨大的影响而 导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁移关系的风险，单一的久期 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 方针并不可充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调度债券的投资中，具体推崇为可调度债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调度债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可赢得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、管理风险   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的常识、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对关系信息和经济风物、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   流动性风险可视为一种详尽性风险，它是其他风险在基金管理和公司举座经 营方面的详尽体现。中国的证券商场还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的结果。   本基金要随时应答投资者的赎回，如果基金资产不可赶快转换成现款，或者 变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生多量赎回时，如果基金资产变现才气差，可能会产生基金仓位调治 的真贵，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为北证 50 成份指数。本基金投资于 股票的资产不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股、备选成份股的资产 的比例不低于非现款基金资产的 80%。因此，本基金面对的流动性风险主要来自 追踪指数的成份股和备选成份股因要紧事项等原因引起的停牌。在某些商场环境 下，成份股中停牌股票的比例可能比较大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受 限，无法立即变现，可能会导致本基金的流动性风险增多。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书   本基金遴聘被迫式指数化投资方法，按照标的指数的成份股过火权重来构建 基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应调治。标 的指数成份股权重分散平衡，麇集度低，且成份股均属于流动性较好，交往活跃 的股票。当出现稀疏原因导致商场举座流动性不及，本基金管理东谈主将对股票投资 组合进行实时调治，以欢叫基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管 理东谈主严格按照法律律例的关系规矩和基金合同约定的投资范围与比例限制实施 投资管理，充分作念好通达式基金流动性风险的管理就业。   投资东谈主可在本基金的通达日办理基金份额的申购和赎回业务。   为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，辞退基金份额持有东谈主利益优先 原则，本基金管理东谈主将合理收敛基金份额持有东谈主麇集度，审慎证实申购赎回业务 请求，包括但不限于：   （1）当接受申购请求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响 时，基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金领域上限或基金 单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额持有东谈主的正当权益。   （2）本基金管理东谈主坚持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错遴聘舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且遴聘估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协 商证实后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求、赎回请求或减速支付赎回 款项。   具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的规矩。   当本基金出现多量赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回请求进行适度调治，以应答 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于： 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书   （1）宽限办理多量赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的规矩。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律律例及基金合同的约定，详尽运用各样流动性风险管理器具，对赎回 请求进行适度调治，看成特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助措施。   当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有真贵或合计因支付投资东谈主的赎 回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可详尽运用包 括宽限办理多量赎回请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理器具，投资者 将面对无法办理申购、其赎回请求被拒却或宽限办理、赎回款项减速支付，或面 临赎回成本或申购成本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险管理器具包括但不限于：   （1）宽限办理多量赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   四、私有风险   （1）标的指数答复与股票商场平均答复偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘这个词股票商场。标的指数成份股的平均答复率可能 与通盘这个词股票商场的平均答复率存在偏离。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书   （2）标的指数的流动性风险   本基金持有的股票可能因要紧事项等原因停牌，在某些商场环境下，成份股 中停牌股票的比例可能比较大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立 即变现，可能会导致本基金的流动性风险增多以及追踪舛误扩大。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司接洽情状、 投资者神思和交往轨制等万般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （4）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪舛误未达约定目 标的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离或跟 踪舛误未达约定场合： 产生追踪舛误。 重发生变化，使本基金在相应的组合调治中产生追踪舛误。 率，产生追踪舛误。 或承担冲击成本而产生追踪舛误。 及基金管理费和托管费等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪舛误。 平、技能技巧、买入卖出的时机弃取等，都会对本基金的收益产生影响，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。 其他器具酿成的指数追踪舛误；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布 机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪舛误。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   根据基金合同规矩，如发生导致标的指数变更的情形，基金管理东谈主不错依据 感喟投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行调治。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合调治可能产生交往成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和感喟，改日指数编制机构可 能由于万般原因住手对指数的管理和感喟，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个就业日内向中国证监会证明并冷落措置决策，如更换基金标的 指数、调度运作方式、与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同拒绝。投资东谈主将面对更换基金标的指数、调度运作方式、 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至措置决策确如期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息辞退基金份额持有东谈主 利益优先原则撑持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数推崇与关系商场推崇有在互异，影响投资收益。   法律律例或监管机构另有规矩的，从其规矩。   标的指数成份股可能因万般原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛误扩大。   （2）在极点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的适合要求的赎回款，由此基金管理东谈主可能根据基金合同的 约定采取暂停赎回或减速支付赎回款项的措施，投资者将面对无法赎回全部或部 分基金份额的风险。   本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能面对商场风险、基差风险、流 动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货商场的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 动，影响套期保值或套利后果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险往往是由商场穷乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法欢叫保证金要求，使得所持有的头寸面对被强制平仓的风险。   本基金可投资股指期货，股指期货遴聘保证金交往轨制，由于保证金交往具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益碰到 较大损失。股指期货遴聘逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时候内补足保 证金，按规矩将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括：   （1）商场风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率等多因素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行权价值，期权买方 将损失付出的通盘权利金；期权卖方由于需承担行权践约义务，因合约标的价钱 波动导致的损失可能浩大于其收取的权利金；   （2）行权风险   对于期权交往的买方，在合约到期时弃取行权的，若行权资金（认购期权） 或合约标的不及（认沽期权）将可能导致不及部分对应的行权申报失败的风险。 对于期权交往的卖方，如果未能在规如期限内准备好足额的资金（认沽期权）或 者证券（认购期权），就会组成行权资金交收背约或者行权证券交割背约，需按 照交往所规矩支付背约金。此外，由于行权日和证券交割后的可交往日的互异而 导致行权后持有现货证券等，还将面对质券价钱涨跌风险；   （3）流动性风险   期权业务的流动性风险主要包括流通量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 的流动性风险；   （4）时候价值风险   期权交往的买方领有期权的时候价值，时候价值跟着期权到期日的邻近而不 断损耗。上述风险可能增多本基金净值的波动性。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书   本基金可投资资产扶助证券，资产扶助证券在国内商场尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产扶助证券的投资与基金 资产密切关系，因此会受到特定原始权益东谈主停业风险及现款流展望风险等的影响； 当本基金投资的资产扶助证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调治 持仓的风险；此外当资产扶助证券关系的刊行东谈主、管理东谈主、托管东谈主等出现违纪违 约时，本基金将面对无法收取投资收益致使损失本金的风险。   本基金可参与融资交往，融资交往的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的防卫融资交 易所面对的各样风险，基金管理东谈主将盲从审慎接洽原则，制定科学合理的投资策 略和风险管理轨制，灵验防卫和收敛风险，切实感喟基金财产的安全和基金份额 持有东谈主利益。   本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存 在转融通证券出借业务私有风险，包括但不限于：   （1）流动性风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现支付赎回款项的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权 益补偿及借条用度的风险；   （3）商场风险，指证券出借后可能面对出借期间无法实时处置证券的商场风 险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券商场剧烈波动、个别证券出现要紧事 件、交往敌手方背约、业务国法调治、信息技能不可正常运行等风险。   本基金可投资流通受限证券，按监管机构或行业协会关系规矩确定公允价值， 本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的 净值，因此，投资者在申购赎回时，需斟酌估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资流通受限证券而面对流动性风险以及流通受限期间内证券 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 价钱大幅下降的风险。   本基金可投资存托凭证，除普通股票投资可能面对的宏不雅经济风险、政策风 险、商场风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会面对以下风险：   （1）存托凭证持有东谈主与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在互异可能激发的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证持有东谈主本质享有的权益与境外基础证券持有东谈主的 权益天然基本极端，但并不可等同于径直持有境外基础证券。存托凭证持有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证持有东谈主为转折领有公司关系权益的证券 持有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托公约的约定，通过存托东谈主享有并转折 诈骗分成、投票等权利。若改日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托公约的约定，分歧 存托凭证持有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东谈主诈骗 股东表决权时未充分代表存托凭证持有东谈主的共同见识，则存托凭证持有东谈主的利益 将受到毁伤，本基金看成存托凭证持有东谈主可能会面对一定的投资损失。   （2）刊行东谈主遴聘公约收敛架构的风险   境外基础证券刊行东谈主如遴聘公约收敛架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、接洽等风险，可能面对对境内实体运营企业要紧依赖、公约收敛架构下关系 主体背约等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产也曾固定，但改日若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证持有东谈主权益被摊薄。   （4）交往机制关系风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交往时候、交往轨制、停复牌国法、 颠倒交往情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的交往价钱可能受到境外商场影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能漂浮至境内商场上市交往，从而增多境 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 内商场的存托凭证供给数目，可能引起交往价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险   如果刊行东谈主不再适合上市条件或者发生其他要紧犯邪恶为，可能导致存托凭 证面对退市。基金看成存托凭证持有东谈主可能面对存托东谈主无法根据存托公约的约定 卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交往或者转让、 存托东谈主无法连接按照存托公约的约定为基金提供相应服务等风险。   （6）其它风险   存托凭证存续期间，存托凭证容貌内容可能发生要紧、本体变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调度比例发生调治、红筹公司和存托东谈主可能对存托公约 作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 事前讲述的方式，即对投资者奏效。本基金看成存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制履行等情形，本基金看成存托凭证投资者可能面对失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证关系用度。   本基金投资于北京证券交往所股票，可能面对的风险包括：   （1）接洽风险   北交所主要服务改进型中小企业，企业多处于成始终，领域可能偏小，往往 具有依赖中枢技能东谈主员和供应商、客户麇集度高、应答外部冲击才气较弱等特色， 企业上市后的持续改进才气、收入及盈利水对等仍具有较大不确定性。   北交所建设四套上市范例，其中允许未盈利企业上市。因此可能存在企业向 不特定及格投资者公开刊行股票并在北交所上市先锋未盈利、有累计未弥补失掉 等情形，以及在上市后仍无法盈利、持续失掉、无法进行利润分拨等情况。   （2）股价波动风险   北交所上市企业多聚焦行业细分领域，事迹受外部环境影响大，可比公司较 少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北交所是颓靡于沪深证券交往所之外的寰球性证券交往所，其轨制国法，包 括股票刊行、交往、投资者妥当性等方面与沪深证券交往所的轨制国法存在一定 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 永别，包括北交所股票连气儿竞价股票涨跌幅为 30%，首日无涨跌幅限制等，这些 轨制上的互异可能导致挂牌股票股价波动较大。   （3）退市风险   北交所股票可能因触及退市情形被拒绝上市。因触及交往类情形被拒绝上市 的北交所股票，不参加退市整理期；因触及财务类、范例类及要紧犯罪类情形被 拒绝上市的，参加退市整理期交往 15 个交往日，且首个交往日不设价钱涨跌幅 限制。股票退市可能会给本基金带来不利影响。   （4）流动性风险   与沪深证券交往所上市公司比较，北交所企业股权相对麇集、投资者门槛相 较沪深主板商场较高，因此可能存在商场举座流动性弱于沪深证券交往所，投资 者可能在特定阶段对北交所股票形成一致性预期，因此基金存在持有股票无法正 常交往的风险。   （5）由于存在表决权互异安排可能激发的风险   北交所允许上市公司存在表决权互异安排。根据此项安排，上市公司可能存 在收敛权相对麇集，以及因每一杰出表决权股份领有的表决权数目大于每一普通 股份领有的表决权数目等情形，而使普通投资者的表决权利及对公司日常接洽等 事务的影响力受到限制。   若本基金管理东谈主同期管理合并标的指数的交往型通达式指数基金（ETF），则 基金管理东谈主在履行妥当设施后可使本基金采取 ETF 连结基金模式并相应修改《基 金合同》，届时无需召开基金份额持有东谈主大会。故投资者还可能面对本基金自动 转型的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手流露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额正常通达赎回，因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也 具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 持有东谈主可能因此面对损失。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书   实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金如期证明中流露证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的就业。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 斟酌主袋账户资产，并根据关系规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金流露的事迹方针不可反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   以上所述因素可能会给本基金投资带来稀疏交往风险。   五、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融、房地产开发、教 育辅助服务等升值税政策的讲述》第四条文矩：“资管居品运营过程中发生的增 值税应税步履，以资管居品管理东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金管理 东谈主的管理费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金管理东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额持有东谈主的 投资税费成本。   六、操作或技能风险   关系当事东谈主在业务各法子操作过程中，因里面收敛存在残障或者东谈主为因素造 成操作失实或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交往、管帐部门诈骗、 交往过失、IT 系统故障等风险。   在通达式基金的万般交往步履或者后台运作中，可能因为技能系统的故障或 者差错而影响交往的正常进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货交往所、证券登 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金管理或运作过程中，违抗国度法律律例的规矩，或者基金投资违抗法 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 规及基金合同关系规矩的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券商场盛大礼貌等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系 法律律例对本基金进行风险评价，不同的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配侦探。   九、其他风险 行，可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身径直收敛才气之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。   十、声明 金，须自行承担投资风险。 销售，然则，基金并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经销售机构担保或者 背书，销售机构并不可保证其收益或本金安全。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                更新招募说明书                 第十八部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施设施   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接头管帐师事 务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础， 证实相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申购请求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户的赎回 请求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金 份额持有东谈主请求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度申 请将被拒却。   基金管理东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金管理东谈主在相 关公告中规矩。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋 账户份额。多量赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求跨越前一通达日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调治，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户关系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管理费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值看成基数计 提。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额欢叫基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息流露   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分规矩的基金净值信 息流露方式和频率流露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金 管理东谈主应当暂停流露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在基金如期证明中流露证明期内特定资产处置进展情况，披 露证明期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不看成基金管理东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金如期证明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度证明进行审计时，应答证明期内基金侧袋机制运 行关系的管帐核算和年度证明流露等发表审计见识。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及设施、特定资产流动性和 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险请示等遑急信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等遑急信息。   （六）特定资产处置计帐   特定资产以可出售、可转让、复原交往等方式复原流动性后，基金管理东谈主将 按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额持有东谈主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时礼聘适合《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并流露专项审计见识。   三、本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡径直援用法律律例或监管国法的 部分，如将来法律律例或监管国法修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法 律律例或监管国法针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金管理东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行妥当设施后，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书    第十九部分      基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   二、《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当拒绝： 金托管东谈主连系的； 因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成 召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律见识书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈把握有的各样 基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经适合《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 证明登载在规矩网站上，并将计帐证明请示性公告登载在规矩报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书             第二十部分 基金合同的内容提要   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》颓靡运用并 管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关系法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主 违抗了《基金合同》及国度关系法律规矩，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；   （9）担任或托付其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关系法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诈骗股东权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适合关系法律、律例的前提下，制订和调治关系基金认购、申购、 赎回、调度、如期定额投资、转托管和非交往过户等业务国法；   （17）在法律律例和基金合同规矩的范围内决定调治基金费率结构和收费方 式；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎勤奋的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备弥散的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 接洽方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相颓靡，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法适合《基金合同》等法律文献的规矩，按关系规矩诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明；   （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩，履行信息流露 及证明义务；   （12）保守基金交易玄机，不闪现基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 《基金合同》过火他关系规矩另有规矩外，在基金信息公开流露前应予隐私，不 向他东谈主闪现，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科顾问人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规矩时候发出，何况 保证投资者大要按照《基金合同》规矩的时候和方式，随时查阅到与基金关系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到关系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对收场、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会 并讲述基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿就业，其抵偿就业不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担就业；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书   （25）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金 合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情 形，应申诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系商场国法，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、勤奋尽责的原则持有并安全看护基金财产；   （2）成立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业风物，配备弥散的、合 格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相颓靡；对所托管的不同的基金分别建设账户，颓靡核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记录等方面互相颓靡；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书   （5）看护由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金关系的要紧合同及关系凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩另有 规矩外，在基金信息公开流露前给予隐私，不得向他东谈主闪现，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科顾问人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径关系的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具见识，说 明基金管理东谈主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金管理东谈主有未履行《基金合同》规矩的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵府不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作关系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关系规矩，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对收场、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时证明中国证监会 和银行业监督管理机构，并讲述基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿就业，其抵偿 就业不因其退任而免除； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿；   （21）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）老成阅读并盲从《基金合同》、《招募说明书》等信息流露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   （3）珍摄基金信息流露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的有 限就业；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）履行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）提供基金管理东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以及通常的更新和补 充，并保证其信得过性；   （10）盲从基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的关系交往及业 务国法；   （11）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的设施和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈把握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 律例、中国证监会另有规矩或基金合同另有约定的除外：   （1）拒绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）调治基金管理东谈主、基金托管东谈主的报恩范例或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场合、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会设施； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金              更新招募说明书   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 本体性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费 方式；   （3）住手现有基金份额类别的销售或者增多新的基金份额类别等；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）基金管理东谈主和基金登记机构等调治或修改《业务国法》，包括但不限于 关系基金认购、申购、赎回、调度、非交往过户、转托管等内容；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金管理东谈主调治基金收益分拨原则；   （9）若本基金管理东谈主同期管理合并标的指数的交往型通达式指数基金（ETF）， 履行妥当设施后本基金可采取 ETF 连结基金模式并相应修改《基金合同》；   （10）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 管理东谈主召集。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书 出版面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主冷落书面提议。基金管理东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告冷落提议的基金份 额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拒绝、骚动。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的讲述时候、讲述内容、讲述方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过火研究 方式和研究东谈主、书面表决见识寄交的截止时候和收取方式。 见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管理东谈主到 指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 面讲述基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识的 计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会 同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈把握 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解适正当律律例、                              《基金合同》 和会议讲述的规矩，何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈把握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或系 统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个就业日内连气儿 公布关系请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金管理东谈主）到指定地点对书面表决见识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照 会议讲述规矩的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决见识；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经讲述不参加收取书面表决见识的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面见识基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面见识或授权他东谈主代表出具书面 见识；   （4）上述第（3）项中径直出具书面见识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面见识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见识的 代理东谈主出具的托付东谈把握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲解符 正当律律例、《基金合同》和会议讲述的规矩，并与基金登记机构记录相符。 非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大会， 或者遴聘收罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议设施比照现 场开会和通信方式开会的设施进行。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。   （五）议事内容与设施   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份 额持有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的讲述后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会把握东谈主按照下列第（七）条文矩设施确定 和公布监票东谈主，然后由大会把握东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决 议。大会把握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 把握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表把握；如果基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能把握大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成 该次基金份额持有东谈主大会的把握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或把握基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和杰出决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。   调度基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以杰出决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据讲解，不然提交 适合会议讲述中规矩的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适合会议讲述规矩的书面表决见识视为灵验表决，表决见识迷糊不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面见识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的把握东谈主 应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举别称基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的把握东谈主应当在会议启动后 晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会把握东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议把握东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会把握东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果遴聘 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当履行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的稀疏约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的把握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事设施、表 决条件等规矩，但凡径直援用法律律例或监管国法的部分，如将来法律律例或监 管国法修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致， 报监管机构并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同捣毁和拒绝的事由、设施以及基金财产计帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议奏效后两日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关系设施后，《基金合同》应当拒绝： 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 金托管东谈主连系的； 因素致使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对措置决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未告成 召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐证明；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律见识书；   （6）将计帐证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈把握有的各样 基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经适合《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 证明登载在规矩网站上，并将计帐证明请示性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争 议可通过友好协商或者和洽措置，如未能协商或者和洽措置的，任何一方均有权 将争议提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，按照其届时灵验的仲裁国法进行仲裁， 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁 决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接诚笃、勤奋、尽责 地履行基金合同规矩的义务，感喟基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公风物和营业风物查阅。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                  更新招募说明书            第二十一部分         托管公约的内容提要   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：汇添富基金管理股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   邮政编码：200010   法定代表东谈主：李文   成立日历：2005 年 2 月 3 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字 2005 5 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：东谈主民币 132,724,224 元   存续期间：持续接洽   接洽范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：持续接洽   接洽范围：罗致公众进款；披发短期、中期、始终贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投经历调或证券弃取 范例的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主要求的风物，将拟投资的标的证券库中各 投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主，基金管理东谈主不错根据本质情况的变化， 对各标的投资品种的具体范围给予更新和调治并实时讲述基金托管东谈主。基金托管 东谈主根据上述投资范围对基金本质投资是否适合《基金合同》对于证券弃取范例的 约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。   为更好地结果投资场合，基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票（含 主板、创业板过火他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、金融债券、企业债券、公司债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、政府扶助债券、政府扶助机构债券、地方政府债券、可交 换债券、可调度债券（含分离交往可转债）过火他经中国证监会允许投资的债券）、 股指期货、国债期货、股票期权、资产扶助证券、债券回购、同行存单、银行存 款（含如期进款、公约进款过火他银行进款）、货币商场器具以及法律律例或中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会关系规矩）。本基 金还可根据法律律例的规矩参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥当 设施后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 80%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例总共不低于基金资产净值的   如法律律例或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适 当设施后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督：   （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指 数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产扶助证券的比例，不得跨越基 金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产扶助证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的合并（指合并信用级别）资产扶助证券的比例，不得跨越 该资产扶助证券领域的 10％；   （6）本基金管理东谈主管理且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于合并原始 权益东谈主的各样资产扶助证券，不得跨越其各样资产扶助证券总共领域的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产扶助证券。基 金持有资产扶助证券期间，如果其信用等级下降、不再适合投资范例，应在评级 证明发布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跨越基 金资产净值的 40%，参加寰球银行间同行商场进行债券回购的最始终限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越基金资产净值 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不适合前款所规矩比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （11）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与股指期货和国债期货交往的，应当盲从下列要求： 市值之和，不得跨越基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 到期日在一年以内的政府债券）、资产扶助证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 资产净值的 10%；在职何交往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跨越基 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得跨越上一交往日基金资产净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差诡计）应当适合《基金合 同》对于股票投资比例的关系约定； 资产净值的 15%；在职何交往日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基 金持有的债券总市值的 30%；在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得跨越上一交往日基金资产净值的 30%；   （13）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现款或交往所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数诡计；   （14）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当适合下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跨越 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交往日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跨越基金持有该证券总量的 诡计；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票履行；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（15）项情形之外，因证券/期货商场波动、 证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 限制等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述规矩投资比例的，基 金管理东谈主应当在 10 个交往日内进行调治，但中国证监会规矩的稀疏情形除外。 因证券商场波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的因素致使 基金投资不适合第（15）项规矩的，基金管理东谈主不得新增出借业务。法律律例另 有规矩的从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合 基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起开 始。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥当设施后，则本基金投资不再受关系限制或按变更后的规矩履行。   （三）基金参与转融通证券出借业务，基金管理东谈主应当盲从审慎接洽原则， 配备技能系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务 经过，灵验防卫和收敛风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （四）基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第（九）款基金投资退却步履通过过后监督方式进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、本质 收敛东谈主或者与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当适合基金的投资场合和投资策略，辞退 基金份额持有东谈主利益优先的原则，防卫利益松懈，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照商场公谈合理价钱履行。关系交往必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例给予流露。要紧关联交往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的颓靡董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进 行审查。   （五）基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资流通受限证券进行监督。   基金管理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会关系规矩，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险收敛轨制，防卫流动 性风险、法律风险和操作风险等万般风险。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交往证券，不包括 由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁如期但锁如期不解确的证券。   本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限就业公司或中 央国债登记结算有限就业公司负责登记和存管，并可在证券交往所或寰球银行间 债券商场交往的证券。   本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 关系就业的落实和协调，并确保基金托管东谈主大要正常查询。因基金管理东谈主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全看护本基金资产的责 任与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的就业及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资流通受限证券，不得预支任何神志的保证金。法律律例将来另有 规矩的，从其规矩。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要措置的基金投资 比例限制失调、基金流动性真贵以及关系损失的应答措置措施，以及关系颠倒情 况的处置。   基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采取积极灵验的措施，在合理的时候内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活真贵时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担通盘损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何就业。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带抵偿就业的，基金管理东谈主应抵偿 基金托管东谈主由此碰到的损失。 金托管东谈主提交关系书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的关系贵府信得过、准确、 竣工。关系贵府如有调治，基金管理东谈主应实时提供调治后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于： 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票关系刊行数目、刊行价钱、锁如期等刊行贵府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会规矩媒介流露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁如期等信息。   本基金关系投资流通受限证券比举例违抗关系限制规矩，在合理期限内未能 进行实时调治，基金管理东谈主应在 2 日内编制临时证明书，给予公告。   （六）基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金 资产净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分拨、关系信息流露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或本质投资运作违 反法律律例、《基金合同》和本托管公约的规矩，应实时以电话提醒或书面请示 等方式讲述基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面讲述后应鄙人一就业日前实时查对并以书面神志 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及 纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东谈主有权 随时对讲述县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主讲述 的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应证明中国证监会。   （八）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务履行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金管理东谈主 应在规矩时候内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律律例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督证明的事项，基金管理东谈主应积极配合提供关系数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交往设施也曾奏效的指示违抗法律、 行政律例和其他关系规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即讲述基金管 理东谈主，由此酿成的损失由基金管理东谈主承担。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书   （十）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应实时证明中国证监会， 同期讲述基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金管理东谈主无正 当情理，拒却、拦阻对方根据本托管公约规矩诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等 技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落告诫仍不改正的，基 金托管东谈主应证明中国证监会。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需 的其他账户、复核基金管理东谈主诡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基 金管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息流露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未履行或无故延伸履行基金管理东谈主资金划拨指示、闪现基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本公约过火他关系规矩时，应实时以书面神志 讲述基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书面神志给基 金管理东谈主发出回函，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。 在上述规如期限内，基金管理东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系 贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性，在规矩时候内答复基金管 理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时证明中国证监会， 同期讲述基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果证明中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、拦阻对方根据本公约规矩诈骗监督权，或采取拖延、诈骗等技巧 妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主冷落告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应证明中国证监会。   四、基金财产的看护   （一）基金财产看护的原则 他账户。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 与颓靡。 况两边可另行协商措置。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走运用、处 分、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限就业 公司结算数据完成场内交往交收、开户银行或交往/登记结算机构扣收交往费、 结算费和账户感喟费等用度）。 定到账日历并讲述基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时讲述基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金 管理东谈主应负责向关系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额持有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等关系规矩后，基金管理东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规矩 时候内，礼聘适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所进行验资，出 具验资证明。出具的验资证明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名 方为灵验。 按规矩办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的行径。 办理基金资产的支付。 收应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个就业日内向基金 托管东谈主发出销户请求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。 管理和运用由基金管理东谈主负责。   证券账户开户费由基金管理东谈主先行垫付,待本基金启始运营后,基金管理东谈主 可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 管理东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限就业公司的 一级法东谈主计帐就业，基金管理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限就业公司的规矩以及基金管理东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》履行。 东谈主和基金托管东谈主协商证实主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提 供配合的，另一方应给予配合。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，若无关系规矩，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规矩履行。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得参加寰球银 行间同行拆借商场的交往经历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间商场登记结算机构的关系规矩，在银行间商场登记结算机构开立债 券托管账户、持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结 算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金缔结寰球银行间债券商场债券回购主 公约。   （六）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及关系账户的开设和使用，由 基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据关系法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开 立关系账户。该账户按关系国法使用并管理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看护   基金财产投资的关系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的看护库，也可存入中央国债登记结算有限就业公司、银行 间商场计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限就业公司上海分公司/深圳 分公司/北京分公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管东谈把握有。 什物证券、银行如期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金 托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构本质灵验收敛或看护 的资产不承担任何就业。   （八）与基金财产关系的要紧合同的看护   与基金财产关系的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产关系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 看护。除本公约另有规矩外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产关系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露公约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个就业日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的看护期限不少 于法律律例规矩的期限。   五、基金资产净值诡计与管帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时候及设施 净值除以当日该类别基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，少量点后 第 5 位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财产。基金管理东谈主不错成立大额赎回 情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主于每个就业日诡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按规矩公告。 基金合同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后，将 各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理 东谈主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和稀疏情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产扶助证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）证券交往所上市的有价证券的估值   ①交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收 盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调治 最近交往市价，确定公允价钱；   ②交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书   ③交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④交往所上市不存在活跃商场的有价证券，遴聘估值技能确定公允价值。交 易所商场挂牌转让的资产扶助证券，遴聘估值技能确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票，遴聘估值技能确定公允价值，在估值技能难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③对在交往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况 下，应以活跃商场上未经调治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃 商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，应答商场报价进行调治，证实计量 日的公允价值；对于不存在商场行径或商场行径很少的情况下，则遴聘估值技能 确定公允价值；   ④在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流通受限股票，按监管 机构或行业协会关系规矩确定公允价值。   （3）对寰球银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭着互异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上商场交往的，按债券所处的商场分别估 值。   （5）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选用的第三方 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交往 日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交 易日结算价进行估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，遴聘最近交 易日结算价估值。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关系法律律例和行业协 会的关系规矩进行估值。   （10）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错遴聘舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交往的股票进行。   （13）关系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的规矩或者未能充分感喟基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述 对方，共同查明原因，两边协商措置。   根据关系法律律例，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的见识，基金 管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光线， 按照基金管理东谈主对基金净值 信息的诡计结果对外给予公布。   （1）基金管理东谈主按估值方律例矩的第（10）项进行估值时，所酿成的舛误不 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金              更新招募说明书 看成基金资产估值过失处理。   （2）由于证券/期货交往所/指数编制机构过火登记结算公司品级三方机构 发送的数据过失，或由于其他不可抗力或国度管帐政策变更、商场国法变更等非 基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然也曾采取必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现过失的，由此酿成的基金资产估值过失， 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿就业。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施放松或摒除由此酿成的影响。   （三）基金份额净值过失的处理方式 类基金份额净值过失；任一类基金份额净值出现过失时，基金管理东谈主应当立即予 以纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施退缩损失进一步扩大；过失偏差达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；过失偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告并报 中国证监会备案；当发生净值诡计过失时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金 份额持有东谈主和基金酿成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情 形，有权向其他当事东谈主追偿。 偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据本质情况界定两边承担的就业，经证实后 按以下条件进行抵偿：   (1)本基金的基金管帐就业方由基金管理东谈主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分谈论后，尚不可达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (2)若基金管理东谈主诡计的各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告， 而且基金托管东谈主未对诡计过程冷落疑义或要求基金管理东谈主书面说明，该类基金份 额净值出错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律律例的规矩对投资者或基 金支付抵偿金，就本质向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管 东谈主按看护理费和托管费的比例各自承担相应的就业。   (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额净值的诡计结果，天然屡次 重新诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各样基金份额净值的 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 情形，以基金管理东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的 损失，由基金管理东谈主负责赔付。   (4)由于基金管理东谈主提供的信息过失（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各样基金份额净值诡计过失而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损 失，由基金管理东谈主负责赔付。 以基金管理东谈主诡计结果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 产价值时； 证实后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度关系部门规矩的管帐轨制履行。   （七）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐证明。基金管理东谈主独随即 建设、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与证明的编制和复核 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行颓靡的复核。核 对不符时，应实时讲述基金管理东谈主共同查出原因，进行调治，直至两边数据完全 一致。   (1)报表的编制   基金管理东谈主应当在每月结果后 5 个就业日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个就业日内完成基金季度证明的编制；在上半年结果之日起两个月 内完成基金中期证明的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度证明的编 制。基金年度证明中的财务管帐证明应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规 定的管帐师事务所审计。《基金合同》奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编 制当期季度证明、中期证明或者年度证明。   (2)报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将关系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调治，调治以国度关系规矩为准。   基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核关系报表及证明。   （九）基金管理东谈主应在编制季度证明、中期证明或者年度证明之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记和看护   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别看护基金份额持有东谈主名册，保存期不少于法律律例规矩 的期限。如不可妥善看护，则按关系律例承担就业。   在基金托管东谈主要求或编制中期证明和年度证明前，基金管理东谈主应将关系贵府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性、竣工性。 基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应盲从隐私义务。   七、争议措置方式 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，如经友好 协商未能措置的，应提交中国外洋经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲 裁国法进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是末端，对仲裁各方当事东谈主均 有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守各自职责，连接诚笃、勤奋、尽责地履行 《基金合同》及本公约规矩的义务，感喟基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（不包括香港、澳门杰出行政区和台湾地区法律）统带。   八、托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更设施   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何松懈。基金托管公约的变更报中国证监会 备案。   （二）托管公约拒绝的情形   （三）基金财产的计帐 立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金计帐。 东谈主、适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的注册管帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   (1)《基金合同》拒绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和证实；   (3)对基金财产进行估值和变现； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   (4)制作计帐证明；   (5)礼聘管帐师事务所对计帐证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐报 告出具法律见识书；   (6)将计帐证明报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈把握有的各样 基金份额比例进行分拨。   计帐过程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产计帐证明经适合《中华东谈主 民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐证明报中国证监会备 案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将计帐 证明登载在规矩网站上，并将计帐证明请示性公告登载在规矩报刊上。   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 规矩的期限。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                 更新招募说明书          第二十二部分        对基金份额持有东谈主的服务   对于基金份额持有东谈主，基金管理东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额持有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务容貌。主要服务内容 如下：   一、基金份额持有东谈主登记服务   基金管理东谈主为基金份额持有东谈主提供登记服务。基金管理东谈主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管理、托管与转托管；基金调度和非交往过户；基金份额持有东谈主名册的管 理；权益分拨时红利的登记派发；基金交往份额的计帐过户和基金交往资金的交 收等服务。   二、基金份额持有东谈主交往信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交往的证实信息，或者通过基金管理东谈主客服电话 及网站进行查询。 额持有东谈主可自主弃取对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短信 对账单，或者通过基金管理东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 手机短信等通谈提交信息定制请求。可定制的信息主要有：基金份额净值、交往 证实、对账单服务等。基金管理东谈主可根据本质业务需要，调治定制信息的条件、 方式和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金管理东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额持有东谈主 可查询基金余额、交往情况、基金居品与服务等关系信息。   客户服务中心在每一就业日提供不少于 12 小时的东谈主工接头服务。基金份额 持有东谈主可通过基金管理东谈主寰球统一客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务接头、信息查询、信息定制、通信贵府修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                      更新招募说明书   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.99fund.com）享受答理资讯、 信息流露、账户信息、交往信息、在线接头等多项服务。   基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主网站“网上交往”办理开户、交往及查 询等业务。关系基金网上交往的公约文本请参见基金管理东谈主网站。   五、投诉受理服务    基金份额持有东谈主不错通过基金管理东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件 （客户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基 金管理东谈主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和见识簿投诉是补充投 诉渠谈，由基金管理东谈主和各销售机构分别管理。    基金管理东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24            小时 （就业日）之内作念出答复。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法通达的内容，可通过上述方式联 系基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面通达了本招募说明书。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                           更新招募说明书             第二十三部分         其他应流露事项      以下信息流露事项已通过规矩媒介进行公开流露。  序号         公告事项                法定流露方式       流露日历       汇添富基金管理股份有限公司       上交所,公司网站,深交所,       及基金居品贵府概要           网站       对于防卫坐法分子冒用汇添富       请示       对于汇添富基金管理股份有限                           上证报,公司网站,中国证                           监会基金电子流露网站       有限公司协调关系的公告                           上交所,上证报,公司网站,       汇添富基金管理股份有限公司       旗下基金 2023 年第四季度证明                           电子流露网站                           上交所,上证报,公司网站,       汇添富基金管理股份有限公司       旗下基金 2023 年年度证明                           电子流露网站       汇添富基金管理股份有限公司                           上证报,公司网站,中国证                           监会基金电子流露网站       身份信息贵府的公告       汇添富基金管理股份有限公司       上交所,上证报,公司网站,       股东变更的公告             电子流露网站                           上交所,上证报,公司网站,       汇添富基金管理股份有限公司       旗下基金 2024 年第一季度证明                           电子流露网站       对于汇添富基金管理股份有限                           上证报,公司网站,中国证                           监会基金电子流露网站       销售有限公司协调关系的公告       汇添富基金管理股份有限公司       上交所,公司网站,深交所,       料概要                 网站                           上交所,上证报,公司网站,       汇添富基金管理股份有限公司       旗下基金 2024 年第二季度证明                           电子流露网站       对于汇添富基金管理股份有限       公司拒绝与中民资产基金销售       上证报,公司网站,中国证       （上海）有限公司协调关系的公      监会基金电子流露网站       告 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                          更新招募说明书      旗下基金 2024 年中期证明     深交所,中国证监会基金                          电子流露网站      对于汇添富北证 50 成份指数型      证券投资基金暂停大额申购、转 中证报,公司网站,中国证      换转入、如期定额投资业务的公 监会基金电子流露网站      告      对于汇添富北证 50 成份指数型      证券投资基金调治大额申购、转 中证报,公司网站,中国证      换转入、如期定额投资业务限制 监会基金电子流露网站      金额的公告                          上交所,上证报,公司网站,      汇添富基金管理股份有限公司      旗下基金 2024 年第三季度证明                          电子流露网站      对于汇添富北证 50 成份指数型      证券投资基金调治大额申购、转 中证报,公司网站,中国证      换转入、如期定额投资业务限制 监会基金电子流露网站      金额的公告      对于汇添富基金管理股份有限                          上证报,公司网站,中国证                          监会基金电子流露网站      公司协调关系的公告 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书        第二十四部分          招募说明书的存放和查阅方式   本基金招募说明书存放于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所赢得的文献过火复印件，基金管理东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                         更新招募说明书   第二十五部分       标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   （一）样本空间   北证 50 成份指数样本空间由在审核截止日同期欢叫以下条件的北交所上市 公司证券组成：   ?   上市时候跨越 6 个月，上市以明天均总市值排行在北交所商场前 5 名且       刊行总市值跨越 100 亿元的除外；待北交所上市满 12 个月的上市公司证       券数目达 200 只至 300 只后，上市时候调治为跨越 12 个月；   ?   非退市风险警示过火他风险警示类上市公司证券。   （二）选样方法   北证 50 成份指数样本按照以下方法弃取接洽情状考究、无犯罪违纪事件、 财务证明无要紧问题、价钱无昭着颠倒波动或商场驾驭的上市公司证券：   对样本空间内的证券按照往常六个月的日均成交金额由高到低排行，剔除排 名后 20%的证券；   对剩余证券按照往常六个月的日均总市值由高到低排行，录取排行前 50 的 证券，组成最新一期北证 50 成份指数样本。   （三）指数诡计   指数诡计公式为：                        证明期样本的调治市值            证明期指数 =                  × 1000                            除数   其中，调治市值=Σ（证券价钱×调治股本数×权重因子）。除数修正方法参见 诡计与感喟投降。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不跨越 10%，前 五大样本权重总共不跨越 40%。   二、标的指数样本和权重调治   （一）如期调治   北证 50成份指数依据样本褂讪性和动态追踪相结合的原则，每季度审核一次 样本，并根据审核结果调治指数样本。样本如期调治的参考依据为六个月日均数 据。为灵验缩小指数样本盘活率，北证 50 成份指数样本每次调治数目比例一般 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                 更新招募说明书 不跨越 10%，遴聘缓冲区国法，排行在前 40 名的候选新样本优先参加指数，排 名在前 60 名的老样本优先保留。   为提高指数样本临时调治的可预期性和透明性，北证 50 成份指数建开垦选 名单，用于样本如期调治之间发生的临时调治。备选名单中证券数目一般为指数 样本数目的 10%。当备选名单中证券数目使用过半时，将实时补充并公告新的备 选名单。   （二）临时调治   样本临时调治参照北证指数诡计与感喟投降处理。   三、标的指数信息查询阶梯   投资者不错径直登录北京证券交往所的网站（http://www.bse.cn/）免费查 询标的指数的关系信息，包括指数概要、编制方法、指数行情、收益推崇、临时 变动、成份股列表等。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                     更新招募说明书                第二十六部分        备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金管理东谈主和基金托管东谈主的办公风物，在办公时候可供 免费查阅。                               汇添富基金管理股份有限公司