与不解身份客户进行往返，海通证券、申万宏源系数被罚超700万元

　　

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　　深圳商报·读创客户端 记者陈燕青

　　近日，中国东谈主民银行上海市分行发布两期《行政处置信息公示表》，波及海通证券和申万宏源证券两家券商及关系老成东谈主，其中，海通证券被处置395万元，申万宏源证券被处置349万元，两家券商系数被罚向上700万元。

　　具体来看，海通证券存在未按规矩捏行客户身份识别义务、未按规矩报送大额往返和可疑往返叙述、与不解身份的客户进行往返的违警非法步履，被处以罚金395万元。时任海通证券总司理助理陈某钱对上述三项违警非法步履负有包袱，被处以7万元罚金；时任海通证券合规总监王某业对其中两项违警非法步履负有包袱，被处以5.25万元罚金。

　　相同，申万宏源也波及未按规矩捏行客户身份识别义务、未按规矩报送大额往返和可疑往返叙述、与不解身份的客户进行往返这三项违警非法步履，被处以罚金349万元。时任申万宏源财务总监陈某清对其中两项违警非法步履负有包袱，被罚金2万元；时任申万宏源法律合规总部总司理、合规总监毛某平对其中两项违警非法步履负有包袱，被罚金6万元。

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