华泰柏瑞上证科创板200交游型洞开式指数证券投资基
金上市交游公告书
基金管理东说念主： 华泰柏瑞基金管理有限公司
基金托管东说念主： 中泰证券股份有限公司
上市时分：2024年12月24日
公告日历：2024年12月19日
华泰柏瑞上证科创板 200 交游型洞开式指数证券投资基金上市交游公告书
目 录
华泰柏瑞上证科创板 200 交游型洞开式指数证券投资基金上市交游公告书
一、要紧声明与教导
（以下简称“本公告书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称
《基金法》）、《证券投资基金信息线路内容与风景准则第1号〈上市交游公告
书的内容与风景〉》和《上海证券交游所证券投资基金上市法则》的章程编制，
华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“本基金管理东说念主”或“本公司”）的董事
会及董事保证本答复所载贵寓不存在瑕玷记录、误导性敷陈或者要紧遗漏，对其
内容的实在性、准确性和齐全性承担个别及连带累赘。
华泰柏瑞上证科创板200交游型洞开式指数证券投资基金（以下简称“本基
金”）托管东说念主中泰证券股份有限公司保证本公告书中基金财务管帐贵寓等内容的
实在性、准确性和齐全性，承诺其中不存在瑕玷记录、误导性敷陈或者要紧遗漏。
中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交游所对
本基金上市交游及联系事项的观点，均不标明对本基金的任何保证。凡本公告书
未 涉 及 的 有 关 内 容 ， 请 详 细 阅 读 2024 年 11 月 5 日 披 露 在 基 金 管 理 东说念主 网 站
(www.huatai-pb.com)和中国证监会基金电子线路网站(http://eid.csrc.gov.cn/fund)
上的《华泰柏瑞上证科创板200交游型洞开式指数证券投资基金招募讲明书》。
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二、基金概览
司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、正派证券股份有限公司、
广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、
国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华
泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、联储证券股份有限公司 、吉利
证券股份有限公司、上海证券有限累赘公司、申万宏源西部证券有限公司、申
万宏源证券有限公司、湘财证券股份有限公司、信达证券股份有限公司、兴业
证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国银
河证券股份有限公司、中国中金资产证券有限公司、中泰证券股份有限公司、
中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限累赘公司、中信证券股份有
限公司、中信证券华南股份有限公司。
若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告。本公司可根据
情况变更申购赎回代办券商，并实时公告。
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三、基金的召募与上市交游
（一）本基金上市前基金召募情况
可20241251 号。
日历为 2024 年 11 月 25 日至 2024 年 12 月 11 日，网上现款发售的日历为 2024
年 12 月 2 日至 2024 年 12 月 11 日，本基金暂不灵通网下股票认购。
通网下股票认购。
（1）网上现款发售代理机构
本基金召募期收尾前获取基金销售业务履历的上海证券交游所会员可通过
上海证券交游所网上系统办理本基金的网上现款认购业务。具体名单可在上海证
券交游所网站查询。
（2）网下现款发售直销机构
华泰柏瑞基金管理有限公司
（3）网下现款发售代理机构
序号 机构称呼 客服电话 公司网址
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（二）基金合同见效
截止2024年12月11日本基金召募责任胜利收尾。经安永华明管帐师事务所
验资，本次召募阐发的召募金额为 341,939,000.00元东说念主民币，折合基金份额
金已于2024年12月16日全额划入本基金在基金托管东说念主中泰证券股份有限公司开
立的基金托管专户。
本次召募有用认购总户数为2,372户，按照每份基金份额运行面值东说念主民币
通盘。本基金管理东说念主及本公司的基金从业东说念主员莫得认购本基金。根据《中华东说念主
民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》以及《华
泰柏瑞上证科创板200交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》的联系章程，
本基金召募合乎联系条目，本基金管理东说念主已向中国证监会办理收场基金备案手
续，并于2024年12月16日获书面阐发，基金合同自该日起稳健见效。自基金合同
见效之日起，本基金管理东说念主出手稳健管理本基金。
（三）基金上市交游
2024170号。
营业部均可参与本基金的二级市集交游。
本基金管理东说念主自2024年12月24日出手办理本基金的申购、赎回业务。投资者
应当在本基金指定的一级交游商办理本基金申购和赎回业务的营业场面或按一
级交游商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。当今本基金的一级交游商
包括：
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序
券商称呼 客服电话 公司网址
号
进行交游，不存在未上市交游的基金份额。
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四、握有东说念主户数、握有东说念主结构及前十名握有东说念主
（一）握有东说念主户数
截止2024年12月17日，本基金份额握有东说念主户数为2,372户，平均每户握有的
基金份额为144,156.41份。
（二）握有东说念主结构
截止2024年12月17日，本基金份额握有东说念主结构如下：机构投资者握有的基金
份额为26,363,000.00份，占基金总份额的7.71%；个东说念主投资者握有的基金份额为
（三）前十名基金份额握有东说念主的情况：
截止2024年12月17日，前十名基金份额握有东说念主的情况如下表。
握有基金份额 占总份额比例
序号 握有东说念主称呼（全称）
（份） （%）
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五、基金主要当事东说念主简介
（一）基金管理东说念主
广场 1 号 17 层
筹商电话：400-888-0001，（021）38601777
华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新本领产业股份有限公司 2%。
公司莳植了权益投资决策委员会、固定收益投资决策委员会、专户投资决策
委员会、基金中基金（FOF）投资决策委员会、基金投资参谋人业务投资决策委员
会和风险遏抑委员会等专科委员会。权益投资决策委员会、固定收益投资决策委
员会、专户投资决策委员会、基金中基金（FOF）投资决策委员会、基金投资顾
问业务投资决策委员会负责指点基金资产的运作、细目基本的投资策略和投资
组合的原则。风险遏抑委员会负责全面评估公司的规划过程中的各项风险，并提
出防患措施。
当今，公司下设 33 个部门，并在北京、深圳永别莳植了分公司。
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投资一部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票商量和投
资。
投资二部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票商量和投
资。
投资三部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票商量和投
资。
投资四部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行基金的股票商量和投
资。
专户投资部：负责公司权益专户投资相关业务。
商量部：负责权益类基金的股票商量。
固定收益部：负责公司固定收益的投资管理。
机构投资管理部：负责专户的答理管理，对内管理就业机构销售东说念主员。
指数投资部：负责指数商量、联想和开导责任，以及进行指数家具的投资管
理。
量化与国外投资部：负责量化和国外 QDII 家具的投资管理。
资产设置部：负责基金投资参谋人业务、FOF 业务。
交游部：负责根据投资决策委员会制定的原则进行交游指示推论与监督。
华东营销中心、华中营销中心、华南营销中心（深圳分公司）、华北营销中
心（北京分公司）、西南营销中心：负责基金销售。
机构业务部（北京）、机构业务部（上海）、机构业务部（深圳）：负责机
构客户的业务拓展。
券贸易务部：负责券商客户的业务拓展。
市集营销部：负责公司品牌、基金家具的市集推论就业。
销售管理部：负责对外开拓选藏渠说念总部，对内管理就业渠说念销售东说念主员。
客户就业部：负责公司的客户就业。
家具与业务发展部：负责基金家具研发等新业务拓展。
基金事务部：负责基金管帐核算与估值、洞开式基金注册登记等业务。
信息本领部：负责公司信息系统的正常运行与开导。
电子商务部：负责线上营销业务的业务开展。
合规法律部：负责里面法律事务盘考，处理外部法律事务，查验公司管理及
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基金运作合乎国度法律法则律程的情况，负责如期评估公司里面遏抑体系的完
整性、有用性及合规性，查验公司里面遏抑轨制的推论情况，并建议创新观点。
风险管理部：负责投资、交游要领风险教导及遏抑，商量公司风险管理战略
与方针，合营各部门处理公司层面风险事项。
东说念主力资源部：负责公司东说念主力资源管理、薪酬轨制、东说念主员培训及东说念主事档案等事
务。
空洞管理部：负责公司后勤就业、公文档案管理。
财务部：负责公司财务事项。
截止 2024 年 12 月 11 日，本公司共有职工 319 东说念主。其中，投资商量团队共
有东说念主员 93 名，全公司取得基金从业履历的有 309 东说念主。公司高档管理东说念主员和从事
商量、投资、估值、营销、监察稽核等业务的主要业务东说念主员都已取得基金从业资
格。在通盘公司东说念主员中，商量生及以上学历共有 245 东说念主，占 77%；本科学历 66
东说念主，占 21%。
截止 2024 年 9 月 30 日，公司旗下管理 159 只洞开式基金，其中包括 56 只
股票型基金、60 只搀杂型基金、24 只债券型基金、3 只货币型基金、11 只 QDII
基金、2 只另类投资基金、3 只基金中基金。公司管理的基金资产限度为 6,880.67
亿元，总份额限度为 3,734.46 亿份。
李沐阳先生：好意思国哥伦比亚大学应用统计学硕士。2017 年 8 月加入华泰柏
瑞基金管理有限公司，历任指数投资部助理商量员、商量员、基金司理助理。
司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证动漫游戏交游型洞开式指数证券投资基金、
华泰柏瑞中证沪港深互联网交游型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2021
年 8 月起任华泰柏瑞中证光伏产业交游型洞开式指数证券投资基金连结基金的
基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证全指电力公用事迹交游型洞开式指数
证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交
易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克
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泰柏瑞中证全指电力公用事迹交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金
的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基
金、华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交游型洞开式指数证券投资基金发起式联
接基金（QDII）的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型
洞开式指数证券投资基金发起式连结基金（QDII）的基金司理。2023 年 11 月起
任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交游型洞开式指数证券投资基金
（QDII）、华泰柏瑞中证 2000 交游型洞开式指数证券投资基金发起式连结基金
的基金司理。2024 年 1 月起任华泰柏瑞南边东英新友所泛东南亚科技交游型开
放式指数证券投资基金发起式连结基金(QDII)的基金司理。2024 年 7 月起任华
泰柏瑞南边东英沙特阿拉伯交游型洞开式指数证券投资基金(QDII)基金司理。
金司理。
（二）基金托管东说念主
称呼：中泰证券股份有限公司（简称中泰证券）
住所：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：济南市市中区经七路 86 号证券大厦 10 楼
法定代表东说念主：王洪
成立日历：2001 年 05 月 15 日
批准莳植机关和批准莳植文号：中国证监会证监机构字【2001】69 号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可20153037 号
注册成本：东说念主民币 6,968,625,756 元
存续时代：握续规划
筹商电话：0531-68889568
传真：0531-68889445
筹商东说念主：史恒
中泰证券股份有限公司于 2015 年 12 月 24 日稳健获取公募基金托管履历。
中泰证券在获取公募基金托管履历后，稳步有序地开展了基金托管业务，在营业
创收的同期也聚集了业务训戒，不停完善业务经由，为公募基金托管业务的上线
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夯实业务基础，并胜利开展了多只公募基金托管业务和贸易银行答理家具托管业
务。现托管家具类型已包括公募基金、银行答理、券商资管、期货资管、基金专
户、私募证券投资基金、私募股权投资基金等。
（三）上市推选东说念主
华宝证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）解放贸易测验区浦电路 370 号 2、3、4 层
办公地址：中国（上海）解放贸易测验区浦电路 370 号 2、3、4 层
法定代表东说念主：刘加海
客服电话：021-68777222
公司网址：www.cnhbstock.com
（四）一级交游商
序
券商称呼 客服电话 公司网址
号
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（五）基金验资机构
称呼：安永华明管帐师事务所(异常等闲合资)
注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
推论事务合资东说念主：毛鞍宁
承办注册管帐师：许培菁、张亚旎
筹商东说念主：许培菁
筹商电话：010-58153000
传真：010-85188298
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六、基金合同选录
基金合同的内容选录见附件：基金合同选录。
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七、基金财务情状
（一）基金召募时代用度
本次基金召募时代所发生的信息线路费、管帐师费、讼师费以尽头他用度
从基金认购用度中支付，不由基金资产承担。
（二）基金上市前要紧财务事项
本基金发售后至本公告书公告前无要紧财务事项发生。
（三）基金资产欠债表
本基金截止2024年12月17日的资产欠债表如下：
资 产 本答复期末 欠债和通盘者权益 本答复期末
资 产 : 欠债:
银行入款 341,933,148.70 短期借款
结算备付金 交游性金融欠债
存出保证金 繁衍金融欠债
交游性金融资产 卖出回购金融资产款
其中：股票投资 应付证券计帐款
债券投资 应付赎回款
资产支握证券投资 应付管理东说念主报答 1,401.86
基金投资 应付托管费 467.29
繁衍金融资产 应付销售就业费
买入返售金融资产 应付交游用度
应收证券计帐款 应付税费
应收利息 应付利息
应收股利 应付利润
应收申购款 其他欠债 109.30
其他资产 124,445.10 欠债共计 1,978.45
通盘者权益：
实收基金 341,939,000.00
未分派利润 116,615.35
通盘者权益共计 342,055,615.35
资产共计: 342,057,593.80 欠债与握有东说念主权益总 342,057,593.80
计：
注：1、截止2024年12月17日，基金份额净值1.0003元，基金份额总额341,939,000.00
份。
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年12月16日见效，截止本答复期末本基金合同见效未满半年。
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八、基金投资组合
截止2024年12月17日，本基金的投资组合情况如下：
（一）基金资产组合情况
名堂 金额 占基金总资产的比例（%）
权益投资
其中：股票
固定收益投资
其中：债券
资产支握证券
金融繁衍品投资
买入返售金融资产
其中：买断式回购的买入返售金融资产
银行入款和结算备付金共计 341,933,148.70 99.96
其他各项资产 124,445.10 0.04
共计 342,057,593.80 100.00
（二）按行业分类的股票投资组合
截止2024年12月17日，本基金未握有股票。
（三）按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
截止2024年12月17日，本基金未握有股票。
（四）按债券品种分类的债券投资组合
截止2024年12月17日，本基金未握有债券。
（五）按公允价值占基金资产净值比例大小排行的前五名债券投资明细
截止2024年12月17日，本基金未握有债券。
（六）投资组合答复附注
中无被监管部门立案走访的，或在答复编制日前一年内受到证监会、证券交游
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所公开数落、处罚的证券。
之外的股票。
序号 称呼 金额（元）
共计 124,445.10
截止2024年12月17日，本基金未握有资产支握证券。
截止2024年12月17日，本基金未握有可调停债券。
由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差
资组合比例合乎联系法律法则、部门顺次、表纵情文献的章程和基金合同的有
关章程。
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九、要紧事件揭示
本基金自基金合同见效至上市交游时代未发生对基金份额握有东说念主有较大影
响的要紧事件。
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十、基金管理东说念主承诺
基金管理东说念主就本基金上市交游后履行管理东说念主职责作念出如下承诺：
（一）严格顺从《基金法》尽头他法律法则、《基金合同》的章程，以针织
信用、起劲守法的原则管理和运用基金资产。
（二）实在、准确、齐全和实时地线路如期答复等联系信息线路文献，线路
通盘对基金份额握有东说念主有要紧影响的信息，并接受中国证监会、证券交游所的监
督管理。
（三）在洞悉可能对基金价钱产生误导性影响或引起较大波动的任何环球传
播弁言中出现的或者在市集奥妙传的音信后，将实时给以公开流露。
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十一、基金托管东说念主承诺
华泰柏瑞上证科创板200交游型洞开式指数证券投资基金的基金托管东说念主就
基金上市交游后履行托管东说念主职责作念出承诺：
的基金托管部，配备饱和的、及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员负责基金财产
托干事宜。
边界、基金资产的投资组合比例、基金资产净值的诡计、基金管理东说念主报答的计提
和支付、基金托管东说念主报答的计提和支付等步履进行监督和核查。
基金合同的章程，将实时以书面花样禀报基金管理东说念主限期篡改，督促基金管理东说念主
改正。
同期禀报基金管理东说念主限期篡改，并将篡改效果答复中国证监会。
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十二、基金上市推选东说念主观点
本基金上市推选东说念主华宝证券股份有限公司。上市推选东说念主就本基金上市交游
事宜出具如下观点：
《上海证券交游所证券投资基金上市法则》
章程的相关条目。
均经过核实。
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（一）中国证监会准予本基金注册的文献
（二）
《华泰柏瑞上证科创板200交游型洞开式指数证券投资基金基金合同》
（三）
《华泰柏瑞上证科创板200交游型洞开式指数证券投资基金托管左券》
（四）《华泰柏瑞上证科创板200交游型洞开式指数证券投资基金招募讲明
书》
（五）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司
（六）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司
（七）法律观点书。
备查文献存放地点为基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详
细的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主请求查阅。
风险教导：本基金管理东说念主承诺以针织信用、起劲守法的原则管理和运用基
金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表
其将来发达。投资有风险，敬请投资东说念主细腻阅读基金的相关法律文献，并选拔适
合自己风险承受智商的投资品种进行投资。
华泰柏瑞基金管理有限公司
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附录：基金合同选录
一、基金份额握有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权力、义务
（一）基金管理东说念主的权力与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自基金合同见效之日起，根据法律法则和基金合同颓败运用并管理基
金财产；
（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则律程或中国证监会批准的
其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额握有东说念主大会；
（6）依据基金合同及联系法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违
反了基金合同及国度联系法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门，并采用
必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处
理；
（9）担任或托福其他合乎条目的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获取基金合同章程的用度；
（10）依据基金合同及联系法律章程决定基金收益的分派有筹划；
（11）在基金合同约定的边界内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗激动权力，为基金的
利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权力；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转
融通业务；
（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诳骗诉讼权力或
者实施其他法律步履；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
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基金提供就业的外部机构；
（16）在合乎联系法律、法则的前提下，制订和疗养联系基金认购、申购、
赎回、非交游过户、转托管等业务法则；
（17）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自基金合同见效之日起，以针织信用、严慎起劲的原则管理和运用基
金财产；
（4）配备饱和的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的规划方式管理和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相颓败，对所管理的不同基金永别
管理，永别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、基金合同尽头他联系章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采用妥当合理的措施使诡计基金份额认购价钱、申购和赎回对价的方
法合乎基金合同等法律文献的章程，按联系章程诡计并公告基金净值信息，细目
基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；
（10）编制季度答复、中期答复和年度答复；
（11）严格按照《基金法》、基金合同尽头他联系章程，履行信息线路及报
告义务；
（12）保守基金贸易机要，不泄露基金投资猜测打算、投资意向等。除《基金
法》、基金合同尽头他联系章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守密，
不向他东说念主泄露；但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等
外部专科参谋人提供就业需要提供的情况除外；
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（13）按基金合同的约定细目基金收益分派有筹划，实时向基金份额握有东说念主
分派基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、基金合同尽头他联系章程召集基金份额握有东说念主大
会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按章程保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他
相关贵寓，保存期限不低于法律法则的章程；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，并
且保证投资者大略按照基金合同章程的时分和方式，随时查阅到与基金联系的公
开贵寓，并在支付合理成本的条目下得到联系贵寓的复印件；
（18）组织并进入基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、
变现和分派；
（19）濒临驱散、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监
会并禀报基金托管东说念主；
（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权
益时，应当承担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其退任而除名；
（21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金
托管东说念主违抗基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益
向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系
基金事务的步履承担累赘；
（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诳骗诉讼权力或实施
其他法律步履；
（24）基金管理东说念主在召募时代未能达到基金的备案条目，基金合同不行生
效，基金管理东说念主承担一皆召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息
在基金召募期收尾后30日内退还基金认购东说念主，同期将已冻结的股票解冻；
（25）推论见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；
（27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
（二）基金托管东说念主的权力与义务
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括但不限于：
（1）自基金合同见效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全防守基金
财产；
（2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则律程或监管部门批准的
其他用度；
（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗基金
合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，
有权申报中国证监会，并可采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关市集法则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券交游资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；
（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；
（7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。
括但不限于：
（1）以针织信用、起劲守法的原则握有并安全防守基金财产；
（2）莳植零碎的基金托管部门，具有合乎要求的营业场面，配备饱和的、
及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；
（3）建立健全里面风险遏抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的
基金财产互相颓败；对所托管的不同的基金永别缔造账户，颓败核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记录等方面互相颓败；
（4）除依据《基金法》、基金合同尽头他联系章程外，不得利用基金财产
为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；
（5）防守由基金管理东说念主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基
金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金贸易机要，除《基金法》、基金合同尽头他联系章程另有规
定外，在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东说念主泄露；但因监管机构、司法
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机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供就业需要提供的情
况除外；
（8）复核、审查基金管理东说念主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份
额申购、赎回对价的现款部分；
（9）办理与基金托管业务行动联系的信息线路事项；
（10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具观点，
讲明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基
金管理东说念主有未推论基金合同章程的步履，还应当讲明基金托管东说念主是否采用了妥当
的措施；
（11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相关贵寓，保存期
限不低于法律法则的章程；
（12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处继承并保存基金份额握有东说念主名
册；
（13）按章程制作相关账册并与基金管理东说念主查对；
（14）依据基金管理东说念主的指示或联系章程向基金份额握有东说念主支付基金收益
和赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、基金合同尽头他联系章程，召集基金份额握有东说念主大
会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；
（16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；
（17）进入基金财产计帐小组，参与基金财产的防守、清理、估价、变现和
分派；
（18）濒临驱散、照章被驱除或者被照章宣告停业时，实时答复中国证监
会，并禀报基金管理东说念主；
（19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，本旨担抵偿累赘，其抵偿责
任不因其退任而除名；
（20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，
基金管理东说念主因违抗基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基
金管理东说念主追偿；
（21）推论见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
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（三）基金份额握有东说念主的权力与义务
基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，
基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同
确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主动作基金合同当
事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条目。
每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者请求赎回其握有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；
（5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会
审议事项诳骗表决权；
（6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；
（7）监督基金管理东说念主的投资运作；
（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金就业机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权力。
务包括但不限于：
（1）细腻阅读并顺从基金合同、招募讲明书等信息线路文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自己风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关怀基金信息线路，实时诳骗权力和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购对价及法律法则和基金合同所章程的用度；
（5）在其握有的基金份额边界内，承担基金损失或者基金合同休止的有限
累赘；
（6）不从事任何有损基金尽头他基金合同当事东说念主正当权益的行动；
（7）推论见效的基金份额握有东说念主大会的决议；
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（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不当得利；
（9）顺从基金管理东说念主、销售机构、证券交游所和登记机构的相关交游及业
务法则；
（10）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。
二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法则
基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金
份额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的连结基金的相关性，连结基金的基金份额握有东说念主可
以凭所握有的连结基金的份额径直进入或者录用代表进入本基金的基金份额握
有东说念主大会表决。在诡计参会份额和计票时，连结基金基金份额握有东说念主握有的享有
表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，
连结基金握有本基金份额的总和乘以该基金份额握有东说念主所握有的连结基金份额
占连结基金总份额的比例，诡计效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。
连结基金的基金管理东说念主不应以连结基金的口头代表连结基金的全体基金份
额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份诳骗表决权，但可接受连结基金的特
定基金份额握有东说念主的托福以连结基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基
金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。
连结基金的基金管理东说念主代表连结基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本
基金份额握有东说念主大会的，须先遵守连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金
份额握有东说念主大会，连结基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份
额握有东说念主大会的，由连结基金的基金管理东说念主代表连结基金的基金份额握有东说念主提议
召开或召集本基金份额握有东说念主大会。
本基金未莳植基金份额握有东说念主大会的正常机构，如今后莳植基金份额握有
东说念主大会的正常机构，正常机构的莳植按影相关法律法则的要求推论。
（一）召开事由
法律法则、中国证监会和基金合同另有章程的除外：
（1）休止基金合同；
（2）更换基金管理东说念主；
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（3）更换基金托管东说念主；
（4）调停基金运作方式；
（5）疗养基金管理东说念主、基金托管东说念主的报答要领；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资主见、边界或策略；
（9）变更基金份额握有东说念主大会要领；
（10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；
（11）单独或共计握有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份
额握有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就合并事项书面
要求召开基金份额握有东说念主大会；
（12）对基金当事东说念主权力和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额握
有东说念主大会的事项。
质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不
需召开基金份额握有东说念主大会：
（1）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（2）在法律法则和基金合同章程的边界内疗养本基金的申购费率、疗养基
金份额类别；
（3）因相应的法律法则、证券交游所或者登记机构的相关业务法则发生变
动而应当对基金合同进行修改；
（4）对基金合同的修改对基金份额握有东说念主利益无执行性不利影响或修改不
触及基金合同当事东说念主权力义务关系发生变化；
（5）在法律法则和中国证监会允许边界内，疗养联系基金认购、申购、赎
回、非交游过户、转托管等业务的法则（包括但不限于申购赎回清单的疗养、开
放时分的疗养、申购对价/赎回对价组成的疗养等）；
（6）基金管理东说念主履行妥当要领后，基金推出新业务或就业；
（7）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情
形。
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（二）会议召集东说念主及召集方式
理东说念主召集；
建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并
书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日
内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金
托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并见告基金管理东说念主，基金
管理东说念主应当配合；
求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当
自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额握
有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60
日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份
额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应
当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额
握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代
表基金份额10%以上（含10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前30
日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基
金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻遏、插手；
益登记日。
（三）召开基金份额握有东说念主大会的禀报时分、禀报内容、禀报方式
告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地点和会议花样；
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（2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；
（4）授权托福解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时分和地点；
（5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要禀报的其他事项。
中讲明本次基金份额握有东说念主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关尽头联
系方式和筹商东说念主、书面表决观点寄交的截止时分和收取方式。
决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面禀报基金管理东说念主
到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行
书面禀报基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金
管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点
的计票遵循。
（四）基金份额握有东说念主出席会议的方式
基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。
代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握
有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开
会同期合乎以下条目时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：
（1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主
握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释合乎法律法则、基金合同
和会议禀报的章程，何况握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证袒露，
有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时分的3
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个月以后、6个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召
集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。
花样或大会公告载明的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东说念主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期合乎以下条目时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议禀报后，在2个责任日内贯串公
布相关教导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定禀报基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基
金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按
照会议禀报章程的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金
管理东说念主经禀报不进入收取书面表决观点的，不影响表决遵循；
（3）本东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额握
有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的基金份额握有东说念主
所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公
告的基金份额握有东说念主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具
书面观点；
（4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额握有东说念主或受托代表他
东说念主出具书面观点的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面观点
的代理东说念主出具的托福东说念主握有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解释
合乎法律法则、基金合同和会议禀报的章程，并与基金登记机构记录相符。
电话或其他方式召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、采集、电话或其他监管机
构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议禀报中列明。
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面、采集、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议禀报中列明。
（五）议事内容与要领
议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、
决定休止基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大
会计议的其他事项。
基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的禀报后，对原有提案的修改
应当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，当先由大会主握东说念主按照下列第（七）条章程要领确
定和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会
决议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未
能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；要是基金管理
东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握
有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额
握有东说念主动作该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出
席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明进入会议东说念主员姓
名（或单元称呼）、身份解释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福
东说念主姓名（或单元称呼）和筹商方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前30日公布提案，在所禀报的表决
截止日历后2个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一皆有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。
基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：
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决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所章程的须以
尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、中国证监会
另有章程或基金合同另有约定外，调停基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金
托管东说念主、休止基金合同、本基金与其他基金合并以尽头决议通过方为有用。
基金份额握有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖把柄解释，不然提
交合乎会议禀报中章程的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，表
面合乎会议禀报章程的书面表决观点视为有用表决，表决观点依稀不清或互相矛
盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额握有东说念主所代表的基金份
额总和。
基金份额握有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
（1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握
东说念主应当在会议出手后文书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基
金份额握有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管
理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议出手
后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票
东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主当
场公布计票效果。
（3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀
疑，不错在文书表决效果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行
重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当就地公布重新清
点效果。
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（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下
进行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派
代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。
（八）见效与公告
基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会
备案。
基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起按照《信息线路办法》的章程在规
定弁言上公告。要是领受通信方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，
必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当推论见效的基金份额握有
东说念主大会的决议。见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管
理东说念主、基金托管东说念主均有料理力。
（九）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条目、议事要领、
表决条目等章程，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或
监管法则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一
致并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和疗养，无需召开基金份额握有
东说念主大会审议。
三、基金收益分派原则、推论方式
（一）基金收益分派原则
益分派；
收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；
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定。
在不违抗法律法则且对现存基金份额握有东说念主利益无要紧执行性不利影响的
情况下，基金管理东说念主、登记机构与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分派原则
进行疗养，不需召开基金份额握有东说念主大会。
（二）收益分派有筹划
基金收益分派有筹划中应载明基金收益分派对象、分派时分、分派数额及比
例、分派方式等内容。
（三）收益分派有筹划的细目、公告与实施
本基金收益分派有筹划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信
息线路办法》的联系章程在章程弁言公告。
（四）收益分派中发生的用度
基金收益分派时发生的银行转账或其他手续用度由基金份额握有东说念主自行承
担。
四、与基金财产管理、运用联系用度的索求、支付方式与比例
（一）基金用度的种类
用。
（二）基金用度计提方法、计纲领领和支付方式
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本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.15%年费率计提。管理费的诡计
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H为逐日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理东说念主与基
金托管东说念主查对后，由基金托管东说念主于次月前5个责任日内按照与基金管理东说念主协商一
致的方式从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，
支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%年费率计提。托管费的诡计
方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H为逐日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，基金管理东说念主与基
金托管东说念主查对后，由基金托管东说念主于次月前5个责任日内按照与基金管理东说念主协商一
致的方式从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“（一）基金用度的种类”中第3－10项用度，根据联系法则及相应协
议章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
（三）不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产中列支；
基金财产的损失；
目。
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（四）基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则
推论。基金财产投资的相关税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他
扣缴义务东说念主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。
本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税
率适用中国税务主管机关的章程。
五、基金财产的投资标的和投资限制
（一）投资主见
深邃追踪标的指数发达，追求追踪偏离度和追踪瑕玷的最小化。
（二）投资边界
本基金以标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）为主要投资对象。
此外，为更好地竣事投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包括创业板、
科创板以尽头他经中国证监会核准或注册刊行的股票及存托凭证）、债券（包括
国债、地点政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调停债券（含分离交
易可转债）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、
资产支握证券、债券回购、银行入款、同行存单、货币市集器具、金融繁衍器具
（包括股指期货、股票期权、国债期货等）以及法律法则或中国证监会允许基金
投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会相关章程）。
本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适
当要领后，不错将其纳入投资边界。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于
基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%，因法律法则的章程而受
限制的情形除外。
如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行
妥当要领后，不错疗养上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
本基金主要采用透澈复制法，即透澈按照标的指数的成份股（含存托凭证）
组成尽头权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股（含存托凭证）及
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其权重的变动进行相应疗养；当标的指数进行如期疗养、指数样本空间或者编制
法则变更时，本基金将根据标的指数的编制法则及疗养公告，实时进行投资组合
的优化疗养，尽量裁汰追踪瑕玷，力求将日均追踪偏离度遏抑在0.2%以内，年化
追踪瑕玷遏抑在2%以内。
但在因异常情况（如流动性不及）导致无法获取饱和数目的股票时，基金
管理东说念主将运用其他合理的投资方法构建本基金的执行投资组合，追求尽可能靠近
主见指数的发达。
异常情况包括但不限于以下情形：（1）法律法则的限制；（2）标的指数成
份股（含存托凭证）流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票（含存托凭证）
长期停牌；（4）其他合理原因导致本基金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制
约等。
本基金在空洞探究预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原
则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误
差的最小化。
本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济风景的潜入分析、国内财政战略与
货币市集战略等身分对债券的影响，进行合理的利率预期，判断市集的基本走势，
构建债券投资组合，以保证基金资产流动性，并裁汰组合追踪瑕玷。
其中可调停债券和可交换债券，团结了权益类证券与固定收益类证券的特
性，具有下行风险有限同期可共享基础股票价钱飞腾的特性。本基金将评估其内
在投资价值，团结对可调停债券、可交换债券市集上的溢价率尽头变动趋势、行
业资金的设置以及基础股票基本面的空洞分析，最终细目其投资权重及具体品种。
为更好的竣事投资主见，本基金可投资股指期货、股票期权、国债期货。
本基金将根据风险管理的原则，主要选拔流动性好、交游活跃的繁衍品合
约进行交游。
（1）股指期货投资策略
本基金投资股指期货时，将严格根据风险管理的原则，以套期保值为主见，
对冲系统性风险和某些异常情况下的流动性风险等。股指期货的投资主要领受流
动性好、交游活跃的合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作，
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力求利用股指期货的杠杆作用，裁汰股票仓位时时疗养的交游成本和追踪瑕玷，
达到有用追踪标的指数的主见。
（2）股票期权投资策略
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要主见参与股票期权交游。
本基金将团结投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法则的相关限制和要
求，细目参与股票期权交游的投资时机和投资比例。
本基金投资股票期权，基金管理东说念主将根据审慎原则，建立股票期权交游决
策部门或小组，授权特定的管理东说念主员负责股票期权的投资审批事项，以防患股票
期权投资的风险。
（3）国债期货投资策略
本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，以套期保值为主见，充分
探究国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，戒指参与国债期
货投资。
资产支握证券为本基金的援手性投资器具，本基金将领受久期设置策略与
期限结构设置策略，团结定量分析和定性分析的方法，空洞分析资产支握证券的
利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等身分，选拔具有较高投资价
值的资产支握证券进行设置。
本基金不错依影相关法律法则参与融资及转融通证券出借业务。本基金参
与融资业务，将空洞探究融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用
天禀等条目，选拔合适的交游敌手方。同期，在保险基金投资组合充足流动性以
及有用遏抑融资杠杆风险的前提下，细目融资比例。
本基金参与转融通证券出借业务，将空洞分析市集情况、投资者结构、基
金历史申赎情况、出借证券流动特性况等条目，合理细目转融通证券出借的边界、
期限和比例。
将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金在履行妥当要领后可
相应疗养和更新相关投资策略，并按章程公告。
（四）投资限制
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基金的投资组合应遵守以下限制：
（1）本基金投资标的指数成份股及备选成份股（均含存托凭证）的比例不
低于基金资产净值的90%，且不低于非现款基金资产的80%；
（2）每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的
交游保证金后，本基金应当保握不低于交游保证金一倍的现款，其中现款不包括
结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（3）本基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支握证券的比例，不得跨越
基金资产净值的10％；
（4）本基金握有的一皆资产支握证券，其市值不得跨越基金资产净值的
（5）本基金握有的合并(指合并信用级别)资产支握证券的比例，不得跨越
该资产支握证券限度的10％；
（6）本基金管理东说念主管理的一皆基金投资于合并原始权益东说念主的各种资产支握
证券，不得跨越其各种资产支握证券共计限度的10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支握证券。
基金握有资产支握证券时代，要是其信用品级下落、不再合乎投资要领，应在评
级答复发布之日起3个月内给以一皆卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总
资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越基金资产净值
的15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外
的身分甚至基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产
的投资；
（10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游
敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资
边界保握一致；
（11）本基金资产总值不跨越基金资产净值的140%；
（12）基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跨越
基金资产净值的10%；在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得超
过基金握有的股票总市值的20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期
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货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的20%；
（13）基金在职何交游日日终，握有的买入国债期货合约价值，不得跨越
基金资产净值的15%；基金在职何交游日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不
得跨越基金握有的债券总市值的30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）
的国债期货合约的成交金额不得跨越上一交游日基金资产净值的30%；
（14）在职何交游日日终，握有的买入股指期货和国债期货合约价值与有
价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的100%，其中，有价证券指股票、债券
（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
（15）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧
差诡计）应当合乎基金合同对于股票投资比例的联系约定；基金所握有的债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧
差诡计）应当合乎基金合同对于债券投资比例的联系约定；
（16）基金因未平仓的期权合约支付和收取的权力金总额不得跨越基金资
产净值的10%；开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权
的，应握有合约行权所需的全额现款或交游所法则认同的可冲抵期权保证金的现
金等价物；未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的20%。其中，合约面
值按照行权价乘以合约乘数诡计；
（17）本基金可参与融资业务，在职何交游日日终，本基金握有的融资买
入股票与其他有价证券市值之和，不得跨越基金资产净值的95%；
（18）本基金参与转融通证券出借业务，需遵守下述比例限制：
上的出借证券应纳入《流动性风险管理章程》所述流动性受限证券的边界；
均诡计；
因证券市集波动、上市公司合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的身分
甚至基金投资不合乎上述章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务；
（19）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票推论，与
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内地上市交游的股票合并诡计；
（20）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述（2）、（7）、（9）、（10）、（18）情形之外，因证券、期货市
场波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股疗养、标的指数成份
股流动性限制等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不合乎上述章程投资
比例的，基金管理东说念主应当在10个交游日内进行疗养，但中国证监会章程的异常情
形除外。法律法则另有章程的，从其章程。
基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起6个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的联系约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当合乎
基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日
起出手。
法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主
在履行妥当要领后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。
为选藏基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷累赘的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、掌握证券交游价钱尽头他不正大的证券交游行动；
（7）法律、行政法则和中国证监会章程绝交的其他行动。
如法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理
东说念主在履行妥当要领后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的章程为准。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主尽头控股激动、实
际遏抑东说念主或者与其有要紧好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，
或者从事其他要紧关联交游的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，遵守基金
份额握有东说念主利益优先原则，防患利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，
按照市集公道合理价钱推论。相关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法
律法则给以线路。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二
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以上的颓败董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
（五）标的指数
本基金的标的指数为上证科创板200指数。
上证科创板200指数从上海证券交游所科创板中收用市值偏小且流动性较
好的200只证券动作指数样本。上证科创板200指数与上证科创板50成份指数、上
证科创板100指数共同组成上证科创板限度指数系列，反馈科创板市集不同市值
限度上市公司证券的举座发达。
将来若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动
之外的身分甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，
基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会答复并建议处罚
有筹划，如调停运作方式、与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在6个月内
召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未胜利召开或就上述事
项表决未通过的，本基金合同休止。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处罚有筹划确如时代，基金管
理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额握有
东说念主利益优先原则救济基金投资运作。
（六）事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为上证科创板200指数收益率。
（七）风险收益特征
本基金属于股票型基金中的指数型基金，领受透澈复制的被迫式投资策略，
具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市集同样的风险收益特征：一方面，
相对于搀杂型基金、债券型基金与货币市集基金而言，其风险和收益较高；另一
方面，相对于领受抽样复制的指数型基金而言，其风险和收益特征将更能与标的
指数保握基本一致。
（八）基金管理东说念主代表基金诳骗激动或债权东说念主权力的处理原则及方法
护基金份额握有东说念主的利益；
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东说念主牟取任何不当利益。
六、基金净值信息的诡计方式和公告方式
（一）估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券/期货交游场面的交游日以及国度法
律法则律程需要对外皮露基金净值的非交游日。
（二）估值对象
基金所领有的股票、存托凭证、债券、资产支握证券、股指期货合约、股票
期权合约、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
（三）估值原则
基金管理东说念主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业
管帐准则》、监管部门联系章程。
有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加疗养地应用于该资产
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量
的要紧事件的，应领受最近交游日的报价细目公允价值。有充足把柄标明估值日
或最近交游日的报价不行实在反馈公允价值的，支吾报价进行疗养，细目公允价
值。
与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通资产或欠债的公允价
值为基础，并在估值本领中探究不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使
用的限制等，要是该限制是针对资产握有者的，那么在估值本领中不应将该限制
动作特征探究。此外，基金管理东说念主不应试虑因其巨额握有相关资产或欠债所产生
的溢价或折价。
利用数据和其他信息支握的估值本领细目公允价值。领受估值本领细目公允价值
时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值疗养对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，支吾估值
进行疗养并细目公允价值。
（四）估值方法
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交游所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧
变化以及证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价
（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，
疗养最近交游市价，细目公允价钱。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌
的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初次公开导行未上市的股票，领受估值本领细目公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开导行股票、
初次公开导行股票时公司激动公开导售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等领会受限股票，按监
管机构或行业协会联系章程细目公允价值。
（1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外），
收用第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。
（2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），
收用第三方估值基准就业机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值
全价进行估值。
对于含投资者回售权的固定收益品种，诳骗回售权的，在回售登记日至实
际收款日历间收用第三方估值基准就业机构提供的相应品种的唯独估值全价或
推选估值全价进行估值，同期充分探究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。
回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进
行估值。
（3）对于在交游所市集上市交游的公开导行的可调停债券等有活跃市集的
含转股权的债券，实行全价交游的债券收用估值日收盘价动作估值全价；实行净
价交游的债券，收用估值日收盘价并加计每百元税前应计利息动作估值全价。
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（4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在
当前情况下适用何况有饱和可利用数据和其他信息支握的估值本领细目其公允
价值。
（5）对于刊行东说念主已停业、刊行东说念主未能按时足额偿付本金或利息，或者有其
它可靠信息标明本金或利息无法按时足额偿付的债券投资品种，第三方估值基准
就业机构可在提供推选价钱的同期提供价钱区间动作公允价值的参考边界以及
公允价值存在要紧不细目性的相关教导。基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，
可领受价钱区间中的数据动作该债券投资品种的公允价值。
交游所市集挂牌转让的资产支握证券，领受估值本领细目公允价值。
估值。
估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，领受
最近交游日结算价估值。
的相关章程进行估值，确保估值的公允性。
基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
按国度最新章程估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、
要领及相关法律法则的章程或者未能充分选藏基金份额握有东说念主利益时，应立即通
知对方，共同查明原因，两边协商处罚。
根据联系法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理
东说念主承担。本基金的基金管帐累赘方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的
管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的观点，按
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照基金管理东说念主对基金净值信息的诡计效果对外给以公布。
（五）估值要领
额的余额数目诡计，精准到0.0001元，一丝点后第5位四舍五入。基金管理东说念主不错
莳植大额赎回情形下的净值精度救急疗养机制。国度另有章程的，从其章程。
基金管理东说念主于每个估值日诡计基金资产净值及基金份额净值，并按章程公
告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金资产估值后，
将基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主
对外公布。
七、基金合同撤销和休止的事由、要领以及基金财产计帐方式
（一）基金合同的变更
决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则律程和
基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金
托管东说念主同意并履行妥当要领后变更并公告。
议见效后依照《信息线路办法》的联系章程在章程弁言公告。
（二）基金合同的休止事由
有下列情形之一的，经履行相关要领后，基金合同应当休止：
基金托管东说念主相接的；
的身分甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金
管理东说念主召集基金份额握有东说念主大会对处罚有筹划进行表决，基金份额握有东说念主大会未成
功召开或就上述事项表决未通过的；
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（三）基金财产的计帐
计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
计帐。
管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金合同休止情形出当前，由基金财产计帐小组长入给与基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐答复；
（5）聘任管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
答复出具法律观点书；
（6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分派
依据基金财产计帐的分派有筹划，将基金财产计帐后的一皆剩余资产扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基
金份额比例进行分派。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐答复经合乎《中华
东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后
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报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会
备案后5个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应当将清
算答复登载在章程网站上，并将计帐答复教导性公告登载在章程报刊上。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法
规的章程。
八、争议处罚方式
因本合同产生或与之相关的争议，各方当事东说念主应通过协商处罚，协商不行
处罚的，任何一方均应将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际
经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁
决是终端的，对当事东说念主均有料理力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁费由败诉方承
担。
争议处理时代，各方当事东说念主应坚守各自的职责，各自不绝忠实、起劲、尽
责地履行基金合同和托管左券章程的义务，选藏基金份额握有东说念主的正当权益。
本合同适用中华东说念主民共和国法律（为本合同之主见，在此不包括香港、澳
门尽头行政区和台湾地区的联系章程）并从其解释。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同底本一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金管理东说念主、基金
托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律遵循。
基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的
办公场面和营业场面查阅。
