中证A100ETF: 招商中证A100交易型通达式指数证券投资基金托管公约（2024年10月28日创新）

　　 招商中证 A100 交易型通达式指数      证券投资基金        托管公约   基金照料东谈主：招商基金照料有限公司   基金托管东谈主：中信证券股份有限公司                                                                  招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约                           招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约   鉴于招商基金照料有限公司（以下简称“招商基金”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的有限包袱公司，按照关联法律法则的章程具备担任基金照料东谈主的经历和材干；   鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的机构，按照关联法律法则的章程具备担任基金托管东谈主的经历和材干；   鉴于招商基金为招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金的基金照料东谈主，中信证 券为招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金的基金托管东谈主；   为明确招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金基金照料东谈主和基金托管东谈主之间的 权益义务关系，特制订本公约。                     一、    托管公约当事东谈主   （一） 基金照料东谈主(或简称“照料东谈主”)   称号：招商基金照料有限公司   注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号   法定代表东谈主：王小青   成立时辰：2002 年 12 月 27 日   批准设立机关：中国证券监督照料委员会   批准设立文号：中国证券监督照料委员会证监基金字[2002]100 号   组织体式：有限包袱公司   注册成本：13.1 亿元东谈主民币   存续期间：合手续预备   预备范围：基金照料业务，发起设立基金，中国证监会批准的其他业务。                                  （照章须经批 准的神态，经关联部门批准后方可开展预备行径）   （二） 基金托管东谈主(或简称“托管东谈主”)   称号：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦   法定代表东谈主：张佑君                              招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约   成立时辰：1995 年 10 月 25 日   批准设立机关：国度工商总局   批准设立文号：100000000018305   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：14,820,546,829 元东谈主民币   预备范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）                                       ； 证券投资盘考；与证券交易、证券投资行径考虑的财务照拂人；证券承销与保荐；证券自营； 证券钞票照料（寰宇社会保障基金境内托福投资照料、基本养老保障基金证券投资照料、企 业年金基金投资照料和奇迹年金基金投资照料）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准 的神态，经关联部门批准后方可开展预备行径，具体预备神态以关联部门批准文献能够可证 件为准）。   存续期间：无尽期               二、    托管公约的依据、目的、原则和讲解   （一）依据   本公约依据《中华东谈主民共和国民法典》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                                    （以下简称 “《基金法》      ”）、        《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称“《运作办法》”）、                                        《公开 召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称“《销售办法》                               ”）、                                 《公开召募证券投 资基金信息流露照料办法》            （以下简称“《信息流露办法》”）、                            《公开召募通达式证券投资基 金流动性风险照料章程》           （以下简称“                《流动性风险照料章程》”）、                             《公开召募证券投资基金 运作交流第3号——指数基金交流》（以下简称“《指数基金交流》、                               《招商中证A100交易型 通达式指数证券投资基金基金合同》                （以下简称《基金合同》）过火他考虑法律、法则制 定。   （二）目的   签订本公约的目的是明确基金托管东谈主与基金照料东谈主之间在基金财产的督察、投资运 作、净值筹谋、收益分拨、信息流露及彼此监督等考虑事宜中的权益、义务及职责，确保 基金财产的安全，保护基金份额合手有东谈主的正当权益。                     招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约   （三）原则   基金照料东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、真挚信用、充分保护基金份额合手有东谈主正当权 益的原则，经协商一致，签订本公约。   （四）讲解   除非本公约另有约定，本公约系数术语与《基金合同》的相应术语具有一样含义。若 有抗击，应以《基金合同》为准。          三、   基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金照料东谈主的投资步履期骗监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于标的指数成份券（含存托凭证，下同）和备选成份券（含存托凭 证，下同）。   为更好地已毕基金的投资办法，本基金可少量投资于非成份券（包括主板、创业板及 其他中国证监会允许基金投资的股票和存托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上市交易 的国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、 次级债、政府维持机构债券、政府维持债券、场合政府债券、可移动债券（含可分离交易 可转债）、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、货币阛阓器用、同行存 单、债券回购、钞票维持证券、银行进款、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须适合中国证监会的关联章程）。   本基金可根据关联法律法则和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业 务。 行监督。   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票设立比例为：   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份券和备选成份券的钞票比例不低 于基金钞票净值的90%，且不低于非现款基金钞票的80%。每个交易日日终在扣除股指期货                        招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保合手不低于交易保证金 一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国 债期货和股票期权的投资比例依照法律法则或监管机构的章程引申。   如法律法则或中国证监会以后允许基金投资其他品种或变更投资品种的投资比例限 制，基金照料东谈主在履行妥当形状后，不错将其纳入投资范围或调整上述投资品种的投资比 例。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合革职以下投资限 制： 的10%； 证券范围的10%； 钞票维持证券，不得率先其各样钞票维持证券臆度范围的10%； 维持证券期间，要是其信用等级下落、不再适合投资模范，应在评级叙述发布之日起3个月 内赐与一谈卖出； 所申报的股票数目不率先拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期； 买入股指期货合约价值，不得率先基金钞票净值的10%；在职何交易日日终，合手有的卖出股 指期货合约价值不得率先基金合手有的股票总市值的20％；本基金所合手有的股票市值和买 入、卖出股指期货合约价值，臆度（轧差筹谋）应当适合基金合同对于股票投资比例的有 关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得率先上一交                     招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 易日基金钞票净值的20％； 的买入国债期货合约价值，不得率先基金钞票净值的15%；在职何交易日日终，合手有的卖出 国债期货合约价值不得率先基金合手有的债券总市值的30%；基金所合手有的债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，臆度（轧差筹谋）应当符 合基金合同对于债券投资比例的考虑约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期 货合约的成交金额不得率先上一交易日基金钞票净值的30%； 收取的权益金总数不得率先基金钞票净值的10%；开仓卖出认购期权的，应合手有足额标的证 券；开仓卖出认沽期权的，应合手有合约行权所需的全额现款或交易所功令招供的可冲抵期 权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得率先基金钞票净值的20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数筹谋； 货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得率先基金钞票净值的100％；其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票维持证券、买入返售金融 钞票（不含质押式回购）等； 易保证金后，应当保合手不低于交易保证金一倍的现款，其中，现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等； 券市值之和，不得率先基金钞票净值的95%； 业务的钞票不得率先基金钞票净值的30%，其中出借期限在10个交易日以上的出借证券应纳 入《流动性风险照料章程》所述流动性受限证券的范围；②参与转融通证券出借业务的单 只证券不得率先基金合手有该证券总量的30%；③最近6个月内日均基金钞票净值不得低于2亿 元；④证券出借的平均剩余期限不得率先30天，平均剩余期限按照市值加权平均筹谋。   因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动等基金照料东谈主之外的身分以致基金 投资不适合本条上述章程的，基金照料东谈主不得新增出借业务；                     招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照料东谈主之外的身分以致基金不适合 该比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资，法律法则另有章程的， 从其章程； 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   对于除第6）、16）、17）、18）项外的其他比例限制，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管 理东谈主之外的身分以致基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金照料东谈主应当在10个交 易日内进行调整，但中国证监会章程的稀零情形除外。法律法则另有章程的，从其章程。   基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起6个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 考虑约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。   法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行妥当 形状后，则本基金投资不再受关联限制或按照调整后的章程引申。 为通过过后监督姿色进行监督：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）商业其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行径。   法律法则或监管部门取消上述退却步履章程，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适 当形状后，则本基金投资不再受关联限制，不需经基金份额合手有东谈主大会审议，但须提前公 告。法律法则或监管部门对上述退却步履章程进行变更的，本基金不错变更后的章程为 准。 进行监督。                     招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约   基金照料东谈主运用基金财产商业基金照料东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、履行贬抑东谈主或 者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当适合基金的投资办法和投资策略，革职基金份额合手有东谈主利益优先原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱引申。关联交易 必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与流露。要紧关联交易应提交基金照料 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的落寞董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对 关联交易事项进行审查。 照审慎的风险贬抑原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算姿色。基金照料东谈主应 严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓采用交易敌手；基金照料东谈主在银行间阛阓 进行现券商业和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方 式进行交易。基金托管东谈主不对本基金参与银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算姿色进行 监控。   （1）基金照料东谈主投资通达受限证券，应预先根据中国证监会关联章程，明确基金投资 通达受限证券的比例，制订严格的投资决策进程和风险贬抑轨制，驻扎流动性风险、法律 风险和操派头险等多样风险。基金托管东谈主对基金照料东谈主是否治服关联轨制、流动性风险处 置预案以及关联投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处通达受限证券与上文所述的流动性受限钞票并虚假足一致，包括经中国证监 会批准的非公斥地行股票、公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的 可交易证券,不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、 回购交易中的质押券等通达受限证券。   （3）基金照料东谈主应在基金初次投资通达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金照料东谈主 董事会批准的考虑基金投资通达受限证券的投资决策进程、风险贬抑轨制。基金投资非公 斥地行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资通达受限证券的投资额度和投资比例贬抑情况。   基金照料东谈主应至少于初次引申投资指示之前两个使命日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个使命日 内，以书面或其他两边招供的姿色进行说明。   （4）基金投资通达受限证券前，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律法则要求的                    招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 考虑书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已 合手有通达受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时辰等。基金照料东谈主应保证上述信息 的信得过、好意思满，并于拟引申投资指示前将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主 有迷漫的时辰进行审核。  （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公斥地行股票等通达受限证券考虑问题的通 知》章程，对基金照料东谈主是否治服法律法则进行监督，并审核基金照料东谈主提供的考虑书面 信息。基金托管东谈主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金照料东谈主在投资流 通受限证券前就该风险的摒除或驻扎步伐进行补充书面说明，并保留检察基金照料东谈主风险 照料部门就基金投资通达受限证券出具的风险评估叙述等备查贵寓的权益。不然，基金托 管东谈主有权拒却引申考虑指示。因拒却引申该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担 任何包袱，并有权叙述中国证监会。  如基金照料东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求治理。要是基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。 力等触及到进款银行采用方面的风险。本基金的基金照料东谈主根据相应功令确定进款银行， 本基金投资进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而变成的损失机由关联责 任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主不对本基金投资银行进款的进款银行进行监控。 和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，完善业务进程，有用驻扎和贬抑 风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。  （二）基金托管东谈主应根据考虑法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净 值筹谋、基金份额净值筹谋、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 关联信息流露、基金宣传推介材料（需基金照料东谈主主动提供）中登载基金功绩推崇数据等 进行监督和核查。  （三）基金托管东谈主发现基金照料东谈主的投资运作过火他运作违犯法律法则、《基金合 同》、本托管公约过火他考虑章程时，应实时以书面体式呈文基金照料东谈主限期纠正，基金 照料东谈主收到呈文后应不才一个使命日前实时查对，并以书面体式向基金托管东谈主发出回函， 进行讲解或举证，说明违法原因及纠正期限。  在限期内，基金托管东谈主有权随时对呈文县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金管                      招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 理东谈主对基金托管东谈主呈文的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。 基金照料东谈主应抵偿因其违犯法律法则、行业自律性章程或《基金合同》或本托管公约过火 他考虑章程而以致投资者和基金托管东谈主遭逢的损失。  对于依据交易形状尚未成交的且基金托管东谈主在交易前能够监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违犯考虑法律法规定程或者违犯《基金合同》约定的，应当拒却引申， 立即呈文基金照料东谈主，并向中国证监会叙述。  对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易形状也曾成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违犯考虑法律法则或者违犯《基金合同》约定的，应当立即呈文 基金照料东谈主，并叙述中国证监会。  基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在章程时辰内修起基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行讲解或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需 向中国证监会报送基金监督叙述的，基金照料东谈主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。  基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要紧违法步履，应立即叙述中国证监会，同期呈文基金 照料东谈主限期纠正。  基金照料东谈主无高洁原理，拒却、阻隔基金托管东谈主根据本公约章程期骗监督权，或遴选 拖延、诓骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警告仍不 改正的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。            四、   基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查  （一）基金照料东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东谈主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金照料东谈主筹谋的基金钞票净值和基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理计帐交收、 关联信息流露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金照料东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照料、未 引申或无故蔓延引申基金照料东谈主资金划拨指示、表露基金投资信息等违犯《基金法》、 《基金合同》、本托管公约过火他考虑章程时，基金照料东谈主应实时以书面体式呈文基金托 管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到呈文后应实时查对说明并以书面体式向基金照料东谈主发出回 函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述限期内，基金照料                       招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 东谈主有权随时对呈文县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主应积 极配合基金照料东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金照料东谈主核查托管财 产的好意思满性和信得过性，在章程时辰内修起基金照料东谈主并改正。基金托管东谈主对基金照料东谈主通 知的违法事项未能在限期内纠正的，基金照料东谈主应叙述中国证监会。   （三）基金照料东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法步履，应立即叙述中国证监会，同期通 知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正成果叙述中国证监会。   基金托管东谈主无高洁原理，拒却、阻隔基金照料东谈主根据本公约章程期骗监督权，或遴选 拖延、诓骗等妙技妨碍基金照料东谈主进行有用监督，情节严重或经基金照料东谈主建议警告仍不 改正的，基金照料东谈主应叙述中国证监会。                  五、   基金财产督察   （一）基金财产督察的原则                                       《基 金合同》及本公约另有章程，不得自交运用、贬责、分拨基金的任何财产。 户用度由基金钞票承担。 定到账日历并呈文基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时通 知基金照料东谈主遴选步伐进行催收。基金照料东谈主未实时催收给基金财产变成损失的，基金照料 东谈主应负责向考虑当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何包袱。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的原因 给基金财产变成的损失等，基金托管东谈主不承担包袱。            《基金合同》过火他考虑章程外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管 基金财产。                      招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约   （二）《基金合同》奏效前召募资金的验资和入账 集专户”    ，该账户由基金照料东谈主开立并照料。基金召募期满或基金照料东谈主晓示住手召募时， 召募的基金份额总数、基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票按《基金合同》约定的 估值方法筹谋的价值）、基金份额合手有东谈主东谈主数适合《基金法》、                            《运作办法》等考虑章程的， 基金照料东谈主应将属于本基金财产的一谈资金和股票划入在基金托管东谈主为本基金开立的基金 银行账户和证券账户。同期在章程时辰内，由基金照料东谈主在法如期限内聘任适合《中华东谈主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资叙述，出具的验资叙述应 由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册管帐师署名方为有用。 构按章程办理退款、股票解冻及返还等事宜，基金托管东谈主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和照料 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东谈主有权 东谈主名章。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金照料东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的行径。                                《现款照料暂行条例》                                         、 《支付结算办法》以过火他关联章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和照料 算有限包袱公司开设证券账户。 金照料东谈主不得出借或未经另一方同意私行转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行径。                      招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 算备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一谈基金在证券交易所进行 证券投资所触及的资金结算业务。对于深交所上市的 ETF 基金，基金托管东谈主以产物口头在 中国证券登记结算有限包袱公司开立申赎结算备付金账户，专门用于办理本基金在证券交易 所进行基金申赎所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限包袱 公司的章程引申。 关账户的开设、使用的，若无关联章程，则基金托管东谈主应当比照并治服上述对于账户开设、 使用的章程。  （五）债券托管专户的开设和照料  《基金合同》奏效后，基金照料东谈主负责以基金的口头苦求并取得参预寰宇银行间同行拆 借阛阓的交易经历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的考虑章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓计帐所 股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券阛阓债券和资金的计帐。基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备 案。  （六）期货账户的开设和照料      基金照料东谈主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述 账户开立后，基金照料东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和 阛阓监控中心的登委派户名及密码奉告基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置 由基金照料东谈主进行，重置后务必实时呈文托管东谈主。      基金托管东谈主和基金照料东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。基金照料东谈主 保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在关联贵寓变更后实时将变更的贵寓提供 给基金托管东谈主。  （七）其他账户的开立和照料 基金照料东谈主协助基金托管东谈主按照考虑法律法则和本公约的约定协商后开立。新账户按考虑规 定使用并照料。      （八）基金投资银行进款账户的开立和照料      基金投资银行如期进款应由基金照料东谈主与进款银行总行或其授权分行签订总体协作协                    招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 议，并将资金存放于进款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号，进款账户开户文献上加盖预留 印鉴及基金照料东谈主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金 托管东谈主有权东谈主名章。进款证实书原件由托管东谈主负责督察。   本基金投资银行进款时，基金照料东谈主应当与进款银行签订具体进款公约，明确进款的 类型、期限、利率、金额、账号、对账姿色、支取姿色、账户照料等信赖。进款公约须约定 将托管东谈主为本产物开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，进款银行都不得 将进款本息划往任何其他账户。   为驻扎稀零情况下的流动性风险，如期进款公约中应当约定提前支取条件。   基金所投资如期进款存续期间，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立如期对 账机制，确保基金银行进款业务账目及查对的信得过、准确。   （九）基金财产投资的考虑有价凭证的督察   什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开督察。督察凭证由基金托管东谈主合手有，基金托管东谈主承担督察职 责。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构履行有用贬抑的证券不承担督察包袱。   （十）与基金财产考虑的要紧合同及考虑凭证的督察   基金托管东谈主按照法律法则督察由基金照料东谈主代表基金签署的与基金考虑的要紧合同及 考虑凭证。基金照料东谈主代表基金签署考虑要紧合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东谈主。除本公约另有章程外，基金照料东谈主在代表基金签署与基金考虑 的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上的本来，以便基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各合手 有一份本来的原件。要紧合同的督察期限不低于法律法规定程的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供合同传真件并加盖公 章，未经两边协商一致，合同原件不得滚动。             六、   指示的发送、说明及引申   （一）基金照料东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 理东谈主有权发送指示的东谈主员名单(以下称“指示发送东谈主员”)及各个东谈主员的权限范围。基金照料                     招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴样本、指示发送东谈主员的名章样本和署名样本。 名并加盖公章，若由授权署名东谈主签署，应附上基金照料东谈主法定代表东谈主的授权书。基金托管东谈主 在收到授权文献原件并经电话说明后，授权文献即奏效。要是授权文献中载明具体奏效时辰 的，该奏效时辰不得早于基金托管东谈主收到授权文献并经电话说明的时点。如早于前述时辰， 则以基金托管东谈主收到授权文献并经电话说明的时点为授权文献的奏效时辰。   对于基金照料东谈主拟通过基金托管东谈主电子干事平台发送划款指示的，基金照料东谈主需与基金 托管东谈主签署关联干事公约，并提供授权文献过火他基金托管东谈主要求的材料，由基金托管东谈主为 基金照料东谈主的被授权东谈主在电子干事平台设立关联操作权限。   对于基金照料东谈主通过深证通金融数据交换平台电子直连的姿色向托管东谈主发出划款指示 的（以下简称“深证通电子直连”），基金照料东谈主应确保划款指示正当有用。对于已通过深证 通数据接口识别并参预基金托管东谈主指示系统的划款指示，基金照料东谈主不可否定其效率，并视 为已通过基金照料东谈主的妥当授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东谈主员及关联操作主谈主员之外的任何东谈主流露、表露。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过火他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件姿色发送的指示，基金照料东谈主发送给基金托管 东谈主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时辰、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东谈主签名或加盖名章；对于通过深证通电子直连姿色发送的指示、电子干事平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金照料东谈主并需基金照料东谈主说明后才能发送的划款指示，基 金照料东谈主的被授权东谈主向基金托管东谈主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时辰、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）                            。关联登记结算公司向基金托 管东谈主发送的结算呈文视为基金照料东谈主向基金托管东谈主发出的指示。   （三）指示的发送、说明和引申 扫描件、深证通电子直连或电子干事平台的姿色向基金托管东谈主发送。对于指示发送东谈主员发出 的指示，基金照料东谈主不得否定其效率。 易权限内，并依据关联业务功令发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件姿色发送的                        招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 划款指示，基金照料东谈主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东谈主进行灌音电话说明。因基 金照料东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示说明,以致资金未能实时到账所变成的损失不由基 金托管东谈主承担。对于通过深证通电子直连或电子干事平台发送的划款指示，基金照料东谈主需在 划款指示追踪界面检察划款指示是否完成。要是由于基金托管东谈主本人舛误影响资金未能实时 到账所变成的损失由基金托管东谈主承担。 根据《基金合同》和考虑法律法则的章程对指示的内容合规性进行查验。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件姿色发送的指示，基金托管东谈主口头一致性体式审查的姿色限于考据划款指 令的前述书面要素是否王人全、审核划款指示用章和签发东谈主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东谈主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通 电子直连或电子干事平台姿色发送的划款指示，视为由基金照料东谈主有用被授权东谈主发送，基金 托管东谈主体式审查的姿色限于考据划款指示的前述书面要素是否王人全。对口头一致性体式审查 无误、正当合规的指示，基金托管东谈主应在规如期限内引申，不得延误。 盖章章后实时传真或通过其他两边招供的姿色提供给基金托管东谈主。 发送指示日完成划款的指示，基金照料东谈主应给基金托管东谈主预留至少距划款限制时点 2 个工 作小时（使命时辰：使命日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示引申时辰。因基金照料东谈主 原因导致指示传输不足时而未能留出迷漫的引申时辰，以致指示未能实时引申所变成的损失 由基金照料东谈主承担。 并进行电话说明，基金托管东谈主应根据本公约要求按投资指示引申。15:00 之后发送的，基金 托管东谈主勤劳引申但不保证引申凯旋，由于基金照料东谈主未能按照章程时辰内向基金托管东谈主发送 指示导致划付失败的，基金照料东谈主承担该包袱，基金托管东谈主不承担该包袱。 确保基金的证券账户有迷漫的证券余额。对超头寸的指示，以及率先证券账户证券余额的指 令，基金托管东谈主可不予引申，但应立即呈文基金照料东谈主，由此变成的损失，由基金照料东谈主承 担。   （四）基金照料东谈主发送虚假指示的情形和处理形状   基金照料东谈主发送虚假指示的情形包括指示违犯法律法则和本公约，指示发送东谈主员无权或                     招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 超过权限发送指示，指示发送东谈主员发送的指示不成辨识或投资指示的要素不全导致无法引申 等情形。  基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金照料东谈主的指示虚假时，有权拒却引申，并实时 呈文基金照料东谈主改正。基金照料东谈主如需取销指示，应在基金托管东谈主引申指示之前出具书面撤 销说明或在原指示上注明“作废”               ，并加盖预留印鉴发送给基金托管东谈主，并与基金托管东谈主进 行电话说明，基金托管东谈主说明后，该书面除掉的说明或指示奏效。要是基金托管东谈主在收到书 面取销的说明或指示前已引申原指示，由此变成的损失由基金照料东谈主承担。  （五）基金托管东谈主依照法律法则暂缓、拒却引申指示的情形和处理形状   基金托管东谈主发现基金照料东谈主的指示行恶、违法的，有权不予引申，并实时书面呈文基金 照料东谈主纠正。基金照料东谈主收到呈文后应实时查对，并以书面体式对基金托管东谈主发出回函说明， 基金照料东谈主未予书面回函说明的，也视为同意基金托管东谈主的处理，由此变成的损失由基金管 理东谈主承担。  （六）基金托管东谈主未按照基金照料东谈主指示引申的处理方法  对于基金照料东谈主的有用指示和呈文，除非违犯法律法则、《基金合同》、托管公约，基 金托管东谈主不得无故拒却或拖延引申。基金托管东谈主因舛误未按照基金照料东谈主适正当律法则、 《基金合同》及本公约章程的有用指示引申或拖延引申基金照料东谈主的前述有用指示，以致基 金的利益受到毁伤的，基金托管东谈主应负抵偿包袱。  （七）被授权东谈主员及授权权限的变更   基金照料东谈主若对授权呈文的内容进行修改(包括但不限于指示发送东谈主员的名单的修改， 及/或权限的修改)，应当至少提前 1 个使命日呈文基金托管东谈主；修改授权呈文的文献应由基 金照料东谈主加盖公章并由其法定代表东谈主或授权代表署名（如是授权代表，需要由法定代表东谈主出     。基金照料东谈主对授权呈文的修改应当至少提前 1 个使命日以传真的体式发送给基 具授权书） 金托管东谈主，同期电话呈文基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更呈文后应向基金照料东谈主电话说明。 基金照料东谈主对授权呈文的内容的修改自呈文投递基金托管东谈主并经基金托管东谈主说明无异议之 时起奏效。基金照料东谈主在而后 3 个使命日内将对授权呈文修改的文献原件送交基金托管东谈主， 原件与传真件不一致的，基金托管东谈主应实时与基金照料东谈主考虑赐与说明，在说明前基金托管 东谈主以传真件为准引申指示，由此产生的包袱由基金照料东谈主承担。基金照料东谈主更换被授权东谈主通 知奏效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被篡改授权东谈主员超权限发送的指示，基 金托管东谈主不予引申。如因托管东谈主舛误变成损失的，由托管东谈主承担包袱。   （八）其他事项                     招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约   除因其本人专诚或要紧罪责原因以致基金的利益受到毁伤而负抵偿包袱外，基金托管东谈主 按照法律法则、本公约的章程引申基金照料东谈主指示而引起的任何损失，基金托管东谈主不负抵偿 包袱。               七、   交易及计帐交收安排  （一）基金照料东谈主负责采用代理本基金证券、期货商业的证券预备机构、期货经纪机构。   （1）资金浑厚，信誉邃密。   （2）财务情状邃密，预备步履表率，最近一年未因要紧违法步履而受到考虑照料机关 的处罚。   （3）里面照料表率、严格，具备健全的内控轨制，并能欢乐本基金运作高度袒护的要 求。   （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施适合代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息干事。   （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究东谈主员，能实时、如期、全面地为基 金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、证券分析的研究叙述及成全的信息干事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究叙述。   基金照料东谈主根据以上模范进行历练后确定证券预备机构。基金照料东谈主与被采用的证券经 纪商签订托福公约，并按照法律法则的章程向中国证监会叙述。基金照料东谈主应将托福公约(或 交易单元租用公约)的原件实时送交基金托管东谈主。   基金照料东谈主应实时以书面体式呈文基金托管东谈主基金专用交易单元的号码、券商称号、佣 金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初次进行交易的 10 个工 作日前呈文基金托管东谈主，交易单元退租应在次日内呈文到基金托管东谈主。 管东谈主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的关联章程引申，若无 明确章程的，可参照考虑证券商业、证券经纪机构采用的功令引申。  （二）基金计帐交收                     招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 简称“中国结算”）的关联业务功令办理本基金的证券资金结算业务。   中国结算在每月前 3 个使命日内对结算参与东谈主的最低结算备付金、结算保证金名额进 行再行核算、调整。基金托管东谈主在中国结算调整最低结算备付金、结算保证金当日，在资金 移动表中反应调整后的最低备付金和结算保证金。基金照料东谈主应预留最低备付金和结算保证 金，并根据中国结算确定的履行最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，调整所 需的现款头寸。 算结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的交易划款指示具体办理。 管东谈主负责抵偿；要是因为基金照料东谈主未预先呈文基金托管东谈主加多交易单元等事宜，以致基金 托管东谈主继承数据不好意思满，变成计帐差错的包袱由基金照料东谈主承担；要是因为基金照料东谈主未事 先呈文需要单独结算的交易，变成基金钞票平直损失的，由基金照料东谈主承担；要是由于基金 照料东谈主违犯关联业务功令进行超买、超卖及质押券欠库等原因变成基金证券投资计帐勤奋和 风险的，基金托管东谈主发现后通过邮件或电话呈文基金照料东谈主，由基金照料东谈主负责治理，由此 给基金托管东谈主、本基金变成的平直损失由基金照料东谈主承担。 投资交易资金结算；如因基金照料东谈主原因导致资金头寸不足，基金照料东谈主应在 T+1 日上昼 的计帐交收及基金托管东谈主与中国结算之间的一级计帐，由此给基金托管东谈主、基金钞票变成的 平直损失由基金照料东谈主承担。 将手脚偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金照料东谈主原因变成债券回购交收爽约或因 折算率变化变成质押欠库，导致中国结算欠库扣款或对证押券进行处置变成的投资风险和损 失由基金照料东谈主承担。 导致证券交收爽约步履的，基金托管东谈主有权暂不托福其相应的应收资金，并照章按照中国结 算考虑爽约金的模范向基金照料东谈主收取爽约金。基金照料东谈主须在两个交易日内补足关联证券 过火权益。基金照料东谈主未能补足的，基金托管东谈主照章根据中国结算关联业务功令进行处理， 由此产生的履行损失由基金照料东谈主承担，收益归托管钞票系数。                     招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 上海证券交易所固定收益平台和在深圳证券交易交所抽象公约交易平台交易的、实行“实时 逐笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金照料东谈主应在交易日 14：00 前 将划款指示发送至基金托管东谈主。 算最新发布的业务功令或章程引申。                                    《基金合同》、 本公约的指示不得分歧理拖延或拒却引申。如由于基金托管东谈主的舛误导致基金无法按时支付 证券计帐款，由此给基金变成的损失由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   （1）交易纪录的查对   基金照料东谈主按日进行交易纪录的查对。对外流露净值之前，必须保证本日系数履行交易 纪录与基金管帐账簿上的交易纪录实足一致。要是履行交易纪录与管帐账簿纪录不一致，造 成基金管帐核算不好意思满或不信得过，由此导致的损失由基金照料东谈主承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金照料东谈主和基金托管东谈主每交易日结果后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金照料东谈主和基金托管东谈主每月月末临了一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）申购、赎回的资金计帐   申购赎回发生的现款替代款、现款差额、现款替代的退款和补款由基金照料东谈主按关联业 务功令及合同办理。对于基金申购、赎回过程中产生的应收款，应由基金照料东谈主负责与考虑 当事东谈主确定到账日历并呈文基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达银行托管账户的，基金托管 东谈主应实时呈文基金照料东谈主遴选步伐进行催收，由此给基金变成损失的，基金照料东谈主负责向责 任方追偿基金的损失。拨付净应付款时，如基金银行托管账户有迷漫的资金，基金托管东谈主应 按时拨付；因基金银行托管账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东谈主不成按时拨付，托管东谈主不 承担包袱；如系基金照料东谈主的原因变成，包袱由基金照料东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义 务。                      招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约              八、   基金钞票净值筹谋和管帐核算   （一）基金钞票净值的筹谋和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   基金份额净值是按照每个使命日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急调整机制。国度另有章程的，从其章程。   基金照料东谈主应于每个使命日对基金钞票估值。但基金照料东谈主根据法律法则或基金合同 的章程暂停估值时除外。基金照料东谈主每个使命日对基金钞票估值后，将基金净值信息成果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。   基金照料东谈主负责基金钞票净值筹谋和基金管帐核算，并担任基金管帐包袱方。就与本 基金考虑的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的观点， 按照基金照料东谈主对基金净值信息的筹谋成果对外赐与公布。  （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、繁衍器用、钞票维持证券、银行进款本息、应收 款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化身分，调整最近交易市价，确定公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生要紧变化，按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，接纳估值技能确定公允价值。                     招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化 的，接纳估值技能确定公允价值。 的钞票维持证券，接纳估值技能确定公允价值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 行股票时公司鞭策公斥地售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等通达受限股票）                       ，按监管机构或行业协会考虑章程确定 公允价值。   （3）寰宇银行间债券阛阓交易的债券、钞票维持证券等固定收益品种，接纳第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）归拢证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交易日结算价估值。   （6）本基金投资股票期权，根据关联法律法则以及监管部门的章程估值。   （7）本基金投资同行存单，接纳估值日第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （8）合手有的银行如期进款或呈文进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （9）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照关联法律法则和行业协会的关联 章程进行估值。   （10）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票引申。   （11）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金照料东谈主                      招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （12）关联法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、形状及关联法 律法则的章程或者未能充分调整基金份额合手有东谈主利益时，应立即呈文对方，共同查明原因， 两边协商治理。   （三）基金份额净值虚假的处理姿色   基金照料东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥当、合理的步伐确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值虚假时，视为基金份额净 值虚假。   《基金合同》确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主本人的舛误变成估值虚假，导致其他当事东谈主遭逢损失的，舛误的包袱东谈主应当对由于该 估值虚假遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述“估值虚假处理原则”给予抵偿，承担 抵偿包袱。   上述估值虚假的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据筹谋差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值虚假已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值虚假包袱方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假包袱方承担；由于估值虚假包袱方未 实时更正已产生的估值虚假，给当事东谈主变成损失的，由估值虚假包袱方对平直损失承担抵偿 包袱；若估值虚假包袱方也曾积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有迷漫的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿包袱。估值虚假包袱方应答更正的情况向考虑当事东谈主进行确 认，确保估值虚假已得到更正。   （2）估值虚假的包袱方对考虑当事东谈主的平直损失负责，不对盘曲损失负责，况且仅对 估值虚假的考虑平直当事东谈主负责，不对第三方负责。   （3）因估值虚假而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值虚假 包袱方仍应答估值虚假负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一谈返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值虚假包袱方应抵偿受损方的损失，并在其支                      招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；要是获取不 当得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额 加上也曾获取的欠妥得利返还的总和率先其履行损失的差额部分支付给估值虚假包袱方。   （4）估值虚假调整接纳尽量收复至假定未发生估值虚假的正确情形的姿色。   估值虚假被发现后，考虑确当事东谈主应当实时进行处理，处理的形状如下：   （1）查明估值虚假发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值虚假发生的原因确定 估值虚假的包袱方；   （2）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚假变成的损失进行评估；   （3）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚假的包袱方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值虚假的更正向考虑当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值筹谋出现虚假时，基金照料东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的步伐驻扎损失进一步扩大。   （2）虚假偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；虚假偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）基金照料东谈主和基金托管东谈主由于各自技能系统设立而产生的净值筹谋尾差，以基金 照料东谈主筹谋成果为准。   （4）前述内容如法律法则或监管机构另有章程的，从其章程处理。要是行业另有通行 作念法，基金照料东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额合手有东谈主利益的原则进行协商。   （1）基金照料东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所变成的舛误不 手脚基金钞票估值虚假处理。   （2）由于证券交易所、期货交易所、登记机构及进款银行品级三方机构发送的数据错 误，或国度管帐战术变更、阛阓功令变更等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不 可抗力原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、妥当、合理的步伐进行查验，但 未能发现虚假或即使发现虚假但因前述原因无法实时更正的，由此变成的基金钞票估值错                    招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 误，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要 的步伐摒除或放松由此变成的影响。   （四）暂停估值的情形 值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金照料东谈主应当 暂停估值； 有东谈主的利益，决定蔓延估值；   （五）基金管帐轨制   按国度考虑部门章程的管帐轨制引申。   （六）基金账册的建立   基金照料东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的归拢记账方法会通 计处理原则，分别落寞时设立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金照料东谈主 的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金照料东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关联各方平行登录的账册纪录实足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的筹谋和公告的，以基金照料东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表和如期叙述的编制和复核   基金财务报表由基金照料东谈主和基金托管东谈主每月分别落寞编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后5个使命日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更 的，基金照料东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招 募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管 理东谈主不再更新基金招募说明书。季度叙述应在季度结果之日起15个使命日内赐与公告；中 期叙述在管帐年度半年终了后两个月内赐与公告；年度叙述在管帐年度终了后三个月内予 以公告。《基金合同》奏效不足2个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述                      招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 或者年度叙述。   基金照料东谈主在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核成果书面呈文基金照料东谈主。基金照料东谈主在季度叙述完 成当日，将考虑叙述提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个使命日内完成复 核，并将复核成果书面呈文基金照料东谈主。基金照料东谈主在中期叙述完成当日，将考虑叙述提供 给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 个使命日内完成复核，并将复核成果书面通 知基金照料东谈主。基金照料东谈主在年度叙述完成当日，将考虑叙述提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后 45 个使命日内完成复核，并将复核成果书面呈文基金照料东谈主。基金照料东谈主 和基金托管东谈主之间的上述文献往复均以传真的姿色或两边约定的其他姿色进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理姿色为准；若两边无法达成一致，以基 金照料东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照料东谈主提供的叙述上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核观点书或进行电子说明，两边各自留存一份。要是基金照料 东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金照料东谈主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务管帐叙述、季度叙述、中期叙述或年度叙述复核结束后，需盖章确 认或出具相应的复核说明书或进行电子说明，以备有权机构对关联文献审核时辅导。   （八）基金照料东谈主应每季向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数据和编制成果。                 九、   基金收益分拨   （一）基金收益分拨原则 在收益评价日，基金照料东谈主对基金份额净值增长率和标的指数同期增长率进行筹谋，筹谋方 法参见招募说明书；                      招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 进行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动逝世为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值； 配另有章程的，从其章程。   在对基金份额合手有东谈主利益无本色不利影响的情况下，基金照料东谈主可在不违犯法律法则规 定的前提下酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额合手有东谈主大会，但 应于变更实施日前在章程绪论公告。   （二）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨姿色 等内容。   （三）收益分拨决议确切定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的考虑章程在章程绪论公告。   法律法则或监管机构另有章程的，从其章程。   （四）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                 十、   基金信息流露   （一）袒护义务            、《基金合同》、《信息流露办法》过火他考虑章程外，基金照料东谈主 和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予袒护。基金照料东谈主 与基金托管东谈主对本基金的任何信息，不得在其公开流露之前，先行对两边和基金份额合手有 东谈主大会之外的任何机构、组织和个东谈主表露。法律法则另有章程的除外。 必要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的袒护信息，况且应当将袒护信息 限制在为履行前述义务而需要了解该袒护信息的职员范围之内。可是，如下情况不应视为 基金照料东谈主或基金托管东谈主违犯袒护义务：                   招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约   （1）非因基金照料东谈主和基金托管东谈主的原因导致袒护信息被流露、表露或公开；   （2）基金照料东谈主和基金托管东谈主为治服和死守法院判决、仲裁裁决或中国证监会等监管 机构的高歌、决定所作念出的信息流露或公开；   （3）监管机关要求流露的；   （4）因不可抗力发生信息流露或公开的。   （二）信息流露的内容   基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管公约、基金产物贵寓概 要、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额折算日和折算成果公 告、基金份额上市交易公告书、申购赎回清单公告、基金如期叙述，包括年度叙述、中期报 告和季度叙述、临时叙述、明白公告、计帐叙述、基金份额合手有东谈主大会决议、投资股指期货 关联公告、投资国债期货关联公告、投资股票期权的关联公告、基金投资钞票维持证券的信 息流露、基金参与融资和转融通证券出借业务的信息流露等中国证监会章程的其他信息。基 金年度叙述需经适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可流露。   （三）基金照料东谈主和基金托管东谈主在信息流露中的职责和信息流露形状   基金托管东谈主和基金照料东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额合手有东谈主利益为宗旨，诚 实信用，严守微妙。基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据关联法律法则、《基金合同》的章程各 自承担相应的信息流露职责。基金照料东谈主负责办理与基金考虑的信息流露事宜，基金托管 东谈主应当按照关联法律法则和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东谈主复核的事项进行复 核，基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主赐与公布。   基金照料东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的姿色和时限履行信 息流露义务。   基金照料东谈主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予流露的基金信息通过章程绪论披 露。根据法律法则应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管东谈主将通过章程绪论公开披 露。   当出现下述情况时，基金照料东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延流露基金关联信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （3）基金合同约定的暂停估值的情形；   （4）法律法则、基金合同或中国证监会章程的情况。                      招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约   基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基 金照料东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、基金如期叙述、 更新的招募说明书、基金产物贵寓撮要、基金计帐叙述等公开流露的关联基金信息进行复 核、审查，并向基金照料东谈主进行书面或电子说明。   基金年度叙述中的财务管帐叙述必须经适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   照章必须流露的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法规定程将 信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。基金照料 东谈主、基金托管东谈主应为文本存放、基金份额合手有东谈主查询考虑文献提供必要的景色和其他便 利。   基金照料东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。   （四）基金托管东谈主叙述   基金托管东谈主应按《基金法》              、《信息流露办法》和其他考虑法律法则的章程于上半年度 结果后两个月内、每个年结果之日起三个月在基金中期叙述及年度叙述均分别出具托管东谈主 叙述。                    十一、 基金用度   （一）基金照料费的计提比例和计提方法   本基金的照料费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。照料费的筹谋方法如下：   H＝E×0.50%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金照料费   E 为前一日的基金钞票净值   基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金照料 东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法                    招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的筹谋方法如下：   H＝E×0.10%÷夙昔天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个使命日内从基金财产中一次性支付给基金托管 东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）基金合同奏效后与基金关联的信息流露用度、基金合同奏效后与基金关联的管帐 师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、基金份额合手有东谈主大会用度、基金的证券/期货、股票期权交 易、结算用度、基金的银行汇划用度、基金关联账户开户用度、账户调整用度、基金上市费 及年费、IOPV 筹谋与发布用度等根据考虑法则、基金合同及相应公约的章程，由基金托管 东谈主按基金照料东谈主的划款指示并根据用度履行支拨金额支付，列入当期基金用度。   （四）不列入基金用度的神态   基金照料东谈主和基金托管东谈主因未履行或未实足履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失、基金照料东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无关的事项发生的用度、基金合同奏效前的相 关用度、基金的标的指数许可使用费等过火他根据关联法律法则以及中国证监会的考虑章程 不得列入基金用度的神态不列入基金用度。本基金的标的指数许可使用费由基金照料东谈主承 担。   （五）基金照料费、基金托管费的复核形状   基金托管东谈主对不适合《基金法》、《运作办法》等考虑章程、                             《基金合同》以及本公约的 其他用度有权拒却引申。   基金托管东谈主对基金照料东谈主计提的基金照料费、基金托管费等，根据本托管公约和《基金 合同》的考虑章程进行复核。   （六）要是基金托管东谈主发现基金照料东谈主违犯考虑法律法则的考虑章程和《基金合同》                                       、 本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金照料东谈主作念出版面讲解，要是基金托管 东谈主觉得基金照料东谈主无高洁或合理的原理，不错拒却支付。              十二、 基金份额合手有东谈主名册的督察                      招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约   （一）基金份额合手有东谈主名册的督察   基金份额合手有东谈主名册至少应包括基金份额合手有东谈主的称号和合手有的基金份额。基金份额合手 有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和督察，基金照料东谈主和基金托管 东谈主应按照现在关联功令分别督察基金份额合手有东谈主名册。督察姿色不错接纳电子或文档的形 式。基金登记机构的督察期限不低于法律法规定程的最低期限。   在基金托管东谈主要求或编制中期叙述和年报前，基金照料东谈主应将考虑贵寓送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和好意思满性。基金托管东谈主不得将所督察的 基金份额合手有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服袒护义务。   若基金照料东谈主或基金托管东谈主由于本人原因无法妥善督察基金份额合手有东谈主名册，应按考虑 法规定程各自承担相应的包袱。   （二）基金份额合手有东谈主名册的提交   基金照料东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额合手有东谈主名册：                                  《基金合同》 奏效日、《基金合同》拒绝日、基金份额合手有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册。基金份额合手有东谈主名册的内容必须包括基金份额合手有东谈主的名 称和合手有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东谈主名册应于下月前十个使命日 内提交；    《基金合同》奏效日、             《基金合同》拒绝日等触及到基金紧要事项日历的基金份额合手 有东谈主名册应于发诞辰后十个使命日内提交。              十三、 基金考虑文献档案的保存   （一）档案保存   基金照料东谈主应保存财产业务行径的纪录、账册报表和其他关联贵寓。基金托管东谈主应保存 基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其他关联贵寓。基金照料东谈主和基金托管东谈主都应当按 章程的期限督察，保存期限不低于法律法规定程的最低期限。   （二）合同档案的建立 基金托管东谈主，并在 10 个使命日内将合同文本本来投递基金托管东谈主处。 两边约定的其他姿色发送给基金托管东谈主。                      招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约   （三）变更与协助   若基金照料东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主继承相 应文献。   （四）基金照料东谈主和基金托管东谈主应按各自职责好意思满保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和紧要合同等，承担袒护义务并保存，保存年限不低于法律法规定程的最低期限。             十四、 基金托管东谈主和基金照料东谈主的更换   （一）基金照料东谈主的更换   有下列情形之一的，基金照料东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金照料经历；   （2）被基金份额合手有东谈主大会解任；   （3）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金照料东谈主由基金托管东谈主或由单独或臆度合手有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金照料东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金照料东谈主：新任基金照料东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金照料东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金照料东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金照料东谈主更换后，由基金托管东谈主在更换基金照料东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议奏效后依照《信息流露办法》的考虑章程在章程绪论公告；   （6）吩咐：基金照料东谈主职责拒绝的，基金照料东谈主应妥善督察基金照料业务贵寓，实时 向临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主理理基金照料业务的移交手续，临时基金照料东谈主或新任 基金照料东谈主应实时继承。临时基金照料东谈主或新任基金照料东谈主应与基金托管东谈主查对基金钞票总 值和基金钞票净值；                      招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约   （7）审计：基金照料东谈主职责拒绝的，应当按照法律法规定程聘任适合《中华东谈主民共和 国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金照料东谈主更换后，要是原任或新任基金照料东谈主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原任基金照料东谈主考虑的称号字样。 法则和基金合同的章程赓续履行关联职责，并保证不作念出对基金份额合手有东谈主的利益变成毁伤 的步履。原任基金照料东谈主在赓续履行关联职责期间，仍有权按照基金合同的章程收取基金管 理费。   （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责拒绝：   （1）被照章取消基金托管经历；   （2）被基金份额合手有东谈主大会解任；   （3）照章斥逐、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金照料东谈主或由单独或臆度合手有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额合手有东谈主提名；   （2）决议：基金份额合手有东谈主大会在基金托管东谈主职责拒绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额合手有东谈主所合腕表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东谈主；   （4）备案：基金份额合手有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金照料东谈主在更换基金托管东谈主的基金份额合手有东谈主大 会决议奏效后依照《信息流露办法》的考虑章程在章程绪论公告；   （6）吩咐：基金托管东谈主职责拒绝的，应当妥善督察基金财产和基金托管业务贵寓，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时 继承。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金照料东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东谈主职责拒绝的，应当按照法律法规定程聘任适合《中华东谈主民共和                    招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计成果赐与公告，同期报中国 证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 东谈主应依据法律法则和基金合同的章程赓续履行关联职责，并保证不作念出对基金份额合手有东谈主的 利益变成毁伤的步履。原任基金托管东谈主在赓续履行关联职责期间，仍有权按照基金合同的规 定收取基金托管费。   （三）基金照料东谈主和基金托管东谈主的同期更换   （1）提名：要是基金照料东谈主和基金托管东谈主同期更换，由单独或臆度合手有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额合手有东谈主提名新的基金照料东谈主和基金托管东谈主；   （2）基金照料东谈主和基金托管东谈主的更换分别按上述形状进行；   （3）公告：新任基金照料东谈主和新任基金托管东谈主应在更换基金照料东谈主和基金托管东谈主的基 金份额合手有东谈主大会决议奏效后依照《信息流露办法》的考虑章程在章程绪论上联接公告。                 十五、 退却步履   托管公约当事东谈主退却从事的步履，包括但不限于：   （一）基金照料东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金照料东谈主、基金托管东谈主不公正地对待其照料或托管的不同基金财产。   （三）基金照料东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东谈主之外的第三 东谈主牟取利益。   （四）基金照料东谈主、基金托管东谈主向基金份额合手有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （五）基金照料东谈主、基金托管东谈主对他东谈主表露基金预备过程中任何尚未按法律法规定程的 姿色公开流露的信息。   （六）基金照料东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东谈主发出指示。   （七）基金托管东谈主对基金照料东谈主的渊博有用指示拖延或拒却引申。   （八）基金照料东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不落寞，其高档基金照料东谈主员和其他 从业东谈主员彼此兼职。                    招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约  （九）基金托管东谈主暗自动用或贬责基金钞票，根据基金照料东谈主的正当指示、                                  《基金合同》 或托管公约的章程进行贬责的除外。  （十）基金照料东谈主、基金托管东谈主不得利用基金财产用于下列投资或者行径（同本公约第 三章约定内容）       ：  （1）承销证券；  （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无尽包袱的投资；  （4）商业其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；  （5）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行径；  （7）法律、行政法则和中国证监会章程退却的其他行径。  法律法则或监管部门取消上述退却步履章程，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行妥当 形状后，则本基金投资不再受关联限制，不需经基金份额合手有东谈主大会审议，但须提前公告。 法律法则或监管部门对上述退却步履章程进行变更的，本基金不错变更后的章程为准。        十六、 托管公约的变更、拒绝与基金财产的计帐  （一）托管公约的变更与拒绝  本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的托管公约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管公约的变更须报中国证监会备案。  发生以下情况，本托管公约拒绝：  （1）《基金合同》拒绝；  （2）基金托管东谈主斥逐、照章被取销、收歇或有其他基金托管东谈主经受基金钞票；  （3）基金照料东谈主斥逐、照章被取销、收歇或有其他基金照料东谈主经受基金照料权；  （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》章程的拒绝事项。  （二）基金财产的计帐                      招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 算小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。基 金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组和谐经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐叙述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐叙述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐叙述出具法 律观点书；   （6）将计帐叙述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理用度，计帐费 用由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一谈剩余钞票扣除基金财产计帐 用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额合手有东谈主合手有的基金份额比例进行分 配。   计帐过程中的考虑要紧事项须实时公告；基金财产计帐叙述经适合《中华东谈主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐叙述报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产 计帐小组进行公告。                    招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约   基金财产计帐账册及考虑文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律法规定程的最低 期限。               十七、 爽约包袱和包袱辨认   （一）本公约当事东谈主不履行本公约或履行本公约不适合约定的，应当承担爽约包袱。   （二）因本公约当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成毁伤的，应当分别对各 自的步履照章承担抵偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东谈主变成毁伤的，应当 承担连带抵偿包袱。   （三）一方当事东谈主违犯本公约，给另一方当事东谈主变成损失的，开心担抵偿包袱。   （四）发生下列情况时，当事东谈主免责： 手脚而变成的损失等；   （五）当事东谈主一方爽约，另一方在职责范围内有义务实时遴选必要的步伐，勤劳驻扎损 失的扩大。   （六）爽约步履虽已发生，但本公约能够赓续履行的，在最大戒指地保护基金份额合手有 东谈主利益的前提下，基金照料东谈主和基金托管东谈主应当赓续履行本公约。   （七）本公约所述包袱辨认仅指基金/基金照料东谈主、基金/基金托管东谈主之间的包袱辨认， 并不影响承担包袱一办法其他包袱方追索的权益。   （八）本公约所指损失均为平直损失。              十八、 适用法律与争议治理姿色   （一）本公约适用中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港特别行政区、澳 门特别行政区和台湾地区法律）并从其讲解。   （二）基金照料东谈主与基金托管东谈主之间因本公约产生的或与本公约考虑的争议可通过友好                      招商中证 A100 交易型通达式指数证券投资基金托管公约 协商治理。如经友好协商未能治理的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，根据该 院届时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均 有拘谨力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费和讼师费由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自赓续针织、 勤勉、守法地履行《基金合同》和《托管公约》章程的义务，调整基金份额合手有东谈主的正当权 益。                十九、 托管公约的效率   （一）基金照料东谈主在向中国证监会苦求基金召募注册时提交的基金托管公约草案，应经 托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表签名或盖章，公约当事东谈主两边根据 中国证监会的观点修改托管公约草案。托管公约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。   （二）本公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效，与《基 金合同》具有同等法律效率。本公约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐成果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本公约自奏效之日起对两边当事东谈主具有同等的法律拘谨力。   （四）本公约本来一式 3 份，公约两边各执 1 份，上报考虑监管部门 1 份，每份具有同 等法律效率。                二十、 托管公约的签订   本托管公约经基金照料东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管公约上盖章， 并由各自的法定代表东谈主或授权代表签名或盖章，并注明基金托管公约的签订地点和签订日 期。