鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约更新

　　 鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数    证券投资基金发起式连接基金         托管契约     基金料理东说念主：鹏华基金料理有限公司     基金托管东说念主：中信证券股份有限公司                                  鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约              鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约   鉴于鹏华基金料理有限公司（以下简称“鹏华基金”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的有限牵累公司，按照关联法律法例的章程具备担任基金料理东说念主的资历和才气；   鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”                         ）是一家依照中国法律正当成立并 灵验存续的机构，按照关联法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的资历和才气；   鉴于鹏华基金为鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基 金的基金料理东说念主，中信证券为鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式 连接基金的基金托管东说念主；   为明确鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金（以下简 称“基金”或“本基金”）基金料理东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本契约。                     一、    托管契约当事东说念主   （一）基金料理东说念主（或简称“料理东说念主”）   称呼：鹏华基金料理有限公司   注册地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳外洋商会中心 43 层   法定代表东说念主：张纳沙   成立时刻：1998 年 12 月 22 日   批准建造机关：中国证券监督料理委员会   批准建造文号：［1998］31 号文   组织形势：有限牵累公司   注册本钱：东说念主民币 1.5 亿元   存续期间：合手续贪图   贪图范围：基金召募；基金销售；财富料理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦          广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦              鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约   法定代表东说念主：张佑君   成立时刻：1995 年 10 月 25 日   批准建造机关：国度工商总局   批准建造文号：100000000018305   组织形势：股份有限公司（上市）   注册本钱：14,820,546,829 元东说念主民币   基金托管资历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金托管资历的 批复》（证监许可20141044 号）   贪图范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县之外区域）； 证券投资接洽；与证券交易、证券投资行径操办的财务参谋人；证券承销与保荐；证券自营； 证券财富料理（世界社会保障基金境内请托投汉典理、基本养老保障基金证券投汉典理、企 业年金基金投汉典理和工作年金基金投汉典理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公 司提供中间先容业务；代销金融居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准 的技俩，经关联部门批准后方可开展贪图行径，具体贪图技俩以关联部门批准文献简略可证 件为准）。   存续期间：无尽期               二、    托管契约的依据、目的、原则和讲明   （一）依据   本契约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                       （以下简称《基金法》）、                                  《公开召募证券 投资基金运作料理办法》           （以下简称《运作办法》                     ）、《公开召募证券投资基金信息裸露料理办 法》  （以下简称《信息裸露办法》）               、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险料理章程》                                       （以 下简称《流动性风险料理章程》）               、《公开召募证券投资基金运作指引第2号——基金中基金指 引》、《公开召募证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》、《证券投资基金信息裸露 内容与花样准则第7号〈托管契约的内容与花样〉》、                        《鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指 数证券投资基金发起式连接基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）过火他有 关法律法例制定。   （二）目的              鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约   签订本契约的目的是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的看护、投资运作、 净值计较、收益分拨、信息裸露及相互监督等操办事宜中的职权、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦厚信用、充分保护基金份额合手有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本契约。   （四）讲明   除非本契约另有约定，本契约通盘术语与《基金合同》的相应术语具有交流含义；若有 拒接，应以《基金合同》为准，并依其条件讲明。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的关联安排见基金合同和招募说明 书的章程。         三、    基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金料理东说念主的投资步履欺骗监督权 进行监督。   本基金主要投资于目的ETF、标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭据）。为更好 地杀青投资目的，本基金可少量投资于照章刊行或上市的其他股票（包含主板、创业板过火 他中国证监会允许基金投资的股票）、存托凭据、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、 央行单据、政府辅助机构债、场所政府债、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级债、 可改造债券、可交换债券过火他中国证监会允许基金投资的债券）、债券回购、银行存款（包 括契约存款、按期存款等）、货币阛阓器具、同行存单、财富辅助证券、股指期货以及法律 法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会关联章程）。   本基金可根据关联法律法例和基金合同的约定，参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行稳健法子后，可 以将其纳入投资范围。 限制进行监督。             鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，基金的投资组合比例为：   本基金投资于目的ETF的比例不低于基金财富净值的90%；每个交易日日终在扣除股指 期货合约需交纳的交易保证金后，基金保留的现款以及投资于到期日在一年以内的政府债券 的比例共计不低于基金财富净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等。   若是法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资 比例会作念相应调整。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资限制为： 净值5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金 和应收申购款等； 的10%； 章程的特殊品种除外； 证券鸿沟的10%； 财富辅助证券，不得跨越其各种财富辅助证券共计鸿沟的10%； 辅助证券期间，若是其信用等级着落、不再顺应投资法度，应在评级禀报发布之日起3个月 内给予沿途卖出； 所陈诉的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之外的成分以致基金不顺应该比 例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资； 交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；             鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约    a.本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金财富净值的    b.本基金在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 跨越基金财富净值的100%。其中，有价证券指目的ETF、股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、财富辅助证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；    c.本基金在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金合手有的股票及 目的ETF总市值的20%；    d.本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）应当符 合基金合同对于股票投资比例的操办约定；    e.本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一 交易日基金财富净值的20%； 市值之和，不得跨越基金财富净值的95%；    a.出借证券财富不得跨越基金财富净值的30%；    b.参与出借业务的单只证券不得跨越本基金合手有该证券总量的50%；    c.最近6个月内日均基金财富净值不得低于2亿元；    d.证券出借的平均剩余期限不得跨越30天，平均剩余期限按照市值加权平均计较； 股票合并计较；    除上述第1）、2）、7）、9）、10）、14）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制、目的ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金料理东说念主之外的成分以致基金投资比例不顺应上述 章程投资比例的，基金料理东说念主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形 除外。因证券/期货阛阓波动、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动 性限制、目的ETF暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金料理东说念主之外的成分以致基金投 资比例不顺应第1）项投资比例的，基金料理东说念主应当在20个交易日内进行调整，但中国证监              鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约 会章程的特殊情形除外。因证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金料理东说念主之 外的成分以致基金投资比例不顺应第14）项章程的，基金料理东说念主不得新增出借业务，但中国 证监会章程的特殊情形除外。   基金料理东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同的 操办约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主对基金 的投资的监督与查验自基金合同见效之日起脱手。   法律法例或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受关联限制或按调整后的章程扩充。 为通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽牵累的投资；   （4）贸易除目的ETF之外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过火他不朴直的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程阻塞的其他行径。   如法律法例或监管部门取消或调整上述阻塞性章程，如适用于本基金，基金料理东说念主在履 行稳健法子后，则本基金投资不再受关联限制或按调整后的章程扩充。 监督。   基金料理东说念主运用基金财产贸易基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓吹、现实限度东说念主或者 与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当顺应基金的投资目的和投资策略，遵循基金份额合手有东说念主利益优先原则，堤防利益 松弛，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱扩充。关联交易必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予裸露。要紧关联交易应提交基金料理东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的安适董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项 进行审查。 照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金料理东说念主应严          鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约 格按照交易敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔交易敌手；基金料理东说念主在银行间阛阓进行 现券贸易和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行 交易。基金托管东说念主不合本基金参与银行间阛阓交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金料理东说念主投资领导受限证券，应遵循《对于基金投资非公开导行股票等领导受 限证券操办问题的文告》等操办法律法限定程。   （2）此处领导受限证券与上文所述的流动性受限财富并不统妥洽致，包括经中国证监 会批准的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可 交易证券，不包括由于发布要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交易中的质押券等领导受限证券。   （3）基金料理东说念主应在基金初度投资领导受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金料理东说念主 董事会批准的操办基金投资领导受限证券的投资决策经由、风险限度轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金料理东说念主还应提供基金料理东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应 包括但不限于基金投资领导受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金料理东说念主应至少于初度扩充投资指示之前两个职责日将上述贵寓书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后两个职责日内， 以书面或其他两边认同的方式进行阐发。   （4）基金投资非公开导行的领导受限证券前，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供顺应法 律法例要求的操办书面信息。基金料理东说念主应保证上述信息的真实、齐备，并于拟扩充投资指 令前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时刻进行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开导行股票等领导受限证券操办问题的通 知》章程，对基金料理东说念主是否遵循法律法例进行监督，并审核基金料理东说念主提供的操办书面信 息。基金托管东说念主觉得上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金料理东说念主在投资领导受 限证券前就该风险的摒除或堤防步伐进行补充书面说明，并保留稽查基金料理东说念主风险料理部 门就基金投资领导受限证券出具的风险评估禀报等备查贵寓的职权。不然，基金托管东说念主有权 拒却扩充操办指示。因拒却扩充该指示变成基金财产亏本的，基金托管东说念主不承担相应牵累， 并有权禀报中国证监会。   如基金料理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。若是基金 托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应牵累。           鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约 力等触及到存款银行选拔方面的风险。本基金的基金料理东说念主根据相应功令详情存款银行，本 基金投资存款银行之外的银行存款出现由于存款银行信用风险而变成的亏本机由关联牵累 东说念主进行补偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行存款的存款银行进行监控。 和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险料理轨制，完善业务经由，灵验堤防和限度风 险。基金托管东说念主将对基金参与出借业务的投资比例进行监督和复核。 本着审慎、勤勉尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应顺应法律法例及监管机构的关联 章程。   对于因法律法例变化导致本基金投资范围及投资限制等事项调整的，基金料理东说念主应提前 文告基金托管东说念主，经基金托管东说念主同意后方可纳入托管东说念主投资监督范围。基金料理东说念主清楚基金 托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据起首或系统开导等成分影响，基金料理东说念主应为基金托 管东说念主系统调整预留所需的合理必要时刻。   （二）基金托管东说念主应根据操办法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金财富净值 计较、各种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、 关联信息裸露、基金宣传推介材料（需基金料理东说念主主动提供）中登载基金功绩阐扬数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的投资运作过火他运作违背法律法例、                                  《基金合同》、 本契约过火他操办章程时，应实时以书面形势文告基金料理东说念主限期雠校，基金料理东说念主收到通 知后应实时查对，并以书面形势向基金托管东说念主发出回函，进行讲明或举证，说明违法原因及 雠校期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东说念主改正。基金料理 东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内雠校的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。基金 料理东说念主应补偿因其违背法律法例、行业自律性章程或《基金合同》或本契约过火他操办章程 而以致投资者和基金托管东说念主碰到的亏本。   对于依据交易法子尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示，基金托管东说念主 发现该投资指示违背操办法律法限定程或者违背《基金合同》约定的，应当拒却扩充，立即 文告基金料理东说念主，并向中国证监会禀报。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易法子也曾成交的投资指示，基金 托管东说念主发现该投资指示违背操办法律法例或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金           鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约 料理东说念主，并禀报中国证监会。   基金料理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时刻内回话基金托 管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行讲明或举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中 国证监会报送基金监督禀报的，基金料理东说念主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   基金托管东说念主发现基金料理东说念主有要紧违法步履，应立即禀报中国证监会，同期文告基金管 理东说念主限期雠校。   基金料理东说念主无朴直意义，拒却、膺惩基金托管东说念主根据本契约章程欺骗监督权，或选择拖 延、欺骗等妙技妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主残忍警告仍不改正 的，基金托管东说念主应禀报中国证监会。           四、   基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复 核基金料理东说念主计较的基金财富净值和各种基金份额净值、根据基金料理东说念主指示办理计帐交 收、关联信息裸露和监督基金投资运作等步履。  （二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 扩充或无故延伸扩充基金料理东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违背《基金法》、 《基金合同》、本契约过火他操办章程时，基金料理东说念主应实时以书面形势文告基金托管东说念主 限期雠校，基金托管东说念主收到文告后应实时查对阐发并以书面形势向基金料理东说念主发出回函， 说明违法原因及雠校期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述限期内，基金料理东说念主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配 合基金料理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金料理东说念主核查托管财产的 齐备性和真实性，在章程时刻内回话基金料理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金料理东说念主文告的 违法事项未能在限期内雠校的，基金料理东说念主应禀报中国证监会。   （三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法步履，应立即禀报中国证监会，同期通 知基金托管东说念主限期雠校，并将雠校效果禀报中国证监会。   基金托管东说念主无朴直意义，拒却、膺惩基金料理东说念主根据本契约章程欺骗监督权，或选择 拖延、欺骗等妙技妨碍基金料理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主残忍警告仍不            鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约 改正的，基金料理东说念主应禀报中国证监会。                  五、   基金财产看护   （一）基金财产看护的原则                                       《基 金合同》及本契约另有章程，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。 户用度由基金财富承担。 金财产的齐备与安适。 定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金料理东说念主选择步伐进行催收。基金料理东说念主未实时催收给基金财产变成亏本的，基金料理 东说念主应负责向操办当事东说念主追偿基金财产的亏本，基金托管东说念主对此不承担任何牵累，但应给予必 要的协助与配合。 由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金财产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单元等本契约当事东说念主外第三方的原因 给基金财产变成的亏本等，基金托管东说念主不承担牵累。 管基金财产。   （二）《基金合同》见效前召募资金的验资和入账 集专户”，该账户由基金料理东说念主开立并料理。基金召募期满或基金料理东说念主晓喻罢手召募时， 发起资金的认购金额、发起资金提供方过火承诺的认购基金份额合手有期限顺应《基金法》、 《运作办法》等操办章程的，基金料理东说念主应将属于本基金财产的沿途资金划入在基金托管东说念主 为本基金开立的托管账户。同期在章程时刻内，由基金料理东说念主在法按期限内聘用顺应《中华           鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资禀报，验资禀报需对 发起资金提供方过火合手有的基金份额进行专门说明。出具的验资禀报应由参加验资的 2 名 以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和料理 （也可称为“托管账户”）。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算 专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付 赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 金料理东说念主不得假借本基金的阵势开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的托管账户进行 本基金业务之外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开设和料理 算有限牵累公司开设证券账户。 金料理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证券 账户进行本基金业务之外的行径。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交易所进行证券投资所涉 及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限牵累公司的章程扩充。 户的开设、使用的，按操办章程开立、使用并料理；若无关联章程，则基金托管东说念主应当比照 上述对于账户开设、使用的章程扩充。   （五）债券托管账户的开设和料理   《基金合同》见效后，基金料理东说念主负责以基金的阵势肯求并取得干预世界银行间同行拆             鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约 借阛阓的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记 结算机构的操办章程，以基金的阵势在中央国债登记结算有限牵累公司、银行间阛阓计帐所 股份有限公司开设银行间债券阛阓债券托管账户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债 券阛阓债券和资金的计帐。基金料理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券阛阓准入备 案。      （六）期货账户的开设和料理      基金料理东说念主根据投资需要按照章程开立期货保证金账户及期货交易编码等。完成上述账 户开立后，基金料理东说念主应以书面形势将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和市 场监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由 基金料理东说念主进行，重置后务必实时文告托管东说念主。      基金托管东说念主和基金料理东说念主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金料理东说念主保 证所提供的账户开户材料的真实性和灵验性，且在关联贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东说念主。      （七）其他账户的开立和料理 基金料理东说念主协助基金托管东说念主按照操办法律法例和本契约的约定协商后开立。新账户按操办规 定使用并料理。      （八）基金投资银行存款账户的开立和料理      基金投资银行按期存款应由基金料理东说念主与存款银行总行或其授权分行签订总体协调协 议，并将资金存放于存款银行总行或其授权分行指定的分支机构。      存款账户必须以基金阵势开立，账户称呼为基金称呼，存款账户开户文献上加盖预留印 鉴及基金料理东说念主公章或授权图章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专用章” 和基金托管东说念主有权东说念主名章。存款证实书原件由托管东说念主负责看护。      本基金投资银行存款时，基金料理东说念主应当与存款银行签订具体存款契约。存款契约须约 定将托管东说念主为本基金开立的托管账户指定为惟一趟款账户，任何情况下，存款银行都不得将 存款本息划往任何其他账户。      为堤防特殊情况下的流动性风险，按期存款契约中应当约定提前支取条件。      基金所投资按期存款存续期间，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当与存款银行建立按期对账 机制，确保基金银行存款业务账目及查对的真实、准确。           鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约   （九）基金财产投资的操办有价凭据的看护   什物证券、银行按期存款存单等有价凭据由基金托管东说念主存放于其档案库或保障柜，但要 与非本基金的其他有价凭据分开看护。看护凭据由基金托管东说念主合手有，基金托管东说念主承担看护职 责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构现实灵验限度的证券不承担看护牵累。   （十）与基金财产操办的要紧合同及操办凭据的看护   由基金料理东说念主代表基金签署的与基金操办的要紧合同的原件分别应由基金托管东说念主、基金 料理东说念主看护。除本契约另有章程外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金操办的要紧合同期应 保证基金一方合手有两份以上的原本，以便基金料理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原本的原 件。基金料理东说念主在合同签署后 5 个职责日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件 投递基金托管东说念主处。合同原件看护期限不低于法律法限定程的最低年限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原件查对一致 的并加盖基金料理东说念主公章或授权图章的合同传真件或复印件或扫描件并保证其真实性过火 与原件的统妥洽致性，未经两边协商一致，合同原件不得回荡。             六、   指示的发送、阐发及扩充   （一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 料理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”或“被授权东说念主”）及各个东说念主员的 权限范围。基金料理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的名章样本和署名 样本。 知应由基金料理东说念主法定代表东说念主或授权代表署名并加盖公章，若由授权署名东说念主签署，应附上基 金料理东说念主法定代表东说念主的授权书。基金托管东说念主在收到授权文告并经电话阐发后，授权文告即生 效。若是授权文告中载明具体见效时刻的，该见效时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文告并 经电话阐发的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文告并经电话阐发的时点为 授权文告的见效时刻。基金料理东说念主应确保授权文告的原本与扫描件或传真件一致。若授权通 知原本内容与基金托管东说念主收到的扫描件或传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的已见效的扫 描件或传真件为准，由此产生的牵累由料理东说念主承担。          鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约   对于基金料理东说念主拟通过基金托管东说念主电子办事平台发送划款指示的，基金料理东说念主需与基金 托管东说念主签署关联办事契约，并提供授权文告过火他基金托管东说念主要求的材料，由基金托管东说念主为 基金料理东说念主的被授权东说念主在电子办事平台成立关联操作权限。   对于基金料理东说念主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向托管东说念主发出划款指示 的（以下简称“深证通电子直连”），基金料理东说念主应确保划款指示正当灵验。对于已通过深证 通数据接口识别并干预基金托管东说念主指示系统的划款指示，基金料理东说念主不可否定其效力，并视 为已通过基金料理东说念主的稳健授权。 权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及关联操作主说念主员之外的任何东说念主裸露、透露。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过火他资金划拨 指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金料理东说念主发送给基金托管 东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时刻、金额、账户信息等，加盖预留印鉴并 由被授权东说念主署名或加盖名章；对于通过深证通电子直连方式发送的指示、电子办事平台发送 的划款指示或由电子平台推送给基金料理东说念主并需基金料理东说念主阐发后才能发送的划款指示，基 金料理东说念主的被授权东说念主向基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时刻、 金额、账户信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）。关联登记结算公司向基金托 管东说念主发送的结算文告视为基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的指示。   （三）指示的发送、阐发和扩充 扫描件、深证通电子直连或电子办事平台的方式向基金托管东说念主发送。对于指示发送东说念主员发出 的指示，基金料理东说念主不得否定其效力。 易权限内，并依据关联业务功令发送指示。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的 划款指示，基金料理东说念主有义务在发送划款指示后实时与基金托管东说念主进行灌音电话阐发。因基 金料理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发，以致资金未能实时到账所变成的亏本不由基 金托管东说念主承担。对于通过深证通电子直连或电子办事平台发送的划款指示，基金料理东说念主需在 划款指示追踪界面稽查划款指示是否完成。若是由于基金托管东说念主自己纰谬影响资金未能实时 到账所变成的亏本由基金托管东说念主承担。               鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约 根据《基金合同》和操办法律法例的章程对指示的内容合规性进行查验。对于通过传真或电 子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东说念主阵势一致性形势审查的方式限于考据划款指 令的前述书面要素是否都全、审核划款指示用章和签发东说念主的署名或名章是否与预留印鉴样 本、被授权东说念主的署名样本或名章样本相符、操作权限是否与授权文告一致；对于通过深证通 电子直连或电子办事平台方式发送的划款指示，视为由基金料理东说念主灵验被授权东说念主发送，基金 托管东说念主形势审查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否都全。对阵势一致性形势审查 无误、正当合规的指示，基金托管东说念主应在规按期限内扩充，不得延误。 盖名章并加盖预留印鉴后实时传真或通过其他两边认同的方式提供给基金托管东说念主。 发送指示日完成划款的指示，基金料理东说念主应给基金托管东说念主预留至少距划款浪漫时点 2 个工 作小时（职责时刻：职责日 9:00-11:30，13:00-17:00）的指示扩充时刻。因基金料理东说念主原因 导致指示传输不足时而未能留出弥散的扩充时刻，以致指示未能实时扩充所变成的亏本由基 金料理东说念主承担。 并进行电话阐发，基金托管东说念主应根据本契约要求按投资指示扩充。15:00 之后发送的，基金 托管东说念主勤苦扩充但不保证扩充胜仗，由于基金料理东说念主未能在章程时刻内向基金托管东说念主发送指 令导致划付失败的，由基金料理东说念主承担该牵累，基金托管东说念主不承担该牵累。 确保基金的证券账户有弥散的证券余额。对超头寸的指示，以及跨越证券账户证券余额的指 令，基金托管东说念主可不予扩充，但应立即文告基金料理东说念主，由此变成的亏本，由基金料理东说念主承 担。      （四）基金料理东说念主发送造作指示的情形和处理法子      基金料理东说念主发送造作指示的情形包括指示违背法律法例和本契约，指示发送东说念主员无权或 稀奇权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示不行辨识或投资指示的要素不全导致无法扩充 等情形。  基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示造作时，有权拒却扩充，并实时 文告基金料理东说念主改正。基金料理东说念主如需消除指示，应在基金托管东说念主扩充指示之前出具书面撤 销说明或在原指示上注明“作废”，并加盖预留印鉴发送给基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进 行电话阐发，基金托管东说念主阐发后，该书面裁撤的说明或指示见效。若是基金托管东说念主在收到书             鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约 面消除的说明或指示前已扩充原指示，由此变成的亏本由基金料理东说念主承担。  （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却扩充指示的情形和处理法子   基金托管东说念主发现基金料理东说念主的指示罪犯、违法的，有权暂缓或拒却扩充，并实时书面通 知基金料理东说念主雠校。基金料理东说念主收到文告后应实时查对，并以书面形势对基金托管东说念主发出回 函阐发，基金料理东说念主未予书面回函阐发的，也视为同意基金托管东说念主的处理，由此变成的亏本 由基金料理东说念主承担。  （六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示扩充的处理方法  对于基金料理东说念主的灵验指示和文告，除非违背法律法例、《基金合同》、托管契约，基 金托管东说念主不得无故拒却或拖延扩充。基金托管东说念主因纰谬未按照基金料理东说念主顺应法律法例、 《基金合同》及本契约章程的灵验指示扩充或拖延扩充基金料理东说念主的前述灵验指示，以致基 金的利益受到损伤的，基金托管东说念主应负补偿牵累。  （七）被授权东说念主员及授权权限的变更   基金料理东说念主若对授权文告的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名单的修改， 及/或权限的修改），修改授权文告的文献应由基金料理东说念主加盖公章并由其法定代表东说念主或授权 代表署名（如是授权代表，需要由法定代表东说念主出具授权书）。基金料理东说念主对授权文告的修改 应当至少提前 1 个职责日以传真或电子邮件发送扫描件的形势发送给基金托管东说念主，同期电 话文告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更文告后应向基金料理东说念主电话阐发。基金料理东说念主对授 权文告的内容的修改自文告投递基金托管东说念主并经基金托管东说念主阐发无异议之时起见效。基金管 理东说念主在尔后 3 个职责日内将对授权文告修改的文献原件送交基金托管东说念主，原件与传真件或 扫描件不一致的，基金托管东说念主应实时与基金料理东说念主操办给予阐发，在阐发前基金托管东说念主以传 真件或扫描件为准扩充指示，由此产生的牵累由基金料理东说念主承担。基金料理东说念主更换被授权东说念主 文告见效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示， 基金托管东说念主不予扩充。如因托管东说念主纰谬变成亏本的，由托管东说念主承担牵累。   （八）其他事项   除因其自己成心或要紧过失原因以致基金的利益受到损伤而负补偿牵累外，基金托管东说念主 按照法律法例、本契约的章程扩充基金料理东说念主指示而引起的任何亏本，基金托管东说念主不负补偿 牵累。          鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约                七、   交易及计帐交收安排  （一）基金料理东说念主负责选拔代理本基金证券、期货贸易的证券贪图机构、期货经纪机构。   基金料理东说念主应制定选拔证券贸易的证券贪图机构的法度和法子，并负责根据关联法度以 及里面料理轨制详情本基金的证券贪图机构，租用其交易单元手脚基金的专用交易单元。基 金料理东说念主负责与其选拔的证券贪图机构签订请托契约，并在法定信息裸露公告中裸露操办内 容。基金料理东说念主应依据基金托管东说念主要求实时将本基金的证券贪图机构、基金专用交易单元号、 佣金费率等关联贵寓以及变更情况实时以书面形势文告基金托管东说念主。   基金料理东说念主负责选拔代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与其签订期货经纪合同， 其他事宜根据法律法例、《基金合同》的关联章程扩充，若无明确章程的，可参照操办证券 经纪机构选拔的功令扩充。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排 东说念主证券资金结算契约》          ，共同遵循中国证券登记结算有限牵累公司（下称“中登公司”）制定 的关联业务功令和章程，该等功令和章程以及《托管东说念主证券资金结算契约》自动成为本条件 约定的内容。基金料理东说念主明察并认同，若是本契约与中登公司关联业务功令、章程以及《托 管东说念主证券资金结算契约》的约定相松弛的，以中登公司关联业务功令、章程以及《托管东说念主证 券资金结算契约》的约定为准。   本基金投资于交易所证券发生的资金计帐交割由基金托管东说念主负责办理。本基金通盘场内 证券交易的计帐交割由基金托管东说念主手脚相配结算参与东说念主代理所托管的基金与中登公司进行 结算，场内证券投资的应付计帐款由基金托管东说念主根据中登公司的交收数据主动从托管账户中 扣收。   基金托管东说念主承担由基金托管东说念主纰谬变成的往常结算、交收业务无法完成的牵累；若由于 基金料理东说念主原因变成的往常结算业务无法完成，牵累由基金料理东说念主承担。   （三）资金、证券账目和交易纪录查对   基金料理东说念主按日进行交易纪录的查对。对外裸露净值之前，必须保证今日通盘现实交易 纪录与基金管帐账簿上的交易纪录统妥洽致。若是现实交易纪录与管帐账簿纪录不一致，造 成基金管帐核算不齐备或不真实，由此导致的亏本由基金料理东说念主承担。            鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约   资金账目按日核实。   基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后查对基金交易所场内证券账目，确保两边账目 相符。基金料理东说念主和基金托管东说念主每月月末临了一个交易日查对非交易所场内的证券账目。   （四）基金申购、赎回和改造业务处理的基本章程   基金料理东说念主和基金托管东说念主应当按照《基金合同》、《招募说明书》的约定，在基金申购、 赎回的时刻、场面、方式、法子、价钱、用度、收款或付款等各方面相互配合，积极履行各 自的义务，保证基金的申购、赎回职责能够胜仗进行。 金料理东说念主粗心传递的申购、赎回绽放式基金的数据真实性、准确性、齐备性负责。基金托管 东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金料理东说念主指示实时划付赎回款项。 东说念主发送操办数据，如因多样原因，该系统无法往常发送，两边可协商惩办处理方式。基金管 理东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按操办章程保存。 不然，由基金料理东说念主承担相应的牵累。 到账日历并文告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东说念主应实时通 知基金料理东说念主选择步伐进行催收，由此变成基金亏本的，基金料理东说念主应负责向操办当事东说念主追 偿基金的亏本，但应给予必要的协助与配合。   划付赎回款、改造转出款时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主不承担牵累， 牵累由基金料理东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资操办的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金料理东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的花样、内容、发送、采纳和阐发方式等与投资指示交流。              鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约   （五）资金净额结算   基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金计帐遵循“全额计帐、净额交收”的原则， 即逐日按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金改造转进款）与托管账户应付额 （含赎回资金、赎回费、基金改造转出款及改造费）的差额来详情托管账户净应收额或净应 付额，以此详情资金交收额。基金托管东说念主应当为基金料理东说念主提供稳健方式，便于基金料理东说念主 进行查询和账务料理。   当存在资金账户净应付额时，如基金资金账户有弥散的资金，基金托管东说念主应按时划付； 因基金资金账户莫得弥散的资金，导致基金托管东说念主不行按时划付，基金托管东说念主应实时文告基 金料理东说念主，基金托管东说念主不承担牵累；如系基金料理东说念主的原因变成，牵累由基金料理东说念主承担， 基金托管东说念主不承担垫款义务。              八、   基金财富净值计较和管帐核算   （一）基金财富净值的计较和复核   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值按照每个估值日闭市后，该类基金财富净值除以当日该类基金份额的 余额数目计较，均精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的错误计入基金 财产。基金料理东说念主不错建造大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。法律法例另有章程的， 从其章程。   基金料理东说念主应于每个估值日对基金财富估值，但基金料理东说念主根据法律法例或《基金合 同》的章程暂停估值时除外。估值原则应顺应《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务 指引》、《企业管帐准则》过火他法律法例的章程。基金财富净值和各种基金份额净值由基 金料理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金料理东说念主应于每个估值日对基金财富估值后，将 基金财富净值、各种基金份额净值以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净 值计较效果复核后以两边认同的方式发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按章程对各种基金 份额净值给予公布。              鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约 本基金的基金管帐牵累方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金操办的管帐问题，如经相 关各方在对等基础上充分操办后，仍无法达成一致敬见的，按照基金料理东说念主对基金净值信 息的计较效果对外给予公布，基金托管东说念主不承担由此产生的亏本或牵累。   （二）基金财富估值方法   基金料理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）估值差错处理   基金料理东说念主和基金托管东说念主将选择必要、稳健、合理的步伐确保基金财富估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值造作时，视为该类 基金份额净值造作。   发生估值造作时，《基金合同》确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自己的纰谬变成估值造作，导致其他当事东说念主碰到亏本的，纰谬的牵累东说念主应当对由于该 估值造作碰到损不当事东说念主(“受损方”)的平直经济亏本按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿牵累。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓陈诉差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主变成亏本机，估值造作牵累方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作牵累方承担；由于估值造作牵累方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东说念主变成亏本的，由估值造作牵累方对平直亏本承担补偿 牵累；若估值造作牵累方也曾积极协调，何况有协助义务确当事东说念主有弥散的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿牵累。估值造作牵累方粗心更正的情况向操办当事东说念主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的牵累方对操办当事东说念主的平直亏本负责，不合转折亏本负责，何况仅对 估值造作的操办平直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值造作而取得不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值造作 牵累方仍粗心估值造作负责。若是由于取得不当得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不当得利 变成其他当事东说念主的利益亏本（“受损方”）                   ，则估值造作牵累方应补偿受损方的亏本，并在其 支付的补偿金额的范围内对取得不当得利确当事东说念主享有要求请托不当得利的职权；若是取得             鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约 不当得利确当事东说念主也曾将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿 额加上也曾取得的不当得利返还的总额跨越其现实亏本的差额部分支付给估值造作牵累方。   （4）估值造作调整给与尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。   （5）估值造作牵累方拒却进行补偿时，若是因基金料理东说念主纰谬变成基金财富亏本机， 基金托管东说念主应为基金的利益向基金料理东说念主追偿，若是因基金托管东说念主纰谬变成基金财富亏本 时，基金料理东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金料理东说念主和托管东说念主之外的第三方造 成基金财富的亏本，并拒却进行补偿时，由基金料理东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现估值造作确当事东说念主未按章程对受损方进行补偿，何况依据法律、行政法 规、《基金合同》或其他章程，基金料理东说念主自行或依据法院判决或裁定、仲裁裁决对受损方 承担了补偿牵累，则基金料理东说念主有权向出现纰谬确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补 偿由此发生的用度和碰到的亏本。   （7）按法律法限定程的其他原则处理估值造作。   估值造作被发现后，操办确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法子如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因详情 估值造作的牵累方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作变成的亏本进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的牵累方进行更正和补偿 亏本；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向操办当事东说念主进行阐发。   （1）任一类基金份额净值计较出现造作时，基金料理东说念主应当立即给予雠校，通报基金 托管东说念主，并选择合理的步伐安宁亏本进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   （3）由于本基金的基金管帐牵累方由基金料理东说念主担任，与本基金操办的管帐问题，如 经两边在对等基础上充分操办后，尚不行达成一致的，基金料理东说念主向基金托管东说念主出具加盖公 章或授权图章的书面说光辉，按基金料理东说念主的建议扩充，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产              鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约 变成的亏本，由基金料理东说念主负责赔付。      （4）若基金料理东说念主计较的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告，而且基金托 管东说念主未对计较过程残忍疑义或要求基金料理东说念主书面说明，基金份额净值出错且变成基金份额 合手有东说念主亏本的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金 支付的补偿金额，基金料理东说念主与基金托管东说念主按照顾理费和托管费的比例各自承担相应的责 任。      （5）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金财富净值和基金份额净值的计较效果，诚然多 次再行计较和查对仍不行达成一致时，为幸免不行按时裸露净值的情形，以基金料理东说念主的计 算效果对外裸露，由此给基金份额合手有东说念主和基金变成的亏本，基金托管东说念主给予免责。      （6）由于一方当事东说念主提供的信息造作，另一方当事东说念主在选择了必要合理的步伐后仍不 能发现该造作，进而导致净值计较造作变成基金份额合手有东说念主的亏本，以及由此变成以后交易 日净值计较顺延造作而引起的基金份额合手有东说念主的亏本，由提供造作信息确当事东说念主一方负责赔 偿。      （7）基金料理东说念主和基金托管东说念主由于各自工夫系统确立而产生的净值计较尾差，以基金 料理东说念主计较效果为准。      （1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法的第 9 项进行估值时，所造 成的错误不手脚基金财富估值造作处理。      （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、登记结算公司、指数编制机构以及 存款银行品级三方机构发送的数据造作、遗漏，或由于国度管帐计谋变更、阛阓功令变更等 非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选择必要、稳健、合理 的步伐进行查验，然而未能发现该造作而变成的基金财富净值计较造作，基金料理东说念主和基金 托管东说念主除名补偿牵累。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的步伐减弱或摒除由此 变成的影响。      （四）暂停估值的情形 基金料理东说念主应当暂停估值；            鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约   （五）基金管帐轨制   按国度操办部门章程的管帐轨制扩充。   （六）基金账册的建立   基金料理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的统一记账方法会通 计处理原则，分别独当场确立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主 的处理方法为准。   经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金料理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因并 雠校，保证关联各方平行登录的账册纪录整个相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金料理东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和按期禀报的编制和复核   基金财务报表由基金料理东说念主和基金托管东说念主每月分别安适编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后5个职责日内完成；             《基金合同》见效后，基金招募说明书、基金居品贵寓摘记的信 息发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募说明书和基金居品贵寓 摘记，并登载在章程网站上，其中基金居品贵寓摘记还应当登载在基金销售机构网站或营业 网点；基金招募说明书、基金居品贵寓摘记其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年更新 一次。基金断绝运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书和基金居品贵寓摘记。季度报 告应在季度结果之日起15个职责日内给予公告；中期禀报在管帐年度半年终了后两个月内予 以公告；年度禀报在管帐年度终了后三个月内给予公告。《基金合同》见效不足2个月的， 基金料理东说念主不错不编制当期季度禀报、中期禀报或者年度禀报。   基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应在 3 日内进行复核，并将复核效果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在季度禀报完 成当日，将操办禀报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 7 个职责日内完成复 核，并将复核效果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主在中期禀报完成当日，将操办禀报提供 给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 30 个职责日内完成复核，并将复核效果书面通 知基金料理东说念主。基金料理东说念主在年度禀报完成当日，将操办禀报提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 45 个职责日内完成复核，并将复核效果书面文告基金料理东说念主。基金料理东说念主             鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约 和基金托管东说念主之间的上述文献往复均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表或禀报存在不符时，基金料理东说念主和基金托管 东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致， 以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金料理东说念主提供的报表或禀报上 加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核倡导书或进行电子阐发，两边各自留存一份。如 果基金料理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就关联报表或禀报达成一致，基金 料理东说念主有权按照其编制的报表或禀报对外发布公告，基金托管东说念主有权就关联情况报中国证监 会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐禀报、季度禀报、中期禀报或年度禀报复核完了后，需盖印确 认或出具相应的复核阐发书或进行电子阐发，以备有权机构对关联文献审核时提醒。   （八）基金料理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制效果。                  九、   基金收益分拨   （一）基金收益分拨的原则 具体分拨决议以公告为准，若《基金合同》见效活气 3 个月可不进行收益分拨； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 费，而 C 类、I 类基金份额收取的销售办事费费率不同，将导致各种基金份额在可供分拨利 润上有所不同；   在不违背法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金料理东说念主可 调整基金收益分拨原则和支付方式，不需召开基金份额合手有东说念主大会。   （二）基金收益分拨决议的制定和实施法子   基金收益分拨决议由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。                鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约      基金收益分拨决议详情后，由基金料理东说念主依照《信息裸露办法》在章治安言公告。      基金料理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分拨的全 部资金划入基金料理东说念主的指定账户。                     十、   基金信息裸露      （一）守密义务                                       《流动性风险料理 章程》过火他操办章程外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获 得的业务信息应予守密。基金料理东说念主与基金托管东说念主对本基金的任何信息，不得在其公开裸露 之前，先行对两边和基金份额合手有东说念主大会之外的任何机构、组织和个东说念主透露。法律法例另有 章程的除外。                           《基金合同》及本契约章程的义务所必 要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的守密信息，何况应当将守密信息限制 在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员范围之内。然而，如下情况不应视为基金管 理东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：      （1）非因基金料理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被裸露、透露或公开；      （2）基金料理东说念主和基金托管东说念主为遵循和遵循法院判决或裁定、仲裁裁决或中国证监会 等监管机构的敕令、决定所作念出的信息裸露或公开；      （3）因审计、法律等专科办事向外部专科参谋人提供信息，并要求专科参谋人遵循守密义 务；      （4）法律法例或有权机构要求裸露的；      （5）因不可抗力发生信息裸露或公开的。      （二）信息裸露的内容      基金的信息裸露内容主要包括基金招募说明书、                          《基金合同》、托管契约、基金居品贵寓 摘记、基金份额发售公告、《基金合同》见效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价 格、基金按期禀报（包括基金年度禀报、基金中期禀报和基金季度禀报）、临时禀报、显现 公告、基金份额合手有东说念主大会决议、计帐禀报、实施侧袋机制期间的信息裸露、投资目的ETF 的信息裸露及中国证监会章程的其他信息。基金年度禀报中的财务管帐部分需经顺应《中华             鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约 东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计后，方可裸露。      （三）基金料理东说念主和基金托管东说念主在信息裸露中的职责和信息裸露法子      基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息裸露过程中应以保护基金份额合手有东说念主利益为宗旨，敦厚 信用，严守机密。基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据关联法律法例、《基金合同》的章程各自 承担相应的信息裸露职责。基金料理东说念主负责办理与基金操办的信息裸露事宜，基金托管东说念主应 当按照关联法律法例和《基金合同》的约定，对于应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基 金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主给予公布。      基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证按照法定的方式和时限履行信息 裸露义务。      基金料理东说念主应当在中国证监会章程的时刻内，将应予裸露的基金信息通过章治安言裸露。 根据法律法例应由基金托管东说念主公开裸露的信息，基金托管东说念主将通过章治安言公开裸露。      当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金关联信息：      （1）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；      （2）因不可抗力或其他情形以致基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金财富价值 时；      （3）面前一估值日基金财富净值50%以上的财富出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与 估值工夫仍导致公允价值存在要紧概略情趣时，经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主暂停 估值的；      （4）法律法限定程、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。      对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延伸裸露的（如暂停裸露各种基金份额净 值），基金料理东说念主应实时向中国证监会禀报，并与基金托管东说念主协商选择解救步伐。不可抗力 情形隐匿后，基金料理东说念主和基金托管东说念主应实时规复办理信息裸露。      基金托管东说念主应当按照法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金料理 东说念主编制的基金财富净值、各种基金份额净值、基金功绩阐扬数据、基金份额申购赎回价钱、 基金按期禀报、更新的招募说明书、基金居品贵寓摘记、基金计帐禀报等公开裸露的关联基 金信息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子阐发。      基金年度禀报中的财务管帐禀报必须经顺应《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所审计。               鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约      照章必须裸露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法限定程将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与 所公告的内容统妥洽致。      （四）基金托管东说念主禀报      基金托管东说念主应按《基金法》                 、《信息裸露办法》和其他操办法律法例的章程于上半年度结 束后两个月内、每年结果之日起三个月内在基金中期禀报及年度禀报等分别出具托管东说念主报 告。                       十一、 基金用度      （一）基金料理费的计提比例和计提方法      本基金的料理费按前一日基金财富净值扣除前一日所合手有目的 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。料理费的计较方法如下：      H＝E×0.50%÷昔时天数      H 为逐日应计提的基金料理费      E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所合手有目的 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额（若为负数，则取 0）      基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内 从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。      （二）基金托管费的计提比例和计提方法      本基金的托管费按前一日基金财富净值扣除前一日所合手有目的 ETF 基金份额所对应基 金财富净值后的余额（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。托管费的计较方法如下：      H＝E×0.10%÷昔时天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值扣除前一日所合手有目的 ETF 基金份额所对应基金财富净值 后的余额（若为负数，则取 0）            鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   （三）销售办事费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费率为 0.25%， I 类基金份额的销售办事费年费率为 0.10%。本基金销售办事费将专门用于本基金 C 类基金 份额和 I 类基金份额的销售与基金份额合手有东说念垄断事，基金料理东说念主将在基金年度禀报中对该项 用度的列支情况作专项说明。C 类、I 类基金份额的销售办事费计提的计较公式如下：   H＝E×该类基金份额销售办事费年费率÷昔时天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为该类基金份额前一日的基金财富净值   销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东说念主与基金托管东说念主双 方查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个职责日内 按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支 付日历顺延。   （四）     《基金合同》见效后与基金关联的信息裸露用度、                          《基金合同》见效后与基金关联 的管帐师费、讼师费、仲裁费、诉讼费、公证费和认证费、基金份额合手有东说念主大会用度、证券 /期货等交易、结算用度、基金的银行汇划用度、基金的关联账户的开户用度及休养用度、投 资目的 ETF 的关联用度（包括但不限于目的 ETF 的交易用度、申赎用度等）等根据操办法 规、《基金合同》及相应契约的章程，由基金托管东说念主按基金料理东说念主的划款指示并根据用度实 际支拨金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的技俩   基金料理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未整个履行义务导致的用度支拨或基金财产的损 失、《基金合同》见效前的关联用度（包括但不限于验资费、管帐师和讼师费、信息裸露费 用等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其他根据关联法律法例以及中国证监 会的操办章程不得列入基金用度的技俩不列入基金用度。   （六）基金料理费、基金托管费、销售办事费的复核法子   基金托管东说念主对不顺应《基金法》                、《运作办法》等操办章程、《基金合同》以及本契约的 其他用度有权拒却扩充。   基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费、销售办事费等，根据本契约            鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约 和《基金合同》的操办章程进行复核。   （七）若是基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背操办法律法例的操办章程和《基金合同》、 本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金料理东说念主作念出版面讲明，若是基金托管 东说念主觉得基金料理东说念主无朴直或合理的意义，不错拒却支付。             十二、 基金份额合手有东说念主名册的看护   基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善看护基金份额合手有东说念主名册，基金份额合手有东说念主名册至 少应包括基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东说念主的指示编制和看护，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照当今关联功令分别看护基金份额合手有东说念主名册。看护方式不错给与电 子或文档的形势。看护期限不低于法定最低期限。   基金料理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额合手有东说念主名册：《基金合同》 见效日、《基金合同》断绝日、基金份额合手有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册。其中每年 12 月 31 日的基金份额合手有东说念主名册应于下月前十 个职责日内提交；        《基金合同》见效日、                 《基金合同》断绝日等触及到基金贫穷事项日历的基 金份额合手有东说念主名册应于发诞辰后十个职责日内提交。   若基金料理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善看护基金份额合手有东说念主名册，应按操办 法限定程各自承担相应的牵累。              十三、 基金操办文献档案的保存   基金料理东说念主、基金托管东说念主按各自职责齐备保存原始凭据、记账凭据、基金账册、交易记 录和贫穷合同等，保存期限不低于法律法限定程的最低年限，对关联信息负有守密义务，但 司法强制查验情形及法律法限定程的其它情形除外。其中，基金料理东说念主应保存基金财产料理 业务行径的纪录、账册、报表和其他关联贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、 账册、报表和其他关联贵寓。   基金料理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主处。基金料理 东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等操办的合同、契约传真给基金托管东说念主。             鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约      基金料理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主采纳基金的操办文献。             十四、 基金托管东说念主和基金料理东说念主的更换      （一）基金料理东说念主职责断绝后，仍应妥善看护基金料理业务贵寓，保证不作念出对基金份 额合手有东说念主的利益变成损伤的步履，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主实时办理基金料理 业务的吩咐手续。基金托管东说念主应给予积极配合，并与新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主查对 基金财富总值和净值。      （二）基金托管东说念主职责断绝后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念 出对基金份额合手有东说念主的利益变成损伤的步履，并与新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主实时办 理基金财产和基金托管业务的吩咐手续。基金料理东说念主应给予积极配合，并与新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主查对基金财富总值和净值。      （三）其他事宜见《基金合同》的关联约定。                   十五、 阻塞步履      本契约当事东说念主阻塞从事的步履，包括但不限于：      （一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。      （二）基金料理东说念主、基金托管东说念主不公道地对待其料理或托管的不同基金财产。      （三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额合手有东说念主之外的第三 东说念主牟取利益。      （四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担亏本。      （五）基金料理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主透露基金贪图过程中任何尚未按法律法限定程的 方式公开裸露的信息。      （六）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金托管东说念主对基金料理东说念主的往常灵验指示拖延或拒却扩充。      （八）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不安适，其高档基金料理东说念主员和其他             鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约 从业东说念主员相互兼职。   （九）基金托管东说念主背地动用或责罚基金财富，根据基金料理东说念主的正当指示、                                   《基金合同》 或托管契约的章程进行责罚的除外。   法律法例或监管机关取消或调整上述阻塞步履的，如适用于本基金，基金料理东说念主在履行 稳健法子后，则本基金投资不再受关联限制或按调整后的章程扩充。           十六、 托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐  （一）托管契约的变更与断绝   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何松弛。   发生以下情况，本契约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主散伙、照章被消除、停业或有其他基金托管东说念主经受基金财富；   （3）基金料理东说念主散伙、照章被消除、停业或有其他基金料理东说念主经受基金料理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或《基金合同》章程的断绝事项。   （二）基金财产的计帐   基金料理东说念主和基金托管东说念主按照《基金合同》的约定及操办法律法例的章程对本基金的 财产进行计帐。                 十七、 爽约牵累和牵累鉴别   （一）本契约当事东说念主不履行本契约或履行本契约不顺应约定的，应当承担爽约牵累。   （二）因本契约当事东说念主爽约给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成损伤的，应当分别对各 自的步履照章承担补偿牵累，因共同步履给基金财产或者基金份额合手有东说念主变成损伤的，应当 承担连带补偿牵累，对亏本的补偿，仅限于平直亏本。   （三）一方当事东说念主违背本契约，给另一方当事东说念主变成亏本的，快活担补偿牵累。          鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约   （四）发生下列情况时，当事东说念主免责： 流行病、政府步履、歇工、停工、停电、通信失败等，非因基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金 行政办事机构（若有）自己原因导致的工夫系统特地事故、计谋法例的修改或监管要求调整 等情形。因交易所、银行、登记结算机构的交易、结算系统出现故障导致的交易、结算无法 进行的情形，因电信办事商原因导致资金划付的网罗中断、无法使用的情形，组成不可抗力 事件； 定手脚或不手脚而变成的亏本等； 亏本等。   （五）当事东说念主一方爽约，另一方在职责范围内有义务实时选择必要的步伐，勤苦安宁损 失的扩大。莫得选择稳健步伐以致亏本进一步扩大的，不得就扩大的亏本要求补偿。非爽约 方因安宁亏本扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。   （六）爽约步履虽已发生，但本契约能够继续履行的，在最大限制地保护基金份额合手有 东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当继续履行本契约。   （七）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限度的成分导致业务出现差错，基金料理东说念主和 基金托管东说念主诚然也曾选择必要、稳健、合理的步伐进行查验，然而未能发现造作的，由此造 成基金财产或投资东说念主亏本，基金料理东说念主和基金托管东说念主除名补偿牵累。然而基金料理东说念主和基金 托管东说念主应积极选择必要的步伐摒除或减弱由此变成的影响。   （八）本契约所述牵累鉴别仅指基金/基金料理东说念主、基金/基金托管东说念主之间的牵累鉴别， 并不影响承担牵累一标的其他牵累方追索的职权。   （九）本契约所指亏本均为平直亏本。            十八、 适用法律与争议惩办方式   （一）本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港相配行政区、澳 门相配行政区和台湾地区法律）并从其讲明。   （二）基金料理东说念主与基金托管东说念主之间因本契约产生的或与本契约操办的争议可通过友好          鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约 协商惩办。但争议未能以协商方式惩办的，任何一方均应将争议提交深圳外洋仲裁院，按照 深圳外洋仲裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 两边当事东说念主均有胁制力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自继续诚实、 勤勉、尽职地履行《基金合同》和本契约章程的义务，休养基金份额合手有东说念主的正当权益。               十九、 托管契约的效力   （一）基金料理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管契约草案，应经 托管契约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，契约当事东说念主两边根据中国证 监会的倡导修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为崇拜文本。   （二）本契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》见效之日起见效，与《基 金合同》具有同等法律效力。本契约的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐效果报中国证 监会备案并公告之日止。   （三）本契约自见效之日起对两边当事东说念主具有同等的法律胁制力。   （四）本契约原本一式三份，契约两边各执一份，由基金料理东说念主根据需要上报监管机构 一份，每份具有同等法律效力。          鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托管契约              二十、 托管契约的签订   本契约经基金料理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管契约上盖印，并 由各自的法定代表东说念主或授权代表签章，并注明基金托管契约的签订地点和签订日历。 本页无正文，为《鹏华国证有色金属行业交易型绽放式指数证券投资基金发起式连接基金托 管契约》的署名盖印页。 基金料理东说念主：鹏华基金料理有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（签章）              ： 基金托管东说念主：中信证券股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（签章）              ： 签订地点： 签订日历：二〇二四年    月   日