大成中证A500往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金基金合同

　　    大成基金管理有限公司 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券  投资基金发起式纠合基金基金合同 （本基金由大成中证 A500 指数型发起   式证券投资基金转型而来）   基金管理东说念主：大成基金管理有限公司   基金托管东说念主：招商银行股份有限公司       二〇二四年十一月 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金                                                                                                         基金合同                                                                目              录 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金      基金合同                    第一部分 绪论   一、签订本基金合同的主意、依据和原则 权柄义务，范例基金运作。 证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、                      《公开召募证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、                 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》(以下 简称“《信息线路办法》”)、              《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》 （以下简称“《流动性风险管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指导第 3 号——指数基金指导》（以下简称“《指数基金指导》”）和其他相关法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有恣虐，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过头他相关章程享有权柄、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受。   三、大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金由大成 中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来，大成中证 A500 指数型发起式 证券投资基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同过头他相关章程召募，并 经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注册。   中国证监会对大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金（转型改名前）募 集的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出本色性判断或保证， 也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照遵从法责、敦朴信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产， 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具尊府选录等信息 线路文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、基金管理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的，如与基金合同有恣虐，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。   六、当本基金捏有特定财富且存在潜在大额赎回肯求时，基金管理东说念主履行相 应门径后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的相关章节。侧 袋机制实施时期，基金管理东说念主将对基金简称进行特等秀雅，并不办理侧袋账户的 申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读关系内容并存眷本基金启用侧袋机制时的 特定风险。   七、本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动以至 出现较大牺牲的风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险。   八、本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪弱点胁制未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。   九、本基金财富投资于科创板股票时，会濒临科创板机制下因投资标的、市 场轨制以及往复功令等各异带来的私有风险，包括流动性风险、退市风险和投资 聚集风险等。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金              基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 式纠合基金，本基金由大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来 资基金发起式纠合基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金托管条约》及对该托管条约的任 何灵验纠正和补充 式纠合基金招募说明书》过头更新 金发起式纠合基金基金家具尊府选录》过头更新 司法解释、行政法则以过头他对基金合同当事东说念主有管理力的决定、决议、禀报等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员会 第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出 的纠正     《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决定》 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金              基金合同 修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其往往作念出的 纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的纠正 机关对其往往作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指导第 3 号——指数基金指导》及颁布机 关对其往往作念出的纠正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》及关系法律法法则程使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的 合称 东说念主 的申购、赎回、调度、转托管及如期定额投资等业务 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金       基金合同 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非往复过户等 限公司或接受大成基金管理有限公司委派代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 发起式纠合基金基金合同》收效日，原《大成中证 A500 指数型发起式证券投资 基金基金合同》自团结日失效 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 灵通日     《业务功令》：指《大成基金管理有限公司灵通式基金注册登记业务功令》， 是范例基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同遵命 请购买基金份额的行动 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告章程的条件，肯求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基 金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神气，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资神气 加上基金调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入 肯求份额总和后的余额)逾越上一灵通日基金总份额的 10% 资方向 ETF 基金份额所得收益、银行入款利息、已完毕的其他正当收入及因运 用基金财产带来的成本和用度的败坏 行入款本息、基金应收申购款过头他财富的价值总和 值和基金份额净值的历程 刊及《信息线路办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 基金份额捏有东说念主服务的用度 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金      基金合同 将基金份额分为不同的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主申购时收取前端申 购用度，且不从本类别基金财富入网提销售服务费的基金份额；C 类基金份额、 E 类基金份额为从本类别基金财富入网提销售服务费，且不收取申购用度的基金 份额 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公诱骗行股票、财富支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 往复的债券等 额净值的神气，将基金调养投资组合的市集冲击成老实拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到自制对待 “大成中证 A500ETF” ETF，细密追踪事迹基准弘扬，追求追踪偏离度和追踪弱点最小化，领受灵通式 运作的基金，简称“纠合基金” 金管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理（指基金管理东说念主职工中 照章具有基金司理经验者，包括但可能不限于本基金的基金司理，下同）等东说念主员 的资金 投资基金且承诺以发起资金认购的基金份额捏有期限自《大成中证 A500 指数型 发起式证券投资基金基金合同》收效日起不少于 3 年的基金管理东说念主的鼓励、基 金管理东说念主、基金管理东说念主高档管理东说念主员或基金司理等东说念主员 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 账户进行处置计帐，主意在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在紧要不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确 定性的财富 事件 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同               第三部分      基金的基本情况   一、基金称号   大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   二、基金的类别    ETF 纠合基金、发起式证券投资基金   三、基金的运作神气    契约型灵通式   四、基金的投资方向   本基金主要投资于方向 ETF，细密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和跟 踪弱点的最小化。   五、基金存续期限   不如期   六、基金份额类别   本基金根据申购用度、销售服务费收取神气等的不同，将基金份额分为不同 的类别。其中 A 类基金份额为在投资东说念主申购时收取前端申购用度，且不从本类 别基金财富入网提销售服务费的基金份额；C 类基金份额、E 类基金份额为从本 类别基金财富入网提销售服务费，且不收取申购用度的基金份额。   本基金 A 类、C 类和 E 类基金份额分裂缔造代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分裂筹商基金份额净值。   相关基金份额类别的具体缔造、费率水对等由基金管理东说念主笃定，并在招募说 明书及基金家具尊府选录中公告。在不违犯法律法例、基金合同的章程以及对基 金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金 管理东说念主可在履行顺应门径后调养基金份额类别缔造、对基金份额分类办法及功令 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金      基金合同 进行调养，并在调养实施之日前依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介上 公告，不需要召开基金份额捏有东说念主大会。   七、本基金与方向 ETF 的磋议与区别   本基金为方向 ETF 的纠合基金。本基金主要投资于方向 ETF 以求达到投资 方向，方向 ETF 的标的指数和本基金的标的指数一致，投资方向一样。   在投资方法上，本基金为方向 ETF 的纠合基金，主要通过投资于方向 ETF 来追踪标的指数；本基金的方向 ETF 主要领受复制法来追踪标的指数。   在往复神气上，本基金投资者当今只可通过场外售售机构以现款的神气申 购、赎回；本基金的方向 ETF 属于往复型灵通式指数证券投资基金，方向 ETF 的 投资者不错在二级市集上买卖 ETF，也不错根据申购赎回清单按照申购、赎回对 价通过申购赎回代理机构申购、赎回 ETF。   本基金与方向 ETF 事迹弘扬可能出现各异，可能激勉各异的身分主要包括： 股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的往复保证金后，将不低于基金财富 净值 5%的财富投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券；方向 ETF 不受 上述投资比例的限制。 值产生一定影响；方向 ETF 申购赎回根据申购赎回清单按照申购、赎回对价办 理，申购赎回对基金净值的影响较小。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金                  基金合同             第四部分      基金的历史沿革与存续    一、基金的历史沿革    大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金由大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更而来，大成中证 A500 指数型发起式证券 投资基金经中国证监会 2024 年 10 月 18 日证监许可【2024】1445 号文注册召募， 基金管理东说念主为大成基金管理有限公司，基金托管东说念主为招商银行股份有限公司。大 成中证 A500 指数型发起式证券投资基金自 2024 年 10 月 25 日至 2024 年 11 月 8 日进行公开召募，募汇聚束后基金管理东说念主向中国证监会办理备案手续。经中国证 监会书面阐发，《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》于 2024 年 11 月 12 日慎重收效。 券投资基金慎重成立。基金管理东说念主根据《大成中证 A500 指数型发起式证券投资 基金基金合同》的约定，决定将大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金变更 为大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金，即本基金。    自 2024 年 11 月 29 日起，大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金慎重 变更为大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金，《大成 中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金基金合同》收效。    二、基金的存续    《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》收效之日起 3 年 后的对应日，若基金财富净值低于 2 亿元，基金合同自动收场，且不得通过召开 基金份额捏有东说念主大会延续基金合同期限。若届时的法律法例或中国证监会章程发 生变化，上述收场章程被取消、鼎新或补充时，则本基金不错参照届时灵验的法 律法例或中国证监会章程践诺。    《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》收效满 3 年后本基 金不息存续的，运动 20 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 财富净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在如期论说中给予线路；运动 告并提倡惩办有筹算，如捏续运作、调度运作神气、与其他基金合并或者收场基金 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同            第五部分      基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他关系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他神气办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复 所、深圳证券往复所的往常往复日的往复时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时 间变更或其他特等情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应 的调养，但应在实施日前依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介上公告。   基金管理东说念主可根据实践情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购启动公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回启动公告中章程。   在笃定申购启动与赎回启动时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介上公告申购与赎回的启动时辰。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调度 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹商； 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东说念主 必须在新功令启动实施前依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构章程的门径，在灵通日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额捏有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生无数赎回或本基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，款 项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。   基金管理东说念主应以往复时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日算作申购 或赎回肯求日(T 日)，在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行阐发。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构章程的其他神气查询肯求的阐发情况。若申购不顺利，则申 购款项退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构如实接收到肯求。申购、赎回肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于 肯求的阐发情况，投资东说念主应实时查询并妥善诓骗正当权柄，不然，由此产生的投 资东说念主的任何损失由投资东说念主自行承担。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募说明书或关系公告。 体章程请参见招募说明书或关系公告。 参见招募说明书或关系公告。 基金管理东说念主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等设施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险胁制的需要，可选择上述设施对基金界限给予控 制。具体见基金管理东说念主关系公告。 份额等数目限制。基金管理东说念主必须在调养实施前依照《信息线路办法》的相关规 定在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过头用途 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值 在本日收市后筹商，并在 T+1 日内公告。遇特等情况，经履行顺应门径，不错 顺应延伸筹商或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书 及基金家具尊府选录中列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金 份额净值，灵验份额单元为份，上述筹商结果均按四舍五入方法，保留到一丝点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东说念主决定，并在招募说明书及基金家具尊府选录中列 示。赎回金额为按实践阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相 应的用度，赎回金额单元为元。上述筹商结果均按四舍五入方法，保留到一丝点 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 列入基金财产。C 类基金份额、E 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照关系法律法例设定，具体 见招募说明书的章程，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 体的筹商方法和收费神气由基金管理东说念主根据基金合同的章程笃定，并在招募说明 书中列示。基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内调养费率或收费神气，并最 迟应于新的费率或收费神气实施日前依照《信息线路办法》的相关章程在章程媒 介上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例遵循关系法律法例以及 监管部门、自律功令的章程。 有东说念主利益无本色性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销策划，如期或不 如期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，按关系监管部门要求履行必要 手续后，基金管理东说念主不错顺应调低基金的申购费率和赎回费率。   七、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 金财富净值。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金       基金合同 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 值。 东说念主以为有必要暂停本基金申购的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 常情况导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金管帐系统等无法往常运行。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理 东说念主决定暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关章程在章程媒介上 刊登暂停申购公告。如若投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给 投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。发 生上述第 10 项情形时，基金管理东说念主不错选择比例阐发等神气对该投资东说念主的申购 肯求进行限制，基金管理东说念主有权拒却该等一起或者部分申购肯求。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 金财富净值。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 值。 回对价时，基金管理东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。 管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在紧要不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一（第 4 项除外）且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额捏有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘 将当日可能未获受理部分给予袪除。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东说念主应及 时还原赎回业务的办理并公告。   九、无数赎回的情形及处理神气   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额 总和后的余额)逾越前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的财富组合情景决定 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才调支付投资东说念主的一起赎回肯求时， 按往常赎回门径践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有贫困或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日不息赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被袪除。脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的各样基金份额净值为基础筹商赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）如本基金发生无数赎回且发生单个灵通日内单个基金份额捏有东说念主肯求 赎回的基金份额逾越前一灵通日的基金总份额的 10%时，本基金管理东说念主有权对该 单个基金份额捏有东说念主逾越前一灵通日基金总份额 10%的赎回肯求实施脱期赎回， 脱期的赎回肯求与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的各 类基金份额的基金份额净值为基础筹商赎回金额，依此类推。对该单个基金份额 捏有东说念主不逾越前一灵通日基金总份额 10%的赎回肯求，与当日其他赎回肯求一 起，按上述“      （1）全额赎回”或“               （2）部分脱期赎回”神气处理。如下一灵通日， 该单个基金份额捏有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出前一灵通日基金总份额 10%的， 不息按前述功令处理，直至该单个基金份额捏有东说念主单个灵通日内肯求赎回的基金 份额占前一灵通日基金总份额的比例低于 10%。   基金管理东说念主在履行顺应门径后，有权根据其时市集环境调养前述比例和办理 设施，并在章程媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：运动 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得逾越 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他神气在 3 个往复日内禀报基金份额捏有东说念主，说明相关处理方 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 介上刊登暂停公告。 相关章程，最迟于从头灵通日在章程媒介上刊登基金从头灵通申购或赎回的公 告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时辰，届时不 再另行发布从头灵通的公告。   十一、基金调度   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管理东说念主管理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度 费，关系功令由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及本基金合同的章程制定并公 告，并提前示知基金托管东说念主与关系机构。   十二、基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、稳当法律法例的其它非往复过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取是指基金份额捏有东说念主牺牲，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据收效司法通告将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系尊府，对于稳当条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的法度收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的法度收取转托管费。   十四、如期定额投资策划   基金管理东说念主不错为投资东说念垄断理如期定额投资策划，具体功令由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理如期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的如期定 额投资策划最低申购金额。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   十五、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会认同的往复局面或者往复神气进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十七、基金份额的质押或其他业务   如关系法律法例允许登记机构办理基金份额的质押业务或其他基金业务，登 记机构有权制定和实施相应的业务功令。   十八、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或关系公 告。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金          基金合同            第六部分      基金合同当事东说念主及权柄义务     一、基金管理东说念主     （一） 基金管理东说念主简况     称号：大成基金管理有限公司     住所：广东省深圳市南山区海德三说念 1236 号大成基金总部大厦 5 层、27-33 层     法定代表东说念主：吴庆斌     缔造日历：1999 年 4 月 12 日     批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管理委员会，中国证监会证监 基金字【1999】10 号     组织体式：有限职责公司     注册成本：贰亿元东说念主民币     存续期限：捏续策划     磋议电话：0755-83183388     （二） 基金管理东说念主的权柄与义务 但不限于：     （1）照章召募资金；     （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管理基金财产；     （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法法则程或中国证监会批 准的其他用度；     （4）销售基金份额；     （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；     （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度相关法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选择必要设施保护基金投资者的利益；     （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或委派其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨有筹算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调度申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诓骗鼓励权柄，为基金的利 益诓骗因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诓骗诉讼权柄或者 实施其他法律行动；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳当相关法律、法例的前提下，制订和调养相关基金申购、赎回、 调度和非往复过户等业务功令；   （17）代表基金份额捏有东说念主的利益诓骗因基金财产投资于方向 ETF 所产生 的权柄，基金合同另有约定的除外；   （18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起,以敦朴信用、严慎死力的原则管理和运用 基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划神气管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互零丁,对所管理的不同基金分裂 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 管理，分裂记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关章程外,不得利用基金财产 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择顺应合理的设施使筹商基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程筹商并公告基金净值信息，笃定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过头他相关章程，履行信息线路 及论说义务；   （12）保守基金贸易巧妙，不表示基金投资策划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过头他相关章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守秘，不 向他东说念主表示，但向监管机构、司法机关提供或因审计、法律等外部专科护士人提供 服务而向其提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨有筹算，实时向基金份额捏有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关章程召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府，保存年限不低于法律法法则程的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时辰发出，何况 保证投资者概况按照《基金合同》章程的时辰和神气，随时查阅到与基金相关的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的支捏、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临终结、照章被袪除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 并禀报基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诓骗诉讼权柄或实施其 他法律行动；   （24）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：招商银行股份有限公司   注册住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦   法定代表东说念主：缪建民   成立日历：1987 年 4 月 8 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：252.20 亿元东说念主民币   存续时期：捏续策划   基金托管经验批文及文号：证监基金字200283 号   （二） 基金托管东说念主的权柄与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 支捏基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法法则程或监管部门批 准的其他用度； 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选择必要设施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券/期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 但不限于：   （1）以敦朴信用、死力尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）缔造特意的基金托管部门，具有稳当要求的营业局面，配备迷漫的、 及格的老到基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险胁制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分裂缔造账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过头他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得委派第三东说念主托管基金财产；   （5）支捏由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易巧妙，除《基金法》、《基金合同》过头他相关章程另有 章程外，在基金信息公开线路前给予守秘，不得向他东说念主表示，但向监管机构、司 法机关提供或因审计、法律等外部专科护士人提供服务而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹商的基金财富净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 明基金管理东说念主在各报复方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金管理东说念主有未践诺《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东说念主是否选择 了顺应的设施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他关系尊府，保存年 限不低于法律法法则程的最低期限；   （12）保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过头他相关章程，召集基金份额捏有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临终结、照章被袪除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会 和银行业监督管理机构，并禀报基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而罢职；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主算作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   团结类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席本基金或方向 ETF 的基金份额捏有东说念主大会，对 本基金或方向 ETF 的基金份额捏有东说念主大会审议事项诓骗表决权；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权柄。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、招募说明书等信息线路文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息线路，实时诓骗权柄和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》收场的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过头他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；   （7）践诺收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往复历程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购的金额不少于 1000 万，且捏有认购 的基金份额的期限自《大成中证 A500 指数型发起式证券投资基金基金合同》生 效之日起不少于 3 年；   （10）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同             第七部分      基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构，若翌日本基金份额捏有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的章程践诺。   一、召开事由 的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）收场《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作神气；   （5）调养基金管理东说念主、基金托管东说念主的薪金法度或栽植销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会门径；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或系数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹商，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集方向 ETF 基金份额捏有东说念主大会；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 捏有东说念主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调养本基金的申购费率、销售服务费率或变更收费神气；   （3）调养基金份额类别缔造、对基金份额分类办法及功令进行调养；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东说念主权柄义务关系发生变化；   （6）由于方向 ETF 往复神气变更、收场上市、基金合同收场或与其他基金 合并而变更为径直投资该标的指数的指数基金；   （7）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集神气 金管理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或系数代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得防止、插手。 益登记日。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的禀报时辰、禀报内容、禀报神气 告。基金份额捏有东说念主大剖释知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决神气；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权委派表现的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点;   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要禀报的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所选择的具体通信神气、委派的公证机关过头联 系神气和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取神气。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金管理东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面禀报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票服从。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的神气 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会神气、通信开会神气或法律法例、监管 机构允许的其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东说念主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期稳当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东说念主 捏有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派表现稳当法律法例、《基金合 同》和会议禀报的章程，何况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证裸露， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他神气在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面神气或基金合同约定的其他神气进行表决。若基金份额捏有东说念主采 取非书面神气进行表决的，则召集东说念主对于其投票的书面纪录即视为该基金份额捏 有东说念主的表决意见。   在同期稳当以下条件时，通信开会的神气视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个作事日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议禀报章程的神气收取基金份额捏有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 禀报不参加收取表决意见的，不影响表决服从；    （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的委派东说念主捏有基金份额的凭证及委派东说念主的代理投票授权委派表现符 正当律法例、《基金合同》和会议禀报的章程，并与基金登记机构纪录相符。 基金份额捏有东说念主不错遴聘书面、收集、电话、短信或其他神气进行表决，也不错 领受书面、收集、电话、短信或其他神气授权他东说念主代为出席会议并表决，为此， 基金份额捏有东说念主需在会议禀报载明的期限内，以会议禀报载明的灵验神气向会议 召集东说念主提交相应灵验的表决票或授权委派书。   五、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定收场《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额捏有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的禀报后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   在现场开会的神气下，领先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程门径笃定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；如若基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主算作该 次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主捏基金 份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的服从。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份表现文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委派东说念主 姓名（或单元称号）和磋议神气等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和相配决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 相配决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神气通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调度基金运作神气、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、收场《基金合同》、本基 金与其他基金合并以相配决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会选择记名神气进行投票表决。   选择通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据表现，不然提交 稳当会议禀报中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 稳当会议禀报章程的表决意见视为灵验表决，表决意见恍惚不清或相互矛盾的视 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总 数。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议启动后秘书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会固然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议启动 后秘书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票历程应由公证机关给予公证,基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如若领受 通信神气进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当践诺收效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有管理力。   九、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容 被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   十、实施侧袋机制时期基金份额捏有东说念主大会的特等约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分裂捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 （含 50%）选举产生别称基金份额捏有东说念主算作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分裂由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，团结主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额捏有东说念主大会的关系章程以本节特等约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文关系约定。   十一、鉴于本基金是方向 ETF 的纠合基金，本基金的基金份额捏有东说念主不错 凭所捏有的本基金基金份额出席或者委派代表出席方向 ETF 的基金份额捏有东说念主 大会并参与表决，其捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数为在方向 ETF 的基金份额捏有东说念主大会的权益登记日，本基金捏有方向 ETF 基金份额的总和乘 以该基金份额捏有东说念主所捏有的本基金份额占本基金总份额的比例，筹商结果按照 四舍五入的方法，保留到整数位。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东说念主以方向 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份诓骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额捏有东说念主的委派以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席方向 ETF 的 基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集方向 ETF 的基金份额捏有东说念主大会的，须先遵命本基金基金合同的约定召开本基金的基 金份额捏有东说念主大会，本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集方向 ETF 的基金份额捏有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提 议召开或召集方向 ETF 的基金份额捏有东说念主大会。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同    第八部分     基金管理东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径   一、基金管理东说念主和基金托管东说念主职责收场的情形   （一） 基金管理东说念主职责收场的情形   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责收场：   （二） 基金托管东说念主职责收场的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责收场：   二、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换门径   （一） 基金管理东说念主的更换门径 的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金管理东说念主； 捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 料，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念垄断理基金管理业务的布置手续，临 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接收。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主核 对基金财富总值； 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东说念主相关的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效； 金托管东说念主； 捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管理东说念主核 对基金财富总值与净值； 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介上联合公告。   三、新任基金管理东说念主或临时基金管理东说念主接收基金管理业务或新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金管理东说念主或原任基金 托管东说念主应依据法律法例和基金合同的章程不息履行关系职责，并保证不作念出对基 金份额捏有东说念主的利益形成挫伤的行动。原任基金管理东说念主或原任基金托管东说念主在不息 履行关系职责时期，仍有权按照基金合同的章程收取基金管理费或基金托管费。   四、本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡径直 援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关系内容 被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管功令协 商一致并提前公告后，可径直对相应内容进行修改和调养，无需召开基金份额捏 有东说念主大会审议。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同                 第九部分     基金的托管   基金托管东说念主和基金管理东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过头他相关章程签订 托管条约。   签订托管条约的主意是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹商、收益分拨、信息线路及相互监督等关系事宜中的权柄 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同               第十部分      基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐 和结算、代理披发红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册和办理非往复过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主委派的其他稳当条件的机构 办理，但基金管理东说念主照章应当承担的职责不因委派而罢职。基金管理东说念主委派其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订委派代理条约，以明确基金管理东说念主 和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金往复阐发、披发 红利、建立并支捏基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额捏 有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的权柄   基金登记机构享有以下权柄： 关章程于启动实施前在章程媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制检讨情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金       基金合同                第十一部分          基金的投资   一、投资方向   通过投资于方向 ETF，细密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弱点的 最小化。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，以方向 ETF 基金份额、 标的指数的成份股过头备选成份股（均含存托凭证，下同）为主要投资对象。为 更好地完毕投资方向，本基金可少量投资于非成份股（包括主板、科创板、创业 板过头他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、 央行单子、金融债、企业债、公司债、公诱骗行的次级债、场地政府债券、中期 单子、可调度债券（含分离往复可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融 资券等）、财富支捏证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、如期入款过头 他银行入款）、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票期权以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳当中国证监会关系 章程）。   本基金将根据法律法例的章程参与融资和转融通证券出借业务。翌日在法律 法例允许的前提下，本基金可根据关系法律法法则程参与融券业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种（包括但不限于股指期权 等金融养殖品），基金管理东说念主在履行顺应门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方向 ETF 的财富比例不低于基金资 产净值的 90%；每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权保证金 以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资 产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指 期货、国债期货、股票期权过头他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构 的章程践诺。   如若法律法例对该比例要求有变更的，基金管理东说念主在履行顺应门径后，本基 金的投资比例相应调养。   三、投资策略 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同   在往常市集情况下，本基金与事迹相比基准的日均追踪偏离度的齐全值不超 过 0.35%，年追踪弱点不逾越 4%。如因指数编制功令调养或其他身分导致追踪 偏离度和追踪弱点逾越上述范围，基金管理东说念主应选择合理设施幸免追踪偏离度、 追踪弱点进一步扩大。   （一）方向 ETF 投资策略   本基金主要通过往复所买卖或申购赎回的神气投资于方向 ETF。根据投资 者申购、赎回的现款流情况，本基金将概括方向 ETF 的流动性、折溢价率、标 的指数成份股流动性等身分分析，对投资组合进行监控和调养，密切追踪标的指 数。   在投资运作历程中，本基金将在概括斟酌合规、风险、效率、成本等身分的 基础上，决定领受一级市集申购赎回的神气或二级市集买卖的神气对方向 ETF 进行投资。   （二）股票投资策略   根据投资者申购、赎回的现款流情况，本基金将概括方向 ETF 的流动性、 折溢价率、标的指数成份股流动性等身分分析，对投资组合进行监控和调养，也 不错通过买入标的指数成份股、备选成份股细密追踪标的指数。但在因特等情况 （如流动性不及等）导致无法获取迷漫数目的个券时，基金管理东说念主将搭配使用其 他合理方法进行顺应的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁减追踪弱点， 优化投资组合的建立结构。   （三）债券投资策略 本基金将主要投资于流动性较好的国债、金融债、央行单子等债券以及参与债券 回购投资，保证基金财富流动性，栽植基金财富的投资收益。本基金将根据宏不雅 经济时局、货币策略、证券市集变化平分析判断翌日利率变化，衔尾债券订价技 术，进行个券遴聘。 回击下行风险、共享股票价钱高潮收益的特色。本基金主要从公司基本面分析、 表面订价分析、债券刊行条件、投资导向的变化等方面概括评估可调度债券/可 交换债券投资价值，考取具有较高价值的可调度债券/可交换债券进行投资。本 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 基金将在意对可调度债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与磋议，对那些 有着较好盈利才调或成长期景的上市公司的可调度债券/可交换债券进行要点选 择。可调度债券/可交换债券的投资的主意是保证基金财富流动性，灵验利用基 金财富，更好地裁减追踪弱点。   （四）财富支捏证券投资策略   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支捏财富的组成及质地、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响财富支捏证券价值的身分进行分析，并接济采 用数目化订价模子，评估财富支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。 本基金将严格胁制财富支捏证券的总体投资界限并进行散播，以裁减流动性风 险。   （五）股指期货的投资策略   本基金在顾惜风险管理的前提下，根据风险管理的原则，以套期保值为主意， 将限度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、往复成本低和杠杆操作等 特色，通过股指期货对本基金投资组合的追踪后果进行实时、灵验地调养和优化， 并栽植投资组合的运作效率等。   （六）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理原则，以套期保值为主意，以秘密市集 风险，祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理 东说念主通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分斟酌国债期货的收益 性、流动性及风险特征，通过财富建立，严慎进行投资，以调养债券组合的久期， 裁减投资组合的举座风险。   （七）股票期权投资策略   在法律法例允许的范围内，本基金应当按照风险管理的原则，以套期保值为 主要主意，基于严慎原则运用股票期权对基金投资组合进行管理，以胁制投资组 合风险、栽植投资效率，从而更好地完毕本基金的投资方向。本基金将在灵验控 制风险的前提下，遴聘流动性好、往复活跃的期权合约进行投资。本基金将基于 对质券市集的预判，并衔尾股指期权订价模子，遴聘估值合理的期权合约。   （八）融资及转融通证券出借业务投资策略   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险管理的原则，在法律 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金      基金合同 法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融 通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用，裁减因 申购形成基金仓位较低带来的追踪弱点，达到灵验追踪标的指数的主意。参与转 融通证券出借业务时，本基金将概括市集环境、投资者结构、基金历史申赎情况、 股票流动性等身分考取出借对象，力求为本基金份额捏有东说念主增厚投资收益。翌日 在法律法例允许的前提下，本基金可根据关系法律法法则程参与融券业务。   （九）存托凭证投资策略   在胁制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资方向和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的深化磋议判断，进行存托凭证的投资。   跟着证券市集投资器具的发展和丰富，基金管理东说念主可在不转换投资方向的前 提下，根据法律法例的相关章程，在履行顺应门径后相应调养或更新投资策略， 并公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于方向 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%；   （2）每个往复日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权保证金以后， 本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金财富净 值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富支捏证券的比例，不得逾越 基金财富净值的 10%；   （4）本基金捏有的一起财富支捏证券，其市值不得逾越基金财富净值的   （5）本基金捏有的团结(指团结信用级别)财富支捏证券的比例，不得逾越 该财富支捏证券界限的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于团结原始权益东说念主的各样财富支捏 证券，不得逾越其各样财富支捏证券系数界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支捏证券。 基金捏有财富支捏证券时期，如若其信用品级下落、不再稳当投资法度，应在评 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 级论说发布之日起 3 个月内给予一起卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金插手宇宙银行间同行市集进行债券回购的最永远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期；   （10）本基金投资股指期货遵命下列要求：本基金在职何往复日日终，捏有 的买入股指期货合约价值，不得逾越基金财富净值的 10％；在职何往复日日终， 捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和，不得逾越基金资 产净值的 100%，其中，有价证券指股票、方向 ETF、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等； 本基金在职何往复日日终，捏有的卖出期货合约价值不得逾越基金捏有的股票总 市值的 20％；本基金在职何往复日内往复(不包括平仓)的股指期货合约的成交 金额不得逾越上一往复日基金财富净值的 20％；基金所捏有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值，系数（轧差筹商）应当稳当基金合同对于股票投资比例 的相关约定；   （11）本基金投资国债期货遵命下列要求：本基金在职何往复日日终，捏有 的买入国债期货合约价值，不得逾越基金财富净值的 15%；在职何往复日日终， 捏有的卖出洋债期货合约价值不得逾越基金捏有的债券总市值的 30%；在职何交 易日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 逾越基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、方向 ETF、债券（不含到 期日在一年以内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式 回购）等；本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得逾越上一往复日基金财富净值的 30%；   （12）本基金参与股票期权往复遵命下列要求：因未平仓的期权合约支付和 收取的权柄金总额不得逾越基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期权的，应捏有 足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或往复所 功令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得逾越基 金财富净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数筹商；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，应当稳当下列投资限制：出借证券 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金         基金合同 财富不得逾越基金财富净值的 30%，出借期限在 10 个往复日以上的出借证券应 纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的范围；本基金参与出借业务 的单只证券不得逾越基金捏有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金财富净 值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得逾越 30 天，平均剩余期限按 照市值加权平均筹商；因证券市集波动、上市公司合并、基金界限变动等基金管 理东说念主之外的身分致使基金投资不稳当上述章程的，基金管理东说念主不得新增出借业 务；   （14）本基金参与融资的，在职何往复日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得逾越基金财富净值的 95%；   （15）基金总财富不得逾越基金净财富的 140%；   （16）本基金主动投资于流动性受限财富的市值系数不得逾越基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外 的身分致使基金不稳当前述比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保捏一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票践诺，与境 内上市往复的股票合并筹商；   （19）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（1）、（2）、（7）、（13）、（16）、（17）项外，因证券、期货市集波 动、上市公司合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、基金规 模变动、方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金管理东说念主之外的因 素致使基金投资比例不稳当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复 日内进行调养，但中国证监会章程的特等情形除外。因证券、期货市集波动、上 市公司合并、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性限制、基金界限变动、 方向 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金管理东说念主之外的身分致使基 金投资比例不稳当上述第（1）项章程的比例的，基金管理东说念主应当在 20 个往复日 内进行调养。法律法例另有章程的，从其章程。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同收效之日 起启动。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行顺应门径后，则本基金投资不再受关系限制，或以变更后的章程为准。   为吝惜基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除方向 ETF 除外的其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的 除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、专揽证券往复价钱过头他不正大的证券往复行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程拒绝的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过头控股鼓励、实践 胁制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当稳当基金的投资方向和投资策略，遵循基金份 额捏有东说念主利益优先原则，注厚利益恣虐，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱践诺。关系往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予线路。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或调养上述拒绝性章程的，如适用于本基金， 则本基金投资不再受关系限制或按调养后的章程践诺。   五、事迹相比基准   本基金的标的指数：中证 A500 指数   本基金的事迹相比基准：中证 A500 指数收益率×95%+银行活期入款利率 (税后)×5% 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金      基金合同   翌日若出现标的指数不稳当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事日向中国证监会论说并提倡惩办方 案，如调度运作神气、与其他基金合并或者收场基金合同等，并在 6 个月内召集 基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表 决未通过的，本基金合同收场。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有筹算确如时期，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵循基金份额捏有东说念主 利益优先原则支捏基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金为大成中证 A500ETF 的纠合基金，主要投资于方向 ETF，完毕对业 绩相比基准的细密追踪。因此，本基金的事迹弘扬与中证 A500 指数及方向 ETF 的弘扬密切关系。本基金的预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。   七、基金管理东说念主代表基金诓骗鼓励或债权东说念主权柄的处理原则及方法 护基金份额捏有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。   八、方向 ETF 发生关系变更情形时的处理   方向 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行顺应门径后将由投资于方向 ETF 的纠合基金变更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏 有东说念主大会审议。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金     基金合同 金管理东说念主调换的除外）；   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定财富且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书的章程。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金       基金合同                第十二部分          基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各样证券及单子价值、方向 ETF 份额、银行入款 本息和基金应收的申购基金款以过头他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相独 立。   四、基金财产的支捏和贬责   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支捏。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诓骗请求冻结、扣 押或其他权柄。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章终结、被照章袪除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同               第十三部分      基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券往复局面的往复日以及国度法律法例 章程需要对外皮露基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的方向 ETF 份额、股票、债券、财富支捏证券、股指期货合约、 国债期货合约、股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及负 债。   三、估值原则   基金管理东说念主在笃定关系金融财富和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业会 计准则》、监管部门相关章程。   （一）对存在活跃市集且概况获取调换财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近往复日的报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值 日或最近往复日的报价不可委果反馈公允价值的，应报恩价进行调养，笃定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以调换财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中斟酌不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，如若该限制是针对财富捏有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征斟酌。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量捏有关系财富或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有迷漫 可利用数据和其他信息支捏的估值本领笃定公允价值。领受估值本领笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得关系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事 件，使潜在估值调养对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，应酬 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 估值进行调养并笃定公允价值。   （四）对于刊行东说念主已歇业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其 它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，基金管理东说念主在与 托管东说念主协商一致后，可领受第三方估值基准服务机构提供的推选价钱或者价钱区 间中的数据算作该债券投资品种的公允价值。   四、估值方法   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分， 调养最近往复市价，笃定公允价钱；   （2）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种，考取第三方估值基 准服务机构提供的相应品种当日的估值全价；   （3）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种，考取第三方估值基准 服务机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价；   （4）对于在往复所市集上市往复的公诱骗行的可调度债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价往复的债券考取估值日收盘价算作估值全价；实行净 价往复的债券考取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公诱骗行未上市的股票、债券，领受估值本领笃定公允价值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公诱骗行股票、 初次公诱骗行股票时公司鼓励公诱骗售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关章程笃定公允价值。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。 值。 利率逐日阐发利息收入。 价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的， 领受最近往复日结算价估值。如法律法例今后另有章程的，从其章程。 易所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 值，确保估值的公允性。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分吝惜基金份额捏有东说念主利益时，应立即禀报 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据相关法律法例，基金财富净值筹商和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值的筹商结果对外给予公布。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金      基金合同   五、估值门径 日该类基金份额的余额数目筹商，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度法律法例另 有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个估值日筹商基金财富净值及各样基金份额净值，并按章程公 告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金财富估值 后，将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基 金管理东说念主对外公布。   六、估值伪善的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、顺应、合理的设施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值伪善时，视为该类基金份额净值伪善。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的弱点形成估值伪善，导致其他当事东说念主碰到损失的，弱点 的职责东说念主应当对由于该估值伪善碰到损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值伪善处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值伪善的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据筹商差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值伪善已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值伪善职责方应及 时互助各方，实时进行更正，因更正估值伪善发生的用度由估值伪善职责方承担； 由于估值伪善职责方未实时更正已产生的估值伪善，给当事东说念主形成损失的，由估 值伪善职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值伪善职责方照旧积极互助，何况 有协助义务确当事东说念主有迷漫的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 任。估值伪善职责方应酬更正的情况向相关当事东说念主进行阐发，确保估值伪善已得 到更正。   （2）估值伪善的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值伪善的相关径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值伪善而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值伪善职责方仍应酬估值伪善负责。如若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值伪善职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东说念主享有要求托付欠妥得利的权柄；如若获取欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧获取的抵偿额加上照旧获取的欠妥得 利返还的总和逾越其实践损失的差额部分支付给估值伪善职责方。   （4）估值伪善调养领受尽量还原至假定未发生估值伪善的正确情形的神气。   估值伪善被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值伪善发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值伪善发生 的原因笃定估值伪善的职责方；   （2）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值伪善形成的损失 进行评估；   （3）根据估值伪善处理原则或当事东说念主协商的方法由估值伪善的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值伪善处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值伪善的更正向相关当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值筹商出现伪善时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并选择合理的设施防止损失进一步扩大。   （2）伪善偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；伪善偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同   七、暂停估值的情形 业时； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   基金财富净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责筹商，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个灵通日往复收尾后筹商当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹商结果复核阐发后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值给予公布。   九、特等情形的处理 不算作基金财富估值伪善处理； 等原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧选择必要、顺应、合理的设施进行检 查，关联词未能发现该伪善的，由此形成的基金财富估值伪善，基金管理东说念主和基金 托管东说念主罢职抵偿职责，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的设施放松 或排除由此形成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的各样基金份额净值和基金份额累计净值，暂停线路侧袋账户的基金 净值信息。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金      基金合同              第十四部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类 Ekey 等用度； 赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提法度和支付神气   基金管理东说念主对本基金投资组合中投资于方向 ETF 部分的基金财富净值不计 提基金管理费。   本基金的管理费按前一日基金财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对 应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值 后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的神气于次月 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金      基金合同 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假等,支付日历顺延。   基金托管东说念主对本基金投资组合中投资于方向 ETF 部分的基金财富净值不计 提基金托管费。   本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对 应财富净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.05%年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值扣除基金财产中方向 ETF 份额所对应财富净值 后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的神气于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日 期顺延。   C 类基金份额的销售服务费将特意用于本基金 C 类基金份额的销售与基金 份额捏有东说念主服务。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.25%年 费率计提。筹商方法如下：   H＝E×0.25%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值   销售服务费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的神气于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销 售机构。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金      基金合同   E 类基金份额的销售服务费将特意用于本基金 E 类基金份额的销售与基金份 额捏有东说念主服务。   E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额基金财富净值的 0.10%年 费率计提。筹商方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为前一日 E 类基金份额的基金财富净值   销售服务费逐日筹商，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的神气于次月 前 5 个作事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销 售机构。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-10 项用度，根据相关法例及相应条约规 定，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《基金合同》收效前的关系用度根据《大成中证 A500 指数型发起式证券 投资基金基金合同》的约定践诺； 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募说明书的章程或关系公告。   五、基金税收   本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的章程代扣代缴。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金        基金合同             第十五部分       基金的收益与分拨      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分拨利润      基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完毕收益的孰低数。      三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨神气是现款分成； 相对事迹相比基准的逾额收益率以及基金的可供分拨利润进行评价。在稳当收益 分拨关系章程的前提下，基金管理东说念主可进行收益分拨。 金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基 金团结类别每一基金份额享有同平分拨权；      在稳当法律法例及基金合同约定，并对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利 影响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分拨原则和支付神气进行调养，不需召 开基金份额捏有东说念主大会。      四、收益分拨有筹算      基金收益分拨有筹算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨神气等内容。      五、收益分拨有筹算的笃定、公告与实施      本基金收益分拨有筹算由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 息线路办法》的相关章程在章程媒介公告。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的筹商方法，依照《业务功令》践诺。      七、实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的规 定。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金         基金合同             第十六部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐策略 管帐核算，按影相关章程编制基金管帐报表； 并以书面神气阐发。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息线路办法》的相关章程在章程媒介公告。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同              第十七部分      基金的信息线路   一、本基金的信息线路应稳当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险管理章程》、《基金合同》过头他相关章程。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主过头日常机构等法律法例和中国证监会章程的当然东说念主、法 东说念主和造孽东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为压根起点，按照法律 法例和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的委果性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予线路的基金信 息通过稳当中国证监会章程条件的用以进行信息线路的宇宙性报刊（以下简称 “章程报刊”）及《信息线路办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”） 等媒介线路，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时辰和神气查阅或 者复制公开线路的信息尊府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开线路的基金信息 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具尊府选录    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基 金份额捏有东说念主大会召开的功令及具体门径，说明基金家具的性情等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息线路及基 金份额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在章程 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金收场运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权柄、义务关系的法律文献。 明的基金选录信息。《基金合同》收效后，基金家具尊府选录的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金家具尊府选录，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具尊府选录其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金收场运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 尊府选录。   （二）基金财富净值、基金份额净值   《基金合同》收效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在章程网站线路一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站线路半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （三）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息线路文献上载明基金份 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 额申购、赎回价钱的筹商神气及相关申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （四）基金如期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年 度论说登载在章程网站上，并将年度论说教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度论说中的财务管帐论说应当经过稳当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将 中期论说登载在章程网站上，并将中期论说教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度 论说，将季度论说登载在章程网站上，并将季度论说教导性公告登载在章程报刊 上。   如论说期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期论说“影响投资者决 策的其他报复信息”项下线路该投资者的类别、论说期末捏有份额及占比、论说 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特等情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中线路基金组合股产情况过头 流动性风险分析等。   基金管理东说念主应在年度论说、中期论说、季度论说均分裂线路基金管理东说念主及基 金管理东说念主鼓励、基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理等东说念主员捏有基金的份额、期 限实时期的变动情况。   （五）临时论说   本基金发生紧要事件，相关信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时论评话， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同 务所； 事项，基金托管东说念主委派基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 实践胁制东说念主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，中国证监会另有章程的情形除外； 神气和费率发生变更； 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （六）基金投资财富支捏证券的信息线路   本基金投资财富支捏证券的，基金管理东说念主应在基金年度论说及中期论说中披 露其捏有的财富支捏证券总额、财富支捏证券市值占基金净财富的比例和论说期 内整个的财富支捏证券明细。基金管理东说念主应在基金季度论说中线路其捏有的财富 支捏证券总额、财富支捏证券市值占基金净财富的比例和论说期末按市值占基金 净财富比例大小排序的前 10 名财富支捏证券明细。   （七）基金投资股指期货的信息线路   本基金投资股指期货的，基金管理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等 如期论说和招募说明书（更新）等文献中线路股指期货往复情况，包括投资策略、 捏仓情况、损益情况、风险主意等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的 影响以及是否稳当既定的投资策略和投资方向等。   （八）基金投资国债期货的信息线路   本基金投资国债期货的，基金管理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等 如期论说和招募说明书（更新）等文献中线路国债期货往复情况，包括投资策略、 捏仓情况、损益情况、风险主意等，并充分揭示国债期货往复对基金总体风险的 影响以及是否稳当既定的投资策略和投资方向等。   （九）基金投资股票期权的信息线路   本基金投资股票期权的，基金管理东说念主应在如期信息线路文献中线路参与股票 期权往复的相关情况，包括投资策略、捏仓情况、损益情况、风险主意、估值方 法等，并充分揭示股票期权往复对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资 策略和投资方向。   （十）参与融资及转融通证券出借往复的信息线路   本基金参与融资及转融通证券出借往复的，基金管理东说念主应当在季度论说、中 期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更新）等文献中线路参与融资和转 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 融通证券出借往复情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过头管 理情况等，并就转融通证券出借业务在论说期内发生的紧要关联往复事项在基金 如期论说等文献中作念防止说明。   （十一）投资方向 ETF 的信息线路   基金管理东说念主应在季度论说、中期论说、年度论说等如期论说和招募说明书（更 新）等文献中线路所捏方向 ETF 的以下关系情况，包括： 例说明； 基金合并、收场基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等。   （十二）知道公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能挫伤基金 份额捏有东说念主权益的，关系信息线路义务东说念主细察后应当立即对该音书进行公开澄 清。   （十三）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）实施侧袋机制时期的信息线路   本基金实施侧袋机制的，关系信息线路义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息线路，详见招募说明书的章程。   （十五）中国证监会章程的其他信息。   六、信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定特意部门及 高档管理东说念主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当稳当中国证监会关系基金信息 线路内容与步地准则等法律法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金财富净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 价钱、基金如期论说、更新的招募说明书、基金家具尊府选录、基金计帐论说等 公开线路的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘线路信息的报刊。基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并 保证关系报送信息的委果、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上线路信息外，还不错根据需要 并依照《信息线路办法》的要求在其他全球媒介线路信息，关联词其他全球媒介不 得早于章程媒介线路信息，何况在不同媒介上线路团结信息的内容应当一致。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计论说、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》收场后 10 年。   七、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 法则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸线路基金关系信 息： 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同    第十八部分      基金合同的变更、收场与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并依据法律法法则程报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的收场事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，《基金合同》应当收场： 基金托管东说念主邻接的； 的身分致使标的指数不稳当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对惩办有筹算进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券关系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事人说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同   （1）《基金合同》收场情形出面前，由基金财产计帐小组长入经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论说出具法律意见书；   （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有筹算，将基金财产计帐后的一起剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐历程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经稳当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 论说登载在章程网站上，并将计帐论说教导性公告登载在章程报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存，保存时辰不低于法律法例 章程的最低期限。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金      基金合同                 第十九部分         爽约职责   一、基金管理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违犯《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损 害的，应当分裂对各自的行动照章承担抵偿职责；因共同行动给基金财产或者基 金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于径直 损失。   关联词发生下列情况的，当事东说念主免责： 定算作或不算作而形成的损失； 资权而形成的损失；   二、在发生一方或多方爽约的情况下，在最大限定地保护基金份额捏有东说念主利 益的前提下，《基金合同》概况不息履行的应当不息履行。非爽约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时选择必要的设施，防止损失的扩大。莫得选择顺应设施致使 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非爽约方因防止损失扩大而支 出的合理用度由爽约方承担。   三、由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可胁制的身分导致业务出现差错，基金 管理东说念主和基金托管东说念主固然照旧选择必要、顺应、合理的设施进行检讨，关联词未能 发现伪善的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职赔 偿职责。关联词基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极选择必要的设施排除或放松由此造 成的影响。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金    基金合同          第二十部分       争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 其时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并对各 方当事东说念主具有管理力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承担。   争议处理时期，基金管理东说念主、基金托管东说念主应坚守各自的职责，不息针织、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，吝惜基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主意，不含港澳台立法）统辖。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金           基金合同             第二十一部分       基金合同的服从   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权柄义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名或盖印，于 2024 年 11 月 29 日收效，原《大成中证 A500 指数型 发起式证券投资基金基金合同》失效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律管理力。 基金托管东说念主各捏有一份，每份具有同等的法律服从。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金      基金合同                第二十二部分         其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法例协 商惩办。 大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金   基金合同 （本页为大成中证 A500 往复型灵通式指数证券投资基金发起式纠合基金基金合 同签署页，无正文）   基金管理东说念主：大成基金管理有限公司   法定代表东说念主或授权代表（署名）：   基金托管东说念主: 招商银行股份有限公司   法定代表东说念主或授权代表（署名）：   签订地：   签订日：        年    月   日