大成中证A500交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议

　　    大成基金管制有限公司 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资    基金发起式集聚基金托管协议 （本基金由大成中证 A500 指数型发起式证      券投资基金转型而来）     基金管制东谈主：大成基金管制有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                             大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议                                                             目          录               大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议   鉴于大成基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限攀扯公司， 按照磋商法律法例的端正具备担任基金管制东谈主的履历和材干；   鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照磋商 法律法例的端正具备担任基金托管东谈主的履历和材干；   鉴于大成基金管制有限公司拟担任大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式 集聚基金的基金管制东谈主，招商银行股份有限公司拟担任大成中证 A500 交易型怒放式指数证券 投资基金发起式集聚基金的基金托管东谈主；   为明确大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金的基金管制东谈主和基 金托管东谈主之间的职权义务关系，特制订本托管协议；   除非另有约定，《大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金基金合 同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管协议时应具有 雷同的含义，若有抵拒应以基金合同为准，并依其条目解释。   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时代的磋商安排按照基金合同的端正实施。                           大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议                            一、基金托管协议当事东谈主 （一）基金管制东谈主（也可称财富管制东谈主）      称号：大成基金管制有限公司      住所：广东省深圳市南山区海德三谈 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层      法定代表东谈主：吴庆斌      设立日期：1999 年 4 月 12 日      批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管制委员会，中国证监会证监基金字【1999】      组织款式：有限攀扯公司      注册老本：贰亿元东谈主民币      存续期限：抓续规划      磋商电话：0755-83183388 （二）基金托管东谈主（也可称财富托管东谈主）      称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)      住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦      办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦      邮政编码：518040      法定代表东谈主：缪建民      成立时刻：1987 年 4 月 8 日      批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行银复字（1986）175 号文、银复（1987）86 号文      基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号      组织款式：股份有限公司      注册老本：东谈主民币 252.20 亿元      存续时代：抓续规划               大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议             二、基金托管协议的依据、宗旨和原则   （一）签订托管协议的依据   本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》                                  ”)、                                    《公开召募证 券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动 性风险管制端正》        （以下简称“             《流动性风险管制端正》”）、                          《公开召募证券投资基金信息表现管 理办法》    （以下简称“         《信息表现办法》”）                  、《公开召募证券投资基金运作劝诱第 3 号——指数基 金劝诱》等联系法律法例、基金合同过火他联系端正制订。   （二）签订托管协议的宗旨   签订本协议的宗旨是明确基金管制东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的支柱、投资运作、 净值狡计、收益分拨、信息表现及彼此监督等磋商事宜中的职权义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。   （三）签订托管协议的原则   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、淳厚信用、充分保护基金份额抓有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。                  大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议            三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资铁心、关联方交易等进行监督。   本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器用，以方向 ETF 基金份额、中证 A500 指 数的成份股过火备选成份股（均含存托证据，下同）为主要投资对象。为更好地完毕投资目 标，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、科创板、创业板过火他经中国证监会核准或 注册上市的股票、存托证据）、债券（包括国债、央行单子、金融债、企业债、公司债、公开 刊行的次级债、方位政府债券、中期单子、可转念债券（含分离交易可转债）、可交换债券、 短期融资券、超短期融资券等）              、财富支抓证券、债券回购、银行进款（包括协议进款、依期 进款过火他银行进款）、同行存单、货币市集器用、股指期货、国债期货、股票期权以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须合乎中国证监会磋商端正）。   本基金将根据法律法例的端正参与融资和转融通证券出借业务。翌日在法律法例允许的 前提下，本基金可根据磋商法律法例端正参与融券业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于股指期权等金融繁衍 品），基金管制东谈主在推行得当关节后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的财富比例不低于基金财富净值的 90%； 每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权保证金以后，本基金保留的现款或到 期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权过火他金融器用的投资比例依 照法律法例或监管机构的端正实施。   如若法律法例对该比例要求有变更的，基金管制东谈主在推行得当关节后，本基金的投资比 例相应诊疗。   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权保证金以后，本基金保留的 现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种财富支抓证券的比例，不得朝上基金财富净值                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 的 10%；    （4）本基金抓有的沿路财富支抓证券，其市值不得朝上基金财富净值的 20%；    （5）本基金抓有的合并(指合并信用级别)财富支抓证券的比例，不得朝上该财富支抓证 券畛域的 10%；    （6）本基金管制东谈主管制的沿路基金投资于合并原始权益东谈主的各种财富支抓证券，不得超 过其各种财富支抓证券统统畛域的 10%；    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支抓证券。基金抓有财富 支抓证券时代，如若其信用等第下落、不再合乎投资法度，应在评级诠释发布之日起 3 个月 内给予沿路卖出；    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总财富，本基金 所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （9）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债券回购到期后 不得缓期；    （10）本基金投资股指期货治服下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指 期货合约价值，不得朝上基金财富净值的 10％；在职何交易日日终，抓有的买入股指期货、 国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 100%，其中，有价证券指 股票、方向 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融 财富（不含质押式回购）等；本基金在职何交易日日终，抓有的卖出期货合约价值不得朝上 基金抓有的股票总市值的 20％；本基金在职何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的 成交金额不得朝上上一交易日基金财富净值的 20％；基金所抓有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，统统（轧差狡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；    （11）本基金投资国债期货治服下列要求：本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债 期货合约价值，不得朝上基金财富净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖放洋债期货合约 价值不得朝上基金抓有的债券总市值的 30%；在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和股指 期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、 方向 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额 不得朝上上一交易日基金财富净值的 30%；    （12）本基金参与股票期权交易治服下列要求：因未平仓的期权合约支付和收取的职权 金总数不得朝上基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 认沽期权的，应抓有合约行权所需的全额现款或交易所执法招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；未平仓的期权合约面值不得朝上基金财富净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘 以合约乘数狡计；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当合乎下列投资铁心：出借证券财富不得超 过基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险管制规 定》所述流动性受限证券的范围；本基金参与出借业务的单只证券不得朝上基金抓有该证券 总量的 50%；最近 6 个月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得 朝上 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；因证券市集波动、上市公司合并、基金规 模变动等基金管制东谈主之外的身分甚而基金投资不合乎上述端正的，基金管制东谈主不得新增出借 业务；   （14）本基金参与融资的，在职何交易日日终，本基金融资买入股票与其他有价证券市 值之和，不得朝上基金财富净值的 95%；   （15）基金总财富不得朝上基金净财富的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得朝上基金财富净值的 15%；因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管制东谈主之外的身分甚而基金不合乎前 述比例铁心的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接管质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致；   （18）本基金投资存托证据的比例铁心依照境内上市交易的股票实施，与境内上市交易 的股票合并狡计；   （19）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资铁心。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（16）、（17）项外，因证券、期货市集波动、上市公司 合并、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性铁心、基金畛域变动、方向 ETF 暂停申 购、赎回或二级市集交易停牌等基金管制东谈主之外的身分甚而基金投资比例不合乎上述端正投 资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交易日内进行诊疗，但中国证监会端正的特殊情形除外。 因证券、期货市集波动、上市公司合并、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性铁心、 基金畛域变动、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管制东谈主之外的身分甚而 基金投资比例不合乎上述第（1）项端正的比例的，基金管制东谈主应当在 20 个交易日内进行调 整。法律法例另有端正的，从其端正。   基金管制东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基金合同的               大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 联系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与检验自本基金合同成效之日起出手。   法律法例或监管部门取消或变更上述铁心，如适用于本基金，基金管制东谈主在推行得当程 序后，则本基金投资不再受磋商铁心，或以变更后的端正为准。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷攀扯的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、支配证券交易价钱过火他不正大的证券交易举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞让的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、本色适度东谈主或者 与其有首要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当合乎基金的投资方向和投资策略，遵命基金份额抓有东谈主利益优先原则，珍爱利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实施。磋商交易必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予表现。首要关联交易应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或诊疗上述辞让性端正的，如适用于本基金，则本基金 投资不再受磋商铁心或按诊疗后的端正实施。   （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主遴聘 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管制东谈主应根据法律法例的端正及《基金 合同》的约定，详情合乎条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否合乎联系端正进行监督。对于不合乎端正的银 行进款，基金托管东谈主不错断绝实施，并陈说基金管制东谈主。   本基金投资银行进款应合乎如下端正： 进款期限，根据协议可提前支取的银行进款，不受上述比例铁心；投资于具有基金托管东谈主资 格的合并交易银行的银行进款、同行存单占基金财富净值的比例统统不得朝上 20%；投资于                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 不具有基金托管东谈主履历的合并交易银行的银行进款、同行存单占基金财富净值的比例统统不 得朝上 5%。   联系法律法例或监管部门制定或修改新的依期进款投资战术，基金管制东谈主推行得当关节 后，可相应诊疗投资组合铁心的端正。 位职责、风险适度要领和监察稽核轨制，切实珍爱联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期进款业务的监督与核查，审查、复核磋商协议、账户贵府、投资指示、进款证实书等有 关文献，切实推行托管职责。   （1）基金管制东谈主负责适度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付材干等波及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行失当形成基金财产亏空的， 由基金管制东谈主承担攀扯。   （2）基金管制东谈主负责适度流动性风险，并承担因适度不力而形成的亏空。流动性风险主 要包括基金管制东谈主要求沿路提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不行兴隆基金普通结算业务的风险、因沿路提前支取或部分提前支 取而波及的利息亏空影响估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管制东谈主须加强里面风险适度轨制的成立。如因基金管制东谈主职工职务行径导致基 金财产受到亏空的，需由基金管制东谈主承担由此形成的亏空。   （4）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格治服《基金法》、《运作办 法》等联系法律法例，以及国度联系账户管制、利率管制、支付结算等的各项端正。   （三）基金投资银行进款协议的签订、账户开设与管制、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金管制东谈主应与合乎履历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作协议》（以下简称《总体互助协议》），详情《进款协议书》的步地范本。《总体互助协议》 和《进款协议书》的步地范本由基金托管东谈主与基金管制东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据磋商法例对《总体互助协议》和《进款协议书》的内容进行复核， 审查进款银行履历等。   （3）基金管制东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款证据的办理方式、 邮寄地址、磋商东谈主和磋商电话，以及进款证实书或其他有用证据在邮寄过程中遗失后，进款 余额的阐发及兑付办法等。                  大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 请托进款证实书或其他有用进款证据的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管制东谈主应在《进款协议书》中端正，基金存放到期或提前兑付的资金应沿路划 转到指定的基金托管账户，并在《进款协议书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切攀扯。   （6）基金管制东谈主应在《进款协议书》中端正，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，管制东谈主应实时书面陈说进款行，书面陈说应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分支 机构应实时就变更事项向基金管制东谈主、基金托管东谈主出具安稳书面阐发书。变更陈说的投递方 式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定磋商东谈主变更，应实时加盖公章 书面陈说对方。   （7）基金管制东谈主应在《进款协议书》中端正，因依期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管制东谈主应当依据基金管制东谈主与进款银行签订的《总体 互助协议》、《进款协议书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主支柱和使用。   （1）进款证实书等进款证据传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管制东谈主应在《存 款协议书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款证据（下称 “进款证据”），该进款证据为基金进款阐发或到期支款的有用证据，且对应每笔进款仅能开 具独一进款证据。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款证据复 印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将进款证据原件通过快递寄送或上门请托至基金托管 东谈主指定磋商东谈主；若进款银行分支机构代为支柱进款证据的，由进款银行分支机构指定管帐主 管传真一份进款证据复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）进款证据的遗失补办   进款证据在邮寄过程中遗失的，由基金管制东谈主向进款银行冷落补办苦求，基金管制东谈主应               大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 督促进款银行尽快补办进款证据，并按以上（1）的方式快递或上门请托至托管东谈主，原进款凭 证自动作废。   （3）账目查对   每个责任日，基金管制东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。   基金管制东谈主应在《进款协议书》中端正，对于存期朝上 3 个月的依期进款，基金托管东谈主 于每季度向进款银行发起查扣问复，进款银行应按照东谈主行查扣问复的联系时限要求实时回复。 基金管制东谈主有攀扯督促进款银行实时回复查扣问复。因进款银行未实时回复形成的资金被挪 用、盗取的攀扯由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款证据的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定磋商东谈主。   （4）到期兑付   基金管制东谈主提前陈说基金托管东谈主通过快递将进款证据原件寄给进款银行分支机构指定的 管帐主管。进款银行未收到进款证据原件的，应与基金托管东谈主电话接头。进款到期前基金管 理东谈主与进款银行阐发进款证据收到并于到期日兑付进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，陈说基金管制东谈主与存 款银行接洽进款到账时刻及利息补付事宜。基金管制东谈主应将接洽落幕见知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日陈说基金管制东谈主。   基金管制东谈主应在《进款协议书》中端正，进款证据在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即陈说基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款证据复印件上加盖公章并出具磋商评释文献后，与 进款银行指定管帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。如若进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个责任日支付，进款银行需 按《进款协议书》约定利率和本色脱期天数支付脱期利息。   如若在进款期限内，由于基金畛域发生缩减的原因或者出于流动性管制的需要等原因， 基金管制东谈主不错提前支取沿路或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管制东谈主与进款银行签订的《进款协议书》实施。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在进行进款投资时有违背联系法律法例的端正及《基金合同》 的约定的行径，应实时以书面款式陈说基金管制东谈主在 10 个责任日内改良。基金管制东谈主对基金 托管东谈主陈说的违法事项未能在 10 个责任日内改良的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。基金托               大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 管东谈主发现基金管制东谈主有首要违法行径，应立即诠释中国证监会，同期陈说基金管制东谈主在 10 个 责任日内改良或断绝结算，若因基金管制东谈主拒伪善施形成基金财产亏空的，磋商亏空由基金 管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担攀扯。   （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金管制东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法 规及行业法度的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金管制东谈主有攀扯确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的亏空应由基金管制东谈主承担。如基金管制东谈主在基金投资运作之前未 向基金托管东谈主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金管制东谈主招供全市集交易敌手。 基金管制东谈主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东谈主监 督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续时代基 金管制东谈主不错诊疗交易敌手名单，但应将诊疗落幕至少提前一个责任日书面陈说基金托管东谈主。 新名单详情时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金管制东谈主根据市集需要临时诊疗银行间债券交易敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管 东谈主协商科罚。   基金管制东谈主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易执法进行交易，并负 责科罚因交易敌手不推行合同而形成的纠纷及亏空。若未践约的交易敌手在基金管制东谈主详情 的时刻内仍未承担毁约攀扯过火他磋商法律攀扯的，基金管制东谈主不错对相应亏空先行给予承 担，然后再向磋商交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同推行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的损成仇攀扯。   （五）本基金投资流畅受限证券，应治服《对于基金投资非公劝诱行股票等流畅受限证 券联系问题的陈说》等联系监管端正。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公劝诱行证券，且限于由中国证券登记结算有限 攀扯公司、中央国债登记结算有限攀扯公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰球银行间债券市集交易的证券。              大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公劝诱行证券。   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的联系基金投资流畅受限证券的投资有打算进程、风险适度轨制。基金投资非公劝诱行 股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵府应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管制东谈主应至少于初度实施投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有弥漫的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵府后两个责任日内，以 书面或其他两边招供的方式阐发收到上述贵府。   基金管制东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对磋商风险采纳积极有 效的要领，在合理的时刻内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金管制东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担通盘亏空。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何攀扯。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金管制 东谈主应保证上述信息的实在、完竣，并应至少于拟实施投资指示前两个责任日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的时刻进行审核。   由于基金管制东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，甚而托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担攀扯。                《基金合同》、                      《托管协议》审核基金管制东谈主投资流畅受限证 券的行径。如发现基金管制东谈主违背了《基金合同》、《托管协议》以过火他磋商法律法例的有 关端正，应实时陈说基金管制东谈主，并申诉中国证监会，同期采纳合理要领保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金管制东谈主的作歹、违法以及违背《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予实施，独立即陈说基金管制东谈主改良，基金管制东谈主不予改良或已代表基金签署合同 不得伪善施时，基金托管东谈主应向中国证监会诠释。 露所投资非公劝诱行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。               大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议   （六）本基金参与转融通证券出借业务，基金管制东谈主应当遵命审慎规划原则，配备技巧 系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务进程，有用珍爱和控 制风险。基金托管东谈主将对基金参与转融通证券出借业务进行监督和复核。   （七）基金管制东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，谨慎评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、费力尽职的原则进行中期单子的投资业务，并应合乎法律法例及监管机构的 磋商端正。   （八）基金托管东谈主根据联系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金财富净值计 算、各种基金份额净值狡计、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、磋商信息表现、基 金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。   （九）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的上述事项及投资指示或本色投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管协议的端正，应实时以电话、邮件或书面指示等方式陈说基金管制东谈主 限期改良。基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管制东谈主收到陈说后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面陈说，基金管制东谈主应以书面款式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及改良期限。在上述 规依期限内，基金托管东谈主有权随时对陈说县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主 对基金托管东谈主陈说的违法事项未能在限期内改良的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。   （十）基金管制东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、                              《基金合同》和本托管协 议对基金业求实施核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的指示，基金管制东谈主应在端正时 间内复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督诠释的事项，基金管制东谈主应积极 配合提供磋商数据贵府和轨制等。   （十一）若基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交易关节照旧成效的指示违背法律、行政法 规和其他联系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即陈说基金管制东谈主实时改良，由此造 成的亏空由基金管制东谈主承担，托管东谈主在推行其陈说义务后，给予免责。   （十二）基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违法行径，应实时诠释中国证监会，同期通 知基金管制东谈主限期改良。   （十三）当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份 额抓有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所意见后， 不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   基金托管东谈主依照磋商法律法例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定财富处                大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 置和信息表现等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时代的具体执法依照磋商法律法例的规 定和基金合同的约定实施。              大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议            四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管制东谈主对基金托管东谈主推行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主 狡计的基金财富净值和各种基金份额净值、根据基金管制东谈主指示办理计帐交收、磋商信息披 露和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管制东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 实施或无故延长实施基金管制东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管协议过火他联系端正时，应实时以书面款式陈说基金托管东谈主限期改良。基金托管东谈主 收到书面陈说后应不才一责任日前实时查对并以书面款式给基金管制东谈主发出回函，说明违法 原因及改良期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管制东谈主有权随时 对陈说县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管制东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协议 对基金业求实施核查，包括但不限于：对基金管制东谈主发出的书面指示，基金托管东谈主应在端正 时刻内复兴并改正，或就基金管制东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵府以供基金管制东谈主核查托管财产的完竣性和实在性。   （四）基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径，应实时诠释中国证监会，同期陈说 基金托管东谈主限期改良，并将改良落幕诠释中国证监会。                大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议                   五、基金财产的支柱   （一）基金财产支柱的原则 财产的完竣与零丁。 经基金管制东谈主的正大指示，不得自走运用、刑事攀扯、分拨基金的任何财富。不属于基金托管东谈主 本色有用适度下的财富及什物证券等在基金托管东谈主支柱时代的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的攀扯。 并陈说基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈说基金 管制东谈主采纳要领进行催收，由此给基金财产形成亏空的，基金管制东谈主应负责向联系当事东谈主追 偿基金财产的亏空，基金托管东谈主应给予必要的协助。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财富（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方 的诓骗、武断、邪恶或歇业等原因给基金财富形成的亏空等不承担攀扯。   （二）基金召募时代及召募资金的验资                          。该账户由基金管制东谈主开立并管制。 有东谈主东谈主数合乎《基金法》、《运作办法》等联系端正后，基金管制东谈主应将属于基金财产的沿路 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时刻内，基金管制东谈主应遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资诠释。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜，基金托管东谈主应当给予必要的协助和配合。   （三）基金资金账户的开立和管制                                          ）， 支柱基金的银行进款，并根据基金管制东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“大成中 证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 管制东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的举止。 由基金管制东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限攀扯公司的一级法东谈主计帐责任，基金 管制东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限攀扯 公司的端正实施。 投资业务，波及磋商账户的开立、使用的，按联系端正开立、使用并管制；若无磋商端正， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的端正实施。   （五）债券托管账户的开设和管制   基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限攀扯公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的联系端正，以基金的口头在中央国债登记结算有限攀扯公司、 银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管制 东谈主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金管制东谈主应以书面 款式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码 见知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金管制东谈主进行，重置后务必及 时陈说托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管制东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵府。基金管制东谈主保 证所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在磋商贵府变更后实时将变更的贵府提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按联系端正使用              大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 并管制。   （七）基金财产投资的联系有价证据等的支柱   基金财产投资的联系什物证券等有价证据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支柱 库，或存入中央国债登记结算有限攀扯公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限攀扯公司或单子营业中心的代支柱库，什物支柱证据由基金托管东谈主抓有。什物证 券等有价证据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主除外机构本色有用适度的有价证据不承担支柱攀扯。   （八）与基金财产联系的首要合同的支柱   由基金管制东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的首要合同的原件分裂由基金管制东谈主、 基金托管东谈主支柱。除本协议另有端正外，基金管制东谈主代表基金签署的与基金财产联系的首要 合同应保证基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金管制东谈主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金管制东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效率，由基金管制东谈主 负责。首要合同的支柱期限不低于法律法例端正的最低期限。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管制东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金管制东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。                   大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议                   六、指示的发送、阐发及实施      基金管制东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东谈主实施基金管制东谈主的指示、办理基金名下的资金往来等联系事项。      基金管制东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。      电子指示包括基金管制东谈主发送的电子指示（领受电子报文传送的电子指示、招商银行托 管+概括工作平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据管制 东谈主同意设定的业务执法自动产生的电子指示）。纸质指示包括基金管制东谈主给基金托管东谈主传真指 令或原件指示。      （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权      基金管制东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权陈评话（以下称“授权陈评话”），指定发 送指示的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权陈评话的内容包括被授权东谈主的名单、署名/钤记样本、 权限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权陈评话应加盖基金管制东谈主 公司公章和法定代表东谈主（或授权东谈主）署名/签章，若由授权代表签署，还应附上法定代表东谈主的 授权书，并写明成效时刻，未写明成效时刻的以本协议签署日期或授权陈评话的题名日期为 成效时刻。基金管制东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授 权陈评话，同期电话陈说基金托管东谈主。授权陈评话经基金管制东谈主与基金托管东谈主以电话方式或 其他基金管制东谈主和基金托管东谈主招供的方式阐发后，于授权陈评话载明的成效时刻成效或授权 陈评话的题名时刻成效。基金管制东谈主在而后三个责任日内将授权陈评话的蓝本送交基金托管 东谈主。授权陈评话蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。      基金管制东谈主和基金托管东谈主对授权陈评话负有守密义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主 及磋商操作主谈主员除外的任何东谈主流露，但法律法例端正或有权机关另有要求的除外。      （二）指示的内容      投资指示是在管制本基金时，基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主钤记/署名。基金管 理东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时刻、金额、出款和收款账户信息 等。      （三）指示的发送、阐发及实施的时刻和关节      基金管制东谈主遴聘以劣等（1）-（4）种方式向基金托管东谈主发送指示：      （1）基金管制东谈主通过招商银行托管+概括工作平台录入方式，向基金托管东谈主发送电子划 款指示或投资指示。      招商银行托管+概括工作平台是指基金托管东谈主基于 Internet 蚁集，向基金管制东谈主提供的 客户工作软件，完毕基金管制东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵府传                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 递和信息工作等纵贯式处理。   基金管制东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”概括工作平台工作协议》，具体 事宜以《招商银行“托管+”概括工作平台工作协议》的约定为准。   （2）基金管制东谈主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资 指示。   基金管制东谈主通过深证通电子直连对接方式发送电子指示的，基金管制东谈主应至少在基金成 立日前一日，通过预留邮箱或加盖预留印鉴的函件见知基金托管东谈主本基金的财富代码。   对于基金管制东谈主通过上述（1）、（2）方式发送的指示，基金管制东谈主不得否定其效率。   对于基金管制东谈主通过上述（1）、（2）方式发送指示的，在救急情况下，基金管制东谈主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式分裂按照以劣等（3）、（4） 款指示发送方式实施。   （3）基金管制东谈主遴聘以传真方式发送指示   对于基金管制东谈主通过预遗留真号码发出的指示，基金管制东谈主不得否定其效率。   特殊情况下，基金管制东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应 急发送传真指示，基金管制东谈主须通过授权的电话号码陈说基金托管东谈主收受传真指示。如因基 金管制东谈主未陈说基金托管东谈主收受传真指示形成的亏空，基金托管东谈主不承担攀扯。上述特殊情 况科罚后，基金管制东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新陈说，并加盖基金管制东谈主在授 权陈评话中的预留印鉴。   （4）基金管制东谈主快递寄送或现场交互指示原件的款式传递指示   如需变更指示发送款式，基金管制东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送款式的指示 发送方式变更陈评话。   基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+概括工作平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供磋商合同、交易证据或其他评释材料。基金管制东谈主对 该等贵府的实在性、有用性、完竣性和正当合规性负责。   对于通过招商银行托管+概括工作平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金管制东谈主不得否定其效率。   对于新债申购等网下公劝诱行业务，基金管制东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前将指示 发送给基金托管东谈主。   对于期货相差金业务，基金管制东谈主应于交易日期货相差金截止时刻前 2 小时将期货相差 金指示发送至基金托管东谈主。普通情况下由基金托管东谈主依据基金管制东谈主发出的相差金指示，通 过时货结算银行银期转账系统进行相差金操作。当结算银行银期转账系统出现故障等其他紧                大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 急情况时，基金管制东谈主不错使用非银期转账手工相差金。   非银期转账手工相差金，入金由基金托管东谈主依据基金管制东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金管制东谈主陈说期货公司进行入金操作；出金由 基金管制东谈主陈说期货公司出金后，由期货公司依据基金管制东谈主提供的出金指示划往本基金托 管账户。   实施完期货出金或入金的操作后，基金管制东谈主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。   对于场内业务，初度进行场内交易前基金管制东谈主应与基金托管东谈主阐发已完成交易单元和 激动代码建树后方可进行。   对于银行间业务，基金管制东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及磋商划款指示发送 至基金托管东谈主。基金管制东谈主应与基金托管东谈主阐发基金托管东谈主已完成文凭和权限建树后方可进 行本基金的银行间交易。对于向基金托管东谈主出具无需银行间成交单授权书的，基金管制东谈主应 在首笔银行间交易时通过预留电话陈说基金托管东谈主，如基金管制东谈主未陈说基金托管东谈主，导致 指示未实施或实施失败的，基金托管东谈主不承担攀扯。   对于指定时刻出款的交易指示，基金管制东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金管制东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，如出款 不获胜，基金托管东谈主不承担攀扯。   基金管制东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话阐发，如因基金管制东谈主未陈说基 金托管东谈主收受传真指示形成的亏空，基金托管东谈主不承担攀扯。对于依照“授权陈评话”发出 的指示，基金管制东谈主不得否定其效率。   基金管制东谈主在发送指示时，应确保出款账户有弥漫的资金余额、文献贵府王人全，并为基 金托管东谈主留出实施指示所必需的时刻，因基金管制东谈主未给予合理必需的时刻导致基金托管东谈主 操作不获胜的，基金托管东谈主不承担攀扯。   基金托管东谈主阐发收到基金管制东谈主发送的指示后，打发指示进行款式审查，考据指示的要 素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否王人全，传真指示还应审核印鉴和钤记/署名是否 和预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真指示加盖的印鉴和预留印鉴款式上不存在首要 互异即视为口头一致性审查通过，对于因传真或扫描引起的钤记、署名等变形、误会，基金 托管东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金管制东谈主提交的指示按照本协议约定进行口头一              大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 致性审查，不负责审查基金管制东谈主发送指示同期提交的其他文献贵府的正当性、实在性、完 整性和有用性，基金管制东谈主应保证上述文献贵府正当、实在、完竣和有用。如因基金管制东谈主 提供的上述文献分歧法、不实在、不完竣或失去效率而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三 东谈主带来亏空，由基金管制东谈主承担攀扯。   基金托管东谈主审核指示无误后应在规依期限内实时实施。   在指示未实施的前提下，若基金管制东谈主取销指示，基金管制东谈主应在原指示上注明“作废”、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主钤记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话 陈说基金托管东谈主。若取销电子指示，基金管制东谈主应通过磋商系统取销，系统功能不支抓取销 的，应参照取销传真指示方式取销电子指示。   （四）基金管制东谈主发送无理指示的情形和处理关节 能辨识或要素不全导致无法实施等情形。 暂停指示的实施，由基金管制东谈主取销指示或取销后再从头发送指示。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实施指示的情形和处理关节   基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、                              《运作办法》                                   、《基金合同》、 本协议或其他联系法律法例的端正时，应暂缓实施指示，并实时陈说基金管制东谈主，基金管制 东谈主收到陈说后应实时查对并改良；如磋商交易已成效，则应陈说基金管制东谈主在法例规依期限 内实时改良。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行径，基金托管东谈主在过后推行了对基金管 理东谈主的陈说义务后，即视为十足推行了其投资监督职责。对于基金管制东谈主违背《基金法》、                                        《运 作办法》、《基金合同》、本协议或其他联系法律法例的端正形成基金财产亏空的，由基金管制 东谈主承担沿路攀扯，基金托管东谈主免于承担攀扯。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示实施的处理方法   对于基金管制东谈主的有用指示和陈说，除非违背法律法例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述无理，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延实施。除因特意或首要邪恶甚而本基金、 基金管制东谈主的利益受到毁伤而负抵偿攀扯外，基金托管东谈主对实施基金管制东谈主的正当指示对基 金财产形成的亏空不承担抵偿攀扯。   （七）更换被授权东谈主员的关节   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员、更正被授权东谈主员的权限、变更或新增收受传真指示的号码、                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，使用传真方式或其他基金管制东谈主和基 金托管东谈主招供的方式从头向基金托管东谈主发出加盖基金管制东谈主公司公章的授权陈评话，同期电 话陈说基金托管东谈主。经基金管制东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金管制东谈主和基金托管东谈主 招供的方式阐发后，于授权陈评话载明的成效时刻成效，同期原授权陈评话失效。基金管制 东谈主在而后三个责任日内将被授权东谈主变更陈说的蓝本送交基金托管东谈主。授权陈评话蓝本内容与 基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换收受基金 管制东谈主指示的东谈主员，应提前陈说基金管制东谈主。   （八）指示的支柱   指示若以传真款式发出，则蓝本由基金管制东谈主支柱，基金托管东谈主支柱指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。   （九）磋商攀扯   对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚而资金未能实时计帐 所形成的亏空，由基金管制东谈主承担。因基金管制东谈主原因形成的传输不足时、未能留出弥漫执 行时刻、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐发甚而资金未能实时计帐或交易失败所形成的损 失由基金管制东谈主承担。基金托管东谈主正如实施基金管制东谈主发送的有用指示，基金财产发生亏空 的，基金托管东谈主不承担任何款式的攀扯。在普通业务受理渠谈和指示端正的时刻内，因基金 托管东谈主原因形成未能实时或正如实施正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应 承担相应的攀扯，但如遭受不可抗力的情况除外。   基金托管东谈主根据本协议磋商端正推行印鉴和签名的口头一致性款式审核职责，如若基金 管制东谈主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权陈评话等情形，基金托 管东谈主不承担因实施联系指示或断绝实施联系指示而给基金管制东谈主或基金财富或任何第三方带 来的亏空，沿路攀扯由基金管制东谈主承担，但基金托管东谈主未按本协议约定尽款式审核义求实施 指示而形成亏空的情形除外。               大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议                七、交易及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货规划机构 和端正愚弄基金财产投资职权而快乐担的义务，包括但不限于遴聘经纪商及投资标的等。基 金管制东谈主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券规划机构，使用其交易单元看成基金的交易单 元。基金管制东谈主和被选中的证券规划机构签订托福协议，基金管制东谈主应提前陈说基金托管东谈主， 并将交易单元租用协议及磋商文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主苦求收受结算数据。 基金管制东谈主应根据联系端正，在基金的中期诠释和年度诠释中将所选证券规划机构的联系情 况、基金通过该证券规划机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等给予表现，并 将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面款式陈说基金 托管东谈主。 其他事宜根据法律法例、           《基金合同》的磋商端正实施，若无明确端正的，可参照联系证券买 卖、证券经纪机构遴聘的执法实施。   （1）基金管制东谈主所遴聘的期货公司负责办理托福财富的期货交易的计帐交割。   （2）基金管制东谈主应责成其遴聘的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金管制东谈主发送以 市集监控中心步地流露本基金成交落幕的交易结算诠释及参照市集监控中心步地制作的流露 本基金期货保证金账户权益气象的交易结算诠释。经基金托管东谈主同意，可领受电子邮件的传 送方式看成救急备份方式传输当日交易结算数据。   普通情况下当日交易结算诠释的发送时刻应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据延长发送的，基金管制东谈主应实时陈说基金托管东谈主，并在收复后见知期货公司立即 发送至基金托管东谈主，并电话阐发数据收受气象。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基 金管制东谈主、基金托管东谈主发送的，基金管制东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即陈说 基金托管东谈主，并电话阐发数据收受气象。   （3）基金管制东谈主应责成其遴聘的期货公司对发送的数据的准确性、完竣性、实在性负责。   由于交易结算诠释的纪录事项出现与本色交易落幕和权益不符形成本基金估值狡计无理 的，应由基金管制东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担攀扯。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内计帐交收及磋商风险适度方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算协议》的要求实施。   （三）基金申购、赎回和转念业务处理的基本端正                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 基金管制东谈主打发传递的申购、赎回、转念怒放式基金的数据实在性和准确性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 金托管东谈主发送前一怒放日上述联系数据，并保证磋商数据的准确、完竣。 发送联系数据，如因多样原因，该系统无法普通发送，两边可协商科罚处理方式。基金管制 东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按联系端正保存。 不然，由基金管制东谈主承担相应的攀扯。   为兴隆申购、赎回、转念及分成资金汇划的需要，由基金管制东谈主开立资金计帐的专用账 户，该账户由登记机构管制。 账日期并陈说基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时陈说 基金管制东谈主采纳要领进行催收，由此形成基金亏空的，基金管制东谈主应负责向联系当事东谈主追偿 基金的亏空，基金托管东谈主应提供必要的协助。   划付赎回款、转念转出款时，如基金资金账户有弥漫的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东谈主不行按时划付，基金托管东谈主应实时陈说基 金管制东谈主，基金托管东谈主不承担攀扯，攀扯由基金管制东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资联系的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金管制东谈主需向基金托管东谈主下达指示。   资金指示的步地、内容、发送、收受和阐发方式等与投资指示雷同。   （四）资金净额结算   基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金（申购苦求对应申购净额与基金转念转入苦求对应净额之和）与 应付资金（赎回苦求对应赎回金额扣除归基金财富的用度与基金转念转出苦求对应金额扣除 归基金财富的用度之和）的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额， 基金托管东谈主应当为基金管制东谈主提供得当方式，便于基金管制东谈主进行查询和账务管制。当存在 资金账户净应收额时，基金管制东谈主应在交收日 15:00 之前从基金计帐账户划往基金资金账户， 基金管制东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询落幕；当存在资金账户净应付额时，基金托管东谈主 按照基金管制东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金计帐账户，基金管制 东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询落幕。                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议   当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有弥漫的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东谈主不行按时划付，基金托管东谈主应实时陈说基 金管制东谈主，基金托管东谈主不承担攀扯；如系基金管制东谈主的原因形成，攀扯由基金管制东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。   （五）基金现款分成 端正在中国证监会端正前言上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。                大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议              八、基金财富净值狡计、估值和管帐核算   （一）基金财富净值的狡计、复核与完成的时刻及关节   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是按照每个责任日闭市后，各种基金份额的基金财富净值除以当日该 类基金份额的余额数目狡计，均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的误 差计入基金财产。基金管制东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急诊疗机制。国度另有 端正的，从其端正。   基金管制东谈主应每个责任日狡计基金财富净值及各种基金份额净值，经基金托管东谈主复核， 按端正公告。   基金管制东谈主每个责任日对基金财富进行估值后，将基金财富净值、各种基金份额净值发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按端正对外公布。但基金管制东谈主根 据法律法例或基金合同的端正暂停估值时除外。 基金的基金管帐攀扯方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金联系的管帐问题，如经磋商各 方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一请安见的，按照基金管制东谈主对基金净值的狡计结 果对外给予公布。   （二）基金财富的估值   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值无理的处理方式   基金管制东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值无理。   当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额抓有东谈主形成亏空需要进行抵偿时，基金管制 东谈主和基金托管东谈主应根据本色情况界定两边承担的攀扯，经阐发后按以下条目进行抵偿：   ①本基金的基金管帐攀扯方由基金管制东谈主担任，与本基金联系的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分规划后，尚不行达成一致时，按基金管制东谈主的建议实施，由此给基金份额抓 有东谈主和基金财产形成的亏空，由基金管制东谈主负责赔付。   ②若基金管制东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份额 抓有东谈主形成亏空的，应根据法律法例的端正对投资者或基金支付抵偿金，就本色向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照舛错进度各自承担相应的攀扯。   ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计落幕，诚然屡次从头狡计和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的狡计落幕对 外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的亏空，由基金管制东谈主负责赔付。                大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议   ④由于基金管制东谈主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额等）                                   ，进而导致基 金份额净值狡计无理而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的亏空，由基金管制东谈主负责赔付。   （四）基金管帐轨制   按国度联系部门端正的管帐轨制实施。   （五）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在基金合同成效后，应按照两边约定的合并记账方法和管帐处 理原则，分裂零丁时建树、记录和支柱本基金的全套账册，对磋商各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财富的安全。若基金管制东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在 分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   （六）基金财务报表与诠释的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管制东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。查对不符时， 应实时陈说基金管制东谈主共同查出原因，进行诊疗，直至两边数据十足一致。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在每个季度收尾之日起 15 个责任日内完成基金季度诠释的编制及复核；在上半年收尾之日起 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因，进行诊疗，诊疗以国度联系端正为准。基金年度诠释的财务管帐诠释 应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同成效不足两个 月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。            大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议               九、基金收益分拨 基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。                大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议                   十、基金信息表现   （一）守密义务   基金托管东谈主和基金管制东谈主应按法律法例、基金合同的联系端正进行信息表现，拟公开披 露的信息在公开表现之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信息表现办法》过火他有 关端正进行信息表现外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得 的业务信息应予守密。可是，如下情况不应视为基金管制东谈主或基金托管东谈主违背守密义务： 管机构的大叫、决定所作念出的信息表现或公开。   （二）信息表现的内容   基金的信息表现内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金居品贵府概 要、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期诠释（包括基金年度诠释、基金中 期诠释和基金季度诠释（含财富组合季度诠释））、临时诠释、深刻公告、计帐诠释、基金份 额抓有东谈主大会决议、参与股指期货、国债期货交易、投资股票期权、财富支抓证券、非公开 刊行股票的信息表现、实施侧袋机制时代的信息表现、参与融资和转融通证券出借业务的信 息表现、投资方向 ETF 的信息表现及中国证监会端正的其他信息。基金年度诠释中的财务会 计诠释需经合乎《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计后，方可表现。   基金管制东谈主应当在基金季度诠释、基金中期诠释、基金年度诠释等依期诠释和招募说明 书（更新）等文献中表现股指期货、国债期货交易情况，包括交易战术、抓仓情况、损益情 况、风险打算等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否合乎 既定的投资战术和交易方向等。   基金管制东谈主应当在基金季度诠释、基金中期诠释、基金年度诠释等依期诠释和招募说明 书（更新）等文献中表现股票期权交易情况，包括投资战术、抓仓情况、损益情况、风险指 标、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资 战术和投资方向等。   基金管制东谈主应在基金年度诠释及中期诠释中表现其抓有的财富支抓证券总数、财富支抓 证券市值占基金净财富的比例和诠释期内通盘的财富支抓证券明细。基金管制东谈主应在基金季 度诠释中表现其抓有的财富支抓证券总数、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和诠释期 末按市值占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富支抓证券明细。   基金管制东谈主应在基金投资非公劝诱行股票后两个交易日内，在中国证监会端正前言表现 所投资非公劝诱行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金管制东谈主应当在季度诠释、中期诠释、年                  大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 度诠释等依期诠释和招募说明书（更新）等文献中表现参与融资和转融通证券出借业务情况， 包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过火管制情况等。      本基金参与转融通证券出借业务的，基金管制东谈主应当在基金依期诠释等文献中就诠释期 内发生的首要关联交易事项作念详备说明。      翌日在法律法例允许的前提下，本基金可依据法律法例的磋商端正参与融券业务，并相 应推行信披义务。      （三）基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息表现中的职责和信息表现关节      基金托管东谈主和基金管制东谈主在信息表现过程中应以保护基金份额抓有东谈主利益为宗旨，淳厚 信用，严守机密。基金管制东谈主负责办理与基金联系的信息表现事宜，对于根据磋商法律法例 和基金合同端正的需要由基金托管东谈主复核的信息表现文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金管制东谈主给予公布。      基金管制东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其推行按照法定方式和限时表现 的义务。      基金管制东谈主应当在中国证监会端正的时刻内，将应予表现的基金信息通过中国证监会规 定前言表现。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表现的信息，基金托管东谈主在端正前言公开披 露。      当出现下述情况时，基金管制东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表现基金磋商信息：      （1）不可抗力；      （2）发生基金合同约定的暂停估值的情形；      （3）法律法例端正、中国证监会或基金合同认定的其他情形。      按联系端正须经基金托管东谈主复核的信息表现文献，由基金管制东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金管制东谈主公告。发生基金合同中端正需要表现的事项时，按基金合同端正公布。      照章必须表现的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按照磋商法律法例端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时刻赢得上述文献的 复制件或复印件。基金管制东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。                    大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议                        十一、基金用度   （一）基金托管费的计提方法、计提法度和支付方式如下：   基金托管东谈主对本基金投资组合中投资于方向 ETF 部分的基金财富净值不计提基金托管费。   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值后 剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.05%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值后的剩余部分；若为 负数，则 E 取 0   基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管制东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日期顺延。   （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议                 十二、基金份额抓有东谈主名册的支柱      基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号、证件号码和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和支柱，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应分裂支柱基金份额抓有东谈主名册，保存期限不低于法律法例端正的最低期限。如不行 妥善支柱，则按磋商法律法例承担攀扯。      在基金托管东谈主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金管制东谈主应将联系贵府送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的实在性、准确性和完竣性。基金管制东谈主和托管 东谈主不得将所支柱的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应治服守密义 务。                大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议                 十三、基金联系文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东谈主应保存基金财产管制业务举止的记录、账册、报表和其他磋商贵府。基金托 管东谈主应保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他磋商贵府。基金管制东谈主和基金托管 东谈主都应当按端正的期限支柱，保存期限不低于法律法例端正的最低期限。   （二）合同档案的建立 方招供的其他方式发送至基金托管东谈主。   （三）变更与协助   若基金管制东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主收受相应 文献。   （四）基金管制东谈主和基金托管东谈主应按各自职责完竣保存原始证据、记账证据、基金账册、 交易记录和蹙迫合同等，承担守密义务并按规依期限保存，保存期限不低于法律法例端正的 最低期限。              大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议            十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换   （一）基金管制东谈主职责间隔后，仍应妥善支柱基金管制业务贵府，保证不作念出对基金份 额抓有东谈主的利益形成毁伤的行径，并与新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主实时办理基金管制 业务的嘱托手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金管制东谈主或临时基金管制东谈主查对 基金财富总值和基金财富净值。   （二）基金托管东谈主职责间隔后，仍应妥善支柱基金财产和基金托管业务贵府，保证不作念 出对基金份额抓有东谈主的利益形成毁伤的行径，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的嘱托手续。基金管制东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值。   （三）其他事宜见基金合同的磋商约定。                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议                     十五、辞让行径      本协议当事东谈主辞让从事的行径，包括但不限于：      （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管制东谈主不公谈地对待其管制的不同基金财产，基金托管东谈主不公谈地对待其托 管的不同基金财产。      （三）基金管制东谈主、基金托管东谈主利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第 三东谈主牟取利益。      （四）基金管制东谈主、基金托管东谈主向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担亏空。      （五）基金管制东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未按法律法例 端正的方式公开表现的信息。      （六）基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违法向基金托管东谈主发出指示。      （七）基金管制东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不零丁，其高等管制东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。      （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事攀扯基金财产，根据基金管制东谈主的正当指示、基金合同或 托管协议的端正进行刑事攀扯的除外。      （九）法律法例和基金合同辞让的其他行径，以及依照法律、行政法例联系端正，由中 国证监会端正辞让基金管制东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议           十六、托管协议的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）托管协议的变更关节   本协议两边当事东谈主经协商一致并推行得当关节后，不错对协议进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与基金合同的端正有任何突破。   （二）基金托管协议间隔的情形 月内无其他得当的托管机构邻接其原有职权义务； 月内无其他得当的基金管制公司邻接其原有职权义务；   （三）基金财产的计帐   基金管制东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。              大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议                  十七、毁约攀扯   （一）基金管制东谈主、基金托管东谈主不推行本协议或推行本协议不合乎约定的，应当承担违 约攀扯。   （二）基金管制东谈主、基金托管东谈主在推行各自职责的过程中，违背《基金法》                                   、《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当分裂对各自的行径依 法承担抵偿攀扯；因共同行径给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，应当根据各自的 舛错进度对由此形成的平直亏空分裂承担相应的攀扯。   （三）一方当事东谈主毁约，给另一方当事东谈主或基金财产形成亏空的，应就平直亏空进行赔 偿，另一方当事东谈主有职权及义务代表基金向毁约方追偿。可是如发生下列情况，当事东谈主不错 免责： 看成而形成的亏空等； 亏空等； 通信故障、电力故障、狡计机病毒报复过火它偶而事故，所导致的亏空等；   （四）一方当事东谈主毁约，另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时采纳必要的要领，力争 退却亏空的扩大。   （五）毁约行径虽已发生，但本托管协议玩忽不竭推行的，在最大限制地保护基金份额 抓有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当不竭推行本协议。若基金管制东谈主或基金 托管东谈主因推行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要支抓。   （六）由于基金管制东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金管制东谈主和 基金托管东谈主诚然照旧采纳必要、得当、合理的要领进行检验，可是未能发现无理的，由此造 成基金财产或投资东谈主亏空，基金管制东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿攀扯。可是基金管制东谈主和基金 托管东谈主应积极采纳必要的要领减弱或摒除由此形成的影响。                大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议                  十八、争议科罚方式   两边当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议联系的一切争议，如经友好协商、长入 未能科罚的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁执法进行仲裁， 仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东谈主具有箝制力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时代，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，各自不竭赤诚、费力、 尽职地推行基金合同和本托管协议端正的义务，赞好意思基金份额抓有东谈主的正当权益。   本协议受中华东谈主民共和国法律（为本协议之宗旨，不含港澳台立法）统率并从其解释。               大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议                 十九、托管协议的效率   两边对托管协议的效率约定如下：   （一）托管协议应经当事东谈主两边盖印（公章或合同专用章）以及两边法定代表东谈主或授权 代表署名（或签章）         ，协议当事东谈主两边根据中国证监会的意见修改并安稳签署托管协议。托管 协议以中国证监会注册的文本为安稳文本。   （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同成效之日起成效。托管协议的 有用期自其成效之日起至基金财产计帐落幕报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管协议自成效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律箝制力。   （四）本协议一式三份，协议两边各抓一份，由基金管制东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效率。              大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议                  二十、其他事项   如发生有权司法机关照章冻结基金份额抓有东谈主的基金份额时，基金管制东谈主应给予配合， 承担司法协助义务。   除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、联系法律法例等端正协商办理。   本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。            大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议             二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日。                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议                  附件：托管银行证券资金结算协议   为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，有用珍爱结算风险，范例结算行径，进 一步明确财富托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中的攀扯，根据《中华东谈主民 共和国民法典》       《中华东谈主民共和国证券法》《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《证券登记结算 管制办法》《中国证券登记结算有限攀扯公司结算执法》《中国证券登记结算有限攀扯公司结 算备付金管制办法》         《债券质押式回购交易结算风险适度劝诱》等联系端正，以及证券交易所 或其他寰球性证券交易场面及证券登记结算机构磋商业务执法，财富管制东谈主及财富托管东谈主就 参与中国证券登记结算有限攀扯公司（以下简称“中国结算”                           ）多边净额结算业务磋商事宜约 定如下：   第一条    财富托管东谈主，系经国度金融监督管制总局、中国证监会过火他联系金融监管部 门核准具备证券投资基金、保障财富、企业年金基金、财富管制规划，以过火他与中国结算 办理结算业务磋商的托管业务履历的交易银行；财富管制东谈主，系经国度金融监督管制总局、 中国证监会过火他联系金融监管部门批准设立的证券期货规划机构、保障公司、保障财富管 理公司等投资管制机构。   第二条    财富管制东谈主管制并由财富托管东谈主托管的财富在证券交易所或其他寰球性证券交 易场面达成的合乎多边净额结算要求的证券及回购交易，采纳托管东谈主结算模式的（包括证券 投资基金、财富管制规划、企业年金等），应由财富托管东谈主与中国结算办理证券资金结算业务； 财富托管东谈主负责看成结算参与东谈主参与中国结算多边净额结算业务，财富管制东谈主应当按照财富 托管东谈主提供的计帐落幕，按时推行交收义务，并承担对财富托管东谈主的最终交收攀扯，不得以 财富托福东谈主/受托东谈主毁约为由而断绝承担交收攀扯。   第三条    财富管制东谈主同意治服中国结算制定的业务执法，瞻念察并配合落实中国结算制定 的各项业务执法。在不违背中国结算业务执法的前提下，以本协议约定为准。   第四条    多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。财富托管东谈主负责办 理与中国结算之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与财富管制东谈主管制财富之间证 券和资金的二级计帐交收。财富托管东谈主与财富管制东谈主管制财富之间的证券划付，托福中国结 算代为办理。   第五条    财富托管东谈主依据交易计帐日（T 日）计帐落幕，按照中国结算磋商业务执法，与 中国结算完成最终不可取销的证券和资金交收处理；同期在端正时限内，与财富管制东谈主管制                大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 财富完成不可取销的证券和资金交收处理。   第六条   财富管制东谈主管制财富交收毁约应遵命谁舛错谁抵偿的原则。   (一)因财富管制东谈主原因导致的交收毁约本色亏空，由财富管制东谈主承担。   (二)因财富托管东谈主原因导致的交收毁约本色亏空，由财富托管东谈主承担。   (三)由第三方舛错导致的交收毁约亏空，由两边协商处理，并由财富管制东谈主承担最终交收 攀扯，负责向第三方追偿，财富托管东谈主提供协助。如由于中国结算舛错导致的交收毁约亏空， 由两边共同处理。   第七条   财富托管东谈主按照中国结算的端正，以财富托管东谈主自己口头向中国结算苦求开立 磋商结算备付金账户、证券交收账户，以及按照中国结算磋商业务端正应开立的其他结算账 户，用于办理财富托管东谈主所托管财富管制东谈主管制财富在证券交易所或其他寰球性证券交易场 所的证券交易及非交易波及的资金和证券交收业务。   第八条   根据中国结算业务执法，财富托管东谈主照章向财富管制东谈主管制财富收取存入中国 结算的最低结算备付金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额过火额度诊疗按照中 国结算业务执法，以及财富托管东谈主和财富管制东谈主的其他书面协议或约定（如有）实施，于中 国结算端正的诊疗日进行诊疗。财富托管东谈主有权根据中国结算执法遴聘最低结算备付金比例 计收方式（固定备付金比例/互异化备付金比例）。财富托管东谈主变更最低结算备付金比例计收方 式的，应于变更前实时陈说财富管制东谈主，毋庸征得财富管制东谈主书面同意。   如领受互异化备付金比例计收方式，财富托管东谈主应于每月第三个交易日前将财富管制东谈主 管制财富适用的最低结算备付金诊疗比例陈说财富管制东谈主，毋庸征得财富管制东谈主书面同意。   若财富管制东谈主管制财富结算备付金账户余额低于诊疗后展望算的其最低结算备付金名额 的，财富管制东谈主应于最近诊疗日按照本协议第十四合同定时点补足款项。未按第十四合同定 补足的，财富托管东谈主有权将其视为财富管制东谈主的业务不良记录登记在案并向中国结算报送， 监管部门另有要求的除外，并按照本协议第十八条资金交收毁约磋商条目进行处置。   第九条   财富托管东谈主收到中国结算按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日或其他约定日期（含孳息）将属于财富管制 东谈主的部分向财富管制东谈主管制财富支付。   第十条   财富托管东谈主于交易计帐日（T 日），根据中国结算按照证券交易成交落幕狡计的 资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，分裂用以狡计财富管制东谈主管制财富资金 和证券的应收或应付净额，形成财富管制东谈主管制财富当日交易计帐落幕。   第十一条 财富托管东谈主完成托管财富交易揣度帐后，对于交收日财富管制东谈主管制财富可能                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 发生透支的情况，应实时与财富管制东谈主雷同或以约定方式见知财富管制东谈主。财富托管东谈主于交 收日（T+1 日）根据证券交易所或中国结算数据狡计的财富管制东谈主 T 日交易计帐落幕，完成 财富管制东谈主管制财富资金和证券的交收。   第十二条 财富管制东谈主对财富托管东谈主提供的计帐数据存有异议，应实时与财富托管东谈主雷同， 但财富管制东谈主不得因此断绝推行或延长推行交收义务。经两边核实，确属财富托管东谈主计帐差 错的，财富托管东谈主应给予更正并承担财富管制东谈主管制财富的本色亏空；若经核实，确属中国 结揣度帐差错的，财富管制东谈主应配结伴产托管东谈主与中国结算雷同。若因财富管制东谈主在托管交 易单元上进行非托管财富交易、指定交易单元无理等原因，甚而财富托管东谈主收受计帐数据不 完竣不正确，形成计帐差错的，财富管制东谈主应优先完成资金交收，并由财富管制东谈主承担托管 财富、财富托管东谈主本色亏空。   第十三条 为确保财富托管东谈主与中国结算的普通交收，不影响财富托管东谈主通盘托管财富的 普通运作，交易日（T 日）日终财富管制东谈主应保证其管制的各托管财富资金账户有弥漫的资金 可按时完成 T+1 日的资金交收。   第十四条 若因财富管制东谈主管制财富资金账户 T 日无法兴隆 T+1 日交收要求时，财富管制 东谈主应按照《托管协议》中约定的时点补足金额，未有约定的或晚于如下时点的，应按如下时 点分裂补足相应市集应付金额：对于财富托管东谈主领受固定比例最低备付金计收方式的，财富 管制东谈主应于 T+1 日 11:00 前补足金额。对于财富托管东谈主领受互异化最低备付金比例计收方式的， 财富管制东谈主应最晚于 T+1 日 8：30 前补足金额，确保财富托管东谈主实时完成计帐交收。财富管 理东谈主未按约定时限补足透支金额，导致领受互异化最低结算备付金比例计收方式的财富托管 东谈主的最低结算备付金比例增多的，财富托管东谈主有权依据影响大小诊疗磋商财富管制东谈主管制资 产的最低结算备付金，并于变更前实时陈说财富管制东谈主并无需征得财富管制东谈主的同意。   第十五条 财富管制东谈主可通过“托管+”系统查询托管财富“可售交收锁定”打标情况、 担保品提交落幕、“可售交收锁定”证券转为“待处置交收锁定”证券落幕等信息。财富托管 东谈主可依据财富管制东谈主苦求为财富管制东谈主向中国结算苦求证券加设标志信息的磋商明细数据。   第十六条 财富管制东谈主应充分清爽以下结算执法，并招供由此可能对财富管制东谈主管制财富 产生的影响：   （一）根据中国结算业务执法，当 T 日日终财富托管东谈主看成资金净应付结算参与东谈主发生 应付资金核验不足额情形时，财富托管东谈主不错向中国结算申报财富管制东谈主应收证券看成中国 结算加设“可售交收锁定”标志的证券，T+1 日财富托管东谈主不错向中国结算申报财富管制东谈主的 已加设“可售交收锁定”标志证券转为“待处置交收锁定”证券，具体进程见本协议第十八                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 条第（二）款；   财富托管东谈主有权在计划资金金额、账户可用余额、资金核验情况等多方面身分后，决定 向中国结算申报优先或奉命标志指示。   （二）财富管制东谈主已知的 T+1 日无力补足超买资金时，应实时陈说财富托管东谈主。财富管 理东谈主确有需要开展可能 T＋1 日白日需使用无标志证券的业务的（如 T 日买入的证券规划用于 T+1 日开展领受实时逐笔全额非担保结算方式即 RTGS 的交易），可于 T 日 15：00 前向财富 托管东谈主发送奉命标志指示，并按照奉命标志指示证券上一日收盘价的 120%提交现款担保至资 产托管东谈主指定账户（该账户原则上为备付金账户），财富托管东谈主应在现款担保额度范围内于中 国结算端正的截止时点前向中国结算申报奉命标志指示。若财富管制东谈主申报奉命标志指示后， T+1 日该证券并未本色开展 RTGS 等 T＋1 日白日需使用无标志证券业务，财富托管东谈主后续有 权断绝向中国结算申报财富管制东谈主的奉命标志指示。财富托管东谈主不向财富管制东谈主承诺优先标 识或奉命标志指示申报落幕有用。   （三）财富托管东谈主看成结算参与东谈主对中国结算发生资金交收毁约的，财富管制东谈主管制资 产的磋商证券账户所涉“可售交收锁定”证券可能被按照市值由大到小章程遴聘证券账户， 所选证券账户内的沿路“可售交收锁定”证券将被转为“待处置交收锁定”证券，直至足以 弥补财富托管东谈主对中国结算的交收毁约金额；中国结算有权处置已加设“待处置交收锁定” 标志的证券并优先受偿。   第十七条 财富管制东谈主某管制财富发生证券交收毁约的，财富托管东谈主有权暂不请托该管制 财富毁约交收证券对应的价款。中国结算通过冲抵、卖空扣款、延长请托、强制补购、临时 借约或现款结算等机制进行毁约处置时，财富管制东谈主应给予配合。财富托管东谈主按中国结算有 关毁约金的法度向财富管制东谈主收取毁约金及资金成本利息。财富管制东谈主须 T+1 日内补足毁约 交收的磋商证券过火权益，财富管制东谈主未能补足的所产生的沿路亏空由财富管制东谈主承担，收 益归托管财富通盘。   第十八条 财富管制东谈主应积极采纳各项要领推行资金交收义务，包括并不限于领受自有或 其他正当合规开端资金实时补足待交收金额。如因财富管制东谈主原因形成财富管制东谈主管制财富、 财富托管东谈主本色亏空，由财富管制东谈主承担。财富管制东谈主未实时补足资金的，财富托管东谈主有权 平直扣划毁约资金账户及该居品下的其他资金结算账户（托管户除外）的资金，以及按照本 协议第二十三条磋商条目对财富管制东谈主实施风险管制要领。财富管制东谈主未按约定时点补足透 支金额，组成资金交收毁约，财富托管东谈主照章按以下方式处理，且财富管制东谈主应给予配合：   （一）未形成财富托管东谈主对中国结算毁约的：                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议   财富管制东谈主清爽并同意，财富托管东谈主有权向中国结算申报将财富管制东谈主管制财富对应证 券账户内很是于透支金额价值（按照前一交易日的收盘价狡计或两边招供的第三方估值基准 工作机构提供的估值价钱孰高狡计）120%的净买入证券或已提交至中国结算质押品支柱库的 回购质押券划转至财富托管东谈主的证券处置账户，并不错依据联系端正进行处置，申报划转的 证券品种、数目不错由财富托管东谈主详情。中国结算根据财富托管东谈主申报的证券品种、数目办 理划转。财富管制东谈主亦可按上述执法向财富托管东谈主指定交收担保物，财富托管东谈主不错计划资 产管制东谈主意见后进行申报。财富托管东谈主舛错导致财富管制东谈主管制财富正当权益受到毁伤的， 财富管制东谈主不错向财富托管东谈主主张职权，并由财富托管东谈主承担对财富管制东谈主管制财富形成的 本色亏空。   财富管制东谈主应向财富托管东谈主出具其同意中国结算协助财富托管东谈主划转其证券账户内相应 证券的书面文献。如财富管制东谈主不配合出具上述同意或阐发的书面文献的，财富托管东谈主仍有 权按本条的约定办理。   财富管制东谈主应于 T+2 日前向托管账户补足相应资金，包括交收毁约金额和利息、毁约金 （若有）及磋商用度。财富托管东谈主阐发财富管制东谈主按时足额补足沿路应付资金后，应实时向 中国结算苦求将交收担保物划回财富管制东谈主证券账户。若财富管制东谈主未能于 T+2 日补足相应 资金，T+3 日起财富管制东谈主应配结伴产托管东谈主对划转证券给予处置。如财富管制东谈主不配合，资 产托管东谈主可照章自行对划转证券进行处置，但须实时陈说财富管制东谈主，财富托管东谈主该等处置 对财富管制东谈主托管财富和财富管制东谈主形成亏空的，由财富管制东谈主承担沿路攀扯，财富托管东谈主 不承担任何攀扯。处置所得在扣除处置用度后，应当先用于完成交收及了债财富管制东谈主的违 约攀扯，有剩余的，将由财富托管东谈主返还财富管制东谈主。如上述资金仍不足以完成交收时，资 产托管东谈主有权对财富管制东谈主不竭追偿。财富管制东谈主或其管制的财富出资东谈主不得以财富托管东谈主 处置该财富时未能作念出最好遴聘为事理向财富托管东谈主主张权益，亦不得以财富托管东谈主处置该 财富时未经财富管制东谈主同意为事理断绝承担交易落幕或向财富托管东谈主主张权益。   （二）形成财富托管东谈主对中国结算毁约的：   财富管制东谈主 T+1 日无法足额推行资金交收时，应于 T+1 日下昼 14：00 之前向财富托管东谈主 书面申报可足额弥补 T+1 日日终资金交收毁约金额的待处置证券，财富托管东谈主应实时向中国 结算完成申报。   如财富管制东谈主管制财富当日不波及可售交收锁定证券的，应按前述（一）条目指定交收 担保物。若财富管制东谈主未按时申报待处置证券和交收担保物，财富托管东谈主有权在财富管制东谈主 该毁约财富证券范围内自行详情和申报待处置证券及交收担保物，并陈说财富管制东谈主。若因                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 财富管制东谈主无法提交足额的待处置证券和交收担保物、未按时申报或申报无理而形成财富托 管东谈主对中国结算发生资金交收毁约，进而导致中国结算采纳交收毁约处理要领而产生的本基 金、财富托管东谈主沿路本色亏空，由财富管制东谈主承担。   财富管制东谈主于 T+2 日向财富托管东谈主补足相应资金的，包括交收毁约金额和利息、毁约金 （若有）及磋商用度，财富托管东谈主在中国结算端正时刻前向中国结算补足上述资金，中国结 算将相应证券账户中证券的“待处置交收锁定”标志打消。   T+3 日起，如财富托管东谈主看成结算参与东谈主仍未能向中国结算补足相应资金的，中国结算将 处置待处置证券过火权益，财富管制东谈主须清爽并配合。中国结算处置后，资金仍有不足导致 中国结算向财富托管东谈主追索的，财富托管东谈主有权要求财富管制东谈主立即支付交收毁约金额和利 息、毁约金（若有）及磋商用度等。若财富管制东谈主未支付导致财富托管东谈主垫付的，财富托管 东谈主将不竭向财富管制东谈主追索，并要求财富管制东谈主进一步承担抵偿攀扯。   第十九条 财富管制东谈主应根据《债券质押式回购交易结算风险适度劝诱》内容建立健全内 部风险适度机制，并结合自己风险承受材干，对融资回购畛域、融资回购畛域增长率、回购 融资欠债率、法度券使用率、低信用等第质押券入库占比、单一刊行东谈主质押券入库集中度、 流动脾性况、欠库次数等风险身分进行检测并适度，并建立压力测试机制。财富管制东谈主过火 管制财富不得平直或通过其他利益磋商方，为刊行东谈主使用我方刊行的信用类债券开展融资回 购交易提供便利；同期应密切眷注中国结算和证券交易所或其他寰球性证券交易场面发布的 磋商信息，实时作念好打发安排，严格珍爱融资回购交易发生欠库和资金交收毁约风险。   第二十条 财富管制东谈主应积极配结伴产托管东谈主完成《债券质押式回购交易结算风险适度指 引》项下要求财富托管东谈主对财富管制东谈主进行的依期概括评估及采纳的其他风险适度要领要求； 积极配结伴产托管东谈主推行法律法例、监管机构、登记结算机构等有权机构对财富托管东谈主的履 职要求，如因财富管制东谈主未给予配合的，快乐担由此给本基金、财富托管东谈主形成的沿路本色 亏空。两边应建立日常雷同机制，财富托管东谈主向财富管制东谈主发送违法指示或转发中国结算违 规指示时，财富管制东谈主应第一时刻配结伴产托管东谈主对违法情况进行处理，并向财富托管东谈主反 馈违法处理诠释。   第二十一条 为珍爱财富管制东谈主管制财富参与交易所质押式回购类业务带来的资金交收 风险，两边应治服以下约定：   （一）财富管制东谈主应主动加强质押券管制，对于可能发生欠库的居品应实时主动进行补 券或提交现款担保品。财富托管东谈主发现财富管制东谈主有可能发生欠库的，财富托管东谈主应陈说资 产管制东谈主补券；若财富管制东谈主无法进行补券，需要提交现款担保品的，应当在 T+1 日 11 点前，               大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 按照财富托管东谈主要求发送现款担保品划款指示。财富管制东谈主有义务配合补券、提交现款担保 品并根据陈说要求反应财富托管东谈主磋商信息。   （二）若财富管制东谈主未按要求完成补券，形成欠库的，财富管制东谈主应实时弥补回购欠库 扣款金额，并补充提交质押券或压缩融资畛域，若出现连气儿欠库，财富管制东谈主应根据《中国 证券登记结算有限攀扯公司上海/深圳分公司结算账户管制及资金结算业务指南》磋商端正， 请托回购欠库扣款金额和欠库毁约金，推行资金交收义务。   第二十二条 财富管制东谈主应积极采纳各项要领推行回购交易资金交收义务，包括并不限于： 领受自有或其他资金实时补足待交收金额。若因财富管制东谈主原因发生资金交收毁约，财富托 管东谈主有权对毁约资金账户及该居品下的的其他资金结算账户（托管户除外）实施见款即扣等 方式，以及按照本协议第二十三条磋商条目对财富管制东谈主实施风险管制要领。财富管制东谈主知 晓并阐发，财富管制东谈主管制财富中提交入库的债券将看成财富托管东谈主磋商结算备付金账户偿 还融资回购到期购回款的质押券，若财富管制东谈主债券回购交收毁约，财富托管东谈主有权依照中 国结算磋商执法进行处理。具体处理方式如下：   （一）如发生资金交收毁约风险，财富管制东谈主招供并同意以下事项：   财富管制东谈主或其管制的财富应在融资回购业务应付资金交收毁约后的第一个交易日 12︰ 约金的，财富管制东谈主应向财富托管东谈主具体指定毁约财富证券账户中足额可供处置的质押券明 细（质押券种类、数目和处置章程）                ；财富托管东谈主有权按照中国证监会、交易所、中国结算等 机构制定的联系端正，要求财富管制东谈主处置该毁约财富。若财富管制东谈主未实时处置该毁约资 产，财富托管东谈主有权向中国结算苦求将财富管制东谈主毁约财富证券账户中的财富划转至财富托 管东谈主专用证券了债账户。财富管制东谈主或其管制的财富出资东谈主不得以财富托管东谈主处置该财富时 未能作念出最好遴聘为事理向财富托管东谈主主张权益，亦不得以财富托管东谈主处置该财富时未经资 产管制东谈主同意为事理断绝承担交易落幕或向财富托管东谈主主张权益。   （二）财富管制东谈主管制的毁约财富中，可供刑事攀扯的质押券刑事攀扯所得不足以弥补其磋商未 支付融资回购业务应付资金、利息、毁约金及刑事攀扯质押券产生的沿路用度等款项时，财富托 管东谈主有权对该财富证券账户内的其他证券采纳冻结或划转等要领不竭追索。在冻结或划转证 券后的两个交易日内，如若财富管制东谈主或其管制的毁约财富补足上述不足款项，财富托管东谈主 将返还冻结或扣取的证券，不然，从第三个交易日起，财富托管东谈主有权变卖冻结或扣取的证 券，以抵补前款所述款项。由此形成的本色亏空由财富管制东谈主承担。   第二十三条 财富托管东谈主根据自己的风险适度管制要求，有权基于财富管制东谈主以下风险特                   大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议 征对财富管制东谈主采纳互异化的风险管制要领：      （一）连气儿 5 个交易日出现融资欠债率超 80%（利率类债券入库占比朝上 80%的，该比 例可放宽至 90%）；      （二）连气儿 5 个交易日出现 AA+级、AA 级信用债入库集中度占比朝上 10%；      （三）连气儿 5 个交易日出现单一刊行东谈主信用类债券入库担保集中度超标，即：对于上月 日均回购未到期畛域小于 2 亿元的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保集中度高于 50%；对于 上月日均回购未到期畛域大于 2 亿元（含 2 亿元）的，单一刊行东谈主信用类债券入库担保集中 度高于 30%；      （四）一个当然月内出现 1 次及以上资金交收毁约；      （五）一个当然月内累计出现 2 日（含 2 日）以上发生回购欠库的情形；      （六）财富托管东谈主认定的其他高风险情形。      财富托管东谈主采纳的风控要领包括并不限于：      （一）要求其镌汰回购畛域或将交易所债券质押式回购诊疗为协议式正回购；      （二）要求其镌汰某只或某些债券的入库占比或置换交易所质押券；      （三）对托管财富征收寥落结算保证金、最低备付金；      （四）提请中国结算、证券交易所或其他寰球性证券交易场靠近托管财富采纳磋商自律 监管要领，或者铁心其融资回购交易；      （五）按照中国结算法度计收毁约资金的利息和毁约金；      （六）调高财富管制东谈主管制的托管财富的最低备付金比例；      （七）向中国证监会各派出机构或行业协会诠释；      （八）暂停为其提供磋商结算业务及磋商证券交易工作或将结算模式变更为券商结算模 式；      （九）记录诚信档案，并向中国结算提交；      （十）财富托管东谈主以为必要的其他要领。      上述风险管制要领待激发该要领的特征修正后，根据监管部门或磋商行业协会意见（如 有），经两边约定后间隔。      第二十四条 财富管制东谈主应治服联系法律法例及监管部门、自律机构的要求，以及本协议 约定，在发生融资回购交易时，发生超出法律法例或监管端正的打算要求的（发诞辰为 T 日）， 财富管制东谈主须在发生之日起 5 个交易日内对其管制的财富回购未到期余额、质押券、托管债 券及信用债等标的及业务要素实时进行诊疗，直至合乎上述铁心。                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议   第二十五条 根据《中国证券登记结算有限攀扯公司深圳分公司港股通存管结算业务指南》 和《中国证券登记结算有限攀扯公司上海分公司港股通存管结算业务指南》的要求，开展港 股通公司行径处理业务（以下简称“港股通公司行动”），财富托管东谈主和财富管制东谈主应治服以 下约定：   （一）财富管制东谈主如若无法收受中国结算发送的港股通公司行动信息文献，应实时向资 产托管东谈主苦求转发获取，并提供两个以上磋商东谈主及邮箱或财富管制东谈主的深证通小站号；财富 托管东谈主向财富管制东谈主预留磋商东谈主邮箱或两边招供的其他方式转发中国结算港股通公司行动信 息文献，不对港股通公司行动信息文献进行主意、修改等处理，波及文献业务种类、内容、 步地以中国结算发送为准；   （二）财富管制东谈主应实时眷注港股通公司行动信息文献，如有港股通公司行动按照中国 结算端正需财富托管东谈主协助申报的业务需求，应按照中国结算端正的申报文献步地、内容填 写要求，不晚于申报截止日 14：00 前发送财富托管东谈主并进行电话阐发，财富托管东谈主不承担对 申报文献内容审核及修改攀扯，财富托管东谈主完成申报后将中国结算反应的受理状态以邮件或 者两边约定的方式陈说财富管制东谈主，财富管制东谈主根据中国结算反应的受理状态搜检申报是否 被中国结算受理。   （三）若财富管制东谈主修改申报内容，应在申报截止日 14：00 前从头填写申报文献并发送 财富托管东谈主进行申报。若财富管制东谈主未在本协议约定时刻内提交修改后的申报内容，而财富 托管东谈主照旧向中国结算报送并被受理的，由此产生的一切效率由财富管制东谈主自行承担，财富 托管东谈主对此不承担任何攀扯。   第二十六条 根据《内地与香港股票市集交易互联互通机制登记、存管、结算业求实施细 则》和《中国证券登记结算有限攀扯公司上海/深圳分公司港股通存管结算业务指南》要求， 财富管制东谈主管制财富投资参与港股通交易的，财富管制东谈主应保证在 T+1 日 9：30 之前有弥漫 的头寸用于港股通 T+1 日公司行动、证券组合费和风控资金的交收，在 T+1 日 14：00 之前有 弥漫的头寸用于港股通 T+2 日交易资金的交收。   财富管制东谈主须清爽港股通交易日期优化实施后的交收执法，联结磋商结算风险。对于两 地市集非对称假期前（内地节沐日但香港非节沐日）的共同交易日，财富管制东谈主应在 T 日 16:00 之前向财富托管东谈主发送资金划转指示，并同期保证有弥漫的头寸用于港股通 T 日交易资金的 交收，推行资金提前到账义务。   如由于财富管制东谈主原因导致的港股通交收失败，由此形成的本基金、财富托管东谈主本色损 失，由财富管制东谈主承担。                 大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金托管协议      第二十七条 因财富管制东谈主原因导致财富托管东谈主在新增港股通交易日（T 日）未能按中国 结算磋商业务执法完成资金提前到账，且于下一港股通交易日（T+1 日）16：00 终前仍未补 足的，财富托管东谈主将向中国结算申报财富管制东谈主磋商证券账户，中国结算将陈说上交所和深 交所暂停接管 T+2 日所申报证券账户的港股通买入申报。财富托管东谈主承诺对申报行径和内容 的实在、准确、完竣、实时负责。      第二十八条 如若因不可抗力不行推行本协议时，可根据不可抗力的影响部分或沿路奉命 攀扯。不可抗力是指财富托管东谈主或财富管制东谈主不行预念念、不可幸免、不行克服的客不雅情况， 包括但不限于地震、台风、激流、失火、疫情、疫疠、干戈、政变、恐怖主义行动、骚乱、 歇工、大面积停电、东谈主民银行中央支付计帐系统故障以及新法律或国度战术的颁布或对原法 律或国度战术的修改等。任何一方因不可抗力不行推行本协议时，应实时陈说对方并在合理 期限内提供受到不可抗力影响的评释，并采纳得当要领退却亏空的扩大。发生临时停市时， 财富管制东谈主应密切眷注证券交易所或其他寰球性证券交易场面、中国结算发布的临时停市、 收复交易、登记结算打发安排等公告，作念好磋商流动性风险管制等责任。      第二十九条 本协议有用时代，若因法律法例、中国结算业务执法发生变化导致本协议的 内容与届时有用的法律法例、业务执法的端正不一致的，应当以届时有用的法律法例、业务 执法的端正为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务执法对本协议进行相应的修改和补 充。      第三十条 两边一致招供本协议照旧两边充分协商，并非步地合同。本协议未尽事宜，可 由两边协商科罚并另行签署补充协议。本协议之补充协议为本协议不可分割的组成部分，与 本协议具有同等法律效率。   第三十一条 本协议看成托管协议的附件和组成部分，与其同等法律效率，在托管协议生 效时成效。 本页无正文，为《大成中证 A500 交易型怒放式指数证券投资基金发起式集聚基金 托管协议》署名页。 《托管协议》当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日 基金管制东谈主：大成基金管制有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：            （签章） 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：            （签章） 签订地点：中国深圳 签 订 日：2024 年   月   日