鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约更新

　　 鹏华中证中药交易型绽开式指数   证券投资基金结伴基金      托管契约   基金管制东说念主：鹏华基金管制有限公司   基金托管东说念主：中信证券股份有限公司                                                        鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约                                                              目            录                           鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约   鉴于鹏华基金管制有限公司（以下简称“鹏华基金”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的有限连累公司，按照联系法律法则的章程具备担任基金管制东说念主的资历和才能；   鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 有用存续的机构，按照联系法律法则的章程具备担任基金托管东说念主的资历和才能；   鉴于鹏华基金为鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金的基金管制东说念主， 中信证券为鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金的基金托管东说念主；   为明确鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金基金管制东说念主和基金托管 东说念主之间的权益义务关系，特制订本契约。 一、   托管契约当事东说念主   （一） 基金管制东说念主（或简称“管制东说念主”                    ）   称呼：鹏华基金管制有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成立时分：1998 年 12 月 22 日   批准成立机关：中国证券监督管制委员会   批准成立文号：［1998］31 号文   组织体式：有限连累公司   注册老本：1.5 亿元   存续期间：执续臆想打算   臆想打算边界：基金召募；基金销售；钞票管制以及中国证监会许可的其它业务   （二） 基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”                    ）   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   法定代表东说念主：张佑君   成立时分：1995 年 10 月 25 日                         鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约   批准成立机关：国度工商总局   批准成立文号：100000000018305   组织体式：股份有限公司（上市）   注册老本：14,820,546,829 元东说念主民币   基金托管资历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管资历的 批复》（证监许可20141044 号）   臆想打算边界：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资权术；与证券交易、证券投资步履策划的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营； 证券钞票管制；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产 品；股票期权作念市。   存续期间：执续臆想打算 二、   托管契约的依据、目的、原则和讲明注解   （一）依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》）、                                  《公开召募证券 投资基金运作管制办法》           （以下简称《运作办法》                     ）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管 理办法》、     《公开召募证券投资基金信息泄漏管制办法》                        （以下简称《信息泄漏办法》）、                                      《证券 投资基金托管业务管制办法》             、《证券投资基金信息泄漏内容与时势准则第7号〈托管契约的 内容与时势〉      》、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险管制章程》                               （以下简称《流动性风 险管制章程》      ）、《公开召募证券投资基金运作勾引第2号——基金中基金勾引》、                                    《公开召募证 券投资基金运作勾引第3号——指数基金勾引》、《对于模范金融机构钞票管制业务的指挥意 见》、《鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金基金合同》（以下简称《基金 合同》）偏执他策划法律、法则制定。   （二）目的   缔结本契约的目的是明确基金托管东说念主与基金管制东说念主之间在基金财产的撑执、投资运作、 净值计较、收益分拨、信息泄漏及相互监督等策划事宜中的权益、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （三）原则                 鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约   基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）讲明注解   除非本契约另有约定，本契约扫数术语与《基金合同》的相应术语具有计议含义。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的联系安排见基金合同和招募讲明 书的章程。 三、    基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管制东说念主的投资行动诈欺监督权 进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金主要投资于主义 ETF、标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地完结投资主义，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包括主板、 创业板以偏执他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭证、债券（含国债、场地政府债、 金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、可 波折债券、可交换债券、政府支执机构债及中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、 钞票支执证券、银行存款（包括契约存款、按时存款等）、同行存单、货币市集器用、股指 期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须允洽中国证监会联系规 定）。   本基金可依据联系法律法则和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行稳妥设施后，可 以将其纳入投资边界。 行监督。   （1）按法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票确立比例为：   本基金投资于主义ETF的比例不低于基金钞票净值的90%，每个交易日日终在扣除股指 期货合约需缴纳的交易保证金后，保执不低于基金钞票净值5%的现款或者到期日在一年以                  鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。   要是法律法则对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相 应诊治。   （2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合解任以下投资限制： 净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金和应收申购款等； 的10%； 会章程的特殊品种除外； 证券限度的10%； 钞票支执证券，不得跨越其种种钞票支执证券共计限度的10%； 产支执证券期间，要是其信用等级下落、不再允洽投资门径，应在评级论说发布之日起3个 月内给以一起卖出； 所申诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管制东说念主之外的成分甚至基金不允洽该 比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资边界保执一致；                   鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约   a.本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的   b.本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跨越基金钞票净值的100%。其中，有价证券指主义ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、钞票支执证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   c.本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金执有的股票及 主义ETF总市值的20%；   d.本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的策划约定；   e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一 交易日基金钞票净值的20%； 市值之和，不得跨越基金钞票净值的95%；   a.出借证券钞票不得跨越基金钞票净值的30%；   b.参与出借业务的单只证券不得跨越本基金执有该证券总量的50%；   c.最近6个月内日均基金钞票净值不得低于2亿元；   d.证券出借的平均剩余期限不得跨越30天，平均剩余期限按照市值加权平均计较； 股票合并计较；   除上述第1）、2）、7）、10）、11）、15）项情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、主义ETF暂停申 购、赎回或二级市集交易停牌等基金管制东说念主之外的成分甚至基金投资比例不允洽上述章程投 资比例的，基金管制东说念主应当在10个交易日内进行诊治，但中国证监会章程的特殊情形除外。 因证券/期货市集波动、基金限度变动、标的指数成份股诊治、标的指数成份股流动性限制、 主义ETF暂停申购、赎回或二级市集交易停牌等基金管制东说念主之外的成分甚至基金投资比例不 允洽第1）项投资比例的，基金管制东说念主应当在20个交易日内进行诊治；因证券市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管制东说念主之外的成分甚至基金投资比例不允洽第15）项规 定的，基金管制东说念主不得新增出借业务，但中国证监会章程的特殊情形除外。                  鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约   基金管制东说念主应当自《基金合同》成效之日起6个月内使基金的投资组合比例允洽《基金 合同》的策划约定。在上述期间内，本基金的投资边界、投资策略应当允洽《基金合同》的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自《基金合同》成效之日起最先。   法律法则或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行稳妥程 序后，则本基金投资不再受联系限制或按诊治后的章程扩充。 为通过过后监督形状进行监督：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽连累的投资；   （4）商业除主义ETF之外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不正派的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他步履。   法律法则或监管部门取消或诊治上述不容性章程，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行 稳妥设施后，则本基金投资不再受联系限制或按诊治后的章程扩充。 进行监督。   基金管制东说念主运用基金财产商业基金管制东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓吹、执行限度东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当允洽基金的投资主义和投资策略，解任基金份额执有东说念主利益优先原则，戒备利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱扩充。联系交易必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以泄漏。紧要关联交易应提交基金管制东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寥董事通过。基金管制东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算形状。基金管制东说念主应严 格按照交易敌手名单的边界在银行间债券市集选拔交易敌手；基金管制东说念主在银行间市集进行 现券商业和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算形状进行 交易。基金托管东说念主分歧本基金参与银行间市集交易的交易敌手和交易结算形状进行监控。                鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约   （1）基金管制东说念主投资流畅受限证券，应预先根据中国证监会联系章程，明确基金投资 流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策过程和风险限度轨制，戒备流动性风险、法律风 险和操立场险等多样风险。基金托管东说念主对基金管制东说念主是否遵循联系轨制、流动性风险处置预 案以及联系投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流畅受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不十足一致，包括经中国证监 会批准的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可 交易证券，不包括由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管制东说念主应在基金初度投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管制东说念主 董事会批准的策划基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险限度轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管制东说念主还应提供基金管制东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应 包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金管制东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个职责日将上述良友书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时分进行审核。基金托管东说念主应在收到上述良友后两个职责日内， 以书面或其他两边招供的形状进行阐明。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供允洽法律法则要求的 策划书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁按时、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已执有 流畅受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时分等。基金管制东说念主应保证上述信息的信得过、 竣工，并于拟扩充投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有填塞的时 间进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公设备行股票等流畅受限证券策划问题的通 知》章程，对基金管制东说念主是否遵循法律法则进行监督，并审核基金管制东说念主提供的策划书面信 息。基金托管东说念主觉得上述良友可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东说念主在投资流畅受 限证券前就该风险的放手或戒备措施进行补充书面讲明，并保留检察基金管制东说念主风险管制部 门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估论说等备查良友的权益。不然，基金托管东说念主有权 拒却扩充策划指示。因拒却扩充该指示形成基金财产耗损的，基金托管东说念主不承担任何连累， 并有权论说中国证监会。   如基金管制东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩处。要是基金                   鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何连累。 力等波及到存款银行选拔方面的风险。本基金的基金管制东说念主根据相应国法确定存款银行，本 基金投资存款银行之外的银行存款出现由于存款银行信用风险而形成的耗损机由联系连累 东说念主进行抵偿。基金托管东说念主分歧本基金投资银行存款的存款银行进行监控。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管制轨制，完善业务过程，有用戒备和限度风 险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据策划法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计较、种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、 联系信息泄漏、基金宣传推介材料（需基金管制东说念主主动提供）中登载基金事迹发扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的投资运作偏执他运作违抗法律法则、                                  《基金合同》、 本托管契约偏执他策划章程时，应实时以书面体式求教基金管制东说念主限期校阅，基金管制东说念主收 到求教后应鄙人一个职责日前实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主发出回函，进行讲明注解或 举证，讲明非法原因及校阅期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对求教县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制 东说念主对基金托管东说念主求教的非法事项未能在限期内校阅的，基金托管东说念主应论说中国证监会。基金 管制东说念主应抵偿因其违抗法律法则、行业自律性章程或《基金合同》或本托管契约偏执他策划 章程而甚至投资者和基金托管东说念主遭遇的耗损。   对于依据交易设施尚未成交的且基金托管东说念主在交易前约略监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违抗策划法律法轨则程或者违抗《基金合同》约定的，应当拒却扩充，立即 求教基金管制东说念主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易设施也曾成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违抗策划法律法则或者违抗《基金合同》约定的，应当立即求教基金 管制东说念主，并论说中国证监会。   基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时天职恢复基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲明注解或举证，对基金托管东说念主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督论说的，基金管制东说念主应积极配合提供联悉数据良友和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管制东说念主有紧要非法行动，应立即论说中国证监会，同期求教基金管                  鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 理东说念主限期校阅。   基金管制东说念主无正派事理，拒却、诡秘基金托管东说念主根据本契约章程诈欺监督权，或选择拖 延、讹诈等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提议告戒仍不改正 的，基金托管东说念主应论说中国证监会。 四、   基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全撑执基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基 金管制东说念主计较的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理计帐交收、相 关信息泄漏和监督基金投资运作等行动。  （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 扩充或无故延长扩充基金管制东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违抗《基金法》、《基 金合同》、本托管契约偏执他策划章程时，基金管制东说念主应实时以书面体式求教基金托管东说念主限 期校阅，基金托管东说念主收到求教后应实时查对阐明并以书面体式向基金管制东说念主发出回函，讲明 非法原因及校阅期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述限期内，基金管制东说念主有权随时 对求教县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管 理东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系良友以供基金管制东说念主核查托管财产的竣工性和真 实性，在章程时天职恢复基金管制东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主求教的非法事项未能 在限期内校阅的，基金管制东说念主应论说中国证监会。   （三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法行动，应立即论说中国证监会，同期求教 基金托管东说念主限期校阅，并将校阅效果论说中国证监会。   基金托管东说念主无正派事理，拒却、诡秘基金管制东说念主根据本契约章程诈欺监督权，或选择拖 延、讹诈等妙技妨碍基金管制东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主提议告戒仍不改正 的，基金管制东说念主应论说中国证监会。 五、   基金财产撑执   （一）基金财产撑执的原则                  鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约                                       《基 金合同》及本契约另有章程，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 户用度由基金钞票承担。 金财产的竣工与寂寥。 定到账日历并求教基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金管制东说念主选择措施进行催收。基金管制东说念主未实时催收给基金财产形成耗损的，基金管制 东说念主应负责向策划当事东说念主追偿基金财产的耗损，基金托管东说念主对此不承担任何连累。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）偏执收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产形成的耗损等，基金托管东说念主不承担连累，但应给以必要的配合与协助。 管基金财产。   （二）《基金合同》成效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金管制东说念主开立并管制。基金召募期满或基金管制东说念主晓谕住手召募时， 召募的基金份额总数、基金召募金额、基金份额执有东说念主东说念主数允洽《基金法》、                                  《运作办法》等 策划章程后，基金管制东说念主应将属于本基金财产的一起资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的 基金银行账户。同期在章程时天职，由基金管制东说念主在法按时限内聘用允洽《中华东说念主民共和国 证券法》章程的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资论说，出具的验资论说应由参加 验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管制                      鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托管东说念主有权 东说念主名章。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、 收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金管制东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务之外的步履。                                   《现款管制暂行条例》、 《支付结算办法》以偏执他联系章程。      （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和管制 算有限连累公司开设证券账户。 金管制东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的步履。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的一起基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限连累公司的章程扩充。 关账户的开设、使用的，若无联系章程，则基金托管东说念主应当比照并遵循上述对于账户开设、 使用的章程。      （五）债券托管账户的开设和管制      《基金合同》成效后，基金管制东说念主负责以基金的口头苦求并取得参加世界银行间同行拆 借市集的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间市集登记 结算机构的策划章程，以基金的口头在中央国债登记结算有限连累公司、银行间市集计帐所 股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券市集债券和资金的计帐。基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备 案。      （六）期货账户的开设和管制      基金管制东说念主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账                   鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 户开立后，基金管制东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和市 场监控中心的登托福户名及密码求教基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由 基金管制东说念主进行，重置后务必实时求教托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管制东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需良友。基金管制东说念主保 证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在联系良友变更后实时将变更的良友提供给 基金托管东说念主。   （七）其他账户的开立和管制 基金管制东说念主协助基金托管东说念主按照策划法律法则和本契约的约定协商后开立。新账户按策划规 定使用并管制。   （八）基金投资银行存款账户的开立和管制   基金投资银行按时存款应由基金管制东说念主与存款银行总行或其授权分行签订总体互助协 议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   存款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，存款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金管制东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章”和基金托 管东说念主有权东说念主名章。存款证实书原件由托管东说念主负责撑执。   本基金投资银行存款时，基金管制东说念主应当与存款银行签订具体存款契约，明确存款的类 型、期限、利率、金额、账号、对账形状、支取形状、账户管制等详情。存款契约须约定将 托管东说念主为本基金开立的托管银行账户指定为独一趟款账户，任何情况下，存款银行都不得将 存款本息划往任何其他账户。   为戒备特殊情况下的流动性风险，按时存款契约中应当约定提前支取条件。   基金所投资按时存款存续期间，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当与存款银行建立按时对账 机制，确保基金银行存款业务账目及查对的信得过、准确。   （九）基金财产投资的策划有价凭证的撑执   什物证券、银行按时存款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭证分开撑执。撑执凭证由基金托管东说念主执有，基金托管东说念主承担撑执职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构执行有用限度的证券不承担撑执连累。   （十）与基金财产策划的紧要合同及策划凭证的撑执   基金托管东说念主按照法律法则撑执由基金管制东说念主代表基金签署的与基金策划的紧要合同及                   鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 策划凭证。基金管制东说念主代表基金签署策划紧要合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有章程外，基金管制东说念主在代表基金签署与基金策划 的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各执 有一份原来的原件。紧要合同的撑执期限不少于法律法则的章程。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管制东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金管制东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边协商一致，合同原件不 得滚动。 六、   指示的发送、阐明及扩充   （一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 管制东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主员的权限边界。基金 管制东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的名章样本和署名样本。 字并加盖公章，若由授权署名东说念主签署，应附上基金管制东说念主法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主 在收到授权文献原件并经电话阐明后，授权文献即成效。要是授权文献中载明具体成效时分 的，该成效时分不得早于基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明的时点。如早于前述时分， 则以基金托管东说念主收到授权文献并经电话阐明的时点为授权文献的成效时分。   对于基金管制东说念主拟通过基金托管东说念主电子做事平台发送划款指示的，基金管制东说念主需与基金 托管东说念主签署联系做事契约，并提供授权文献偏执他基金托管东说念主要求的材料，由基金托管东说念主为 基金管制东说念主的被授权东说念主在电子做事平台确立联系操作权限。   对于基金管制东说念主通过深证通金融数据交换平台电子直连的形状向托管东说念主发出划款指示 的（以下简称“深证通电子直连”），基金管制东说念主应确保划款指示正当有用。对于已通过深证 通数据接口识别并参加基金托管东说念主指示系统的划款指示，基金管制东说念主不可否定其效力，并视 为已通过基金管制东说念主的稳妥授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及联系操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏、清晰。   （二）指示的内容                 鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以偏执他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件形状发送的指示，基金管制东说念主发送给基金托管 东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时分、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东说念主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连形状发送的指示、电子做事平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金管制东说念主并需基金管制东说念主阐明后才能发送的划款指示，基 金管制东说念主的被授权东说念主向基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时分、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）。联系登记结算公司向基金托 管东说念主发送的结算求教视为基金管制东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐明和扩充 扫描件、深证通电子直连或电子做事平台的形状向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出 的指示，基金管制东说念主不得否定其效力。 易权限内，并依据联系业务国法发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件形状发送的 划款指示，基金管制东说念主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东说念主进行灌音电话阐明。因基 金管制东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐明，甚至资金未能实时到账所形成的耗损不由基 金托管东说念主承担。对于通过深证通电子直连或电子做事平台发送的划款指示，基金管制东说念主需在 划款指示追踪界面检察划款指示是否完成。要是由于基金托管东说念主自己裂缝影响资金未能实时 到账所形成的耗损由基金托管东说念主承担。 根据《基金合同》和策划法律法则的章程对指示的内容合规性进行查抄。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件形状发送的指示，基金托管东说念主口头一致性体式审查的形状限于考证划款指 令的前述书面要素是否都全、审核划款指示用章和签发东说念主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东说念主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通 电子直连或电子做事平台形状发送的划款指示，视为由基金管制东说念主有用被授权东说念主发送，基金 托管东说念主体式审查的形状限于考证划款指示的前述书面要素是否都全。对口头一致性体式审查 无误、正当合规的指示，基金托管东说念主应在规按时限内扩充，不得延误。 盖预留印鉴后实时传真或通过其他两边招供的形状提供给基金托管东说念主。                      鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 发送指示日完成划款的指示，基金管制东说念主应给基金托管东说念主预留至少距划款纵脱时点 2 个工 作小时（职责时分：职责日 9：00-11：30，13：00-17：00）的指示扩充时分。因基金管制东说念主 原因导致指示传输不足时而未能留出填塞的扩充时分，甚至指示未能实时扩充所形成的耗损 由基金管制东说念主承担。 并进行电话阐明，基金托管东说念主应根据本契约要求按投资指示扩充。15:00 之后发送的，基金 托管东说念主奋勉扩充但不保证扩充得手，由于基金管制东说念主未能在章程时天职向基金托管东说念主发送指 令导致划付失败的，由基金管制东说念主承担该连累，基金托管东说念主不承担该连累。 确保基金的证券账户有填塞的证券余额。对超头寸的指示，以及跨越证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予扩充，但应立即求教基金管制东说念主，由此形成的耗损，由基金管制东说念主承 担。      （四）基金管制东说念主发送失实指示的情形和处理设施      基金管制东说念主发送失实指示的情形包括指示违抗法律法则和本契约，指示发送东说念主员无权或 越过权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示弗成辨识或投资指示的要素不全导致无法扩充 等情形。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管制东说念主的指示失实时，有权拒却扩充，并实时 求教基金管制东说念主改正。基金管制东说念主如需取销指示，应在基金托管东说念主扩充指示之前出具书面撤 销讲明或在原指示上注明“作废”，并加盖预留印鉴发送给基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进 行电话阐明，基金托管东说念主阐明后，该书面除掉的讲明或指示成效。要是基金托管东说念主在收到书 面取销的讲明或指示前已扩充原指示，由此形成的耗损由基金管制东说念主承担。  （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却扩充指示的情形和处理设施      基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示坐法、非法的，有权不予扩充，并实时书面求教基金 管制东说念主校阅。基金管制东说念主收到求教后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函阐明， 基金管制东说念主未予书面回函阐明的，也视为同意基金托管东说念主的处理，由此形成的耗损由基金管 理东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示扩充的处理方法  对于基金管制东说念主的有用指示和求教，除非违抗法律法则、《基金合同》、托管契约，基 金托管东说念主不得无故拒却或拖延扩充。基金托管东说念主因裂缝未按照基金管制东说念主允洽法律法则、 《基金合同》及本契约章程的有用指示扩充或拖延扩充基金管制东说念主的前述有用指示，甚至基                      鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 金的利益受到毁伤的，基金托管东说念主应负抵偿连累。  （七）被授权东说念主员及授权权限的变更      基金管制东说念主若对授权求教的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改），应当至少提前 1 个职责日求教基金托管东说念主；修改授权求教的文献应由基 金管制东说念主加盖公章并由其法定代表东说念主或授权代表署名（如是授权代表，需要由法定代表东说念主出 具授权书）。基金管制东说念主对授权求教的修改应当至少提前 1 个职责日以传果然体式发送给基 金托管东说念主，同期电话求教基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更求教后应向基金管制东说念主电话阐明。 基金管制东说念主对授权求教的内容的修改自求教投递基金托管东说念主并经基金托管东说念主阐明无异议之 时起成效。基金管制东说念主在而后 3 个职责日内将对授权求教修改的文献原件送交基金托管东说念主， 原件与传真件不一致的，基金托管东说念主应实时与基金管制东说念主策划给以阐明，在阐明前基金托管 东说念主以传真件为准扩充指示，由此产生的连累由基金管制东说念主承担。基金管制东说念主更换被授权东说念主通 知成效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改革授权东说念主员超权限发送的指示，基 金托管东说念主不予扩充。如因托管东说念主裂缝形成耗损的，由托管东说念主承担连累。      （八）其他事项      除因其自己特意或紧要错误原因甚至基金的利益受到毁伤而负抵偿连累外，基金托管东说念主 按照法律法则、本契约的章程扩充基金管制东说念主指示而引起的任何耗损，基金托管东说念主不负抵偿 连累。 七、     交易及计帐交收安排  （一）基金管制东说念主负责选拔代理本基金证券、期货商业的证券臆想打算机构、期货经纪机构。      （1）资金浑朴，信誉细腻。      （2）财务情景细腻，臆想打算行动模范，最近一年未因紧要非法行动而受到策划管制机关 的处罚。      （3）里面管制模范、严格，具备健全的内限度度，并能豪恣本基金运作高度守密的要 求。      （4）具备基金运作所需的高效、安全的通信条件，交易设施允洽代理基金进行证券交 易的需要，并能为基金提供全面的信息做事。      （5）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究东说念主员，能实时、按时、全面地为基                 鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、证券分析的研究论说及周全的信息做事，并能根据 基金投资的特定要求，提供专题研究论说。   基金管制东说念主根据以上门径进行历练后确定证券臆想打算机构。基金管制东说念主与被选拔的证券经 纪商签订寄予契约（或交易单元租用契约），并按照法律法则的章程向中国证监会论说。基 金管制东说念主应将寄予契约（或交易单元租用契约）的原件实时送交基金托管东说念主。   基金管制东说念主应实时以书面体式求教基金托管东说念主基金交易单元的号码、券商称呼、佣金费 率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在初度进行交易的 10 个职责日 前求教基金托管东说念主，交易单元退租应在次日内求教到基金托管东说念主。 管东说念主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》的联系章程扩充，若无 明确章程的，可参照策划证券商业、证券经纪机构选拔的国法扩充。  （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管制东说念主和基金托管东说念主根据法律法则以及中国证券登记结算有限连累公司（以下简称 “中国结算”      ）的联系业务国法办理本基金的证券资金结算业务。   中国结算在每月初按照其业务国法对结算参与东说念主的最低结算备付金、结算保证金名额进 行从头核算、诊治。基金托管东说念主在中国结算诊治最低结算备付金、结算保证金当日，在资金 诊治表中反应诊治后的最低备付金和结算保证金。基金管制东说念主应预留最低备付金和结算保证 金，并根据中国结算确定的执行最低备付金、结算保证金数据为依据安排资金运作，诊治所 需的现款头寸。   基金托管东说念主负责本基金商业证券的计帐交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据中国结算 结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据基金管制东说念主的交易划款指示具体办理。   要是因为基金托管东说念主自己原因在计帐交收上形成基金财产的径直耗损，应由基金托管东说念主 负责抵偿。   要是因为基金管制东说念主未预先求教基金托管东说念主增多交易单元等事宜，甚至基金托管东说念主招揽 数据不竣工，形成计帐差错的连累由基金管制东说念主承担；要是因为基金管制东说念主未预先求教需要 单独结算的交易，形成基金财产耗损的，由基金管制东说念主承担；要是由于基金管制东说念主违抗联系 业务国法进行超买、超卖及质押券欠库等原因形成本基金证券投资计帐清贫和风险的，基金 托管东说念主发现后通过邮件或电话求教基金管制东说念主，由基金管制东说念主负责惩处，由此给基金托管东说念主、                     鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 本基金形成的耗损由基金管制东说念主承担。      基金管制东说念主应选择合理、必要措施，确保 T 日日终有填塞的资金头寸完成 T+1 日的投 资交易资金结算；如因基金管制东说念主原因导致资金头寸不足，基金管制东说念主应在 T+1 日上昼 11： 基金财产的计帐交收及基金托管东说念主与中国结算之间的一级计帐，由此给基金托管东说念主、基金财 产形成的耗损由基金管制东说念主承担。      本契约当事东说念主瞻念察且阐明，要是发生资金透支且基金管制东说念主未按上述约定时限补足透支 金额的，其行动组成资金交收违约，基金管制东说念主应在不晚于中国结算章程的时点前两个小时 向基金托管东说念主书面指定托管基金证券账户内格外于透支金额价值 120%的证券（按照前一交 易日的收盘价计较）当作交收践约担保物；基金管制东说念主未能按时指定的，基金托管东说念主有权自 行确定联系证券当作交收践约担保物，并实时书面求教基金管制东说念主；基金管制东说念主未实时向基 金托管东说念主指定或指定失实的，联系连累由基金管制东说念主承担。基金托管东说念主可向中国结算苦求， 由中国结算协助将联系交收践约担保物给以冻结，基金管制东说念主有义务配合提供中国结算所要 求的书面文献。      根据中国结算结算章程，基金管制东说念主在进行融资回购业务时，用于融资回购的债券将作 为偿还融资回购到期购回款的质押券。如因基金管制东说念主原因形成债券回购交收违约或因折算 率变化形成质押欠库，导致中国结算欠库扣款或对证押券进行处置形成的投资风险和耗损由 基金管制东说念主承担。      如因基金管制东说念主的原因，形成其管制钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而导致 证券交收违约行动的，基金托管东说念主有权暂不托福其相应的应收资金，并照章按照中国结算有 关违约金的门径向基金管制东说念主收取违约金。基金管制东说念主须在两个交易日内补足联系证券偏执 权益。基金管制东说念主未能补足的，基金托管东说念主照章根据中国结算联系业务国法进行处理，由此 产生的执行耗损由基金管制东说念主承担，收益归托管钞票扫数。      如因基金管制东说念主原因发生资金交收违约时，基金托管东说念主除前文所述措施外有权选择以下 风险管制措施，但须提前书面求教基金管制东说念主，包括：按照中国结算门径计收违约资金的利 息和违约金；按中国结算门径调高基金管制东说念主管制钞票的最低备付金或结算保证金比例；报 告监管部门及中国结算；按照中国结算业务国法向中国结算申诉暂停基金管制东说念主的联系结算 业务；根据监管部门或中国结算要求选择的其他措施。由此产生的执行耗损由基金管制东说念主承 担。      实行场内 T+0 非担保交收的资金计帐按照基金托管东说念主的联系章程过程扩充。对于在上                    鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 海证券交易所固定收益平台和在深圳证券交易交所概括契约交易平台交易的、实行“实时逐 笔全额结算”和“T+0 逐笔全额非担保交收”的业务，基金管制东说念主应在交易日 14：00 前将 划款指示发送至基金托管东说念主。   如中国结算对上述业务国法或章程进行诊治的，基金管制东说念主和基金托管东说念主按中国结算最 新发布的业务国法或章程扩充。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   （1）交易记载的查对   基金管制东说念主按日进行交易记载的查对。对外泄漏净值之前，必须保证本日扫数执行交易 记载与基金管帐账簿上的交易记载十足一致。要是执行交易记载与管帐账簿记载不一致，造 成基金管帐核算不竣工或不信得过，由此导致的耗损由连累方承担。   （2）资金账目的查对   资金账目按日核实。   （3）证券账目的查对   基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日终局后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金管制东说念主和基金托管东说念主每月月末临了一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）申购、赎回和基金波折的资金计帐 基金钞票净值，并进行查对。 新基金份额执有东说念主数据库；并将阐明的申购、赎回及波折数据向基金托管东说念主、基金管制东说念主传 送。基金管制东说念主、基金托管东说念主根据阐明数据进行账务处理。 款交收。 则，即按照托管账户当日应收额（包括申购资金及基金波折转进款）与托管账户应付额（含 赎回资金、赎回费、基金波折转出款及波折费）的差额来确定托管账户净应收额或净应付额， 以此确定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管制东说念主负责将托管账户净应收额在 交收日 15:00 前从“基金计帐账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金 管制东说念主需提前 2 小时发送划款指示，基金托管东说念主按管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额 在交收日 12:00 前划到“基金计帐账户”。                  鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 此产生的连累应由该基金管制东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户应付额全额、 实时汇至“基金计帐账户”，由此产生的连累应由基金托管东说念主承担。 东说念主。基金管制东说念主应付传递的申购、赎回、波折绽开式基金的数据信得过性负责。基金托管东说念主应 实时查收申购资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回款项。 八、   基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值按照每个职责日闭市后，该类基金钞票净值除以当日该类基金份额的 余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入，由此产生的舛误计入基金财 产。基金管制东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急诊治机制。法律法则另有章程的， 从其章程。   基金管制东说念主应每个职责日对基金钞票估值，但基金管制东说念主根据法律法则或《基金合同》 的章程暂停估值时除外。估值原则应允洽《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务勾引》 偏执他法律、法则的章程。基金钞票净值和种种基金份额净值由基金管制东说念主负责计较，基金 托管东说念主复核。基金管制东说念主应于每个职责日对基金钞票估值后，将基金钞票净值、种种基金份 额净值以两边招供的形状发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较效果复核后以两边招供 的形状发送给基金管制东说念主，由基金管制东说念主按章程对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管制东说念主计较并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主计较的基金净值信息。因此，本基金的管帐连累方是基金管制东说念主，就与本基金策划的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分策划后，仍无法达成一致的成见，按照基金管制东说念主 对基金净值信息的计较效果对外给以公布。  （二）基金钞票估值方法                    鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、钞票支执证券、股指期货合 约和银行存款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）主义 ETF 估值方法   对执有的主义 ETF 基金，按估值日主义 ETF 基金的份额净值估值。   （2）证券交易所上市的有价证券的估值 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化以及证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及紧要变化成分，诊治最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的钞票支执证券，给与估值技巧确定公允价值； 活跃市集上未经诊治的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付市集报价进行诊治以阐明估值日的公允价值；对于不存在市集步履或市 场步履很少的情况下，应给与估值技巧确定其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过大量交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会策划章程确定公                  鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 允价值。   （4）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在显着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （5）本基金参与转融通证券出借业务的，按照联系法律法则和行业协会的联系章程进 行估值。   （6）兼并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。   （7）股指期货合约，以估值日结算价估值；估值日无结算价的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化的，以最近交易日的结算价估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照上市交易的股票扩充。   （9）如有可信左证标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金管制东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的刚正性。   （11）联系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最 新章程估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、设施及联系法 律法则的章程或者未能充分景仰基金份额执有东说念主利益时，应立即求教对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据策划法律法则，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金管帐连累方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金策划的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分策划后，仍无法达成一致的成见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的计较 效果对外给以公布。   （三）基金份额净值失实的处理形状   基金管制东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视为该类 基金份额净值失实。                   鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约   《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自己的裂缝形成估值失实，导致其他当事东说念主遭遇耗损的，裂缝的连累东说念主应当对由于该 估值失实遭遇损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直经济耗损按下述“估值失实处理原则”给予赔 偿，承担抵偿连累。   上述估值失实的主要类型包括但不限于：良友申诉差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失实已发生，但尚未给当事东说念主形成耗损机，估值失实连累方应实时融合各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实连累方承担；由于估值失实连累方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东说念主形成耗损的，由估值失实连累方对径直耗损承担抵偿 连累；若估值失实连累方也曾积极融合，而且有协助义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿连累。估值失实连累方应付更正的情况向策划当事东说念主进行确 认，确保估值失实已得到更正。   （2）估值失实的连累方对策划当事东说念主的径直耗损负责，分歧辗转耗损负责，而且仅对 估值失实的策划径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失实而取得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实 连累方仍应付估值失实负责。要是由于取得不妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益耗损（“受损方”），则估值失实连累方应抵偿受损方的耗损，并在其 支付的抵偿金额的边界内对取得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权益；要是取得 不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿 额加上也曾取得的不妥得利返还的总和跨越其执行耗损的差额部分支付给估值失实连累方。   （4）估值失实诊治给与尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的形状。   （5）估值失实连累方拒却进行抵偿时，要是因基金管制东说念主裂缝形成基金钞票耗损机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，要是因基金托管东说念主裂缝形成基金钞票耗损 时，基金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管制东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金钞票的耗损，并拒却进行抵偿时，由基金管制东说念主负责向差错方追偿。   （6）要是出现估值失实确当事东说念主未按章程对受损方进行抵偿，而且依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了                    鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 抵偿连累，则基金管制东说念主有权向出现裂缝确当事东说念主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此 发生的用度和遭遇的耗损。      （7）按法律法轨则程的其他原则处理估值失实。      估值失实被发现后，策划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的设施如下：      （1）查明估值失实发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值失实发生的原因确定 估值失实的连累方；      （2）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失实形成的耗损进行评估；      （3）根据估值失实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失实的连累方进行更正和抵偿 耗损；      （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值失实的更正向策划当事东说念主进行阐明。      （1）任一类基金份额净值计较出现失实时，基金管制东说念主应当立即给以校阅，通报基金 托管东说念主，并选择合理的措施忽闪耗损进一步扩大。      （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当公告，通 知基金托管东说念主，并报中国证监会备案。前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其规 定处理。      （3）由于本基金的基金管帐连累方由基金管制东说念主担任，与本基金策划的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分策划后，尚弗成达成一致的，基金管制东说念主向基金托管东说念主出具加盖公 章的书面说光辉，按基金管制东说念主的建议扩充，由此给基金份额执有东说念主和基金财产形成的耗损， 由基金管制东说念主负责赔付。      （4）若基金管制东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，而且基金托 管东说念主未对计较过程提议疑义或要求基金管制东说念主书面讲明，基金份额净值出错且形成基金份额 执有东说念主耗损的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支付抵偿金，就执行向投资者或基金 支付的抵偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照顾制费和托管费的比例各自承担相应的责 任。      （5）如基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金钞票净值和基金份额净值的计较效果，天然多 次从头计较和查对仍弗成达成一致时，为幸免弗成按时泄漏净值的情形，以基金管制东说念主的计                    鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 算效果对外泄漏，由此给基金份额执有东说念主和基金形成的耗损，基金托管东说念主给以免责。      （6）由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在选择了必要合理的措施后仍不 能发现该失实，进而导致净值计较失实形成基金份额执有东说念主的耗损，以及由此形成以后交易 日净值计较顺延失实而引起的基金份额执有东说念主的耗损，由提供失实信息确当事东说念主一方负责赔 偿。      （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按本契约约定的估值方法的第（9）项进行估值时，所造 成的舛误不当作基金钞票估值失实处理。      （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司、指数编制机构以 及存款银行等级三方机构发送的数据失实，或由于国度管帐策略变更、市集国法变更等原因， 基金管制东说念主和基金托管东说念主天然也曾选择必要、稳妥、合理的措施进行查抄，然而未能发现该 失实的，由此形成的基金钞票估值失实，基金管制东说念主和基金托管东说念主应免除抵偿连累。但基金 管制东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施放松或放手由此形成的影响。      （四）暂停估值的情形 基金管制东说念主应当暂停估值；      （五）基金管帐轨制      按国度策划部门章程的管帐轨制扩充。      （六）基金账册的建立      基金管制东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的兼并记账方法剖释 计处理原则，分别独随即诞生、登记和撑执基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制东说念主 的处理方法为准。      经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管制东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 校阅，保证联系各方平行登录的账册记载十足相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。                 鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约   （七）基金财务报表和按时论说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主和基金托管东说念主每月分别寂寥编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个职责日内完成；             《基金合同》成效后，基金招募讲明书、基金居品良友撮要的信 息发生紧要变更的，基金管制东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募讲明书和基金居品良友 撮要，并登载在章程网站上，其中基金居品良友撮要还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金招募讲明书、基金居品良友撮要其他信息发生变更的，基金管制东说念主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金管制东说念主不再更新基金招募讲明书和基金居品良友撮要。季度报 告应在季度终局之日起15个职责日内给以公告；中期论说在管帐年度半年终了后两个月内予 以公告；年度论说在管帐年度终了后三个月内给以公告。《基金合同》成效不足2个月的， 基金管制东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金管制东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效果书面求教基金管制东说念主。基金管制东说念主在季度论说完 成当日，将策划论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个职责日内完成复 核，并将复核效果书面求教基金管制东说念主。基金管制东说念主在中期论说完成当日，将策划论说提供 给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个职责日内完成复核，并将复核效果书面通 知基金管制东说念主。基金管制东说念主在年度论说完成当日，将策划论说提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 45 个职责日内完成复核，并将复核效果书面求教基金管制东说念主。基金管制东说念主 和基金托管东说念主之间的上述文献交易均以传果然形状或两边约定的其他形状进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理形状为准；若两边无法达成一致，以基 金管制东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管制东说念主提供的论说上加盖业务印 鉴或者出具加盖业务印鉴的复核成见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。要是基金管制 东说念主与基金托管东说念主弗成于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管制东说念主有权按照其 编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核完了后，需盖印确 认或出具相应的复核阐明书或进行电子阐明，以备有权机构春联系文献审核时辅导。   （八）基金管制东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制效果。                   鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 九、    基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指纵脱收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》成效发火 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配形状是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售做事费费率不同，将导致种种基金份额在可供分拨利 润上有所不同；   在不违抗法律法则且对基金份额执有东说念主利益无内容不利影响的前提下，基金管制东说念主可 诊治基金收益分拨原则和支付形状，不需召开基金份额执有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨形状等内容。   （五）收益分拨决策确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在章次序论 公告。   （六）基金收益分拨中发生的用度                   鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 执有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务国法》 扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募讲明书的章程。 十、    基金信息泄漏   （一）守密义务                                    《流动性风险管制 章程》偏执他策划章程外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守密。基金管制东说念主与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开泄漏 之前，先行对两边和基金份额执有东说念主大会之外的任何机构、组织和个东说念主清晰。法律法则另有 章程的除外。                        《基金合同》及本契约章程的义务所必 要之外，不得为其他目的使用、利用其所瞻念察的基金的守密信息，而且应当将守密信息限制 在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员边界之内。然而，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务：   （1）非因基金管制东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被泄漏、清晰或公开；   （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主为遵循和遵循法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的敕令、决定所作念出的信息泄漏或公开；   （3）法律法则或有权机构要求泄漏的；   （4）因不可抗力发生信息泄漏或公开的。   （二）信息泄漏的内容   基金的信息泄漏内容主要包括基金招募讲明书、                       《基金合同》、托管契约、基金居品良友 撮要、基金份额发售公告、《基金合同》成效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格、基金按时论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）、临时论说、通晓 公告、基金份额执有东说念主大会决议、计帐论说、实施侧袋机制期间的信息泄漏、投资主义ETF 的信息泄漏、投资钞票支执证券的信息泄漏、投资股指期货的信息泄漏、参与融资及转融通                    鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 证券出借业务的信息泄漏及等中国证监会章程的其他信息。基金年度论说中的财务管帐论说 需经允洽《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可泄漏。      （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主在信息泄漏中的职责和信息泄漏设施      基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息泄漏过程中应以保护基金份额执有东说念主利益为宗旨，淳厚 信用，严守精巧。基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律法则、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息泄漏职责。基金管制东说念主负责办理与基金策划的信息泄漏事宜，基金托管东说念主应 当按照联系法律法则和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基 金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主给以公布。      基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证按照法定的形状和时限履行信息 泄漏义务。      基金管制东说念主应当在中国证监会章程的时天职，将应予泄漏的基金信息通过章次序论泄漏。 根据法律法则应由基金托管东说念主公开泄漏的信息，基金托管东说念主将通过章程报刊或基金托管东说念主的 互联网网站公开泄漏。      当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长泄漏基金联系信息：      （1）基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金钞票价值 时；      （3）现时一估值日基金钞票净值50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且给与 估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商一致，基金管制东说念主暂停 估值的；      （4）法律法轨则程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。      对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延长泄漏的（如暂停泄漏基金份额净值）                                           ， 基金管制东说念主应实时向中国证监会论说，并与基金托管东说念主协商选择调停措施。不可抗力情形消 失后，基金管制东说念主和基金托管东说念主应实时收复办理信息泄漏。      基金托管东说念主应当按照联系法律、行政法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定， 对基金管制东说念主编制的基金钞票净值、种种基金份额净值、基金事迹发扬数据、基金份额申购 赎回价钱、基金按时论说、更新的招募讲明书、基金居品良友撮要、基金计帐论说等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管制东说念主进行书面或电子阐明。                       鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约      基金年度论说中的财务管帐论说必须经允洽《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所审计。      照章必须泄漏的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法轨则程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金管制东说念主、基金托管东说念主应为文本存放、基金 份额执有东说念主查询策划文献提供必要的场面和其他便利。      基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。      （四）基金托管东说念主论说      基金托管东说念主应按《基金法》                 、《信息泄漏办法》和其他策划法律法则的章程于上半年度结 束后两个月内、每年终局之日起三个月内在基金中期论说及年度论说均分别出具托管东说念主报 告。 十一、 基金用度      （一）基金管制费的计提比例和计提方法      本基金的管制费按前一日基金钞票净值扣除前一日所执有主义 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管制费的计较方法如下：      H＝E×0.50%÷往日天数      H 为逐日应计提的基金管制费      E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所执有主义 ETF 基金份额所对应基金钞票净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金管制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金管制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 付给基金管制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      （二）基金托管费的计提比例和计提方法      本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除前一日所执有主义 ETF 基金份额所对应基 金钞票净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：      H＝E×0.10%÷往日天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值扣除前一日所执有主义 ETF 基金份额所对应基金钞票净值 后的余额（若为负数，则取 0）                   鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （三）销售做事费   本基金 A 类基金份额不收取销售做事费，C 类基金份额的销售做事费年费率为 0.20%， I 类基金份额的销售做事费年费率为 0.10%。本基金销售做事费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额执有东说念主做事，基金管制东说念主将在基金年度论说中对该项 用度的列支情况作专项讲明。C 类、I 类基金份额的销售做事费计提的计较公式如下：   H=E×该类基金份额销售做事费年费率÷往日天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售做事费   E 为该类基金份额前一日的基金钞票净值   基金销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管 东说念主发送基金销售做事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产 中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （四）证券/期货交易用度、               《基金合同》成效后与基金联系的信息泄漏用度、基金份额 执有东说念主大会用度、        《基金合同》成效后与基金联系的管帐师费、讼师费、公证费、仲裁费和 诉讼费、基金的银行汇划用度、基金的联系账户的开户用度及景仰用度、基金投资主义 ETF 的联系用度（包括但不限于主义 ETF 的交易用度、申赎用度等）等根据策划法则、                                       《基金合 同》及相应契约的章程，由基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示并根据用度执行开销金额支 付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的姿色   基金管制东说念主与基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失、《基金合同》成效前的联系用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息泄漏费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据联系法律法则以及中国证监 会的策划章程不得列入基金用度的姿色不列入基金用度。   （六）基金管制费、基金托管费、销售做事费的复核设施   基金托管东说念主对不允洽《基金法》                、《运作办法》等策划章程、《基金合同》以及本契约的 其他用度有权拒却扩充。   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费、销售做事费等，根据本托管 契约和《基金合同》的策划章程进行复核。                   鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约   （七）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户策划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，策划用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募讲明书 的章程或联系公告。   （八）要是基金托管东说念主发现基金管制东说念主违抗策划法律法则的策划章程和《基金合同》、 本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东说念主作念出版面讲明注解，要是基金托管 东说念主觉得基金管制东说念主无正派或合理的事理，不错拒却支付。 十二、 基金份额执有东说念主名册的撑执   （一）基金份额执有东说念主名册的撑执   基金份额执有东说念主名册至少应包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。基金份额执 有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和撑执，基金管制东说念主和基金托管 东说念主应按照当今联系国法分别撑执基金份额执有东说念主名册。撑执形状不错给与电子或文档的形 式。撑执期限不低于法定最低期限。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管制东说念主应将策划良友送交基金托 管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和竣工性。基金托管东说念主不得将所 撑执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵循守密义务。   若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善撑执基金份额执有东说念主名册，应按策划 法轨则程各自承担相应的连累。   （二）基金份额执有东说念主名册的提交   基金管制东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额执有东说念主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》圮绝日、基金份额执有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的名 称和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东说念主名册应于下月前十个职责日 内提交；    《基金合同》成效日、             《基金合同》圮绝日等波及到基金遑急事项日历的基金份额执 有东说念主名册应于发诞辰后十个职责日内提交。                  鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 十三、 基金策划文献档案的保存   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存财产业务步履的记载、账册报表和其他联系良友。基金托管东说念主应保存 基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他联系良友。基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按 章程的期限撑执，保存期限不低于法定最低期限。   （二）合同档案的建立 基金托管东说念主，并在收到合同原来后 30 日内将合同文本原来投递基金托管东说念主处。 两边约定的其他形状发送给基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主招揽相 应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易记载和遑急合同等，承担守密义务并保存不低于法定最低期限。 十四、 基金托管东说念主和基金管制东说念主的更换   （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责圮绝：   （1）被照章取消基金管制资历；   （2）被基金份额执有东说念主大会解任；   （3）照章落幕、被照章取销或被照章宣告停业；   （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计执有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额执有东说念主提名；                     鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约      （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金管制东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；      （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东说念主；      （4）备案：基金份额执有东说念主大会选任基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案；      （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额执有东说念主大 会决议成效后 2 日内在章次序论公告；      （6）打发：基金管制东说念主职责圮绝的，基金管制东说念主应妥善撑执基金管制业务良友，实时 向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念支配理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东说念主或新任 基金管制东说念主应实时招揽。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值；      （7）审计：基金管制东说念主职责圮绝的，应当按照法律法轨则程聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支；      （8）基金称呼变更：基金管制东说念主更换后，要是原任或新任基金管制东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原基金管制东说念主策划的称呼字样。 前，原任基金管制东说念主和基金托管东说念主需选择审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金份额执有 东说念主的利益形成耗损，并有义务协助新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主尽快收复基金财产的投 资运作。      （二）基金托管东说念主的更换      有下列情形之一的，基金托管东说念主职责圮绝：      （1）被照章取消基金托管资历；      （2）被基金份额执有东说念主大会解任；      （3）照章落幕、被照章取销或被照章宣告停业；      （4）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形。      （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或共计执有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额执有东说念主提名；                    鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约      （2）决议：基金份额执有东说念主大会在基金托管东说念主职责圮绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起成效；      （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；      （4）备案：基金份额执有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；      （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大 会决议成效后 2 日内在章次序论公告；      （6）打发：基金托管东说念主职责圮绝的，应当妥善撑执基金财产和基金托管业务良友，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 招揽。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主与基金管制东说念主查对基金钞票总值；      （7）审计：基金托管东说念主职责圮绝的，应当按照法律法轨则程聘用管帐师事务所对基金 财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列 支。 金托管业务前，原基金托管东说念主和基金管制东说念主需选择审慎措施确保基金财产的安全，分歧基金 份额执有东说念主的利益形成耗损，并有义务协助新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主尽快打发基金 钞票。      （三）基金管制东说念主和基金托管东说念主的同期更换      （1）提名：要是基金管制东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或共计执有基金总份额 10% 以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；      （2）基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述设施进行；      （3）公告：新任基金管制东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金管制东说念主和基金托管东说念主的基 金份额执有东说念主大会决议成效后 2 日内在章次序论上结伴公告。      （四）本部分对于基金管制东说念主、基金托管东说念主更换条件和设施的约定，但凡径直援用法律 法则或监管国法的部分，如法律法则或监管国法修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东说念主与基金托管东说念主协商一致并公告后，可径直对相应内容进行修改和诊治，无需召开基金份 额执有东说念主大会审议。                    鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 十五、 不容行动      托管契约当事东说念主不容从事的行动，包括但不限于：      （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主不刚正地对待其管制或托管的不同基金财产。      （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额执有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。      （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主非法承诺收益或者承担耗损。      （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金臆想打算过程中任何尚未按法律法轨则程的 形状公开泄漏的信息。      （六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金管制东说念主的平时有用指示拖延或拒却扩充。      （八）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寂寥，其高档基金管制东说念主员和其他 从业东说念主员相互兼职。      （九）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金钞票，根据基金管制东说念主的正当指示、                                      《基金合同》 或托管契约的章程进行责罚的除外。      （十）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产用于下列投资或者步履（同本契约第三章 约定内容）：      （1）承销证券；      （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无尽连累的投资；      （4）商业除主义 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；      （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；      （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱偏执他不正派的证券交易步履；      （7）法律、行政法则和中国证监会章程不容的其他步履。      如法律法则或监管部门取消或诊治上述不容性章程，如适用于本基金，基金管制东说念主在履 行稳妥设施后，则本基金投资不再受联系限制或按照诊治后的章程扩充。                   鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约 十六、 托管契约的变更、圮绝与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更与圮绝   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其内 容不得与《基金合同》的章程有任何打破。基金托管契约的变更须报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主落幕、照章被取销、停业或有其他基金托管东说念主采纳基金钞票；   （3）基金管制东说念主落幕、照章被取销、停业或有其他基金管制东说念主采纳基金管制权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》章程的圮绝事项。   （二）基金财产的计帐 产计帐小组，基金管制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）     《基金合同》圮绝情形出现且基金财产计帐小组成立后，由基金财产计帐小组结伴 采纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐论说出具法 律成见书；                    鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 实时变现的，计帐期限可相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）了债基金债务；   （4）按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项章程了债前，不分拨给基金份额执有东说念主。   计帐过程中的策划紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经允洽《中华东说念主民共和国证 券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后 5 个职责日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在章程网站上，并将计帐论说提 示性公告登载在章程报刊上。   基金财产计帐账册及策划文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则的章程。 十七、 违约连累和连累分袂   （一）本契约当事东说念主不履行本契约或履行本契约不允洽约定的，应当承担违约连累。   （二）因本契约当事东说念主违约给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当分别对各 自的行动照章承担抵偿连累，因共同行动给基金财产或者基金份额执有东说念主形成毁伤的，应当 承担连带抵偿连累。   （三）一方当事东说念主违抗本契约，给另一方当事东说念主形成耗损的，答允担抵偿连累。                    鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约      （四）发生下列情况时，当事东说念主免责： 定当作或不当作而形成的耗损等； 耗损等。      （五）当事东说念主一方违约，另一方在职责边界内有义务实时选择必要的措施，奋勉忽闪损 失的扩大。莫得选择稳妥措施甚至耗损进一步扩大的，不得就扩大的耗损要求抵偿。非违约 方因忽闪耗损扩大而开销的合理用度由违约方承担。      （六）违约行动虽已发生，但本契约约略连接履行的，在最大限定地保护基金份额执有 东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当连接履行本契约。      （七）本契约所述连累分袂仅指基金/基金管制东说念主、基金/基金托管东说念主之间的连累分袂， 并不影响承担连累一标的其他连累方追索的权益。      （八）本契约所指耗损均为径直耗损。 十八、 适用法律与争议惩处形状      （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港特殊行政区、澳 门特殊行政区和台湾地区法律）并从其讲明注解。      （二）基金管制东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约策划的争议可通过友好 协商惩处。但争议未能以协商形状惩处的，则任何一方有权将争议提交深圳外洋仲裁院，按 照深圳外洋仲裁院届时有用的仲裁国法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的， 对仲裁两边当事东说念主均具有不休力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。      （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自连接针织、 费力、尽职地履行《基金合同》和《托管契约》章程的义务，景仰基金份额执有东说念主的正当权 益。 十九、 托管契约的效力                    鹏华中证中药交易型绽开式指数证券投资基金结伴基金托管契约      （一）基金管制东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经 托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，契约当事东说念主两边根据 中国证监会的成见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为崇敬文本。      （二）本契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效之日起成效，与《基 金合同》具有同等法律效力。本契约的有用期自其成效之日起至基金财产计帐效果报中国证 监会备案并公告之日止。      （三）本契约自成效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律不休力。      （四）本契约原来一式三份，契约两边各执一份，上报策划监管部门一份，每份具有同 等法律效力。 二十、 托管契约的签订      本托管契约经基金管制东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管契约上盖印， 并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管契约的签订地点和签订日 期。