中证A100ETF: 招商中证A100来回型绽放式指数证券投资基金基金合同（2024年10月28日校正）

　　                     基金合同    招商基金经管有限公司  招商中证 A100 来回型绽放式     指数证券投资基金       基金合同 基金经管东说念主：招商基金经管有限公司 基金托管东说念主：中信证券股份有限公司                                                                                                                             基金合同                                   基金合同                第一部分   引子   一、坚强本基金合同的宗旨、依据和原则 权力义务，法式基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作经管办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办 法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》 （以下简称“《信息表示办法》”）                、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理法则》    （以下简称“《流动性风险经管法则》”）、                       《公开召募证券投资基金运作指 引第 3 号——指数基金指引》               （以下简称“《指数基金指引》”）和其他揣测法律法 规。 益。   二、基金合同是法则基金合同当事东说念主之间权力义务关系的基本法律文献，其 他与基金干系的波及基金合同当事东说念主之间权力义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同相配他揣测法则享有权力、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其合手有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、招商中证 A100 来回型绽放式指数证券投资基金由基金经管东说念主依照《基 金法》、基金合同相配他揣测法则召募，并经中国证券监督经管委员会（以下简 称“中国证监会”）注册。   中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和市集远景 作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。                                 基金合同   基金经管东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎勉力的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当肃肃阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品贵寓概要等信息 表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪舛讹收敛未达约定标的、 指数编制机构罢手工作、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法例的强制性法则不一致，应当以届时有用的法律法例的法则为准。   六、本基金的投资规模包括存托凭证，可能靠近存托凭证价钱大幅波动甚而 出现较大赔本的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险。                                               基金合同                    第二部分      释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：           《基金合同》或本基金合同：指《招商中证 A100 来回型绽放 式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 来回型绽放式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用校正和补 充 明书》相配更新 基金居品贵寓概要》相配更新 基金份额发售公告》 市来回公告书》 司法解释、行政规则以相配他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等       《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对那通常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对那通常作念出                                             基金合同 的校正      《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金信息表示经管办法》及颁布机关对那通常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对那通常作念出的校正      《流动性风险经管法则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险经管法则》及颁布机关 对那通常作念出的校正      《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对那通常作念出的校正 易和申购赎回实施战胜》界说的“来回型绽放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 基金的投资标的访佛，取舍绽放式运作样式的基金 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经揣测政府部门批准建立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》及干系法律法例法则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者                                     基金合同 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 会法则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金经管东说念主签订了基金销售工作 合同，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金经管东说念主指定的代理本基金发售业务的机构 由基金经管东说念主指定的、在《基金合同》成功后办理本基金申购、赎回业务的机构 投资东说念主干系账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、基金来回 的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额合手有东说念主名册和办理非 来回过户等 算有限包袱公司 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得回中国证监会书面阐述的 日历 产算帐结束，算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 绽放日                                              基金合同 及基金销售机构的干系业务法则相配通常作念出的校正 请购买基金份额的步履 请求购买基金份额的步履 定的条件，要求将基金份额兑换为基金合同所法则对价的步履 信息的文献 托福的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价 和招募说明书道则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价 购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应得回的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目诡计 日现款差额的揣度值，预估现款部分由申购赎回代理机构预先冻结                                    基金合同 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计，并通过深圳证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值 行入款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 同期增长率差额之基准日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（如期间发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为开动日重新诡计） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（如期间发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为开动日重新诡计） 款相配他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》法则的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购 与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开辟行股票、财富支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或                                 基金合同 来回的债券等 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件                                    基金合同                第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   招商中证 A100 来回型绽放式指数证券投资基金   二、基金的类别   股票型证券投资基金   三、基金的运作样式   来回型绽放式   四、基金的投资标的   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。本基金力求将日 均追踪偏离度的统统值收敛在 0.2%以内，年化追踪舛讹收敛在 2%以内。   五、基金的标的指数   中证 A100 指数   六、基金的最低召募份额总额及金额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。本基金的最低召募金额（含网下股票 认购所召募的股票市值）为 2 亿元东说念主民币。   七、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募说明书的法则实行。   八、基金存续期限   不依期                                  基金合同   九、增设新的份额类别或刊行汇聚基金等干系业务   在不违抗法律法例及对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基 金经管东说念主可根据基金发展需要，为本基金增设新的份额类别并制定相应的业务规 则，或召募并经管以本基金为标的 ETF 的一只或多只汇聚基金，或灵通场外申 购、赎回等干系业务并制定、公布相应的法则等，无需召开基金份额合手有东说念主大会 审议。                                  基金合同            第四部分    基金份额的发售   一、基金份额的发售时期、发售样式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   投资东说念主可取舍网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种样式。   网上现款认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主指定的发售代理机构用深圳证券 来回所网上系统以现款进行的认购。   网下现款认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主相配指定的发售代理机构以现款 进行的认购。   网下股票认购是指投资东说念主通过基金经管东说念主相配指定的发售代理机构以股票 进行的认购。   投资东说念主应当在基金经管东说念主相配指定发售代理机构办理基金发售业务的营业 景观，或者按基金经管东说念主或发售代理机构提供的样式办理基金份额的认购。基金 经管东说念主、发售代理机构接受的认购样式、办理基金发售业务的具体情况和揣测方 式，请参见招募说明书或基金份额发售公告。   发售代理机构的具体名单见基金份额发售公告，基金经管东说念主可依据实验情况 增减、变更发售代理机构。   销售机构对认购请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售机构确 实继承到认购请求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购请求及认 购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权力。   相宜法律法例法则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购                                  基金合同   本基金的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费 用不列入基金财产。   基金召募期间召募的资金应当存入有意账户，在召募步履结果前，任何东说念主不 得动用。有用认购款项在召募期间产生利息的处理样式在招募说明书中列示。基 金召募期的股票按照来回所和登记机构的法则和过程办理股票的冻结与过户；网 下股票认购所召募的股票在网下股票认购日至登记机构进行股票过户日的冻结 期间所产生的权益的处理按照业务法则实行。   基金认购份额具体的诡计方法在招募说明书中列示。   三、基金认购的其他具体法则   投资东说念主认购原则、认购名额、认购份额的诡计公式、认购时期安排、投资东说念主 认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金经管东说念主根据干系法律法例以及本 基金合同的法则确定，并在招募说明书和基金份额发售公告中表示。                                     基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金经管东说念主依据法律法 规及招募说明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资， 自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念附近理结束基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，基金合同成功；不然基金合同不成功。基金管 理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对基金合同成功事宜给以公告。   基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入有意账户，网下股票认购募 集的股票按照来回所和登记机构的法则和过程办理股票的冻结与过户，在基金 召募步履结果前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成成功时召募资金及股票的处理样式   要是召募期限届满，未兴盛基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列包袱： 期活期入款利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构 应给以解冻，基金经管东说念主不承担干系股票冻结期间来回价钱波动的包袱。登记机 构及发售代理机构将协助基金经管东说念主完成干系资金和证券的退还职责。 酬。基金经管东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和财富限制   基金合同成功后，链接 20 个职责日出现基金份额合手有东说念主数目动怒 200 东说念主或 者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在依期申诉中给以表示；                                     基金合同 链接 60 个职责日出现前述情形的，基金经管东说念主应当在 10 个职责日内向中国证监 会申诉并提倡科罚决策，如合手续运作、调遣运作样式、与其他基金合并或者断绝 基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有法则时，从其法则。                                基金合同           第六部分   基金份额折算与变更登记   基金份额折算是指基金合同成功后，基金经管东说念主根据基金运作的需要，在基 金财富净值不变的前提下，按照一定比例疗养基金份额总额及基金份额净值。   一、基金份额折算的时期   本基金存续期间，基金经管东说念主可根据实验需要事前确定基金份额折算基准日， 并依照《信息表示办法》的揣测法则进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金经管东说念主向登记机构请求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额合手有东说念主合手有的基金份额 数额将发生疗养，但疗养后的基金份额合手有东说念主合手有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额合手有东说念主的权益无骨子性影响的，无需 召开基金份额合手有东说念主大会审议。   基金份额折算后，基金份额合手有东说念主将按照折算后的基金份额享有权力并承担 义务。   要是基金份额折算过程中发生不可抗力或遇特殊情况无法办理，基金经管东说念主 可延伸办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                基金合同             第七部分   基金份额的上市来回   一、基金份额的上市   基金合同成功后，具备下列条件的，基金经管东说念主可依据《深圳证券来回所证 券投资基金上市法则》，向深圳证券来回所请求基金份额上市：   本基金上市前，基金经管东说念主应与深圳证券来回所签订上市合同书。基金份额 获准在深圳证券来回所上市的，基金经管东说念主应按法则在法则媒介上刊登基金上市 来回公告书。   二、基金份额的上市来回   本基金基金份额在深圳证券来回所的上市来回需罢黜《深圳证券来回所来回 法则》、    《深圳证券来回所证券投资基金上市法则》、                       《深圳证券来回所证券投资基 金来回和申购赎回实施战胜》等揣测法则。   三、上市来回的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市按照深圳证券来回 所的干系法则实行。   当本基金发生深圳证券来回所干系法则所法则的因不再具备上市条件而应 当断绝上市的情形时，本基金可由来回型绽放式基金变更为追踪标的指数的非上 市的绽放式指数基金，而无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。基金断绝上市后， 场内份额处理法则由基金经管东说念主提前制定并公告。   若届时本基金经管东说念主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，基金经管东说念主将 本着爱戴基金份额合手有东说念主正当权益的原则，履行顺应的步履后不错中式其他合适 的指数四肢标的指数。   四、基金份额参考净值（IOPV）的诡计与公告                                  基金合同   基金经管东说念主或者基金经管东说念主拜托其他机构在干系证券来回所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据诡计基金份额参考净值 （IOPV）并由深圳证券来回所在来回时期内发布，供投资东说念主来回、申购、赎回基 金份额时参考。基金份额参考净值的具体诡计方法参照招募说明书。   基金经管东说念主不错疗养基金份额参考净值诡计公式，并给以公告。   五、在不违抗法律法例况兼不损伤届时基金份额合手有东说念主利益的前提下，基金 经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可请求在其他证券来回所（含境外证券来回 所）同期挂牌来回，而无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   六、法律法例、监管部门和登记机构、深圳证券来回所业务法则对上市来回 的法则内容进行疗养的，本基金参着实行，而无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   七、若深圳证券来回所、中国证券登记结算有限包袱公司增多了基金上市交 易的新功能，基金经管东说念主不错在履行顺应的步履后增多相应功能。                                  基金合同         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回景观   投资东说念主应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业景观或按申 购赎回代理机构提供的其他样式办理本基金的申购和赎回。   基金经管东说念主在出手申购、赎回业务前公告申购赎回代理机构的名单，并可依 据实验情况变更或增减申购赎回代理机构。   在法律法例、基金合同及畴昔条件允许的情况下，基金经管东说念主直销机构不错 灵通申购赎回业务，具体业务的办理时期及办理样式基金经管东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的绽放日实时期   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回 所、深圳证券来回所的平素来回日的来回时期，但基金经管东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成功后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金经管东说念主有权视情况对前述绽放日及 绽放时期进行相应的疗养，但应在实施日前依照《信息表示办法》的揣测法则在 法则媒介上公告。   基金经管东说念主可根据实验情况照章决定本基金出手办理申购的具体日历，具体 业务办理时期在申购出手公告中法则。   基金经管东说念主自基金合同成功之日起不进步 3 个月出手办理赎回，具体业务办 理时期在赎回出手公告中法则。   本基金可在基金上市来回之前出手办理申购、赎回，但在基金请求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购出手与赎回出手时期后，基金经管东说念主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息表示办法》的揣测法则在法则媒介上公告申购与赎回的出手时期。   本基金在基金合同成功后、基金份额绽放日常申购之前，可向本基金汇聚基                                 基金合同 金灵通特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份额净值为基准诡计，按金额申 购，不收取与申购干系的用度和成本。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购 或者赎回。   三、申购与赎回的原则 请； 他对价； 投资者的正当权益不受损伤并得到刚正对待； 及申购对价、赎回对价组成。   基金经管东说念主可根据基金运作的实验情况，在不违抗法律法例及对基金份额合手 有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下疗养上述原则，或依据《业务法则》疗养上 述法则，但应在新的原则实施前依照揣测法则在法则媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据申购赎回代理机构法则的步履，在绽放日的具体业务办理时 间内提倡申购或赎回的请求。   投资东说念主提交申购请求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交的 申购请求无效。投资东说念主提交赎回请求时，必须合手有弥散的基金份额余额和现款， 不然所提交的赎回请求无效。   投资东说念附近理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 法则等在驯顺基金合同和招募说明书道则的前提下，以各申购赎回代理机构的具                                  基金合同 体法则为准。   本基金申购请求、赎回请求的阐述根据登记机构的干系法则办理，具体见本 基金招募说明书。如投资东说念主未能提供相宜要求的申购对价，则申购请求失败。如 投资东说念主合手有的相宜要求的可用基金份额不及，或未能根据要求准备足额的现款， 或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，或投资东说念主提交的赎回申 请进步基金经管东说念主设定的名额，则赎回请求失败。   申购赎回代理机构受理的申购、赎回请求并不代表该申购、赎回请求一定成 功。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、 赎回的申购赎回代理机构或以申购、赎回的申购赎回代理机构法则的其他样式查 询揣测请求的阐述情况。   本基金申购和赎回过程中波及的申购、赎回对价和基金份额的交收适用《业 务法则》和参与各方干系合同的揣测法则。   要是在算帐交收时发生算帐交收参与方弗成平素践约的情形，则依据《业务 法则》和参与各方干系合同的揣测法则进行处理。   投资东说念主应按照本基金合同的约定和申购赎回代理机构的法则按时足额支付 应付的现款差额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现 金替代或现款替代退补款未能按时足额交收的，基金经管东说念主有权为基金的利益向 该投资者追偿，并要求其承担由此导致的其他基金份额合手有东说念主或基金财富的损失。 若投资东说念主用以申购的部分或一起组合证券或者用以赎回的部分或一起基金份额 因被国度有权机关冻结或强制实行导致不及额的，基金经管东说念主有权领导申购赎回 代理机构及登记机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额合手有东说念主或基 金财富遭遇损失的，基金经管东说念主有权代表其他基金份额合手有东说念主或基金财富要求该 投资东说念主进行抵偿。 步履以及算帐交收和登记的办理时期、样式、处理法则等进行疗养。   五、申购和赎回的数目截止                                    基金合同 倍提交请求。最小申购、赎回单元由基金经管东说念主确定和疗养，具体请参见本基金 招募说明书或干系公告的法则。 参见招募说明书或干系公告。 定详见干系公告。 基金经管东说念主不错采选法则单个投资者单日或者单笔申购份额上限、基金限制上限 或基金单日净申购比例上限，以及断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保 护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险收敛的需要， 可采选上述措施对基金限制给以收敛。具体见基金经管东说念主干系公告。 允许的情况下，疗养申购和赎回的数目截止，或者新增基金限制收敛措施。基金 经管东说念主应在疗养实施前依照《信息表示办法》的揣测法则在法则媒介上公告。   六、申购和赎回对价、用度相配用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 诡计，并按照基金合同的约定公告。遇特殊情况，经履行顺应步履，不错顺应延 迟诡计或公告。如干系法律法例以及中国证监会另有法则，则照章则实行。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、 现款差额相配他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回基金份额时，基金经管东说念主应托福 给投资东说念主的组合证券、现款替代、现款差额相配他对价。 来回所开市前公告。申购赎回清单的内容与面貌详见招募说明书。 佣金，其中包含证券/期货来回所、登记机构等收取的干系用度，具体法则详见招                                   基金合同 募说明书。   若市集情况发生变化，或干系业务法则发生变化，基金经管东说念主不错在不违抗 干系法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下对基金份额 净值、申购赎回清单诡计和公告时期进行疗养并提前公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购请求： 易时期非平素停市），基金经管东说念主无法诡计当日基金财富净值或无法进行证券交 易； 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形； 模上限时； 开市后发现基金份额参考净值诡计弊端； 办理申购，本项所称异常情况指基金经管东说念主无法预思并不可收敛的情形，包括但 不限于系统故障、辘集故障、通信故障、电力故障、数据弊端等； 金份额合手有东说念主利益时； 价钱且取舍估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商 阐述后，基金经管东说念主应当暂停接受基金申购请求；   发生上述除第 5 项和第 6 项除外的暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂                                   基金合同 停接受投资东说念主申购请求时，基金经管东说念主应当根据揣测法则在法则媒介上刊登暂停 申购公告。要是投资东说念主的申购请求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情形拆除时，基金经管东说念主应实时规复申购业务的办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回 对价： 易时期非平素停市），基金经管东说念主无法诡计当日基金财富净值或无法进行证券交 易； 开市后发现基金份额参考净值诡计弊端； 办理赎回，本项所称异常情况指基金经管东说念主无法预思并不可收敛的情形，包括但 不限于系统故障、辘集故障、通信故障、电力故障、数据弊端等； 当日累计赎回份额上限、单个账户当日净赎回份额上限或单个账户当日累计赎回 份额上限； 格且取舍估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回请求；   发生上述第 6 项和第 7 项除外的暂停赎回情形之一且基金经管东说念主决定暂停 赎回或减速支付赎回对价时，基金经管东说念主应报中国证监会备案。已接受的赎回申 请，基金经管东说念主应足额支付，基金份额合手有东说念主在请求赎回时可事前取舍将当日可 能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况拆除时，基金经管东说念主应实时规复赎                                   基金合同 回业务的办理并公告。   九、基金算帐交收与登记模式的切换   本基金合同成功后，若深圳证券来回所针对跨市集来回型绽放式指数证券投 资基金推出新的算帐交收与登记模式，在对存量基金份额合手有东说念主无骨子性不利影 响的前提下，经履行揣测步履后，本基金经管东说念主有权疗养本基金的算帐交收与登 记模式，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   十、基金的质押   基金份额合手有东说念主以基金份额出质的，登记机构可依据干系法律法例相配业务 法则，办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、荟萃申购和其他工作 利影响的前提下，基金经管东说念主可绽放投资东说念主取舍单一证券或多只证券组成最小申 购、赎回单元或其整数倍进行申购。基金经管东说念主在履行顺应步履后，可参与荟萃 申购并制定干系业务法则。 他工作，两边需签订书面拜托代理合同。 基金经管东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可为本基金增设新的份额类别，制定并 公布相应的业务法则。 况下，基金经管东说念主也不错采选其他申购赎回样式，并提前公告。 申购赎回等业务，场外申购赎回的具体办理样式等干系事项届时将另行公告。 情况需要向本基金的汇聚基金灵通特殊申购，不收取申购用度。                                   基金合同 性不利影响的情况下，截止不错参与本基金申购、赎回的投资东说念主类型，并提前公 告。 利益无骨子性不利影响，基金经管东说念主经履行干系步履后可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会招供的证券来回所除外的来回景观或者来回样式进行份额转让的 请求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务法则办理基金 份额转让业务。   十二、汇聚基金的投资   本基金的汇聚基金可投资于本基金，与本基金追踪并吞标的指数。   十三、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非来回过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额合手有东说念主死字，其合手有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据成功司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵寓，对于相宜条件的非来回过户请求按基金登记机 构的法则办理，并按基金登记机构法则的尺度收费。   十四、基金的冻结、解冻与其他基金业务   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分拨。法律法例或监管部门另有法则的除外。                               基金合同  如干系法律法例允许基金经管东说念附近理基金份额的其他基金业务，基金经管东说念主 将制定和实施相应的业务法则。  十五、基金推出新业务或工作  基金经管东说念主不错在不违抗法律法例法则且不影响基金份额合手有东说念主利益的情 况下，灵通其他工作功能，并提前公告。                                   基金合同               第九部分 基金合同当事东说念主及权力义务     一、基金经管东说念主     （一） 基金经管东说念主简况     称呼：招商基金经管有限公司     住所：深圳市福田区深南大路 7088 号     法定代表东说念主：王小青     建立日历：2002 年 12 月 27 日     批准建立机关及批准建立文号：中国证券监督经管委员会证监基金字 [2002]100 号     组织面貌：有限包袱公司     注册本钱：13.1 亿元东说念主民币     存续期限：合手续谋划     揣测电话：（0755）83199596     （二） 基金经管东说念主的权力与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自基金合同成功之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并经管基 金财产；     （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例法则或中国证监会批准的 其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照法则召集基金份额合手有东说念主大会；     （6）依据基金合同及揣测法律法则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度揣测法律法则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选 必要措施保护基金投资东说念主的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；     （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处                                    基金合同 理；   （9）担任或拜托其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得回基金合同法则的用度；   （10）依据基金合同及揣测法律法则决定基金收益的分拨决策；   （11）在基金合同约定的规模内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣请求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推进权力，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权力；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资及转融通证券 出借业务；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益利用诉讼权力或者 实施其他法律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供工作的外部机构；   （16）在相宜揣测法律、法例、                 《业务法则》、文书、指南的法则以及本基金 合同的前提下，制订和疗养揣测基金认购、申购、赎回、调遣、非来回过户、转 托管和收益分拨等业务法则；   （17）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同成功之日起，以老实信用、严慎勉力的原则经管和运用基 金财产；   （4）配备弥散的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划样式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产互相独处，对所经管的不同基金鉴别 经管，鉴别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同相配他揣测法则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；                                   基金合同   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选顺应合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价 的方法相宜基金合同等法律文献的法则，按揣测法则诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11） 严格按照《基金法》、基金合同相配他揣测法则，履行信息表示及报 告义务；   （12）保守基金贸易玄机，不泄露基金投资谋划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同相配他揣测法则另有法则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不向他 东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专 业参谋人提供工作需要提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分 配基金收益；   （14）按法则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同相配他揣测法则召集基金份额合手有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按法则保存基金财产经管业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓，保存期限不低于法律法例法则的最低期限；   （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或贵寓在法则时期发出，况兼 保证投资东说念主能够按照基金合同法则的时期和样式，随时查阅到与基金揣测的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到揣测贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同法则履行我方的义务，基金托                                    基金合同 管东说念主违抗基金合同酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理揣测基 金事务的步履承担包袱；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益利用诉讼权力或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成成功， 基金经管东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主，对于基金召募期间网下股票认购所募 集的股票，发售代理机构应给以解冻；   （25）实行成功的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号独特时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东说念主：张佑君   成赶快间：1995 年 10 月 25 日   批准建立机关：国度工商总局   批准建立文号：100000000018305   组织面貌：股份有限公司（上市）   注册本钱：14,820,546,829 元东说念主民币   谋划规模：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资商酌；与证券来回、证券投资举止揣测的财务参谋人；证券承 销与保荐；证券自营；证券财富经管（世界社会保障基金境内拜托投资经管、基 本养老保障基金证券投资经管、企业年金基金投资经管和职业年金基金投资管                                   基金合同 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 居品；股票期权作念市。上市证券作念市来回。（照章须经批准的名堂，经干系部门 批准后方可开展谋划举止，具体谋划名堂以干系部门批准文献简略可证件为准）。   存续期间：无穷期   （二） 基金托管东说念主的权力与义务 但不限于：   （1）自基金合同成功之日起，照章律法例和基金合同的法则安全看护基金 财产；   （2）依基金合同约定得回基金托管费以及法律法例法则或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采选必要措施保护基金投资东说念主的利益；   （4）根据干系市集法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券来回等资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权力。 但不限于：   （1）以老实信用、勉力尽责的原则合手有并安全看护基金财产；   （2）建立有意的基金托管部门，具有相宜要求的营业景观，配备弥散的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金鉴别诞生账户，独处核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同相配他揣测法则外，不得利用基金财产为                                   基金合同 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金揣测的紧要合同及揣测凭证；   （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易玄机，除《基金法》、基金合同相配他揣测法则另有法则 外，在基金信息公开表示前给以守秘，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机 关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供工作需要提供的情况 除外；   （8）复核、审查基金经管东说念主诡计的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务举止揣测的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见解，说 明基金经管东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照基金合同的法则进行；要是基金 经管东说念主有未实行基金合同法则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采选了顺应的 措施；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他干系贵寓，保存期 限不低于法律法例法则的最低期限；   （12）从基金经管东说念主或其拜托的登记机构处继承并保存基金份额合手有东说念主名册；   （13）按法则制作干系账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或揣测法则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、基金合同相配他揣测法则，召集基金份额合手有东说念主大 会或配合基金经管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的法则监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近闭幕、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会， 并文书基金经管东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，承诺担抵偿包袱，其抵偿包袱                                    基金合同 不因其退任而免除；   （20）按法则监督基金经管东说念主按法律法例和基金合同法则履行我方的义务， 基金经管东说念主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基 金经管东说念主追偿；   （21）实行成功的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。   三、基金份额合手有东说念主   基金投资东说念主合手有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资东说念主自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主四肢基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签名或盖印为必要条件。   除法律法例另有法则或基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的正当 权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其合手有的基金份额；   （4）按照法则要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构损伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他权力。 包括但不限于：                                   基金合同  （1）肃肃阅读并驯顺基金合同、招募说明书、基金居品贵寓概要等信息披 露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受身手，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）包涵基金信息表示，实时利用权力和履行义务；  （4）缴纳基金认购款项或股票、申购对价、现款差额及法律法例和基金合 同所法则的用度；  （5）在其合手有的基金份额规模内，承担基金赔本或者基金合同断绝的有限 包袱；  （6）不从事任何有损基金相配他基金合同当事东说念主正当权益的举止；  （7）实行成功的基金份额合手有东说念主大会的决议；  （8）返还在基金来回过程中因任何原因得回的不妥得利；  （9）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他义务。                                  基金合同            第十部分   基金份额合手有东说念主大会   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有法则或基金合同另 有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。   若以本基金为标的基金，且基金经管东说念主与本基金基金经管东说念主一致的汇聚基金 的基金合同成功，鉴于本基金和本基金汇聚基金的干系性，本基金汇聚基金的基 金份额合手有东说念主不错凭所合手有的本基金汇聚基金的基金份额径直出席或者委派代 表出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。在诡计参会份额和票数时，本 基金汇聚基金合手有东说念主合手有的享有表决权的参会份额数和表决票数为：在本基金基 金份额合手有东说念主大会的权益登记日，本基金汇聚基金合手有本基金份额的总和乘以该 合手有东说念主所合手有的本基金汇聚基金份额占本基金汇聚基金总份额的比例，诡计结果 按照四舍五入的方法，保留到整数位。汇聚基金折算为本基金后的每一参会份额 和本基金的每一参会份额领有对等的投票权。   本基金汇聚基金的基金经管东说念主不应以汇聚基金的口头代表汇聚基金的全体 基金份额合手有东说念主以本基金的基金份额合手有东说念主的身份利用表决权，但可接受本基金 汇聚基金的特定基金份额合手有东说念主的拜托以汇聚基金的基金份额合手有东说念主代理东说念主的 身份出席本基金的基金份额合手有东说念主大会并参与表决。   本基金汇聚基金的基金经管东说念主代表本基金汇聚基金的基金份额合手有东说念主提议 召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，须先罢黜本基金汇聚基金基金合同的约定 召开本基金汇聚基金的基金份额合手有东说念主大会，本基金汇聚基金的基金份额合手有东说念主 大会决定提议召开或召集本基金份额合手有东说念主大会的，由本基金汇聚基金的基金管 理东说念主代表本基金汇聚基金的基金份额合手有东说念主提议召开或召集本基金份额合手有东说念主 大会。   本基金份额合手有东说念主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额合手有东说念主 大会另有法则的，以届时有用的法律法例为准。   一、召开事由 列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：                                     基金合同   （1）断绝基金合同；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作样式；   （5）疗养基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬劳尺度；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资标的、规模或策略；   （9）变更基金份额合手有东说念主大会步履；   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额合手有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额合手有东说念主大会；   （12）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被干系证券来回所断绝 上市的情形除外；   （13）对基金合同当事东说念主权力和义务产生紧要影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会法则的其他应当召开基金份额合手有 东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）疗养本基金的申购费率、调低赎回费率或疗养收费样式；   （3）因相应的法律法例、深圳证券来回所或者登记机构的干系业务法则发 生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权力义务关系发生紧要变化；   （5）疗养揣测认购、申购、赎回、来回、非来回过户、转托管、质押等业 务法则（包括申购赎回清单的疗养、绽放时期的疗养等），或证券/期货来回所和                                    基金合同 登记机构疗养上述业务法则；   （6）疗养基金的申购赎回样式；   （7）疗养申购对价、赎回对价组成，疗养申购赎回清单的内容，疗养申购 赎回清单诡计和公告时期或频率；   （8）基金推出新业务或工作；   （9）召募并经管以本基金为标的 ETF 的一只或多只汇聚基金、增设新的基 金份额类别、减少基金份额类别或疗养基金份额类别诞生、在其他证券来回所上 市、灵通跨系统转托管业务或增多场外申购赎回业务；   （10）疗养基金收益分拨原则；   （11）本基金的汇聚基金采选其他样式参与本基金的申购赎回；   （12）按照法律法例和基金合同法则不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情 形。   二、会议召集东说念主及召集样式 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集或在法则时期内未能作出版面修起，基金托管 东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提倡书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份额 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起                                    基金合同 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基 金托管东说念主提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面文书提倡提议的基金份额合手有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金经管东说念主，基金 经管东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在法则时期内 未能作出版面修起，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手 有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章 自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得绝交、 侵扰。 益登记日。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书样式 告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议面貌；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决样式；   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；   （4）授权拜托表现的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设揣测东说念主姓名及揣测电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采选的具体通信样式、拜托的公证机关相配联 系样式和揣测东说念主、表决见解寄交的截止时期和收取样式。                                  基金合同 决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主 到指定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行 书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解 的计票着力。   四、基金份额合手有东说念主出席会议的样式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会样式、通信开会样式或法律法例、监管 机构允许的其他样式召开，会议的召开样式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主 合手有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托表现相宜法律法例、基金合同 和会议文书的法则，况兼合手有基金份额的凭证与基金经管东说念主合手有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证泄露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召 集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 面貌或大会公告载明的其他样式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面样式或大会公告载明的其他样式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的样式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文书后，在 2 个职责日内链接公 布干系教导性公告；                                   基金合同   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定地点对表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书法则的样式收取基金份额合手有东说念主的表决见解；基金托管东说念主或基金经管东说念主经 文书不参加收取表决见解的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出具表决见解的基金份额合手有东说念主 所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主径直出具表决见解或授权他东说念主代表出 具表决见解；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见解的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见解的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见解的 代理东说念主出具的拜托东说念主合手有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托表现符 正当律法例、基金合同和会议文书的法则，并与基金登记机构纪录相符。 书面、辘集、电话、短信或其他样式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，具 体样式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 非现场样式相攀附的样式召开基金份额合手有东说念主大会，会议步履比照现场开会和通 讯样式开会的步履进行。基金份额合手有东说念主不错取舍书面、辘集、电话、短信或其 他样式进行表决，具体样式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   五、议事内容与步履   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定断绝基金合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律                                    基金合同 法例及基金合同法则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大 会议论的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的样式下，最初由大会主合手东说念主按照下列第七条法则步履确定和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额合手有东说念主四肢该次 基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手基金份 额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份表现文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主 姓名（或单元称呼）和揣测样式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和越过决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以 越过决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的样式通过。                                 基金合同 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有法则或基 金合同另有约定外，调遣基金运作样式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、断绝 基金合同、本基金与其他基金合并以越过决议通过方为有用。   基金份额合手有东说念主大会采选记名样式进行投票表决。   采选通信样式进行表决时，除非在计票时有充分的相背字据表现，不然提交 相宜会议文书中法则的阐述投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头 相宜会议文书法则的表决见解视为有用表决，表决见解空洞不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见解的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大和会知为 准。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议出手后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议出手 后秘书在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主合手东说念主应当赶快公布重新清 点结果。                                  基金合同   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票样式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、成功与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。   基金份额合手有东说念主大会决议自成功之日起依照《信息表示办法》的揣测法则在 法则媒介上公告。要是取舍通信样式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实行成功的基金份额合手有东说念主 大会的决议。成功的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   九、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决 条件等法则，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监管 法则修改导致干系内容被取消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可径直对本部老实容进行修改和疗养，无需召开基金份额合手有东说念主大会 审议。                                  基金合同  第十一部分   基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和步履   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责断绝的情形   （一） 基金经管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责断绝：   （二） 基金托管东说念主职责断绝的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换步履   （一） 基金经管东说念主的更换步履 的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； 金经管东说念主； 合手有东说念主大会决议成功后依照《信息表示办法》的揣测法则在法则媒介公告；                                   基金合同 料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念附近理基金经管业务的叮咛手续，临 时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时继承。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值和基金财富净值； 东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东说念主揣测的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换步履 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； 金托管东说念主； 合手有东说念主大会决议成功后依照《信息表示办法》的揣测法则在法则媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时继承。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金经管东说念主查对 基金财富总值和基金财富净值； 东说念主民共和国证券法》法则的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和步履。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管                                基金合同 东说念主； 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议成功后依照《信息表示办法》的揣测法则在法则 媒介上联合公告。   三、新任基金经管东说念主或临时基金经管东说念主继承基金经管业务，或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主继承基金财产和基金托管业务前，原任基金经管东说念主或原任基 金托管东说念主应依据法律法例和基金合同的法则赓续履行干系职责，并保证不作念出对 基金份额合手有东说念主的利益酿成损伤的步履。原任基金经管东说念主或原任基金托管东说念主在继 续履行干系职责期间，仍有权按照本基金合同的法则收取基金经管费或基金托管 费。   四、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和步履的约定，但凡径直 援用法律法例或监管法则的部分，如法律法例或监管法则修改导致干系内容被取 消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和疗养，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、基金合同相配他揣测法则坚强托 管合同。   坚强托管合同的宗旨是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值诡计、收益分拨、信息表示及互相监督等干系事宜中的权力 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。                                  基金合同            第十三部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主干系账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐述、基金 来回的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额合手有东说念主名册和办 理非来回过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主拜托的其他相宜条件的机构 负责办理。基金经管东说念主拜托其他机构代为办理本基金登记业务的，应与揣测机构 签订拜托代理合同，以明确基金经管东说念主和代理机构在登记业务中的权力义务，保 护基金份额合手有东说念主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记结算有限包袱 公司负责办理。   三、基金登记机构的权力   基金登记机构享有以下权力： 法则于出手实施前在法则媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 基金份额的登记业务；                                  基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自干系账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资东说念主或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他情形除外； 分拨、提供其他必要的工作；                                    基金合同              第十四部分        基金的投资   一、投资标的   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。本基金力求将日 均追踪偏离度的统统值收敛在 0.2%以内，年化追踪舛讹收敛在 2%以内。   二、投资规模   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含 存托凭证，下同）。   为更好地终了基金的投资标的，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、 创业板相配他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内依 法刊行和上市来回的国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、次级债、政府支合手机构债券、政府支合手债券、场地政 府债券、可调遣债券（含可分离来回可转债）、可交换债券相配他经中国证监会 允许投资的债券）、货币市集器具、同行存单、债券回购、财富支合手证券、银行 入款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器具（但须相宜中国证监会的干系法则）。   本基金可根据干系法律法例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券 出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的财富 比例不低于基金财富净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%。每个来回日 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来回保证金后， 应当保合手不低于来回保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。股指期货、国债期货和股票期权的投资比例依照法律法例 或监管机构的法则实行。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投 资比例截止，基金经管东说念主在履行顺应步履后，不错将其纳入投资规模或疗养上述 投资品种的投资比例。                                   基金合同   三、投资策略   本基金采选完全复制法，即完全按照标的指数的成份券组成相配权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份券相配权重的变动进行相应疗养。但在因 特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份券时，基金经管东说念主可采选包括成 份券替代策略在内的其他指数投资手艺顺应疗养基金投资组合，以达到致密追踪 标的指数的宗旨。特殊情形包括但不限于：                   （1）法律法例的截止；                             （2）标的指数 成份券流动性严重不及；           （3）标的指数的成份券恒久停牌；                          （4）标的指数成份券 进行配股或增发；        （5）标的指数成份券派发现款股息；                        （6）标的指数编制方法发 生变化；（7）其他可能严重截止本基金追踪标的指数的合理原因等。   本基金力求将日均追踪偏离度的统统值收敛在 0.2%以内，年化追踪舛讹控 制在 2%以内。如因标的指数编制法则疗养或其他要素导致追踪舛讹进步上述范 围，基金经管东说念主应采选合理措施幸免追踪舛讹进一步扩大。   对于出现市集流动性不及、因法律法例原因个别成份券被截止投资等情况， 导致本基金无法得回弥散数目的成份券时，基金经管东说念主将通过投资成份券、备选 成份券、非成份券、成份券养殖品等进行替代，运用其他合理的投资方法构建本 基金的实验投资组合，追求尽可能靠近标的指数的推崇。   本基金经管东说念主将基于对国表里宏不雅经济景观的深切分析、国内财政策略与货 币市集策略等要素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期收敛下的财富类属成立策略。在债券投资组合构建和经管过程 中，本基金经管东说念主将具体取舍期限结组成立、市集调遣、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款经管等经管技巧进行个券取舍。本基金债券投资的宗旨 是在保证基金财富流动性的基础上，镌汰追踪舛讹。   可调遣债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵 御下行风险、获取股票价钱高涨收益的特性。本基金在对可调遣债券和可交换债 券条件和标的公司基本面进行深切分析研究的基础上，利用订价模子进行估值分 析，投资具有较高安全角落和精良流动性的可调遣债券和可交换债券，获取适宜                                  基金合同 的投资呈文。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对财富支合手证券标的财富的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为宗旨，主要取舍 流动性好、来回活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，终了经管市集风 险和改善投资组合风险收益特性的宗旨。   （2）国债期货投资策略   本基金参与国债期货投资是为了有用收敛债券市集的系统性风险，本基金将 根据风险经管原则，以套期保值为主要宗旨，收敛运用国债期货提高投资组合运 作成果。在国债期货投资过程中，基金经管东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的 分析与判断，并充分计划国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过财富成立， 严慎进行投资，以疗养债券组合的久期，镌汰投资组合的合座风险。   （3）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将根据风险经管的原则，以套期保值为主要宗旨。股票 期权为本基金缓助性投资器具。股票期权的投资原则为有意于基金财富升值、控 制着落风险、终了保值和锁定收益。   为更好地终了投资标的，在加强风险防备并驯顺审慎原则的前提下，本基金 可根据投资经管的需要参与融资及转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基 金将力求利用融资的杠杆作用，镌汰因申购酿成基金仓位较低带来的追踪舛讹， 达到有用追踪标的指数的宗旨。参与转融通证券出借业务时，本基金将在分析市 场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等要素的 基础上，合理确定出借证券的规模、期限和比例。若干系融资及转融通证券出借 业务法律法例发生变化，本基金将从其最新法则，以相宜上述法律法例和监管要 求的变化。                                    基金合同   在收敛风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。   畴昔，跟着市集的发展和基金经管运作的需要，基金经管东说念主不错在不编削投 资标的的前提下，苦守法律法例的法则，履行顺应步履后相应疗养或更新投资策 略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资截止   基金的投资组合应苦守以下截止：   （1）本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的财富比例不低于基金资 产净值的 90%，且不低于非现款基金财富的 80%；   （2）本基金投资于并吞原始权益东说念主的种种财富支合手证券的比例，不得进步 基金财富净值的 10%；   （3）本基金合手有的一起财富支合手证券，其市值不得进步基金财富净值的 20%；   （4）本基金合手有的并吞（指并吞信用级别）财富支合手证券的比例，不得超 过该财富支合手证券限制的 10%；   （5）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于并吞原始权益东说念主的种种财富支合手 证券，不得进步其种种财富支合手证券共计限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支合手证 券。基金合手有财富支合手证券期间，要是其信用等第下降、不再相宜投资尺度，应 在评级申诉发布之日起 3 个月内给以一起卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得进步其上一日基金 财富净值的 40%；插足世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （9）本基金参与股指期货来回，应当驯顺下列要求：本基金在职何来回日 日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得进步基金财富净值的 10%；在职何交                                    基金合同 易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得进步基金合手有的股票总市值的 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的揣测约定；在职何来回日内来回（不 包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一来回日基金财富净值的   （10）本基金参与国债期货来回，应当驯顺下列要求：本基金在职何来回日 日终，合手有的买入国债期货合约价值，不得进步基金财富净值的 15%；在职何交 易日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金合手有的债券总市值的 30%； 基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债 期货合约价值，共计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的揣测约 定；在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上 一来回日基金财富净值的 30%；   （11）本基金参与股票期权来回，应当驯顺下列要求：基金因未平仓的期权 合约支付和收取的权力金总额不得进步基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应合手有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额 现款或来回所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得进步基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数诡计；   （12）本基金参与国债期货或股指期货来回的，在职何来回日日终，合手有的 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得进步基金财富净值 的 100％；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 财富支合手证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；   （13）每个来回日日终在扣除国债期货合约、股指期货合约和股票期权合约 需缴纳的来回保证金后，应当保合手不低于来回保证金一倍的现款，其中，现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （14）本基金财富总值不进步基金财富净值的 140%；   （15）本基金参与融资的，每个来回日日终，本基金合手有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金财富净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：①参与转融 通证券出借业务的财富不得进步基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个交                                    基金合同 易日以上的出借证券应纳入《流动性风险经管法则》所述流动性受限证券的规模； ②参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金合手有该证券总量的 30%； ③最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；④证券出借的平均剩余期限 不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均诡计。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外的要素 致使基金投资不相宜本条上述法则的，基金经管东说念主不得新增出借业务；   （17）本基金主动投资于流动性受限财富的市值共计不得进步基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外 的要素致使基金不相宜该比例截止的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富 的投资，法律法例另有法则的，从其法则；   （18）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回对 手开展逆回购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保合手一致；   （19）法律法例及中国证监会法则的和基金合同约定的其他投资截止。   对于除第（6）、          （16）、              （17）、                  （18）项外的其他比例截止，因证券/期货市集 波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份券疗养、标的指数成份券 流动性截止等基金经管东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述法则投资比 例的，基金经管东说念主应当在 10 个来回日内进行疗养，但中国证监会法则的特殊情 形除外。法律法例另有法则的，从其法则。   基金经管东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的揣测约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成功之日 起出手。   法律法例或监管部门取消或疗养上述截止，如适用于本基金，基金经管东说念主在 履行顺应步履后，则本基金投资不再受干系截止或按照疗养后的法则实行。   为爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗法则向他东说念主贷款或者提供担保；                                  基金合同   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕来回、主宰证券来回价钱相配他不梗直的证券来回举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会法则退却的其他举止。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主相配控股推进、实验 收敛东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来回的，应当相宜基金的投资标的和投资策略，苦守基金份 额合手有东说念主利益优先原则，防备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集刚正合理价钱实行。干系来回必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以表示。紧要关联来回应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述退却步履法则，如适用于本基金，基金经管东说念主 在履行顺应步履后，则本基金投资不再受干系截止，不需经基金份额合手有东说念主大会 审议，但须提前公告。法律法例或监管部门对上述退却步履法则进行变更的，本 基金不错变更后的法则为准。   五、标的指数与功绩比拟基准   本基金的标的指数：中证 A100 指数   本基金的功绩比拟基准：中证 A100 指数收益率   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份券价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东说念主应当自该情形发生之日起十个职责日向中国证监会申诉并提倡科罚方 案，如更换基金标的指数、调遣运作样式，与其他基金合并、或者断绝基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确依期间，基金经管 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个来回日的指数信息苦守基金份额合手有东说念主 利益优先原则救助基金投资运作。                                  基金合同  六、风险收益特征  本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币 市集基金。  本基金为被迫式投资的股票型指数基金，取舍完全复制策略追踪标的指数的 推崇，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征相同。  七、基金经管东说念主代表基金利用推进或债权东说念主权力的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收款及 其他财富的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账 户等投资所需账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售 机构和基金登记机构自有的财产账户以相配他基金财产账户相独处。   四、基金财产的看护和刑事包袱   本基金财产独处于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权力。除照章律法例和基金合同的法则刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。                                基金合同            第十六部分   基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回景观的来回日以及国度法律法例 法则需要对外皮露基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖器具、财富支合手证券、银行入款 本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值原则   基金经管东说念主在确定干系金融财富和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门揣测法则。 有报价的，除管帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该财富 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应取舍最近来回日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日 或最近来回日的报价弗成真确反馈公允价值的，应答报价进行疗养，确定公允价 值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值手艺中计划不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的截止等，要是该截止是针对财富合手有者的，那么在估值手艺中不应将该截止作 为特征计划。此外，基金经管东说念主不应试虑因其多半合手有干系财富或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支合手的估值手艺确定公允价值。取舍估值手艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得干系财富或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。                                   基金合同 使潜在估值疗养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应答估值 进行疗养并确定公允价值。   四、估值方法   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来回所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价 （收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化要素， 疗养最近来回市价，确定公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来回 的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的， 取舍估值手艺确定公允价值。   （3）来回所上市未实行净价来回的债券，对于存在活跃市集的情况下，按 估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最 近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近来回日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，取舍估值手艺 确定公允价值。   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，取舍估值手艺确定公允价值。 来回所上市的财富支合手证券，取舍估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。                                 基金合同   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券，取舍估值手艺确定公允价值，在 估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开辟行股票、 初次公开辟行股票时公司推进公开辟售股份、通过大批来回取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会揣测法则确定公允价值。 第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 值。 值，估值当日无结算价的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，取舍最 近来回日结算价估值。 进行估值。 会的干系法则进行估值。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新法则估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的法则或者未能充分爱戴基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   基金经管东说念主负责基金财富净值诡计和基金管帐核算，并担任基金管帐包袱方。 就与本基金揣测的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达                                      基金合同 成一致的见解，按照基金经管东说念主对基金净值信息的诡计结果对外给以公布。   五、估值步履 额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主 不错建立大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有法则的，从其法则。   基金经管东说念主于每个职责日诡计基金财富净值、基金份额净值，并按法则公告。 规或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个职责日对基金财富估值 后，将基金净值信息结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主对外公布。   六、估值弊端的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采选必要、顺应、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值弊端。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的颠倒酿成估值弊端，导致其他当事东说念主遭遇损失的，颠倒 的包袱东说念主应当对由于该估值弊端遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值弊端处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值弊端的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值弊端已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值弊端包袱方应及 时配合各方，实时进行更正，因更正估值弊端发生的用度由估值弊端包袱方承担； 由于估值弊端包袱方未实时更正已产生的估值弊端，给当事东说念主酿成损失的，由估 值弊端包袱方对径直损失承担抵偿包袱；若估值弊端包袱方仍是积极配合，况兼                                   基金合同 有协助义务确当事东说念主有弥散的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值弊端包袱方应答更正的情况向揣测当事东说念主进行阐述，确保估值弊端已得 到更正。   （2）估值弊端的包袱方对揣测当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 况兼仅对估值弊端的揣测径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值弊端而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值弊端包袱方仍应答估值弊端负责。要是由于得回不妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值弊端责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的规模内对得回不妥得利确当 事东说念主享有要求托福不妥得利的权力；要是得回不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加上仍是得回的不妥 得利返还的总和进步其实验损失的差额部分支付给估值弊端包袱方。   （4）估值弊端疗养取舍尽量规复至假定未发生估值弊端的正确情形的样式。   估值弊端被发现后，揣测确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值弊端发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值弊端发生 的原因确定估值弊端的包袱方；   （2）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值弊端酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值弊端处理原则或当事东说念主协商的方法由估值弊端的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值弊端处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值弊端的更正向揣测当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值诡计出现弊端时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的措施防患损失进一步扩大。   （2）弊端偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；弊端偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。                                   基金合同   （3）基金经管东说念主和基金托管东说念主由于各自手艺系统诞生而产生的净值诡计尾 差，以基金经管东说念主诡计结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机构另有法则的，从其法则处理。要是行 业另有通行作念法，基金经管东说念主、基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额合手有东说念主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 财富价值时； 格且取舍估值手艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停估值； 基金份额合手有东说念主的利益，决定延伸估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息表示的基金净值信息由基金经管东说念主负责诡计，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个职责日来回结果后诡计当日的基金财富净值及基 金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计结果复核阐述后发送给 基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值信息给以公布。   九、特殊情况的处理 差不四肢基金财富估值弊端处理。 的数据弊端，或国度管帐策略变更、市集法则变更等非基金经管东说念主与基金托管东说念主                                基金合同 原因，或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、 顺应、合理的措施进行查验，但未能发现弊端或即使发现弊端但因前述原因无法 实时更正的，由此酿成的基金财富估值弊端，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除抵偿 包袱。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的措施拆除或收缩由此酿成 的影响。                                   基金合同            第十七部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提尺度和支付样式   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。经管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一 次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费                                   基金合同   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月首日起 5 个职责日内从基金财产中一 次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据揣测法例及相应合同 法则，按用度实验开销金额列入或摊入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   三、不列入基金用度的名堂   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 东说念主承担； 目。   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度揣测税收征收的法则代扣代缴。                                 基金合同         第十八部分    基金的收益与分拨   一、基金收益分拨原则 行收益分拨。在收益评价日，基金经管东说念主对基金份额净值增长率和标的指数同期 增长率进行诡计，诡计方法参见招募说明书； 长率为原则进行收益分拨。基于本基金的性质和特性，本基金收益分拨不须以弥 补浮动赔本为前提，收益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 构对收益分拨另有法则的，从其法则。   在对基金份额合手有东说念主利益无骨子不利影响的情况下，基金经管东说念主可在不违 反法律法例法则的前提下酌情疗养以上基金收益分拨原则，此项疗养不需要召开 基金份额合手有东说念主大会，但应于变更实施日前在法则媒介公告。   二、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时期、分拨数额及比 例、分拨样式等内容。   三、收益分拨决策真实定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表示办法》的揣测法则在法则媒介公告。   法律法例或监管机构另有法则的，从其法则。   四、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：要是基金合同成功少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 表示； 管帐核算，按照揣测法则编制基金管帐报表； 并以书面样式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的管帐师事务所相配注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需依照《信息表示办法》的揣测法则在法则媒介公告。                                  基金合同          第二十部分 基金的信息表示   一、本基金的信息表示应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险经管法则》、基金合同相配他揣测法则。干系法律法例对于信息披 露的表示样式、登载媒介、报备样式等法则发生变化时，本基金从其最新法则。   二、信息表示义务东说念主   本基金信息表示义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主相配日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和违规东说念主组织。   本基金信息表示义务东说念主应当以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照 法律法例和中国证监会的法则表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确 性、完竣性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东说念主应当在中国证监会法则时期内，将应予表示的基金信 息通过相宜中国证监会法则条件的用以进行信息表示的世界性报刊（以下简称 “法则报刊”）及《信息表示办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”， 包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 表示，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时期和样式查阅或者复制 公开表示的信息贵寓。   三、本基金信息表示义务东说念主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表示的信息应取舍华文文本。同期取舍外文文本的，基金信                                 基金合同 息表示义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开表示的信息应当取舍阿拉伯数字；除越过说明外，货币单元为东说念主 民币元。   五、公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管合同、基金居品贵寓概要 合手有东说念主大会召开的法则及具体步履，说明基金居品的特性等波及基金投资东说念主紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念附近事等内容。基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。 基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权力、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同成功后，基金居品贵寓概要信息发生紧要变更的， 基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在法则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品贵寓概 要。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登                                 基金合同 载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、 基金合同和托管合同登载在法则网站上，其中基金居品贵寓概要还应当登载在基 金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登 载在法则网站上。   （三）基金合同成功公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在法则报刊和法则网站 上登载基金合同成功公告。   （四）基金净值信息   基金合同成功后，在基金份额上市来回前且出手办理基金份额申购或者赎回 前，基金经管东说念主应当至少每周在法则网站表示一次基金份额净值和基金份额累计 净值。   在基金份额上市来回后或出手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应 当在不晚于每个绽放日的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或营业网点披 露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站表示半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日和折算结果公告   基金经管东说念主确定基金份额折算日后至少应提前 2 个职责日将基金份额折算 日公告登载于法则媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东说念主应 在 3 个职责日内将基金份额折算结果公告登载于法则媒介上。   （六）基金份额上市来回公告书   基金份额获准在证券来回所上市来回的，基金经管东说念主应当在基金份额上市交 易的三个职责日前，将基金份额上市来回公告书登载在法则网站上，并将上市交 易公告书教导性公告登载在法则报刊上。   （七）申购赎回清单公告   在出手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东说念主应当在每个绽放日，通 过法则网站、申购赎回代理机构以相配他媒介公告当日的申购赎回清单。   （八）基金依期申诉，包括年度申诉、中期申诉和季度申诉   基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年                                  基金合同 度申诉登载在法则网站上，并将年度申诉教导性公告登载在法则报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的管帐师 事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在法则网站上，并将中期申诉教导性公告登载在法则报刊上。   基金经管东说念主应当在季度结果之日起十五个职责日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在法则网站上，并将季度申诉教导性公告登载在法则报刊上。   《基金合同》成功不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度申诉、中 期申诉或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在依期申诉“影响投资者决 策的其他蹙迫信息”项下表示该投资者的类别、申诉期末合手有份额及占比、申诉 期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金经管东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中表示基金组合股产情况相配 流动性风险分析等。   （九）临时申诉   本基金发生紧要事件，揣测信息表示义务东说念主应在 2 日内编制临时申诉书，并 登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主拜托基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                                    基金合同 责东说念主发生变动； 基金托管东说念主有意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其有意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实验收敛东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来回事项，中国证监会另有法则的情形除外； 和费率发生变更； 赎回对价； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （十）清晰公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集高尚传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手                                 基金合同 有东说念主权益的，干系信息表示义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开清晰，并将 揣测情况立即申诉基金上市来回的证券来回所。   （十一）算帐申诉   基金合同断绝的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐申诉。算帐申诉应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则 的管帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律见解书。基金财产算帐小组应当 将算帐申诉登载在法则网站上，并将算帐申诉教导性公告登载在法则报刊上。   （十二）基金份额合手有东说念主大会决议   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十三）投资股指期货干系公告   基金经管东说念主应在基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明 书（更新）等文献中表示的股指期货来回情况，应当包括投资策略、合手仓情况、 损益情况、风险宗旨等，并充分揭示股指期货来回对本基金总体风险的影响以及 是否相宜既定的投资策略和投资标的等。   （十四）投资国债期货干系公告   基金经管东说念主应在基金季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明 书（更新）等文献中表示的国债期货来回情况，应当包括投资策略、合手仓情况、 损益情况、风险宗旨等，并充分揭示国债期货来回对本基金总体风险的影响以及 是否相宜既定的投资策略和投资标的等。   （十五）投资股票期权的干系公告   基金经管东说念主应当在依期信息表示文献中表示参与股票期权来回的揣测情况， 包括投资策略、合手仓情况、损益情况、风险宗旨、估值方法等，并充分揭示股票 期权来回对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资策略和投资标的。   （十六）基金投资财富支合手证券的信息表示   本基金投资财富支合手证券，基金经管东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中表示 其合手有的财富支合手证券总额、财富支合手证券市值占基金净财富的比例和申诉期内 系数的财富支合手证券明细。基金经管东说念主应在基金季度申诉中表示其合手有的财富支 合手证券总额、财富支合手证券市值占基金净财富的比例和申诉期末按市值占基金净 财富比例大小排序的前 10 名财富支合手证券明细。                                  基金合同   （十七）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息表示   本基金参与融资和转融通证券出借业务，基金经管东说念主应当在季度申诉、中期 申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资和转融 通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险相配经管 情况等，并就申诉期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来回事项 作念刺目说明。   （十八）中国证监会法则的其他信息。   六、信息表示事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表示经管轨制，指定有意部门及 高档经管东说念主员负责经管信息表示事务。   基金信息表示义务东说念主公开表示基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 表示内容与面貌准则等法例以及证券来回所的自律经管法则的法则。   基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法例、中国证监会的法则和《基金合同》 的约定，对基金经管东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回 对价、基金依期申诉、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金算帐申诉等 公开表示的干系基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐述。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在法则报刊中取舍表示信息的报刊，单只基金 只需取舍一家报刊。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证干系报送信息的真确、准确、完竣、实时。   为强化投资者保护，进步信息表示工作质料，基金经管东说念主应当自中国证监会 法则之日起，按照中国证监会法则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在法则媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介表示信息，可是其他各人媒介不得早于法则媒介和基金上市来回 的证券来回所网站表示信息，况兼在不同媒介上表示并吞信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基                                 基金合同 金平素投资操作的前提下，自主进步信息表示工作的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律法则的干系法则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东说念主公开表示的基金信息出具审计申诉、法律见解书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》断绝后十年。   七、信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规法则将信息置备于公司住所、基金上市来回的证券来回所，供社会公众查阅、 复制。   八、暂停或延伸表示基金干系信息的情形   当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸表示基金干系信 息： 营业时；                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成功后依照《信息表示办法》的揣测法则在法则媒介公告。   二、基金合同的断绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步履后，基金合同应当断绝： 基金托管东说念主相接的； 的要素致使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 经管东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额合手有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金经管东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》法则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。                                   基金合同 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同断绝情形出面前，由基金财产算帐小组长入领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 申诉出具法律见解书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的系数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余财富的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一起剩余财富扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的揣测紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》法则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐申诉报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告。                               基金合同  七、基金财产算帐账册及文献的保存  基金财产算帐账册及揣测文献由基金托管东说念主保存，保存年限不低于法律法例 法则的最低期限。                                 基金合同             第二十二部分      违约包袱   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法例的法则或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主酿成损伤的， 应当鉴别对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额 合手有东说念主酿成损伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于径直损失。 可是发生下列情况的，当事东说念主免责： 定四肢或不四肢而酿成的损失等； 等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限定地保护基金份额合手有东说念主利 益的前提下，基金合同能够赓续履行的应当赓续履行。非违约方当事东说念主在职责范 围内有义务实时采选必要的措施，防患损失的扩大。莫得采选顺应措施致使损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非违约方因防患损失扩大而开销的 合理用度由违约方承担。   三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可收敛的要素导致业务出现差错，基金 经管东说念主和基金托管东说念主天然仍是采选必要、顺应、合理的措施进行查验，可是未能 发现弊端的，由此酿成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿包袱。可是基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采选必要的措施拆除或收缩由此造 成的影响。                                  基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，根 据该院届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终端的， 对各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁费和讼师费由败诉方承 担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应坚守各自的职责，赓续至意、勉力、 尽责地履行基金合同法则的义务，爱戴基金份额合手有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门 越过行政区和台湾地区法律）统辖。                                 基金合同            第二十四部分   基金合同的着力  基金合同是约定基金合同当事东说念主之间权力义务关系的法律文献。 权代表签名或盖印并在募皆集束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面阐述后成功。 案并公告之日止。 东说念主在内的基金合同各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。 金托管东说念主各合手有一份，每份具有同等的法律着力。 的办公景观和营业景观查阅。                              基金合同         第二十五部分     其他事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东说念主各方按揣测法律法例协商科罚。