国泰上证详细ETF连系A: 国泰上证详细往还型盛开式指数证券投资基金发起式连系基金(国泰上证详细ETF连系A)基金产物尊府节录更新

　　 国泰上证详细往还型盛开式指数证券投资基金发起式 连系基金（国泰上证详细ETF连系A）基金产物尊府概                        要更新                                  编制日历：2024年11月8日                送出日历：2024年11月11日 本节录提供本基金的要紧信息，是招募诠释书的一部分。 作出投资决定前，请阅读无缺的招募诠释书等销售文献。 一、产物大约 基金简称      国泰上证详细 ETF 连系   基金代码      011319           国泰上证详细 ETF 连系 下属基金简称                    下属基金代码    011319           A 基金护士东谈主     国泰基金护士有限公司      基金托管东谈主     上海银行股份有限公司 基金条约见效日   2021-01-22 基金类型      基金中基金           往还币种      东谈主民币 运作步地      等闲盛开式           盛开频率      每个盛开日                           驱动担任本基金 基金司理      晏曦              基金司理的日历                           证券从业日历    2013-06-17           《基金条约》见效之日起三年后的对应日，若基金钞票净值低于 2 亿           元，基金条约自动辨别，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延续基           金条约期限。           《基金条约》见效满三年后基金赓续存续的，结合 20 个责任日出现基 其他           金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形           的，基金护士东谈主应当在按期论述中赐与表露；结合 50 个责任日出现前           述情形的，本基金将根据基金条约的商定进行基金财产计帐并辨别，           而无需召开基金份额合手有东谈主大会。 二、基金投资与净值说明 (一) 投资场所与投资策略 详见本基金招募诠释书 “第九部分 基金的投资”。          通过主要投资于场所ETF，讲求追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 投资场所          舛讹的最小化。          本基金主要投资于场所ETF、标的指数成份股（含存托证据）、备选成          份股（含存托证据）。为更好地兑现投资场所，本基金可一丝投资于 投资范围          非标的指数成份股（包括中小板、创业板过火他中国证监会允许基金          投资的股票、存托证据）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企          业债、公司债、公修复行的次级债、地方政府债券、政府复旧机构债          券、中期单据、可调理债券（含分歧往还可转债）、可交换债券、短          期融资券、超短期融资券等）、债券回购、股指期货、钞票复旧证券、          同行存单、银行进款、货币市集器具以及法律律例或中国证监会允许          基金投资的其他金融器具。          本基金将根据法律律例的章程参与融资和转融通证券出借业务。          基金的投资组合比例为：本基金投资于场所ETF的比例不低于基金钞票          净值的90%。每个往还日日终在扣除股指期货合约需交纳的往还保证          金后，本基金合手有的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基          金钞票净值的5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收          申购款等。          如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限          制，基金护士东谈主在实行适当要领后，不错相应调节本基金的投资范围          和投资比例章程。          本基金的标的指数为上证详细指数过火异日可能发生的变更。 主要投资策略   托证据投资策略；5、债券投资策略；6、钞票复旧证券投资策略；7、          股指期货投资策略；8、融资与转融通证券出借投资策略。 事迹比较基准   上证详细指数收益率*95%+银行活期进款利率（税后）*5%          本基金为ETF连系基金，场所ETF为股票型指数基金，其预期收益及预          期风险水平表面上高于羼杂型基金、债券型基金和货币市集基金。本 风险收益特征          基金主要通过投资于场所ETF追踪标的指数说明，具有与标的指数以及          标的指数所代表的证券市集雷同的风险收益特征。 (二) 投资组联合产建设图表/区域建设图表 投资组联合产建设图表                数据截止日历：2024-09-30                                    备付金整个 (三) 自基金条约见效以来基金每年的净值增长率及与同期事迹比较基准的比较   图                       数据截止日历：2023-12-31       -5.00%      -10.00%      -15.00%      -20.00%   净值增长率        6.82%                -6.88%          -0.16%   事迹基准收益率      0.54%                -14.35%         -3.47% 注：1、本基金条约见效昔时不悦无缺当然年度，按昔时实践运作期限计较净值增长率，不 按通盘这个词当然年度进行折算。 三、投成本基金触及的用度 （一） 基金销售干系用度 以下用度在认购/申购/赎回基金历程中收取：               份额（S）或金额（M）    用度类型                                       收费步地/费率         备注                 /合手有期限（N）                         M    认购费         50 万元 ≤ M                                                               按笔收                          M ≥ 100 万元            1000 元/笔                                                                取                         M  申购费（前收费）      50 万元 ≤ M                                                               按笔收                          M ≥ 100 万元            1000 元/笔                                                                取                          N   赎回费                           N ≥ 180 天            0.00% （二） 基金运作干系用度 以下用度将从基金钞票中扣除：            收费步地/年费率 用度类别                                          收取方             或金额（元） 护士费             0.15%              基金护士东谈主、销售机构 托管费             0.05%                基金托管东谈主 审计用度           30,000.00            司帐师事务所 信息表露费          80,000.00            章程表露报刊             其他按照国度联系             章程和《基金条约》 其他用度                         干系办事机构             商定不错在基金财              产中列支的用度 注：1、本基金基金财产中投资于场所ETF的部分不收取护士费。本基金基金财产中投资于 场所ETF的部分不收取托管费。 终实践金额以基金按期论述表露为准。 （三） 基金运作详细用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在合手就怕代，投资者需支拨的运作费率如下表：                 基金运作详细费率（年化） 注：基金护士费率、托管费率为基金现行费率，其他运作用度以最近一次基金年报表露的相 关数据为基准测算。 四、风险揭示与要紧领导 （一）风险揭示     本基金不提供任何保证。投资者可能耗费投成本金。     投资有风险，投资者购买基金时应正经阅读本基金的招募诠释书等销售文献。     本基金濒临的主要风险有系统性风险、非系统性风险、流动性风险、运作护士风险、法 律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、本基金 特定风险过火他风险等。     本基金特定风险：     本基金为 ETF 连系基金，主要投资于场所 ETF，因此场所 ETF 濒临的风险（举例场所 ETF 的护士风险、操气派险、基金份额二级市集往还价钱折溢价的风险和时刻风险等风险） 可能径直或辗转成为本基金的风险。     本基金为场所 ETF 的连系基金，                     但不行保证本基金的说明与场所 ETF 的说明充足一致， 产生互异的原因包括以下几个方面：     （1）投资对象和投资范围的不同，会导致两只基金的事迹有互异；     （2）投资护士步地的不同，如在指数化投阅历程中，不同的护士步地会导致追踪指数 的水平、时刻技能、买入卖出的时机采用等的不同，会导致两只基金的事迹有互异；     （3）基金规模、投资成本、各式用度与税收的不同，会导致两只基金的事迹有互异。 由于两只基金的投资对象和投资范围不同，投资护士步地不同，基金规模也可能不同，是以， 本基金的投资成本、各式用度及税收可能不同于场所 ETF；     （4）现款比例及现款护士步地的不同，会导致两只基金的事迹有互异。本基金每个交 易日日终在扣除股指期货合约需交纳的往还保证金后，合手有的现款或者到期日在一年以内的 政府债券不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。而场所 ETF 则莫得这项章程。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事身分、经济身分、上市公司规划景色、投资东谈主形势 和往还轨制等各式身分的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （2）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金条约章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资战略将会更动，投资组合将随之调节，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保合手一致，投资东谈主须承担此项调节带来的风险与成本。   以下身分可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金的 追踪舛讹截止未达商定场所：   （1）由于标的指数调节成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调节中产生跟 踪偏离度与追踪舛讹。   （2）由于标的指数成份股发生送配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发 生变化，使本基金在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （3）成份股派发现款红利、成份股增发、送配等所获收益可能导致基金收益率偏离标 的指数收益率，从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时调节投资组合或承担 冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛讹。   （5）由于基金投阅历程中的证券往还成本，以及基金护士费和托管费等用度的存在， 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛讹。   （6）在本基金指数化投阅历程中，基金护士东谈主的护士才略，举例追踪指数的水平、技 术技能、买入卖出的时机采用等，齐会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指 数的追踪进度。   （7）本基金股票投资策略主要摄取最优化抽样复制方法，该方法相较充足复制法，有 可能加大追踪舛讹。   （8）其他身分产生的偏离。如因缺少卖空、对冲机制过火他器具变成的指数追踪成本 较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛讹等，由此产生追踪 偏离度与追踪舛讹。   如因标的指数编制王法调节或其他身分导致本基金的追踪舛讹截止未达商定场所，本基 金净值说明与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并护士和可贵，异日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的护士和可贵，本基金将根据基金条约的商定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会论述并提倡处分有谋略，如更换基金标的指数、调理运作步地，与其他基金 团结、或者辨别基金条约等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东谈主大会进行表决。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处分有谋略确按时代，基金护士东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个往还日的指数信息辞退基金份额合手有东谈主利益优先原则保管基金 投资运作。该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数说明与干系市集说明有在互异， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险：   （1）基金可能因无法实时调节投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。   （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖出成份股 以得到足额的适当条目的赎回款项，由此基金护士东谈主可能选择暂停赎回的措施，投资者将面 临无法赎回沿路或部分基金份额的风险。   本基金运作历程中，当标的指数成份股发生显明负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出调节的，基金护士东谈主应当按照合手有东谈主利益优先的原则，实行里面决策要领后实时对相 关成份股进行调节，可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛讹。 现款流琢磨风险等与基础钞票干系的风险；2）钞票复旧证券信用增级措施干系风险、钞票 复旧证券的利率风险、评级风险等与钞票复旧证券干系的风险；3）护士东谈主讲错违纪风险、 托管东谈主讲错违纪风险、专项野心账户护士风险、钞票办事机构违纪风险等与专项野心护士相 关的风险；4）战略风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、时刻风险和操气派险等其 他风险。 险和法律风险等。由于股指期货经常具有杠杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈。何况由 于股指期货订价复杂，不适当的估值可能使基金钞票濒临耗费风险。股指期货摄取保证金交 易轨制，由于保证金往还具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻飘的变动就可能会使 投资东谈主权利碰到较大耗费。股指期货摄取逐日无欠债结算轨制，若是莫得在章程的时候内补 足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投资东谈主带来耗费。 自动辨别，且不得通过召开基金份额合手有东谈主大会延续基金条约期限。《基金条约》见效满三 年后基金赓续存续的，结合 50 个责任日出现基金份额合手有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金钞票 净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金条约的商定进行基金财产计帐并辨别，而无 需召开基金份额合手有东谈主大会。投资东谈主将濒临基金条约可能辨别的不信服性风险。 投资风险和合规风险等风险。基金份额合手有东谈主需承担由此带来的风险与成本。具体而言，信 用风险是指基金在融资、转融通证券出借业务中，因往还敌手方讲错无法按期偿付本金、利 息等证券干系权利，返还证券，导致基金钞票耗费的风险。投资风险是指基金在融资或转融 通证券出借业务中，因投资策略失败、对投资标的预判荒谬等导致基金钞票耗费的风险。合 规风险是指由于违犯干系监管律例，从而受到监管部门处罚的风险，主要包括业务超出监管 机关章程范围、风险截止谋略普及监管部门章程阀值等。   本基金可投资国内照章刊行上市的存托证据，基金净值可能受到存托证据的境外基础证 券价钱波动影响，与存托证据的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里往还机制相 关的风险可能径直或辗转成为本基金风险。 （二）要紧领导   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金护士东谈主依照恪尽责守、敦朴信用、严慎辛苦的原则护士和哄骗基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金条约取得基金份额，即成为基金份额合手有东谈主和基金条约确当事东谈主。   因《基金条约》而产生的或与《基金条约》联系的一切争议，应经友好协商处分，如经 友好协商未能处分的，则任何一方有权按《基金条约》的商定提交仲裁，仲裁机构见《基金 条约》。   基金产物尊府节录信息发生要紧变更的，基金护士东谈主将在三个责任日内更新，其他信息 发生变更的，基金护士东谈主每年更新一次。因此，本文献内容比拟基金的实践情况可能存在一 定的滞后，如需实时、准确得到基金的干系信息，敬请同期蔼然基金护士东谈主发布的干系临时 公告等。 五、其他尊府查询步地   以下尊府详见基金护士东谈主网站 www.gtfund.com 或接头客服电话：400-888-8688